國際服務(wù)貿(mào)易 課件 第2章 服務(wù)貿(mào)易理論與政策

第2章服務(wù)貿(mào)易理論與政策服務(wù)貿(mào)易經(jīng)過半個多世紀的快速發(fā)展，有變革和創(chuàng)新的需要。創(chuàng)新發(fā)展服務(wù)貿(mào)易，應從結(jié)構(gòu)、模式、政策體系、發(fā)展機制，以及數(shù)字貿(mào)易等多方面推動與完善。綜合商務(wù)部《“十四五”對外貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃》提出的創(chuàng)新發(fā)展服務(wù)貿(mào)易的重要任務(wù)和重點舉措，用本章所學相關(guān)服務(wù)經(jīng)濟理論分析促進中國服務(wù)貿(mào)易高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展應制定的政策與措施。1.掌握服務(wù)效用價值、價值和使用價值2.掌握比較優(yōu)勢理論在國際服務(wù)貿(mào)易中的適用3.掌握要素稟賦理論在國際服務(wù)貿(mào)易中的演化4.掌握服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢的形成5.熟悉規(guī)模經(jīng)濟和不完全競爭條件下的服務(wù)貿(mào)易分析6.了解服務(wù)貿(mào)易政策的演變和影響因素7.掌握服務(wù)貿(mào)易壁壘衡量方法、政策工具比較分析和選擇效用是人的勞動所創(chuàng)造的福利。效用可以使財富增加，財富是累積起來的效用，效用可以儲存起來以供將來之用，其期限可能超過所有者和受益人的壽命。服務(wù)的生產(chǎn)活動和商品的生產(chǎn)活動一樣，也可以為人們創(chuàng)造財富，帶來福利和效用。1.效用及服務(wù)效用價值理論概述1）服務(wù)如同商品創(chuàng)造效用，服務(wù)的效用是指由勞動創(chuàng)造出來的服務(wù)滿足人們某種需要的福利成果；2）服務(wù)創(chuàng)造效用，如果該效用可以用價格表示出來并在市場上出售，便產(chǎn)生了價值，這就是服務(wù)的效用價值（市場價值）。2.服務(wù)效用價值論中有關(guān)服務(wù)價值的理解1）服務(wù)生產(chǎn)要素價值從構(gòu)成要素看，在一般情況下，服務(wù)中的人力資本、勞動和實物資本三者所占的比重是不同的，其決定了服務(wù)的效用，進而決定了服務(wù)在市場中的價值。2）服務(wù)的功能效用服務(wù)的功能效用既可以傳遞到其他服務(wù)上，也可以傳遞到有形的商品上。3.服務(wù)效用價值論中有關(guān)服務(wù)價值構(gòu)成的闡述服務(wù)勞動價值理論認為：服務(wù)產(chǎn)品若是為交換而生產(chǎn)，它作為用于交換的勞動產(chǎn)品就是商品，也就具有使用價值和價值二因素。1）服務(wù)商品的使用價值：與有形商品一樣，服務(wù)商品也有其使用價值，即具有滿足人們某種需要的效用。2）服務(wù)商品的價值實體包括服務(wù)勞動的凝結(jié)性、服務(wù)勞動的社會性和服務(wù)勞動的抽象等同性。1.服務(wù)勞動價值理論的基本內(nèi)容服務(wù)在一國服務(wù)業(yè)中的生產(chǎn)和消費形成了國內(nèi)價值，而后通過國際流通和交換具有了國際價值形態(tài)。1）供求關(guān)系2）市場結(jié)構(gòu)3）經(jīng)濟周期4）國內(nèi)管制2.服務(wù)勞動價值理論在國際服務(wù)貿(mào)易中的應用1.定理提出經(jīng)過經(jīng)濟大樣本觀察，配第與克拉克兩位經(jīng)濟學家先后發(fā)現(xiàn)不同產(chǎn)業(yè)間相對收入的差異，會促使勞動力向能夠獲得更高收入的部門移動。2.基本內(nèi)容配第-克拉克定理揭示了經(jīng)濟發(fā)展中勞動力在三次產(chǎn)業(yè)中分布結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律，指出勞動力分布結(jié)構(gòu)變化的動因是產(chǎn)業(yè)之間相對收入的差異。隨著人均國民收人水平的提高，勞動力首先由農(nóng)業(yè)向制造業(yè)移動；當人均國民收入水平進一步提高時，勞動力便向服務(wù)業(yè)移動。3.定理補充和論證配第—克拉克定理存在一些不足之處：一是選擇的國家和地區(qū)的數(shù)量不夠多，數(shù)據(jù)處理比較簡單，因而其典型性和普遍性還不夠；二是僅僅使用了單一的勞動力指標，這并不能完全揭示紛繁復雜的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的總趨勢。正因為如此，后來的經(jīng)濟學家從理論上對該定理做了進一步的補充和論證。