案例研究在中國的發(fā)展

案例研究在中國的發(fā)展

隨著社會科學的規(guī)范化，案例研究的發(fā)展成熟。作為一種越來越被廣泛運用于社會科學研究中的一種方法論,它在中國學術(shù)界中存在著許多爭議和誤讀。本文試圖對西方學術(shù)界關(guān)于案例研究的基本現(xiàn)狀進行一個評述并提出自己的看法。一、案例研究方法案例研究是一種解釋社會現(xiàn)象的研究方法。各個學者對案例研究的定義都有所不同。阿德爾曼(1997)將案例研究看作是一組研究方法的籠統(tǒng)術(shù)語,這些方法著眼于一個事件的研究。尼斯貝特(Nisbet,1978)認為案例研究是一種對特殊事件進行系統(tǒng)研究的方法。貝納德(Bernard,1928)認為案例研究是用來闡明和支持命題和規(guī)則的方法,而不是歸納出新的解說。肖(Shaw,1927)進一步認為,案例研究強調(diào)總的場景或所有因素的組合,描述現(xiàn)象發(fā)生的事件過程或事件后果,在大環(huán)境底下對個體行為進行研究與分析并形成假設(shè)。而在吉(Gee,1950)看來,作為研究方法,案例研究首先用于當前資料或數(shù)據(jù),并得出歸納性的普遍結(jié)論。根據(jù)張夢中與馬克·霍哲的看法,前三種觀點都認為案例研究有其局限性,只是對特殊事件的研究方法,不能推出普遍性結(jié)論;而后兩種則認為案例研究能夠得出新的假設(shè)與普遍性結(jié)論。1案例研究方法專家羅伯特·K·殷(RobertK.Yin,1984)為案例研究下了一個經(jīng)典的定義:案例研究是一種經(jīng)驗主義的探究,它研究現(xiàn)實生活背景中的暫時現(xiàn)象(ContemporaryPhenomenon);在這樣一種研究情境中,現(xiàn)象本身與其背景之間的界限不明顯,(研究者只能)大量運用事例證據(jù)(Evidence)來展開研究。在《案例研究:設(shè)計與方法》一書中,羅伯特·K·殷又對案例研究方法的核心內(nèi)涵做了比較詳細的解釋。他從案例研究方法的適用范圍及其技術(shù)層面對案例研究方法進行界定。首先,案例研究研究是一種實證研究,其主要內(nèi)涵包括兩點:一是“它在不脫離現(xiàn)實生活的情況下研究當前正在進行的現(xiàn)象?！倍恰按芯康默F(xiàn)象與其所處環(huán)境背景之間的界限并不十分明顯。”其次,從技術(shù)層面看,案例研究研究有以下特點:第一,“處理有待研究的變量比數(shù)據(jù)點(datapoints)還要多的特殊情況”。所以第二,“需要通過多種渠道收集資料,并把所有數(shù)據(jù)資料匯合在一起進行交叉分析?！币虼说谌?“需要實現(xiàn)提出理論假設(shè),以指導資料收集及資料分析,減少研究工作量,避免走彎路?！?在筆者看來,案例研究是一種研究特定事件的系統(tǒng)的研究方法,在其結(jié)論的普遍性上確實存在缺陷,但這并沒有否定該方法的重要性。案例研究方法也不必須追求一個確定性的或規(guī)律性的結(jié)論,實際上只要得出或然性的結(jié)論與觀點,能夠有助于知識的積累就可以了。案例研究方法是定性研究方法中的一種。相對于其他定性研究方法,案例研究有如下優(yōu)點:(1)研究的目標與范圍比較容易確定,因此在時間與精力相同的情況下,案例研究使人們對研究對象做更加集中的研究。(2)案例研究收集資料的渠道比較豐富,研究的手段也比較多樣化。案例研究可以采取進行訪談、(歷史)資料分析、直接觀察等方式收集材料。事實上,案例研究并不一定需要花費大量的時間去做調(diào)查,根據(jù)羅伯特·K·殷的觀點,即使在圖書館里也可以完成高質(zhì)量的案例研究。(3)案例研究能夠使讀者更加清楚的把握特定事件的細節(jié)與重要的因素。同時,案例研究也能有助于讀者對相似的案例進行相應的分析與判斷。(4)案例研究能夠彌補現(xiàn)有理論體系的不足。