2023年證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間考試試題庫(kù)

1、收購(gòu)要約的期限可以是（）日。

A.20

B.35

C.50

D.65

2、客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必需（）。

A.細(xì)致核對(duì)客戶身份

B.請(qǐng)客戶出示公證書(shū)

C.細(xì)致核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一樣

D.請(qǐng)客戶出示托付書(shū)

3、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法中，正確的是（）?

A.督促上市公司依據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作

B.督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開(kāi)做出的相關(guān)承諾的狀況

C.督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)支配及并購(gòu)重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的狀況

D.督促并購(gòu)重組當(dāng)事人依據(jù)相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，剛好辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)，并依

法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)

4、客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)必需（）。

A.細(xì)致核對(duì)客戶身份

B.請(qǐng)客戶出示公證書(shū)

C.細(xì)致核對(duì)對(duì)賬單與電腦上的時(shí)點(diǎn)、證券余額或資金余額是否一樣

D.請(qǐng)客戶出示托付書(shū)

5、上市公司公告的招股說(shuō)明書(shū)有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭遇損失，應(yīng)當(dāng)擔(dān)當(dāng)賠

償責(zé)任的有（）。

A.發(fā)行人

B.上市公司的董事

C.能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D.有過(guò)錯(cuò)的實(shí)際限制人

6、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是

（）。

A.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)必需以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行

B.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必需運(yùn)用自有資金和依法籌集的資金，不得通過(guò)“保本保底”的托付

理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資

C.不得以他人名義開(kāi)立多個(gè)賬戶

D.證券公司不得將其自營(yíng)賬戶轉(zhuǎn)借給他人運(yùn)用

7、證卷探討報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。

A.上市公司價(jià)值分析報(bào)告

B.行業(yè)探討報(bào)告

C.投資策略報(bào)告

D.投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

8、股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括（）。

A.訂立公司章程

B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份和繳納股款

C.選任董事和監(jiān)事

D.申請(qǐng)登記注冊(cè)

9、下列屬于證券承銷(xiāo)協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。

A.當(dāng)事人的名稱

B.代銷(xiāo)證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格

C.包銷(xiāo)的期限及氣質(zhì)日期

D.違約責(zé)任

10、下列選項(xiàng)中，屬于賬戶管理內(nèi)容的有（）。

A.證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦

B.賬戶的開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo)

C.賬戶信息比對(duì)與報(bào)送

D.合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理

11、5%?5%繳納基金

C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

12、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。

A.執(zhí)行股東會(huì)的決議

B.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

C.確定公司的經(jīng)營(yíng)支配和投資方案

D.修改公司章程

13、試點(diǎn)初期，可沖抵保證金證券范圍包括（）。

A.證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

B.基金

C.債券

D.央行票據(jù)

14、個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括

（）。

A.證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任實(shí)力考試報(bào)名表

B.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)

C.申請(qǐng)報(bào)告

D.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、精確性、完整性擔(dān)當(dāng)責(zé)任的承諾函

15、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得（）。

A.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作

B.以他人名義開(kāi)立自營(yíng)賬戶

C.運(yùn)用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.超比例持倉(cāng)或操縱市場(chǎng)

16、證券公司實(shí)施重整的，重整支配涉及（）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A.變更業(yè)務(wù)范圍

B.變更主要股東

C.變更公司形式

D.公司合并、分立

17、證券投資者愛(ài)護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。

A.銀行存款

B.購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

C.購(gòu)買(mǎi)中心銀行債券

D.購(gòu)買(mǎi)中心級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券

18、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)協(xié)作中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查工作，提交的材料應(yīng)當(dāng)

（）,不得以任何理由拒絕、拖延供應(yīng)有關(guān)材料。

A.真實(shí)

B.精確

C.完整

D.剛好

19、證券投資詢問(wèn)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資詢問(wèn)業(yè)務(wù)，必需遵守（）等法律

法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券、期貨投資詢問(wèn)管理暫行方法》

C.《中華人民共和國(guó)公司法》

D.《證券交易管理?xiàng)l例》

20、依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。

A.訂立章程

B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份

C.募股程序

D.召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)