1.生產(chǎn)者服務(wù)的市場化發(fā)展經(jīng)濟的發(fā)展越來越強調(diào)人力資本和知識資本的作用、日益增長的迂回性和專業(yè)化分工。因此，生產(chǎn)者服務(wù)的市場化是不斷向前推進的。從單個企業(yè)的角度看，如果由企業(yè)內(nèi)部提供所產(chǎn)生的凈成本大于從市場購買的凈成本，則傾向于市場化；反之，則內(nèi)部化。2.家庭服務(wù)（消費者服務(wù)）市場化發(fā)展家庭服務(wù)（消費者服務(wù)）需求主要決定于家庭可支配收入、服務(wù)的價格和家庭婦女的社會工作參與率。隨著社會發(fā)展和人類進步，第三個因素越來越重要。1.適用論適用論的觀點認為比較優(yōu)勢理論是普遍有效的，盡管服務(wù)和商品間有顯著區(qū)別，但服務(wù)產(chǎn)品生產(chǎn)也存在生產(chǎn)率的差異，各國要素稟賦不同也會導致各國服務(wù)產(chǎn)品生產(chǎn)成本的差異，從而導致價格差異和貿(mào)易的發(fā)生。2.不適用論不適用論觀點認為服務(wù)貿(mào)易與商品貿(mào)易源于不同的概念范疇，應有不同的理論淵源。3.修正與發(fā)展論1）假設(shè)修正與拓展（1）生產(chǎn)要素范圍廣泛。（2）生產(chǎn)要素能夠跨國流動。（3）服務(wù)商品市場和生產(chǎn)要素市場存在規(guī)模經(jīng)濟。（4）國家政策和運輸成本對國際服務(wù)貿(mào)易有重要影響。（5）技術(shù)水平是內(nèi)生變量。3.修正與發(fā)展論2）比較優(yōu)勢修正與拓展（1）國際服務(wù)貿(mào)易比較利益是動態(tài)的。（2）國際服務(wù)貿(mào)易成本由供給和需求雙方共同決定。（3）服務(wù)貿(mào)易比較優(yōu)勢依賴于關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)。主要分為兩個層次：服務(wù)業(yè)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)的相互支持；第一、二產(chǎn)業(yè)對服務(wù)業(yè)的支持。1.伯格斯模型1990年，伯格斯（Burgess）將服務(wù)和技術(shù)差異因素引入傳統(tǒng)模型用于分析國際服務(wù)貿(mào)易，以主流貿(mào)易理論中的H-O-S模型為基礎(chǔ)，但做了簡單的修正，得到了詮釋服務(wù)貿(mào)易理論的一般模型。該模型說明了服務(wù)提供者的服務(wù)技術(shù)差異如何形成比較優(yōu)勢，從而決定服務(wù)貿(mào)易格局。2.薩格瑞模型1989年，薩格瑞（Sagari）也將技術(shù)差異因素引入H-O-S模型，分析了國際金融服務(wù)貿(mào)易，在一定程度上克服了該理論假定技術(shù)要素無差別且相對不變所帶來的局限性，使修正后的模型更加符合國際服務(wù)貿(mào)易的基本特征。3.其他模型巴格瓦蒂服務(wù)價格差異模型解釋發(fā)達國家在金融、工程咨詢、信息處理等資本密集型服務(wù)上價格較低，而某些發(fā)展中國家在工程承包等勞動密集型服務(wù)上價格較低。法爾維（Falvey）等人采用計量模型，將國家間的服務(wù)價格和實際收入的差異表示為要素稟賦、貿(mào)易差額、人口和貿(mào)易品價格差異的函數(shù)解釋國際服務(wù)價格差異。1.服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢的內(nèi)涵服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢體現(xiàn)為一國服務(wù)貿(mào)易在國際市場上的競爭力。服務(wù)貿(mào)易競爭力包括國際服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)競爭力、國際服務(wù)貿(mào)易企業(yè)競爭力和國際服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)品競爭力三個層次的內(nèi)容。2.服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢的形成根據(jù)波特國家競爭優(yōu)勢的理論框架，服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢的形成可以從資源與才能要素、需求條件、關(guān)聯(lián)和輔助性產(chǎn)業(yè)、企業(yè)戰(zhàn)略、結(jié)構(gòu)和競爭企業(yè)、機遇和政府這六個方面加以說明。3.服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢的衡量

