2023年證券從業(yè)《法律法規(guī)》押題卷1

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1.[單選][0.5分]下列關(guān)于使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯誤的是（）。

A.香港機構(gòu)應(yīng)當確保其發(fā)布港股研究報告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報告、為證券基金經(jīng)營機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定

B.香港機構(gòu)依法就港股研究報告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔責任，證券公司依法就港股研究報告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔責任

C.證券基金經(jīng)營機構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.香港機構(gòu)應(yīng)當承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息

2.[單選][0.5分]依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）。

A.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人

B.金融資產(chǎn)不低于300萬元，且具有1年以上期貨投資經(jīng)歷的自然人投資者

C.最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上金融產(chǎn)品風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者

D.最近1年末凈資產(chǎn)低于2000萬元的法人

3.[單選][0.5分]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動不包括（）。

A.代理投資人從事證券、期貨買賣

B.向投資人承諾證券、期貨投資收益

C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨

D.為投資人提供專業(yè)咨詢服務(wù)

4.[單選][0.5分]下列對法和法律關(guān)系的描述，正確的是（）。

A.法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定生效范圍內(nèi)不變

B.法律規(guī)范是動態(tài)的，隨社會生活的變化而變化

C.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，僅指個人的權(quán)利和義務(wù)

D.法律規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不包括國家機關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的職權(quán)及相應(yīng)職責

5.[單選][0.5分]證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當與客戶簽訂的證券投資顧問服務(wù)協(xié)議內(nèi)容不包括（）。

A.當事人的權(quán)利義務(wù)

B.收費標準和支付方式

C.終止或者解除協(xié)議的條件和方式

D.客戶公司的股票代碼

6.[單選][0.5分]根據(jù)《刑法》第一百六十條的規(guī)定，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認定的其他證券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處（）年以上有期徒刑，并處罰金。

A.5；5

B.3；5

C.5；3

D.3；3

7.[單選][0.5分]合格境外投資者經(jīng)（）批準，應(yīng)當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當符合國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。

A.國家外匯管理局

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院

D.中國進出口銀行

8.[單選][0.5分]下列有關(guān)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。

A.我國對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的監(jiān)督管理主要體現(xiàn)在對開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司的管理，而不包括對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員的管理

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷

C.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的營銷是市場營銷管理與企業(yè)公司戰(zhàn)略相結(jié)合的產(chǎn)物

D.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷中，客戶服務(wù)是指證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷人員通過營銷渠道，與客戶建立關(guān)系并促成交易的過程

9.[單選][0.5分]下列關(guān)于公司股權(quán)的說法，錯誤的是（）。

A.公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的，股東會回購股權(quán)決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)

B.因股權(quán)的自愿讓與或強制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，公司應(yīng)當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書

C.自然入股東死亡后，其合法繼承人可以繼承股東資格

D.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時，不用通知公司及全體股東

10.[單選][0.5分]發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員未有效配合保薦機構(gòu)及其保薦代表人開展盡職調(diào)查和其他相關(guān)工作的，中國證監(jiān)會可以責令改正，并對相關(guān)單位和責任人員采取監(jiān)管談話、重點關(guān)注、出具警示函、責令公開說明等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴重的，采?。ǎ﹤€月到（）個月內(nèi)不接受相關(guān)單位及其控制的下屬單位公開發(fā)行證券相關(guān)文件，對責任人采取認定為不適當人選等監(jiān)管措施，或者采取證券市場禁入的措施。

A.12；50

B.12；60

C.24；50

D.24；60

11.[單選][0.5分]下列選項中，不屬于法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的是（）。

A.《證券公司監(jiān)督管理條例》

B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

C.《證券公司風險控制指標管理辦法》

D.《企業(yè)債券管理條例》

12.[單選][0.5分]A基金份額登記機構(gòu)篡改了基金份額登記數(shù)據(jù)，被責令改正，處（）萬元罰款。

A.5

B.14

C.150

D.200

13.[單選][0.5分]下列選項中，不屬于基金合同當事人的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.證券服務(wù)機構(gòu)

D.基金托管人

14.[單選][0.5分]以下關(guān)于證券公司治理的基本要求說法錯誤的是（）。

A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責劃分，不得侵犯客戶的合法權(quán)益

B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

C.不得侵犯客戶合法權(quán)益

D.建立完備的內(nèi)部控制體系

15.[單選][0.5分]保薦機構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當通知發(fā)行人，并在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

