期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷20)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習(xí)題卷20)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：單項(xiàng)選擇題，共49題，每題只有一個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.興盛公司是某期貨交易所的會(huì)員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當(dāng)天大豆期貨價(jià)格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知興盛公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對(duì)該公司的大豆期貨合約強(qiáng)行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對(duì)于強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的500萬元損失應(yīng)由（）承擔(dān)。A)期貨交易所B)興盛公司C)期貨公司D)期貨交易所和興盛公司共同承擔(dān)答案:B解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。[單選題]2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。A)凈資本不低于10億元B)流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％C)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外D)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％答案:A解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第6條的規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括：①凈資本不低于12億元；②流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％；③對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；④凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。[單選題]3.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起（）內(nèi)反饋。A)3個(gè)工作日B)3個(gè)自然日C)5個(gè)工作日D)5個(gè)自然日答案:C解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十九條。公民、法人或者其他組織提出的查詢申請(qǐng)，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)自收到查詢申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)反饋。[單選題]4.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。A)10B)20C)30D)40答案:C解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)。[單選題]5.下列單位或個(gè)人中，可以依法從事期貨交易的是（）。A)國家機(jī)關(guān)B)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D)作為期貨交易所會(huì)員的某企業(yè)法人答案:D解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定，國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。因此，選項(xiàng)A、B、C不得從事期貨交易。選項(xiàng)D可以依法從事期貨交易。[單選題]6.按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于（）。A)100％B)120％C)125％D)150％答案:D解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。故本題答案為D。[單選題]7.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不包括（）。A)最低額度保證金B(yǎng))凈資本與凈資產(chǎn)的比例C)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求答案:A解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。[單選題]8.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為（）年。A)3；10B)5；10C)5；3D)3；5答案:D解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。[單選題]9.期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A)董事B)監(jiān)事C)總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人D)股東、董事答案:D解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。[單選題]10.申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括（）。A)申請(qǐng)書B)任職資格申請(qǐng)表C)2名推薦人的書面推薦意見D)期貨從業(yè)人員資格答案:D解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書；②任職資格申請(qǐng)表；③2名推薦人的書面推薦意見；④身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；⑤資質(zhì)測試合格證明；⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。[單選題]11.根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A)期貨交易所B)中國證監(jiān)會(huì)C)期貨交易公司D)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案:A解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。[單選題]12.期貨公司進(jìn)行混碼交易，但能舉證證明其已按客戶交易指令入市交易的，下列說法不正確的是（）。A)期貨公司不承擔(dān)責(zé)任B)客戶承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果C)期貨公司不承擔(dān)民事賠償責(zé)任D)期貨公司可能被行政處罰答案:A解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第六十七條第一款第十四項(xiàng)規(guī)定，期貨公司進(jìn)行混碼交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。[單選題]13.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行（）。A)備案管理B)自律管理C)行政管理D)全面管理答案:B解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。[單選題]14.期貨交易的結(jié)算由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易實(shí)行（）制度。A)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算B)當(dāng)日可負(fù)債結(jié)算C)當(dāng)日收盤價(jià)為結(jié)算價(jià)D)累計(jì)結(jié)算答案:A解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。[單選題]15.甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。A)2B)3C)5D)7答案:A解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。[單選題]16.非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A)結(jié)算會(huì)員B)中國證監(jiān)會(huì)C)該期貨公司D)非結(jié)算會(huì)員答案:D解析:根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。[單選題]17.依法對(duì)期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。A)期貨交易所B)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)答案:D解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十三條。[單選題]18.王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是王某依法對(duì)其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A)九B)十二C)十八D)三十一答案:C解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。[單選題]19.客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交（）。A)期貨公司B)中國證監(jiān)會(huì)C)期貨交易所D)期貨結(jié)算公司答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第七十四條，客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券提交期貨交易所。故本題答案為C。[單選題]20.期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息。王某不僅自己利用客戶的交易信息，還透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)在對(duì)王某做出處分決定后向（）報(bào)告。A)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)中國證監(jiān)會(huì)C)期貨交易所D)所在公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)答案:A解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十五條第二款規(guī)定，從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。[單選題]21.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A)80%B)60%C)20%D)40%答案:A解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。[單選題]22.中國證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。A)5B)10C)20D)30答案:C解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。