在現(xiàn)有理論無法解釋某些事件的情況下,通過特定的案例來為人們提供新的觀點與啟發(fā)。然而,在什么情況下使用案例分析呢?盡管案例研究有其優(yōu)點,但對于不適合運用案例研究的情況下使用,則會產(chǎn)生許多弊端。羅伯特·K·殷認為,采用何種研究方法之前,必須考慮的三個條件是:(1)該研究所要回答的問題類型是什么,包括什么人、什么事、在哪里、怎么樣以及為什么。(2)研究者對研究對象及事件控制的程度如何。(3)研究的重心是當前的事情還是過去的事情。在他看來,案例研究比較適合研究怎么樣、為什么這樣的問題,它不需要對研究過程進行控制,并且研究重點是當前的事情。(1)羅伯特·K·殷的觀點內(nèi)容很豐富,但在這里不宜展開。筆者有所不大同意的是,案例研究并不一定是研究當前的問題。實際上研究歷史發(fā)生的事情也可以進行案例研究。這里只是為了區(qū)別于歷史分析法而做出的界定,但事實上這樣是否有必要呢?根據(jù)研究任務的不同進行分類,也可以將案例研究方法區(qū)分為探索型、描述型、解釋型和評價型(Evaluation)四種類型。有學者(Bassey,1999)形象地描述了這四種不同類型的案例研究,其中,探索型案例研究側(cè)重于提出假設(shè),它們的任務是尋找(新)理論(Theory-Seeking);描述型案例研究側(cè)重于描述事例,它們的任務是講故事(Story-Telling)或畫圖畫(Picture-Drawing);解釋型案例研究側(cè)重于理論檢驗(Theory-Testing);而評價型案例研究側(cè)重于就特定事例作出判斷。案例研究一般是通過選擇一個或幾個案例來說明問題。根據(jù)實際研究中運用案例數(shù)量的不同,案例研究可以分為單一案例(SingleCase)研究和多案例(MultipleCases)研究。單一案例研究主要用于證實或證偽已有理論假設(shè)的某一個方面的問題,它也可以用作分析一個極端的、獨特的和罕見的管理情境。通常,單一案例研究不適用于系統(tǒng)構(gòu)建新的理論框架。偏好單一案例研究方法的學者認為,單一案例研究能夠深入、深度地揭示案例所對應的經(jīng)濟現(xiàn)象的背景,以保證案例研究的可信度。在多案例研究中,研究者首先要將每一個案例及其主題作為獨立的整體進行深入的分析,這被稱作為案例內(nèi)分析(Within-CaseAnalysis);依托于同一研究主旨,在彼此獨立的案例內(nèi)分析的基礎(chǔ)上,研究者將對所有案例進行歸納、總結(jié),并得出抽象的、精辟的研究結(jié)論,這一分析被稱作為跨案例分析(Cross-CaseAnalysis)。多案例研究能夠更好、更全面地反映案例背景的不同方面,尤其是在多個案例同時指向同一結(jié)論的時候,案例研究的有效性將顯著提高。二、數(shù)據(jù)分析的關(guān)性一般來說,案例研究設(shè)計主要有五個要素:要研究的問題、理論假設(shè)、分析單位、連接數(shù)據(jù)與假設(shè)的邏輯、解釋研究結(jié)果的標準。因此,其程序也可以分為四個步驟:(1)分析所要研究的問題。由于案例研究方法的適用范圍是有限的,因此必須先分析所要研究的問題是否適合運用案例研究。(2)提出假設(shè)。提出假設(shè)可以使你關(guān)注所要研究的問題,不會滑向無關(guān)的東西。(3)確定分析單位。這個分析單位可以是個人、組織或者一些更難界定的主體。(4)連接數(shù)據(jù)與假設(shè),解釋研究成果的標準。根據(jù)羅伯特·K·殷的理論,案例研究主要有四種:單案例研究、整體性案例研究與嵌入性案例研究、多案例研究、整體性多案例研究與嵌入性多案例研究。怎樣評價案例研究的有效性和可靠性及怎樣增強案例研究的有效性和可靠性?在評價一種研究方法時,人們通常使用兩個指標,一是可信度(Reliability),對應于研究中的一致性(congruence)的水平。