16.[單選][0.5分]發(fā)行人應(yīng)于金融債券每次付息前（）個工作日公布付息公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

17.[單選][0.5分]以下關(guān)于監(jiān)管部門對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法中，錯誤的是（）。

A.未經(jīng)中國證監(jiān)會許可，擅自從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)責令停止，并沒收違法所得和違法所得等值以下的罰款

B.證券投資咨詢機構(gòu)向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款

C.同時在兩個或者兩個以上證券、期貨投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)處1萬元以上5萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫?；蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰

D.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時未向證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得、1萬元以上10萬元以下罰款

18.[單選][0.5分]經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

19.[單選][0.5分]（）是指客戶在證券公司開立的，用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券負債明細數(shù)據(jù)的賬戶。

A.客戶信用資金臺賬

B.客戶信用資金賬戶

C.客戶信用證券臺賬

D.客戶信用證券賬戶

20.[單選][0.5分]下列關(guān)于“滬倫通”存托憑證業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.中國于2022年推出通過上交所和倫敦證券交易所上市公司互相以存托憑證方式到對方市場掛牌上市的業(yè)務(wù)模式，以實現(xiàn)兩地市場互聯(lián)互通機制

B.滬倫通，即上交所與倫交所互聯(lián)互通機制，是指符合條件的兩地公司，發(fā)行存托憑證并在對方市場上市交易

C.滬倫通下的全球存托憑證是由存托人簽發(fā)、以滬市A股為基礎(chǔ)，在英國發(fā)行、代表中國境內(nèi)基礎(chǔ)，證券權(quán)益的證券

D.滬倫通存托憑證與基礎(chǔ)股票間可以相互轉(zhuǎn)換，利用基礎(chǔ)股票和存托憑證之間的相互轉(zhuǎn)換機制，打通兩地市場的交易

21.[單選][0.5分]下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法，錯誤的是（）。

A.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

B.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書

C.以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當向公司登記機關(guān)報送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的核準文件

D.董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后20日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送文件

22.[單選][0.5分]證券公司（）的流動性風險管理職責包括確定流動性風險管理組織架構(gòu)，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、有效地開展流動性風險管理工作。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風險管理部門

D.經(jīng)理層

23.[單選][0.5分]根據(jù)《公司法》中關(guān)于公司提供擔保的規(guī)定，下列做法正確的是（）。

A.某公司高管張三未經(jīng)董事會或股東會決議，直接以公司名義進行擔保

B.公司章程規(guī)定擔保總額為1000萬元，高管張三以公司名義擔保了1200萬元

C.股東張三是A和B兩家公司的股東，張三參加了A股東會中關(guān)于對B擔保的表決

D.公司為計劃公司股東張三擔保，此事必須經(jīng)股東會或者股東大會決議

24.[單選][0.5分]名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的個人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.2000

B.1000

C.500

D.300

25.[單選][0.5分]下列關(guān)于劃分產(chǎn)品或服務(wù)風險等級時應(yīng)考慮的因素說法，錯誤的是（）。

A.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風險特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風險等級

B.投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)無需進行特別風險警示

C.經(jīng)營機構(gòu)在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產(chǎn)品時的職責經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級，對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當性匹配意見

D.經(jīng)營機構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的風險等級不得低于行業(yè)協(xié)會名錄規(guī)定的風險

等級

26.[單選][0.5分]下列有關(guān)公司的說法，正確的是（）。

A.公司不是法人

B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任

C.我國《公司法》適用于有限責任公司、股份有限公司和無限責任公司

D.公司股東對公司承擔無限連帶責任

27.[單選][0.5分]證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

28.[單選][0.5分]證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當在每個月的前（）個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

A.5

B.10

C.15

D.20

29.[單選][0.5分]證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.7

D.10

30.[單選][0.5分]《期貨交易管理條例》第六十八條規(guī)定，下列不屬于提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得的機構(gòu)的是（）。

A.期貨公司

B.期貨保證金存管銀行

C.非期貨公司結(jié)算會員

D.期貨交易所

31.[單選][0.5分]關(guān)于非交易過戶的說法錯誤的是（）。

A.繼承、法人資格喪失所涉證券過戶的，由過出方作為申請人提交過戶業(yè)務(wù)申請

B.對于繼承情形，證券權(quán)屬證明文件通過人民法院確認證券權(quán)屬的，需提交人民法院出具的生效法律文書

C.對于離婚情形，證券權(quán)屬證明文件包括就財產(chǎn)分割作出明確約定且經(jīng)婚姻登記機關(guān)確認的生效離婚協(xié)議

D.對于捐贈情形，目前中國結(jié)算需申請方提交已在民政部提供的統(tǒng)一信息平臺——全國慈善信息公開平臺完成公示的證明材料

32.[單選][0.5分]關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應(yīng)予以特別注意的事項中，下列說法正確的是（）。