21、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事（）o

A.擔(dān)當(dāng)與本職崗位有沖突的工作

B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定，將本人工作托付他人代為履行

C.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)

D.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料

22、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有

（）。

A.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù)

B.投資詢問(wèn)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券投資詢問(wèn)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理

D.證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

23、下列各項(xiàng)屬于《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》對(duì)法律責(zé)任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。

A.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收

受他人財(cái)物的懲罰

B.動(dòng)用募集資金投資虧損的懲罰

C.基金管理人或者基金托管人不依據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的懲罰

D.擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的懲罰

24、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書(shū)面托付協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

C.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施

D.客戶投訴的接待處理方式

25、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲得內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者

其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人

買(mǎi)賣(mài)該證券的，應(yīng)賜予的懲罰是（）。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

B.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重懲罰

26、下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.分公司和子公司都不具有法人資格

B.分公司和子公司都具有法人資格

C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格

D.子公司能夠依法獨(dú)立擔(dān)當(dāng)民事責(zé)任

27、下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是（）。

A.證券公司的從業(yè)人員

B.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

D.基金管理公司的從業(yè)人員

28、有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、托付資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

的動(dòng)用狀況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

29、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》中有關(guān)愛(ài)護(hù)客戶及債權(quán)人合法權(quán)益的具體規(guī)定包括（）。

A.處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行

B.證券投資者愛(ài)護(hù)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)國(guó)家規(guī)定，收購(gòu)個(gè)人債權(quán)、彌補(bǔ)客戶的交易結(jié)算資

金

C.行政清理組轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采納招標(biāo)、公開(kāi)詢價(jià)等公開(kāi)方式，轉(zhuǎn)讓方案應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)

會(huì)批準(zhǔn)

D.行政清理組清理賬戶的結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，并報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

30、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)

中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（）,行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A.薪酬與提名委員會(huì)

B.審計(jì)委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)限制委員會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

31、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部限制的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.證券投資顧問(wèn)向客戶供應(yīng)投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

B.證券投資顧問(wèn)向客戶供應(yīng)投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶承

諾或者保證投資收益

C.證券投資顧問(wèn)向客戶供應(yīng)投資建議，知悉客戶作出具體投資決策支配的，不得向他人泄露

該客戶的投資決策支配信息

D.允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用

32、客戶認(rèn)為有關(guān)信息記錄與實(shí)際狀況不符的，可以向（）投訴，證券公司應(yīng)當(dāng)指定特

地部門(mén)負(fù)責(zé)處理客戶投訴，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)客戶的投訴實(shí)行相應(yīng)措施。

A.證券公司

B.公安機(jī)關(guān)

C.證券業(yè)自律組織

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

33、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的

人員信息，公示的內(nèi)容包括（）o

A.姓名

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.年齡

D.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

34、證券、期貨投資詢問(wèn)人員申請(qǐng)取得證券、期貨投資詢問(wèn)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。

A.身份證

B.學(xué)歷證書(shū)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意印制的申請(qǐng)表

D.參與證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成果單

35、開(kāi)立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所供應(yīng)資料的（）。

A.有效性

B.合法性

C.剛好性

D.真實(shí)性

36、有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。

A.執(zhí)行股東會(huì)的決議

B.制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案

C.確定公司的經(jīng)營(yíng)支配和投資方案

D.修改公司章程

37、申請(qǐng)從事證券投資詢問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）?

A.具有完全民事行為實(shí)力

B.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

C.具有高校?？埔陨蠈W(xué)歷（教化部認(rèn)可的）

D.未受過(guò)刑事懲罰

38、下列對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中.正確的是（）。

A.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)懇守信，勤勉盡責(zé)，維

護(hù)行業(yè)聲譽(yù)

B.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶供應(yīng)專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財(cái)務(wù)狀

況及風(fēng)險(xiǎn)承受實(shí)力，為客戶舉薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避探討所舉薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的

相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

C.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專業(yè)學(xué)問(wèn)和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格

D.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家隱私、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)隱私、客戶的商業(yè)隱私及個(gè)人隱私

39、下列關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券承銷(xiāo)保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說(shuō)法中，正確的有

（）?

