案例研究在中國的發(fā)展

案例研究在中國的發(fā)展

隨著社會(huì)科學(xué)的規(guī)范化，案例研究的發(fā)展成熟。作為一種越來越被廣泛運(yùn)用于社會(huì)科學(xué)研究中的一種方法論,它在中國學(xué)術(shù)界中存在著許多爭議和誤讀。本文試圖對(duì)西方學(xué)術(shù)界關(guān)于案例研究的基本現(xiàn)狀進(jìn)行一個(gè)評(píng)述并提出自己的看法。一、案例研究方法案例研究是一種解釋社會(huì)現(xiàn)象的研究方法。各個(gè)學(xué)者對(duì)案例研究的定義都有所不同。阿德爾曼(1997)將案例研究看作是一組研究方法的籠統(tǒng)術(shù)語,這些方法著眼于一個(gè)事件的研究。尼斯貝特(Nisbet,1978)認(rèn)為案例研究是一種對(duì)特殊事件進(jìn)行系統(tǒng)研究的方法。貝納德(Bernard,1928)認(rèn)為案例研究是用來闡明和支持命題和規(guī)則的方法,而不是歸納出新的解說。肖(Shaw,1927)進(jìn)一步認(rèn)為,案例研究強(qiáng)調(diào)總的場景或所有因素的組合,描述現(xiàn)象發(fā)生的事件過程或事件后果,在大環(huán)境底下對(duì)個(gè)體行為進(jìn)行研究與分析并形成假設(shè)。而在吉(Gee,1950)看來,作為研究方法,案例研究首先用于當(dāng)前資料或數(shù)據(jù),并得出歸納性的普遍結(jié)論。根據(jù)張夢中與馬克·霍哲的看法,前三種觀點(diǎn)都認(rèn)為案例研究有其局限性,只是對(duì)特殊事件的研究方法,不能推出普遍性結(jié)論;而后兩種則認(rèn)為案例研究能夠得出新的假設(shè)與普遍性結(jié)論。1案例研究方法專家羅伯特·K·殷(RobertK.Yin,1984)為案例研究下了一個(gè)經(jīng)典的定義:案例研究是一種經(jīng)驗(yàn)主義的探究,它研究現(xiàn)實(shí)生活背景中的暫時(shí)現(xiàn)象(ContemporaryPhenomenon);在這樣一種研究情境中,現(xiàn)象本身與其背景之間的界限不明顯,(研究者只能)大量運(yùn)用事例證據(jù)(Evidence)來展開研究。在《案例研究:設(shè)計(jì)與方法》一書中,羅伯特·K·殷又對(duì)案例研究方法的核心內(nèi)涵做了比較詳細(xì)的解釋。他從案例研究方法的適用范圍及其技術(shù)層面對(duì)案例研究方法進(jìn)行界定。首先,案例研究研究是一種實(shí)證研究,其主要內(nèi)涵包括兩點(diǎn):一是“它在不脫離現(xiàn)實(shí)生活的情況下研究當(dāng)前正在進(jìn)行的現(xiàn)象?！倍恰按芯康默F(xiàn)象與其所處環(huán)境背景之間的界限并不十分明顯?！逼浯?從技術(shù)層面看,案例研究研究有以下特點(diǎn):第一,“處理有待研究的變量比數(shù)據(jù)點(diǎn)(datapoints)還要多的特殊情況”。所以第二,“需要通過多種渠道收集資料,并把所有數(shù)據(jù)資料匯合在一起進(jìn)行交叉分析?！币虼说谌?“需要實(shí)現(xiàn)提出理論假設(shè),以指導(dǎo)資料收集及資料分析,減少研究工作量,避免走彎路?！?在筆者看來,案例研究是一種研究特定事件的系統(tǒng)的研究方法,在其結(jié)論的普遍性上確實(shí)存在缺陷,但這并沒有否定該方法的重要性。案例研究方法也不必須追求一個(gè)確定性的或規(guī)律性的結(jié)論,實(shí)際上只要得出或然性的結(jié)論與觀點(diǎn),能夠有助于知識(shí)的積累就可以了。案例研究方法是定性研究方法中的一種。相對(duì)于其他定性研究方法,案例研究有如下優(yōu)點(diǎn):(1)研究的目標(biāo)與范圍比較容易確定,因此在時(shí)間與精力相同的情況下,案例研究使人們對(duì)研究對(duì)象做更加集中的研究。(2)案例研究收集資料的渠道比較豐富,研究的手段也比較多樣化。案例研究可以采取進(jìn)行訪談、(歷史)資料分析、直接觀察等方式收集材料。事實(shí)上,案例研究并不一定需要花費(fèi)大量的時(shí)間去做調(diào)查,根據(jù)羅伯特·K·殷的觀點(diǎn),即使在圖書館里也可以完成高質(zhì)量的案例研究。(3)案例研究能夠使讀者更加清楚的把握特定事件的細(xì)節(jié)與重要的因素。同時(shí),案例研究也能有助于讀者對(duì)相似的案例進(jìn)行相應(yīng)的分析與判斷。(4)案例研究能夠彌補(bǔ)現(xiàn)有理論體系的不足。