A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔保

C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務(wù)競爭

D.證券公司應(yīng)當將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程

33.[單選][0.5分]證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

34.[單選][0.5分]金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向（）輝.告。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院

C.中國人民銀行

D.財政部

35.[單選][0.5分]公司可以回購股份的情形不包含（）。

A.減少公司注冊資本

B.與持有本公司股份的其他公司合并

C.將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券

D.某股東撤資

36.[單選][0.5分]下列關(guān)于委托指令的說法，錯誤的是（）。

A.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由客戶承擔

B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施

C.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理，則該委托仍視為有效委托

D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導(dǎo)致的后果、風險和損失，由客戶承擔

37.[單選][0.5分]管理人、托管人應(yīng)當在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告

A.1月1日

B.3月31日

C.4月30日

D.5月1日

38.[單選][0.5分]強化文化認同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。以下不屬于強化文化認同具體內(nèi)涵的是（）。

A.在行業(yè)文化核心價值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識

B.建立健全與文化建設(shè)、道德風險防范有關(guān)的制度和機制安排，將文化理念融入各項管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地

C.積極履行社會責任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會形象

D.建立常態(tài)化文化教育培訓(xùn)機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓(xùn)，認同并主動踐行公司文化

39.[單選][0.5分]證券行業(yè)文化建設(shè)的實現(xiàn)機制是（）。

A.行為作用

B.組織作用

C.觀念作用

D.制度作用

40.[單選][0.5分]同時符合下列條件的法人或者其他組織是，第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；最近（）年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.1；1

B.2；1

C.2；2

D.1；2

41.[多選][1分]證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，有下列（）情形的，中國證監(jiān)會應(yīng)當從重處理。

A.直接、間接或唆使、協(xié)助他人向監(jiān)管人員輸送利益

B.連續(xù)或者多次違反該規(guī)定

C.曾為公職人員特別是監(jiān)管人員，以及曾任證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)風控職務(wù)的人員違反本規(guī)定

D.涉及金額較大或涉及人員較多、產(chǎn)生惡劣社會影響

42.[多選][1分]根據(jù)中國證監(jiān)會關(guān)于《證券公司證券自營投資品種清單》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣（）。

A.境內(nèi)上市交易的股票

B.境內(nèi)銀行間市場交易的企業(yè)債券

C.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品收益權(quán)

D.央行票據(jù)

43.[多選][1分]當可疑交易符合下列（）情形時，證券公司應(yīng)當在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報告的同時，以電子形式或者書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。

A.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動的

B.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動的

C.嚴重危害國家安全的

D.嚴重影響社會穩(wěn)定的

44.[多選][1分]被采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)不得（）。

A.擔任上市公司董事

B.擔任上市公司監(jiān)事

C.擔任上市公司高級管理人員

D.從事證券業(yè)務(wù)

45.[多選][1分]下列各項中，屬于行業(yè)文化建設(shè)的基本要求的有（）。

A.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

B.堅持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力

C.堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守

D.堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進健康發(fā)展

46.[多選][1分]根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項符合除名退伙情形。

A.未履行出資義務(wù)

B.執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當行為

C.因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失

D.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

47.[多選][1分]基金托管人應(yīng)當對基金的（）出具意見。

A.基金財務(wù)會計報告

B.中期基金報告

C.年度基金報告

D.基金持有人資信情況報告

48.[多選][1分]證券投資顧問服務(wù)與發(fā)布證券研究報告的區(qū)別主要體現(xiàn)在（）不同。

A.服務(wù)方式

B.市場影響

C.服務(wù)內(nèi)容

D.服務(wù)對象

49.[多選][1分]在收購上市公司的業(yè)務(wù)中，以下有關(guān)獨立財務(wù)顧問說法正確的有（）。

A.獨立財務(wù)顧問一般由收購人聘請

B.獨立財務(wù)顧問由上市公司董事會或者獨立董事聘請

C.獨立財務(wù)顧問不得同時擔任收購人財務(wù)顧問或者與收購人財務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系

