2022證券市場基本法規(guī)真題模擬及答案

精品文檔-下載后可編輯證券市場基本法規(guī)真題模擬及答案2022證券市場基本法規(guī)真題模擬

一、單選題（共30題，共60分）

1.申請成為記賬式國債承銷團乙類成員的條件，不包括()。

A.資本充足率、償付能力或者凈資本狀況達到監(jiān)管標準

B.營業(yè)網(wǎng)點在40個以上

C.非存款類金融機構(gòu)注冊資本不低于人民幣3億元

D.近三年在經(jīng)營活動中沒有重大違法記錄，信譽良好

2.證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的()，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關系。

A.《風險揭示書》

B.《客戶須知》

C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》

3.下列選項中，屬于有限責任公司股東會職權(quán)的是()。

A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

B.審議批準董事會的報告

C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為

D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務時違法的行為

4.()是指證券公司信息技術系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。

A.操作風險

B.技術風險

C.合規(guī)風險

D.管理風險

5.根據(jù)證券法律法規(guī)的相關規(guī)定，收購要約的期限為()日。

A.30～45

B.30～60

C.30～75

D.60～90

6.甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設立一有限責任公司，并在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是()。

A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營權(quán)評估作價20萬元出資

B.乙公司以其企業(yè)商譽評估作價30萬元出資

C.鄭某以其享有的某項專利權(quán)評估作價40萬元出資

D.張某以其設定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價50萬元出資

7.下列關于證券自營業(yè)務的認識不正確的是()。

A..證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

B.不以盈利為目的

C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性

D.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當行為

8.證券自營業(yè)務的禁止行為不包括()。

A.委托其他證券公司代為買賣證券

B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務

C..設立專用賬戶交易

D.將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

9.下列不屬于法定的公司高級管理人員的是()。

A.財務負責人

B.副經(jīng)理

C.上市公司董事會秘書

D.高級法律顧問

10.證券自營業(yè)務的特點不包括()。

A.決策的自主性

B.交易的風險性

C.交易的任意性

D.收益性不確定性

11.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有()。

A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多

B.投資范圍有限定性和非限定性之分

C.客戶資產(chǎn)必須進行托管

D.通過專門賬戶投資運作

12.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過()個月。

A.3

B.6

C.12

D.18

13.募集設立是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行股份的一部分，其余股分通過向社會()的方式。

A.私募

B.定向發(fā)行

C.招募

D.公開募集

14.正常情況下，中國證券業(yè)協(xié)會在收到完整申請材料后()日內(nèi)完成注冊。

A.10

B.15

C.20

D.30

15.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用的資金和證券不包括()。

A.自有資金和證券

B.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融人的資金

C.通過證券交易所的業(yè)務平臺融人的資金和證券

D.通過第三方杠桿融資平臺融入的資金

16.股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按()程序分配。

A.提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配

B.彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配

C.彌補虧損、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配

D.提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配

17.對于資產(chǎn)管理業(yè)務風險的控制，不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》和《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則(試行)》要求的內(nèi)容是()。

A.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔投資風險

B.證券公司應當向客戶如實披露其業(yè)務資格，并應當充分揭示市場風險、證券公司因喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格給客戶帶來的法律風險以及其他投資風險

C.證券公司及代理推廣機構(gòu)應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計劃的特性、風險等情況及客戶的權(quán)利、義務，可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃

D.在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的財產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況;客戶應當如實提供相關信息

18.在上市公司年度股東大會上，單獨持有或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)()以上的股東可以提出臨時提案。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

19.根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報()備案。

A.交易所會員大會

B.交易所理事會

C.中國證監(jiān)會

D.交易所董事會

20.關于有限責任公司設立的說法，錯誤的是()。

A.公司股東人數(shù)應當為2人以上50人以下

B.公司股東不能以特許經(jīng)營權(quán)作價出資

C.公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期

D.公司全體股東的貨幣出資不得低于注冊資本的30%

21.()是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。

A.金融詐騙罪

B.背信運用受托財產(chǎn)罪

C.誘騙投資者買賣證券罪

D.泄露內(nèi)幕信息罪

22.虛假陳述的行為按()可以分為一級市場中的虛假陳述和二級市場中的虛假陳述。

A.證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求

B.信息公開的對象不同

C.行為主體的角度

D.行為主體的性質(zhì)

23.《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員、單位或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員、單位，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，應予立案追訴的情形不包括()。

A.證券交易成交額累計在50萬元以上的

B.期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的

C.獲利或者避免損失數(shù)額累計在20萬元以上的

D.多次進行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的

24.()是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

A.利用未公開信息交易罪

B.誘騙投資者買賣證券罪

C.金融詐騙罪

D.竊取內(nèi)幕信息罪

25.根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A.5;1萬元以上10萬元以下

B.3;3萬元以上10萬元以下

C.5;1萬元以上20萬元以下

D.3;3萬元以上20萬元以下

26.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)()作出決議。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.證監(jiān)會

27.在違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任的認定中，信息披露違法責任人員的責任大小，在考慮責任人員與案件中認定的信息披露違法的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關系，綜合分析認定時，不需要考慮的方面是()。

A.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用

B.知情程度和態(tài)度

C.職務、具體職責及履行職責情況

D.工作經(jīng)歷

28.以下不屬于非法金融業(yè)務活動的是()。

A.非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款

B.未經(jīng)依法批準，以任何名義向社會不特定對象進行的非法集資

C.非法發(fā)放貸款、辦理結(jié)算、票據(jù)貼現(xiàn)、資金拆借、信托投資、金融租賃、融資擔保、外匯買賣

D.制造、販賣假幣金額巨大

29.關于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，敘述錯誤的是()。

A.本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對