在現(xiàn)有理論無法解釋某些事件的情況下,通過特定的案例來為人們提供新的觀點(diǎn)與啟發(fā)。然而,在什么情況下使用案例分析呢?盡管案例研究有其優(yōu)點(diǎn),但對(duì)于不適合運(yùn)用案例研究的情況下使用,則會(huì)產(chǎn)生許多弊端。羅伯特·K·殷認(rèn)為,采用何種研究方法之前,必須考慮的三個(gè)條件是:(1)該研究所要回答的問題類型是什么,包括什么人、什么事、在哪里、怎么樣以及為什么。(2)研究者對(duì)研究對(duì)象及事件控制的程度如何。(3)研究的重心是當(dāng)前的事情還是過去的事情。在他看來,案例研究比較適合研究怎么樣、為什么這樣的問題,它不需要對(duì)研究過程進(jìn)行控制,并且研究重點(diǎn)是當(dāng)前的事情。(1)羅伯特·K·殷的觀點(diǎn)內(nèi)容很豐富,但在這里不宜展開。筆者有所不大同意的是,案例研究并不一定是研究當(dāng)前的問題。實(shí)際上研究歷史發(fā)生的事情也可以進(jìn)行案例研究。這里只是為了區(qū)別于歷史分析法而做出的界定,但事實(shí)上這樣是否有必要呢?根據(jù)研究任務(wù)的不同進(jìn)行分類,也可以將案例研究方法區(qū)分為探索型、描述型、解釋型和評(píng)價(jià)型(Evaluation)四種類型。有學(xué)者(Bassey,1999)形象地描述了這四種不同類型的案例研究,其中,探索型案例研究側(cè)重于提出假設(shè),它們的任務(wù)是尋找(新)理論(Theory-Seeking);描述型案例研究側(cè)重于描述事例,它們的任務(wù)是講故事(Story-Telling)或畫圖畫(Picture-Drawing);解釋型案例研究側(cè)重于理論檢驗(yàn)(Theory-Testing);而評(píng)價(jià)型案例研究側(cè)重于就特定事例作出判斷。案例研究一般是通過選擇一個(gè)或幾個(gè)案例來說明問題。根據(jù)實(shí)際研究中運(yùn)用案例數(shù)量的不同,案例研究可以分為單一案例(SingleCase)研究和多案例(MultipleCases)研究。單一案例研究主要用于證實(shí)或證偽已有理論假設(shè)的某一個(gè)方面的問題,它也可以用作分析一個(gè)極端的、獨(dú)特的和罕見的管理情境。通常,單一案例研究不適用于系統(tǒng)構(gòu)建新的理論框架。偏好單一案例研究方法的學(xué)者認(rèn)為,單一案例研究能夠深入、深度地揭示案例所對(duì)應(yīng)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的背景,以保證案例研究的可信度。在多案例研究中,研究者首先要將每一個(gè)案例及其主題作為獨(dú)立的整體進(jìn)行深入的分析,這被稱作為案例內(nèi)分析(Within-CaseAnalysis);依托于同一研究主旨,在彼此獨(dú)立的案例內(nèi)分析的基礎(chǔ)上,研究者將對(duì)所有案例進(jìn)行歸納、總結(jié),并得出抽象的、精辟的研究結(jié)論,這一分析被稱作為跨案例分析(Cross-CaseAnalysis)。多案例研究能夠更好、更全面地反映案例背景的不同方面,尤其是在多個(gè)案例同時(shí)指向同一結(jié)論的時(shí)候,案例研究的有效性將顯著提高。二、數(shù)據(jù)分析的關(guān)性一般來說,案例研究設(shè)計(jì)主要有五個(gè)要素:要研究的問題、理論假設(shè)、分析單位、連接數(shù)據(jù)與假設(shè)的邏輯、解釋研究結(jié)果的標(biāo)準(zhǔn)。因此,其程序也可以分為四個(gè)步驟:(1)分析所要研究的問題。由于案例研究方法的適用范圍是有限的,因此必須先分析所要研究的問題是否適合運(yùn)用案例研究。(2)提出假設(shè)。提出假設(shè)可以使你關(guān)注所要研究的問題,不會(huì)滑向無關(guān)的東西。(3)確定分析單位。這個(gè)分析單位可以是個(gè)人、組織或者一些更難界定的主體。(4)連接數(shù)據(jù)與假設(shè),解釋研究成果的標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)羅伯特·K·殷的理論,案例研究主要有四種:單案例研究、整體性案例研究與嵌入性案例研究、多案例研究、整體性多案例研究與嵌入性多案例研究。怎樣評(píng)價(jià)案例研究的有效性和可靠性及怎樣增強(qiáng)案例研究的有效性和可靠性?在評(píng)價(jià)一種研究方法時(shí),人們通常使用兩個(gè)指標(biāo),一是可信度(Reliability),對(duì)應(yīng)于研究中的一致性(congruence)的水平。