D.獨立財務(wù)顧問應(yīng)對收購人是否具備主體資格發(fā)表明確意見

50.[多選][1分]下列有關(guān)保薦業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦業(yè)務(wù)資格

B.保薦代表人應(yīng)當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

C.同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當由不同保薦機構(gòu)承擔

D.保薦機構(gòu)應(yīng)當不定期對盡職調(diào)查工作日志進行檢查

51.[多選][1分]全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)《證券法》設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）發(fā)展服務(wù)。

A.創(chuàng)新型企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

C.成長型中小微企業(yè)

D.成熟型企業(yè)

52.[多選][1分]證券公司在進行自營業(yè)務(wù)時的禁止行為包括（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場

C.將自營賬戶借給他人使用

D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

53.[多選][1分]根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行、交易當事人的禁止性行為包括（）。

A.欺詐

B.操縱證券市場

C.內(nèi)幕交易

D.市價委托

54.[多選][1分]關(guān)于證券公司從事金融衍生產(chǎn)品交易的說法，正確的有（）。

A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

B.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司不可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

C.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事不以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

D.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事以對沖風險為目的的金融衍生產(chǎn)品交易

55.[多選][1分]下列屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體范圍的有（）。

A.證券公司從業(yè)人員

B.期貨經(jīng)紀公司從業(yè)人員

C.銀行從業(yè)人員

D.證券交易所從業(yè)人員

56.[多選][1分]出現(xiàn)以下（）情形的機構(gòu)或者人員，禁止參與處置證券公司風險工作。

A.與被處置證券公司處置事項有利害關(guān)系

B.4年前因非法公開發(fā)行被證監(jiān)會處罰

C.仍處于證券市場禁入期

D.內(nèi)部控制薄弱、存在重大風險隱患

57.[多選][1分]證券公司與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同，委托合同應(yīng)當載明下列事項（）。

A.證券經(jīng)紀人的代理權(quán)限

B.證券經(jīng)紀人的代理期間

C.證券經(jīng)紀人服務(wù)的證券營業(yè)部

D.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)地域范圍

58.[多選][1分]下列關(guān)于普通合伙企業(yè)與有限合伙企業(yè)主要區(qū)別的說法，正確的有（）。

A.合伙人對企業(yè)債務(wù)的責任不同

B.關(guān)聯(lián)交易方面不同

C.利潤分配方面不同

D.合伙人擁有的權(quán)利方面不同

59.[多選][1分]下列屬于有限責任公司章程應(yīng)當載明的事項有（）。

A.公司設(shè)立方式

B.公司注冊資本

C.公司法定代表人

D.公司股份總數(shù)

60.[多選][1分]根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，有關(guān)證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員的下述行為，不符合規(guī)定的有（）。

A.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

B.通過媒體對具體證券發(fā)表評論意見，暗示保證投資收益

C.以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用

D.對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳

61.[多選][1分]上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)的利潤實現(xiàn)數(shù)未達到盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取（）等監(jiān)管措施。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.責令定期報告

D.罰款

62.[多選][1分]下列屬于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的監(jiān)管對象的是（）。

A.實際控制人

B.會計師事務(wù)所

C.律師事務(wù)所

D.高級管理人員

63.[多選][1分]上市公司必須依法履行信息披露的義務(wù)，信息披露的內(nèi)容包括（）。

A.財務(wù)狀況

B.經(jīng)營狀況

C.公司所有的股東

D.對股票價格可能產(chǎn)生重大影響的信息

64.[多選][1分]出現(xiàn)下列（）情況的，應(yīng)當在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷。

A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)

B.證券公司解散

C.證券公司破產(chǎn)

D.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)

65.[多選][1分]證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時，不得（）。

A.為客戶從事期貨交易提供融資

B.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易

C.代客戶下達交易指令

D.接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

66.[多選][1分]未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事（）。

A.信托投資

B.股票投資

C.設(shè)計合約，安排合約上市

D.非自用不動產(chǎn)投資

67.[多選][1分]經(jīng)金融管理部門認定，下列行為中（）可視為剛性兌付。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益

B.采取滾動發(fā)行等方式，使得資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付

D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)委托其他機構(gòu)代為償付

68.[多選][1分]根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關(guān)于流動性風險限額管理的說法，正確的有（）。