3.服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢的衡量

3.服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢的衡量

3.服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢的衡量

3.服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢的衡量

3.服務(wù)貿(mào)易競爭優(yōu)勢的衡量

1.生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈理論瓊斯和克爾茨考斯基提出“生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈”（productionblocksandservicelinks）理論，來探討企業(yè)產(chǎn)出水平的提高、收益的增加和要素分工的益處，以及三者如何促使企業(yè)轉(zhuǎn)向通過服務(wù)鏈連接各個分散生產(chǎn)區(qū)段的新型生產(chǎn)方式。1）生產(chǎn)過程中的分散化對于任何分散水平，生產(chǎn)區(qū)段生產(chǎn)成本為固定成本和邊際成本的結(jié)合，即各生產(chǎn)區(qū)段通過各服務(wù)鏈對較大固定成本的連接，使得平均成本隨著產(chǎn)量的增加而降低。1.生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈理論圖2-1生產(chǎn)過程的分散化圖2-1描述了生產(chǎn)過程的分散化。圖2-1a為單區(qū)段生產(chǎn)，服務(wù)投入僅為生產(chǎn)區(qū)段的內(nèi)部協(xié)調(diào)和連接廠商與消費者的服務(wù)活動（運輸和銷售等）。圖2-1b和c為兩區(qū)段和多區(qū)段生產(chǎn)，區(qū)段間通過服務(wù)鏈連接，增加服務(wù)投入。圖2-1d描述了同一生產(chǎn)工序或環(huán)節(jié)，也可有多個生產(chǎn)區(qū)段組合，多個服務(wù)鏈連接。1.生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈理論圖2-2

多區(qū)段產(chǎn)出—成本圖2-2中aa′為單區(qū)段生產(chǎn)成本，cc′為多區(qū)段生產(chǎn)成本。aa′和cc′相交于d點表明，當產(chǎn)出水平低于Qd時，企業(yè)選擇單區(qū)段生產(chǎn)，反之企業(yè)選擇多區(qū)段生產(chǎn)。1.生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈理論2）國際貿(mào)易中的服務(wù)鏈假設(shè)世界市場的交易對象是中間產(chǎn)品和服務(wù)而非最終產(chǎn)品，一國將出口其具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品，在規(guī)模收益遞增的情況下，企業(yè)為了降低生產(chǎn)成本，會將生產(chǎn)分布至全球以尋找最優(yōu)的區(qū)位因素。1.生產(chǎn)區(qū)段和服務(wù)鏈理論圖2-3