A.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券業(yè)務(wù)

B.投資詢問(wèn)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，證券投資詢問(wèn)和財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理

D.證券業(yè)內(nèi)通常將財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

40、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理

B.防范公司與客戶之間的利益沖突

C.切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù)

D.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為

41、信息公開(kāi)的內(nèi)容包括（）。

A.上市公告書(shū)

B.中期報(bào)告

C.年度報(bào)告

D.臨時(shí)報(bào)告

42、構(gòu)成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體包括（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.期貨交易所的從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員

D.銀行工作人員

43、5%?5%繳納基金

C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購(gòu)凍結(jié)資金的利息收入

D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

44、投資主辦人有（）情形的，不予通過(guò)年檢。

A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定

B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行重大行政監(jiān)管措施未滿2年

C.被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)實(shí)行紀(jì)律處分未滿2年

D.3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶托付資產(chǎn)

45、證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。

A.《中華人民共和國(guó)證券法》

B.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理方法》

C.《證券公司內(nèi)部限制指引》

D.《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

46、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備

的（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度

B.決策與授權(quán)體系

C.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

D.評(píng)估與限制體系

47、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理支配，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的條件和集合資產(chǎn)管理支配的推廣范圍進(jìn)

行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理支配的客戶應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的（）。

A.金融投資閱歷

B.風(fēng)險(xiǎn)承受實(shí)力

C.風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)力

D.金融管理實(shí)力

48、限定性集合資產(chǎn)管理支配資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流淌性強(qiáng)的

固定收益類金融產(chǎn)品。

A.國(guó)債

B.在證券交易所上市的企業(yè)債券

C.股票型證券投資基金

D.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

49、單位有下列（）行為的，對(duì)干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予紀(jì)律處分，

并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

B.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

C.有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期

貨交易量的

50、投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。

A.誠(chéng)懇守信

B.勤勉盡責(zé)

C.獨(dú)立客觀

D.專業(yè)審慎

51、證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)賜予的懲罰有（）。

A.責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)

B.沒(méi)收違法所得

C.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

D.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

52、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）o

A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

B.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的

C.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的

D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

53、下列關(guān)于證券公司控股股東和實(shí)際限制人規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.控股股東、實(shí)際限制人應(yīng)當(dāng)建立制度，明確對(duì)證券公司重大事項(xiàng)的決策程序及保證證券公

司獨(dú)立性的具體措施

B.控股股東、實(shí)際限制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司資產(chǎn)完整

C.控股股東、實(shí)際限制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司人員獨(dú)立

D.控股股東、實(shí)際限制人應(yīng)當(dāng)維護(hù)證券公司財(cái)務(wù)獨(dú)立

54、證券、期貨投資詢問(wèn)機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資詢問(wèn)版面、

節(jié)目或者與電信服務(wù)部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（證監(jiān)會(huì)）備案，備案材料包括

（

A.項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

B.合作內(nèi)容

C.起止時(shí)間

D.版面支配或者節(jié)目時(shí)間段

55、客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括

（）。

A.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

B.有效身份證明文件

C.已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的一般資金賬戶和證券賬戶

D.融資融券擔(dān)保人證明

56、下列選項(xiàng)中，屬于客戶融資融券業(yè)務(wù)征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。

A.客戶基本資料

B.投資閱歷

C.誠(chéng)信記錄

D.融資融券需求

57、下列屬于證券投資顧問(wèn)服務(wù)的是（）。

A.熱點(diǎn)分析

B.買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)

C.證券選擇

D.風(fēng)險(xiǎn)提不

58、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲得內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者

其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人

買(mǎi)賣(mài)該證券的，應(yīng)賜予的懲罰是（）。

A.責(zé)令依法處理非法持有的證券

B.沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重懲罰

59、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。

A.國(guó)家工作人員

B.證券交易所從業(yè)人員

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

D.新聞傳播媒介從業(yè)人員

60、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的有（）?