A.證券公司應(yīng)對流動性風險實施限額管理

B.證券公司應(yīng)至少每半年對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整

C.證券公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實際狀況和流動性風險管理情況，制定流動性風險控制指標

D.證券公司應(yīng)建立現(xiàn)金流測算和分析框架，有效計量，監(jiān)測和控制正常和壓力情景下未來不同時間段的現(xiàn)金流缺口

69.[多選][1分]下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的有（）。

A.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

B.有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)

C.有限合伙人不得對外代表有限合伙企業(yè)

D.執(zhí)行事務(wù)合伙人可以要求在合伙協(xié)議中明確執(zhí)行事務(wù)的報酬及報酬提取方式

70.[多選][1分]關(guān)于非公開募集基金，以下做法錯誤的有（）。

A.向合格投資者之外的單位和個人募集資金

B.通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介

C.采取講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介

D.向合格投資者宣傳推介

71.[多選][1分]針對科創(chuàng)型企業(yè)的特點，結(jié)合交易機制創(chuàng)新，上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施。交易機制的特別規(guī)定包括（）。

A.引入盤前固定價格交易

B.優(yōu)化融券交易機制

C.新增兩種市價申報方式

D.縮小漲跌幅限制

72.[多選][1分]證券投資顧問向客戶提供投資建議應(yīng)當具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括（）。

A.證券研究報告

B.基于證券投資研究報告形成的投資分析意見

C.基于理論模型形成的投資分析意見

D.基于分析方法形成的投資分析意見

73.[多選][1分]證券公司應(yīng)當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當對所披露信息的真實性、準確性、完整性負責。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。

A.涉及證券公司客戶隱私的信息

B.涉及第三方商業(yè)秘密的信息

C.合同約定不得向公眾公開的信息

D.法律法規(guī)和自律規(guī)則禁止向公眾公開的信息

74.[多選][1分]根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者（）。

A.收入來源、數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財務(wù)狀況

B.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷

C.風險偏好及可承受的損失

D.誠信記錄

75.[多選][1分]下面關(guān)于證券交易的說法，正確的是（）。

A.證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)及其工作人員應(yīng)當依法為投資者的信息保密

B.證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和管理辦法

C.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券

D.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)可以轉(zhuǎn)讓

76.[多選][1分]下列情形中，公司可以收購本公司股份的是（）。

A.減少公司注冊資本

B.擬向控股股東發(fā)行股份

C.將股份獎勵給本公司職工

D.與持有本公司股份的其他公司合并

77.[多選][1分]擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，可予以的監(jiān)管措施有（）。

A.責令停止發(fā)行

B.退還所募資金并加算銀行同期存款利息

C.處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款

D.對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

78.[多選][1分]關(guān)于證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券來源的說法，正確的有（）。

A.證券金融公司自有證券

B.證券金融公司通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺融入的證券

C.證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券

D.證券金融公司直接使用證券公司客戶的證券

79.[多選][1分]下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的有（）。

A.證券經(jīng)紀商的中介性

B.業(yè)務(wù)對象的針對性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.客戶資料的保密性

80.[多選][1分]有限責任公司股東會行使的職權(quán)包括（）。

A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

B.審批董事會報告

C.修改公司章程

D.對公司增加或者減少注冊資本作出決議

81.[判斷][1分]證券公司的董事長，屬于證券公司管理人員，不屬于從業(yè)人員范圍。（）

82.[判斷][1分]個人參與北交所股票交易，申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）。（）

83.[判斷][1分]財務(wù)顧問接受委托的，應(yīng)當指定2名財務(wù)顧問主辦人負責，并可安排1名項目協(xié)辦人參與。

84.[判斷][1分]根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司申請備案，成為主辦券商。（）

85.[判斷][1分]《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》分別屬于法律和部門規(guī)章層級的規(guī)定。

86.[判斷][1分]經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品時，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若不是，業(yè)務(wù)人員應(yīng)直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)。

87.[判斷][1分]交易者進行標準化期權(quán)合約交易的，買方應(yīng)當繳納保證金，賣方應(yīng)當支付權(quán)利金。（）

88.[判斷][1分]因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動產(chǎn)租金債權(quán)不能作為資產(chǎn)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

89.[判斷][1分]公開發(fā)行公司債券籌集的資金可用于生產(chǎn)性支出。（）

90.[判斷][1分]根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類每年進行一次。

91.[判斷][1分]由發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司，稱為發(fā)起設(shè)立。