跨國多區(qū)段生產(chǎn)產(chǎn)出-成本假設(shè)固定成本仍與H線相同，但聯(lián)系國內(nèi)和國外生產(chǎn)區(qū)段的國際服務(wù)鏈成本大于兩個區(qū)段都在國內(nèi)時的服務(wù)成本，即ca>ba，那么最優(yōu)化的成本-產(chǎn)出曲線為beM。當產(chǎn)量水平大于h，采取國內(nèi)和國外相互結(jié)合的分散方式進行生產(chǎn)。2.服務(wù)專業(yè)化和分工理論馬庫森認為在包括高度熟練勞動的生產(chǎn)者貿(mào)易中，相對于初始的固定成本，實際提供服務(wù)的邊際服務(wù)成本很低，這是服務(wù)貿(mào)易具有的與H-O傳統(tǒng)貿(mào)易不同的成本特征，而這一特征在相當大的程度上導致專業(yè)化程度的提高和國際分工的發(fā)展。弗蘭科斯認為服務(wù)貿(mào)易自由化導致服務(wù)產(chǎn)品種類增多，生產(chǎn)規(guī)模擴大，使服務(wù)進口國向更專業(yè)化生產(chǎn)方向發(fā)展，服務(wù)出口國或向?qū)I(yè)化，或向非專業(yè)化生產(chǎn)方向發(fā)展，并使與要素總收益相聯(lián)系的制成品價格下降。1.交易費用理論從交易成本理論出發(fā)，可以進一步分析服務(wù)外包的興起。采用外包，有效避免交易中的盲目性，減少信息搜尋成本，節(jié)約交易中的談判、監(jiān)督、執(zhí)行成本,避免機會主義行為帶來的損失，有利于提高雙方對不確定性環(huán)境的應變能力，降低由市場不確定性帶來的風險。2.委托代理理論專業(yè)化生產(chǎn)過程中，知識和信息的分散不可避免。為了規(guī)避因信息不對稱以及利益沖突所帶來的效率低的風險，設(shè)計適當?shù)奈写沓绦蚝蛥f(xié)調(diào)與激勵機制就變得非常重要。3.不完全契約關(guān)系理論通過合理設(shè)計的長期合同所確定的合作方式，服務(wù)外包是一種有效的規(guī)制結(jié)構(gòu)，可以在獲得縱向一體化效益的同時避免縱向一體化的負面影響。1.服務(wù)貿(mào)易政策的概念服務(wù)貿(mào)易政策是一國在一定時期內(nèi)對服務(wù)的進出口貿(mào)易所實行的政策，是一國對外貿(mào)易政策及其經(jīng)濟政策的重要組成部分，它與各個歷史階段的經(jīng)濟發(fā)展特征相適應。2.服務(wù)貿(mào)易政策的目標服務(wù)貿(mào)易政策目標不是單一目標，而是效益目標、結(jié)構(gòu)目標、國別目標、市場目標和其他目標的綜合。3.服務(wù)貿(mào)易政策的類型服務(wù)貿(mào)易政策包括自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策兩種，但各國在實際制定貿(mào)易政策時，往往是自由貿(mào)易政策和保護貿(mào)易政策的結(jié)合。因此服務(wù)貿(mào)易政策具體類型又可分為包括積極開放型政策、保守開放型政策、限制開放型政策。4.服務(wù)貿(mào)易政策演變的影響因素（1）世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷推動服務(wù)貿(mào)易政策變革；（2）世界貨物貿(mào)易的發(fā)展促進服務(wù)貿(mào)易政策的調(diào)整；（3）世界科技的創(chuàng)新發(fā)展豐富服務(wù)貿(mào)易政策的內(nèi)涵；（4）經(jīng)濟全球化和區(qū)域化發(fā)展助力服務(wù)貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)；（5）地區(qū)國家發(fā)展差異和不平衡影響服務(wù)貿(mào)易政策的制定。5.服務(wù)貿(mào)易政策的演變早期國際服務(wù)貿(mào)易規(guī)模較小，相關(guān)政策內(nèi)容相對簡單，在全球范圍內(nèi)基本上采取的是服務(wù)貿(mào)易自由化政策。20世紀50年代發(fā)達國家總體上對服務(wù)貿(mào)易的限制較少。