所謂一致性,是指不同研究者在不同的時間、地點,但在理論假設(shè)所確定的同等研究條件下做同樣的研究所得出結(jié)論是否一致;它與研究結(jié)論的可再現(xiàn)性(Replicability)相關(guān)。二是有效性(Validity),對應于研究中的相關(guān)性(Correlation)的水平。有效性有三種類型,分別是結(jié)構(gòu)有效性(ConstructValidity),指理論假設(shè)(理論研究中對社會經(jīng)濟現(xiàn)象的抽象形式)在研究中被具體化(為不同變量之間關(guān)系)的有效性;內(nèi)部有效性(InternalValidity),指不同變量之間關(guān)系的有效性,如因變量與自變量之間因果關(guān)系的有效性;外部有效性(ExternalValidity),指特定條件下、就特定樣本所得出的研究結(jié)論的普遍性(Generalizability),也就是,這一研究結(jié)論被推廣應用到理論假設(shè)所確定的現(xiàn)實環(huán)境條件中去的有效性。與非經(jīng)驗性研究方法相比,經(jīng)驗性研究方法在有效性方面相對較弱。而在經(jīng)驗性研究的三種研究方法中,實驗研究是一種在相對可控條件下對特定問題開展研究的方法。與實驗研究相比,實地研究/案例研究的結(jié)構(gòu)有效性和內(nèi)部有效性相對較弱,其外部有效性隨研究者對研究設(shè)計及對變量控制的可能性而變化。在實際運用中,作為一種經(jīng)驗性的研究方法,實地研究/案例研究的可信度和有效性,取決于研究者自身的研究能力,包括選擇研究主題的能力,設(shè)計研究過程的能力,收集資料和數(shù)據(jù)處理的能力,運用已有的理論知識和適當?shù)姆治龇椒ǖ贸稣_的研究結(jié)論的能力等。案例研究過程中的道德問題主要有:個人隱私問題、公平對待被研究者、回報問題。一般來說,在開始進行研究時都要先征求被研究者的同意。但有些并非針對一個人的案例則未必需要這樣,例如對某個街區(qū)的觀察。采取觀察方法來收集資料是否就沒有道德問題,就無須得到被研究者的同意,在這里筆者難以判斷。在研究過程中,尊重被研究者的個人隱私十分重要,研究者要為被研究者保密,尊重被研究者的人格。但這可能會影響到研究的效果。因為對于案例研究來說,許多“內(nèi)幕”可能會更加重要。這需要研究者與被研究者在研究開始之前作好溝通工作。在公平對待被研究者上,研究者始終要意識到要尊重被研究者自己處理問題的能力?；蛟S偶爾提醒自己是在做研究會有幫助。在回報問題上,給予被研究者一定的回報我認為是必要的。但這也要事先溝通,避免被研究者認為是對其不尊重。案例研究的數(shù)據(jù)收集工作是比較困難的。這是因為案例研究的數(shù)據(jù)收集工作并沒有形成慣例,沒有經(jīng)歷常規(guī)化與程式化的過程。這意味著案例研究的數(shù)據(jù)收集工作很大程度上依賴于研究者自身的能力。因此,案例研究者的資料收集技巧與能力的訓練非常重要。研究者要在研究過程中提出好的問題、做一個好的傾聽者而不被先入為主的偏見所束縛、要善于抓住問題的本質(zhì)剔除無關(guān)的信息、要具有靈活性與伸縮性能夠解決研究中的問題。此外,案例研究的數(shù)據(jù)收集手段比較廣泛,一般有六種:文件、檔案、記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實物數(shù)據(jù)。案例研究的數(shù)據(jù)收集有其原則:(1)使用多種來源的資料;(2)建立案例研究數(shù)據(jù)庫;(3)形成一個證據(jù)鏈。案例研究的數(shù)據(jù)分析與數(shù)據(jù)收集一樣是非常困難的。因此,研究者最好能夠熟悉各種分析工具情況下,選定案例研究的基本分析方法以及分析重點。數(shù)據(jù)分析包括檢查、歸類、列表、檢驗。數(shù)據(jù)分析有三種策略:(1)依據(jù)理論觀點進行分析。案例研究的設(shè)計是以理論假設(shè)為