92.[判斷][1分]經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊資本的最低限額為人民幣5億元。

93.[判斷][1分]某公司采用代銷方式公開發(fā)行股票，當代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量85%的，方為發(fā)行成功。

94.[判斷][1分]有限責任公司的董事會中應(yīng)當有職工代表。

95.[判斷][1分]整體來看，證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”的發(fā)展快于證券行業(yè)規(guī)模、資本實力、利潤水平等“硬指標”的發(fā)展。（）

96.[判斷][1分]“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”是證券行業(yè)文化理念的體現(xiàn)，是資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的價值取向。（）

97.[判斷][1分]健康良好的行業(yè)文化是證券行業(yè)軟實力和核心競爭力的重要體現(xiàn)，是服務(wù)實體經(jīng)濟的內(nèi)在要求，也是全面深化資本市場改革的重要保障，更是防范金融風險的有力抓手。（）

98.[判斷][1分]《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨交易所建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫，記錄證券期貨市場誠信信息。（）

99.[判斷][1分]證券公司風險處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。（）

100.[判斷][1分]證券行業(yè)文化建設(shè)包括三個層次十個方面的關(guān)鍵要素。其中的“三個層次”分別是宏觀層、中觀層和微觀層。（）

101.[判斷][1分]被執(zhí)法單位采取證券市場禁入措施的人員，執(zhí)法單位將通過中國證監(jiān)會或者相關(guān)派出機構(gòu)網(wǎng)站，或者指定媒體向社會公布，并記入證券市場誠信檔案。（）

102.[判斷][1分]國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以將證券公司的證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管，但托管期限一般不超過6個月。（）

103.[判斷][1分]證券期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負責人是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人，各級負責人應(yīng)加強對所屬部門、分支機構(gòu)或子公司工作人員的廉潔從業(yè)管理，在職責范圍內(nèi)承擔相應(yīng)管理責任。（）

104.[判斷][1分]根據(jù)《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》，證券業(yè)協(xié)會建立了證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫，將自律管理對象的執(zhí)業(yè)聲譽信息納入執(zhí)業(yè)聲譽激勵約束機制并實施自律管理。（）

105.[判斷][1分]證券公司在12個月內(nèi)未完成行政重組的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長期限12個月。（）

106.[判斷][1分]證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員發(fā)現(xiàn)協(xié)會工作人員存在利用職務(wù)之便索取或者收受不正當利益等違反廉潔規(guī)定行為的，應(yīng)當在30個工作日內(nèi)，向協(xié)會報告。（）

107.[判斷][1分]根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權(quán)、違約民事賠償責任的信息，在誠信檔案中的效力期限為10年。（）

108.[判斷][1分]證券投資者保護基金管理機構(gòu)無權(quán)對證券投資者保護基金的使用情況進行檢查。（）

109.[判斷][1分]證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人事管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計、稽核、從業(yè)人員登記和后續(xù)管理等情形時，對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。（）

110.[判斷][1分]證券公司應(yīng)當跟蹤審計發(fā)現(xiàn)問題的整改情況，相關(guān)問題未能及時整改的，應(yīng)當說明理由，并將審計報告提交信息技術(shù)治理委員會審議。證券公司應(yīng)當妥善保存審計報告，保存期限不得少于10年。（）

111.[多選][1分]張先生到證券公司向其客戶經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望客戶經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。

客戶經(jīng)理展示給張先生的公募基金宣傳推介材料中不得出現(xiàn)的內(nèi)容是（）。

A.使用欲購從速、申購良機等表述

B.使用或者登載單位、個人的推薦性文字

C.貶低其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

D.基金經(jīng)理管理的基金的所有過往業(yè)績

112.[多選][1分]張先生到證券公司向其客戶經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望客戶經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。

客戶經(jīng)理在向張先生銷售公募基金時的禁止行為有（）。

A.與客戶分享投資收益、分擔投資損失

B.與客戶簽署書面銷售合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)

C.采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

D.采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

113.[多選][1分]張先生到證券公司向其客戶經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望客戶經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。

客戶經(jīng)理在進行產(chǎn)品銷售前，先對張先生進行風險評估，再根據(jù)張先生的投資風險承受能力推薦不同風險等級的產(chǎn)品，符合基金銷售（）原則。

A.適用性

B.風控性

C.持續(xù)性

D.專業(yè)性

114.[多選][1分]張先生到證券公司向其客戶經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望客戶經(jīng)理能為其提供投資建