然而發(fā)展中國家由于自身經(jīng)濟發(fā)展進程的制約及在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域競爭力薄弱的狀況，對服務(wù)貿(mào)易采取了回避和限制的態(tài)度。20世紀60年代以后很長的一段時間內(nèi)，各國對服務(wù)貿(mào)易基本上是各行其是，服務(wù)貿(mào)易自由化進程嚴重滯后于貨物貿(mào)易。5.服務(wù)貿(mào)易政策的演變20世紀80年代以后，特別是在世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易體制和《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》引領(lǐng)下，服務(wù)貿(mào)易政策總體上進入各國推動、自由化主導的發(fā)展階段。21世紀初在WTO啟動的新一輪談判多哈回合談判議題未取得進展，多邊體制下的服務(wù)貿(mào)易自由化受阻。但區(qū)域性和雙邊服務(wù)貿(mào)易協(xié)議或安排發(fā)展迅速，推動服務(wù)貿(mào)易自由化的發(fā)展。1.服務(wù)貿(mào)易自由化政策的理論基礎(chǔ)服務(wù)貿(mào)易自由化是指一國政府在對外貿(mào)易中，通過立法和國際協(xié)議對服務(wù)和服務(wù)有關(guān)的人、資本、貨物或信息等在國家間流動，逐漸減少政府的行政干預，放松對外貿(mào)易管制的過程。經(jīng)濟福利是指在對一個經(jīng)濟體生產(chǎn)的所有貨物和服務(wù)的消費中獲得福利?；谏唐焚Q(mào)易的傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論認為，自由貿(mào)易在理想狀態(tài)下能夠帶來經(jīng)濟福利的增加。1.服務(wù)貿(mào)易自由化政策的理論基礎(chǔ)貿(mào)易自由化后，A國和B國的消費點均位于兩國信息生產(chǎn)可能性曲線之外。根據(jù)社會無差異曲線特點，可得出貿(mào)易自由化使得兩國的福利水平均有了顯著的提高。圖2-4服務(wù)貿(mào)易自由化的福利分析2.服務(wù)貿(mào)易自由化政策的效應1）正效應2）負效應（1）經(jīng)濟增長效應（1）危害國家安全效應（2）規(guī)模經(jīng)濟效應（2）阻礙產(chǎn)業(yè)發(fā)展效應（3）競爭促進效應（3）惡化國際收支效應（4）學習效應3.服務(wù)貿(mào)易自由化的政策選擇1）發(fā)達國家的政策選擇在服務(wù)貿(mào)易自由化的過程中，發(fā)達國家是積極的倡導者和推動者。2）發(fā)展中國家的政策選擇分階段開放本國服務(wù)市場：（1）逐步放松國內(nèi)服務(wù)市場的管制；（2）逐步放開本國貨物貿(mào)易市場；（3）逐步放開本國服務(wù)產(chǎn)品市場；（4）逐步放開本國服務(wù)要素市場；（5）實現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易自由化。1.服務(wù)貿(mào)易保護政策的成因1）維護本國經(jīng)濟的獨立性2）保護本國政治和文化上的獨立性3）維持國際收支平衡4）保護國內(nèi)幼稚服務(wù)部門5）保護本國消費者利益2.服務(wù)貿(mào)易壁壘1）定義與特點所謂服務(wù)貿(mào)易壁壘，一般是指一國政府對外國服務(wù)生產(chǎn)者或提供者的服務(wù)提供或銷售所設(shè)置的有障礙作用的政策措施，即凡直接或間接地使外國服務(wù)生產(chǎn)者或提供者增加生產(chǎn)或銷售成本的政策措施，都有可能被外國服務(wù)廠商認為屬于貿(mào)易壁壘。（1）目的多樣性。（2）規(guī)范對象不同。（3）涉及面廣。（4）非關(guān)稅壁壘的形式。2.服務(wù)貿(mào)易壁壘2）服務(wù)貿(mào)易壁壘的種類（1）按服務(wù)貿(mào)易模式分類。按服務(wù)貿(mào)易模