所謂一致性,是指不同研究者在不同的時(shí)間、地點(diǎn),但在理論假設(shè)所確定的同等研究條件下做同樣的研究所得出結(jié)論是否一致;它與研究結(jié)論的可再現(xiàn)性(Replicability)相關(guān)。二是有效性(Validity),對(duì)應(yīng)于研究中的相關(guān)性(Correlation)的水平。有效性有三種類型,分別是結(jié)構(gòu)有效性(ConstructValidity),指理論假設(shè)(理論研究中對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的抽象形式)在研究中被具體化(為不同變量之間關(guān)系)的有效性;內(nèi)部有效性(InternalValidity),指不同變量之間關(guān)系的有效性,如因變量與自變量之間因果關(guān)系的有效性;外部有效性(ExternalValidity),指特定條件下、就特定樣本所得出的研究結(jié)論的普遍性(Generalizability),也就是,這一研究結(jié)論被推廣應(yīng)用到理論假設(shè)所確定的現(xiàn)實(shí)環(huán)境條件中去的有效性。與非經(jīng)驗(yàn)性研究方法相比,經(jīng)驗(yàn)性研究方法在有效性方面相對(duì)較弱。而在經(jīng)驗(yàn)性研究的三種研究方法中,實(shí)驗(yàn)研究是一種在相對(duì)可控條件下對(duì)特定問題開展研究的方法。與實(shí)驗(yàn)研究相比,實(shí)地研究/案例研究的結(jié)構(gòu)有效性和內(nèi)部有效性相對(duì)較弱,其外部有效性隨研究者對(duì)研究設(shè)計(jì)及對(duì)變量控制的可能性而變化。在實(shí)際運(yùn)用中,作為一種經(jīng)驗(yàn)性的研究方法,實(shí)地研究/案例研究的可信度和有效性,取決于研究者自身的研究能力,包括選擇研究主題的能力,設(shè)計(jì)研究過程的能力,收集資料和數(shù)據(jù)處理的能力,運(yùn)用已有的理論知識(shí)和適當(dāng)?shù)姆治龇椒ǖ贸稣_的研究結(jié)論的能力等。案例研究過程中的道德問題主要有:個(gè)人隱私問題、公平對(duì)待被研究者、回報(bào)問題。一般來說,在開始進(jìn)行研究時(shí)都要先征求被研究者的同意。但有些并非針對(duì)一個(gè)人的案例則未必需要這樣,例如對(duì)某個(gè)街區(qū)的觀察。采取觀察方法來收集資料是否就沒有道德問題,就無須得到被研究者的同意,在這里筆者難以判斷。在研究過程中,尊重被研究者的個(gè)人隱私十分重要,研究者要為被研究者保密,尊重被研究者的人格。但這可能會(huì)影響到研究的效果。因?yàn)閷?duì)于案例研究來說,許多“內(nèi)幕”可能會(huì)更加重要。這需要研究者與被研究者在研究開始之前作好溝通工作。在公平對(duì)待被研究者上,研究者始終要意識(shí)到要尊重被研究者自己處理問題的能力?；蛟S偶爾提醒自己是在做研究會(huì)有幫助。在回報(bào)問題上,給予被研究者一定的回報(bào)我認(rèn)為是必要的。但這也要事先溝通,避免被研究者認(rèn)為是對(duì)其不尊重。案例研究的數(shù)據(jù)收集工作是比較困難的。這是因?yàn)榘咐芯康臄?shù)據(jù)收集工作并沒有形成慣例,沒有經(jīng)歷常規(guī)化與程式化的過程。這意味著案例研究的數(shù)據(jù)收集工作很大程度上依賴于研究者自身的能力。因此,案例研究者的資料收集技巧與能力的訓(xùn)練非常重要。研究者要在研究過程中提出好的問題、做一個(gè)好的傾聽者而不被先入為主的偏見所束縛、要善于抓住問題的本質(zhì)剔除無關(guān)的信息、要具有靈活性與伸縮性能夠解決研究中的問題。此外,案例研究的數(shù)據(jù)收集手段比較廣泛,一般有六種:文件、檔案、記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實(shí)物數(shù)據(jù)。案例研究的數(shù)據(jù)收集有其原則:(1)使用多種來源的資料;(2)建立案例研究數(shù)據(jù)庫;(3)形成一個(gè)證據(jù)鏈。案例研究的數(shù)據(jù)分析與數(shù)據(jù)收集一樣是非常困難的。因此,研究者最好能夠熟悉各種分析工具情況下,選定案例研究的基本分析方法以及分析重點(diǎn)。數(shù)據(jù)分析包括檢查、歸類、列表、檢驗(yàn)。數(shù)據(jù)分析有三種策略:(1)依據(jù)理論觀點(diǎn)進(jìn)行分析。案例研究的設(shè)計(jì)是以理論假設(shè)為