A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是托付人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是托付人，客戶是受托人

C.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

D.證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)托付人的要求辦理托付事務(wù)

61、依據(jù)法律規(guī)定，證券交易所的監(jiān)管職能不包括（）。

A.對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行管理

B.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

C.對(duì)證券從業(yè)者進(jìn)行行業(yè)限制

D.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理

62、單位有下列（）行為的，對(duì)干脆負(fù)責(zé)的主管人員和其他干脆責(zé)任人員賜予紀(jì)律處分，

并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

A.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的

B.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積實(shí)物的

C.有中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的

D.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期

貨交易量的

63、誠(chéng)信信息查詢記錄包括（

A.查詢者

B.查詢對(duì)象

C.查詢緣由

D.查詢時(shí)間

64、可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予實(shí)行證券市場(chǎng)禁人措施的情形包括（）。

A.主動(dòng)消退或者減輕違法行為危害后果的

B.協(xié)作查處違法行為有立功表現(xiàn)的

C.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的

D.其他可以從輕、減輕或者免予實(shí)行證券市場(chǎng)禁入措施的

65、依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）o

A.訂立章程

B.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份

C.募股程序

D.召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)

66、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要依據(jù)自己從事證券投資詢問(wèn)業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊(cè)登記為

（）。

A.證券投資師

B.證券投資顧問(wèn)

C.證券分析師

D.證券分析顧問(wèn)

67、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)持續(xù)督導(dǎo)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.督促上市公司依據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求規(guī)范運(yùn)作

B.督促和檢查申報(bào)人履行對(duì)市場(chǎng)公開(kāi)做出的相關(guān)承諾的狀況

C.督促和檢查申報(bào)人落實(shí)后續(xù)支配及并購(gòu)重組方案中約定的其他相關(guān)義務(wù)的狀況

D.督促并購(gòu)重組當(dāng)事人依據(jù)相關(guān)程序規(guī)范實(shí)施并購(gòu)重組方案，剛好辦理產(chǎn)權(quán)過(guò)戶手續(xù)，并依

法履行報(bào)告和信息披露義務(wù)

68、證券經(jīng)紀(jì)商一旦和客戶建立了買(mǎi)賣(mài)托付關(guān)系，就有責(zé)任向客戶供應(yīng)剛好、精確的信息和

詢問(wèn)服務(wù)，這些詢問(wèn)服務(wù)包括（）。

A.公司和行業(yè)的探討報(bào)告

B.上市公司的具體資料

C.有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告

D.經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)料分析和展望探討

69、我國(guó)現(xiàn)行的證券市場(chǎng)法律主要有（）。

A.《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》

B.《中華人民共和國(guó)證券法》

C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行方法》

70、證券、期貨投資詢問(wèn)機(jī)構(gòu)及其投資詢問(wèn)人員，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的看法，為投

資人或者客戶供應(yīng)證券、期貨投資詢問(wèn)服務(wù)。

A.謹(jǐn)慎

B.誠(chéng)懇

C.勤勉盡責(zé)

D.穩(wěn)健

71、下列各項(xiàng)中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有（）o

A.被實(shí)行特殊處理和被暫停上市的A股

B.基金

C.債券

D.央行票據(jù)

72、證券、期貨投資詢問(wèn)機(jī)構(gòu)及其投資詢問(wèn)人員，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的看法，為投

資人或者客戶供應(yīng)證券、期貨投資詢問(wèn)服務(wù)。

A.謹(jǐn)慎

B.誠(chéng)懇

C.勤勉盡責(zé)

D.穩(wěn)健

73、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.公允

B.公開(kāi)

C.公正

D.自愿

74、證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力氣，其作用主要表現(xiàn)在（）。

A.充當(dāng)證券買(mǎi)賣(mài)的媒介

B.供應(yīng)詢問(wèn)服務(wù)

C.干脆買(mǎi)賣(mài)證券

D.擅自變更托付人的意愿

75、下列