[單選題]23.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易．應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。A)營業(yè)執(zhí)照B)公司章程C)交易合同D)風(fēng)險(xiǎn)說明書答案:D解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第24條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同[單選題]24.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A)較低的收盤價(jià)B)較高的收盤價(jià)C)收盤價(jià)的算術(shù)平均值D)收盤價(jià)的加權(quán)平均值答案:A解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十一條，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。[單選題]25.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。A)70B)80C)85D)90答案:D解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于90天。[單選題]26.按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因。A)10%B)15%C)20%D)25%答案:C解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條，凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。[單選題]27.期貨公司的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于（）年。A)5B)8C)10D)15答案:A解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。[單選題]28.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程的敘述中正確的是（）。A)A：由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)批準(zhǔn)B)B：由協(xié)會(huì)董事會(huì)制定，并報(bào)會(huì)員大會(huì)備案C)C：由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案D)D：由協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)答案:C解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生。[單選題]29.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)()。A)撤銷其從業(yè)資格B)暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月C)予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月D)撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)答案:D解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)。[單選題]30.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題:針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分,如果趙某對(duì)該處分不服可以采取以下（）救濟(jì)措施。A)向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴B)對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的，可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映C)對(duì)協(xié)會(huì)申訴不服的，可以向人民法院提起訴訟D)可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁答案:A解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十四條對(duì)從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)做出，從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)做出的審議決定為最終決定。[單選題]31.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。A)公司利益B)社會(huì)利益C)客戶利益D)國家利益答案:C解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對(duì)待的原則予以處理。[單選題]32.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)（）。A)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議B)應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議C)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向交易結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議D)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向特別會(huì)員期貨公司提出異議答案:A解析:關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知第二十條非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。[單選題]33.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。A)合同法B)民事訴訟法C)經(jīng)濟(jì)法D)當(dāng)事人在合同中的約定答案:D解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。[單選題]34.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時(shí)間是（）。A)2006年3月28日B)2007年3月28日C)2014年10月29日D)2008年4月15日答案:C解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)2014年8月21日第56次中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)主席辦公會(huì)議審議通過，2014年10月29日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第110號(hào)公布，自公布之日起實(shí)行。[單選題]35.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)（）進(jìn)行調(diào)解。A)證監(jiān)會(huì)B)仲裁委員會(huì)C)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D)國家主管機(jī)關(guān)答案:C解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十五條規(guī)定，從業(yè)人員與投資者或所在機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請(qǐng)協(xié)會(huì)進(jìn)行調(diào)解。[單選題]36.下列選項(xiàng)中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動(dòng)有（）。A)為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案B)研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素C)幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易D)提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)答案:C解析:根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二條，期貨公司基于客戶委托可以從事下列營利性活動(dòng)：①協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)；②收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價(jià)格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報(bào)告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；③為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)。[單選題]37.經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。A)矛盾的化解B)糾紛的處理C)糾紛的維權(quán)D)投訴的處理答案:B解析:《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第四十一條經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將適當(dāng)性糾紛處理納入本機(jī)構(gòu)的投訴管理辦法，明確糾紛的處理機(jī)制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。[單選題]38.期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A)變更以上股權(quán)B)收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)C)終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D)變更注冊(cè)資本答案:B解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍；（三）變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。[單選題]39.有權(quán)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是（）。A)國務(wù)院外匯管理部門B)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C)國務(wù)院商務(wù)主管部門D)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)答案:C解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十三條規(guī)定，國務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。[單選題]40.下列關(guān)于期貨交易所向會(huì)員收取保證金的陳述，錯(cuò)誤的是（）。A)專戶存儲(chǔ)不得挪用B)可以接受規(guī)定的有價(jià)證券作為保證金C)保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金D)只能用于擔(dān)保期貨合約的履行答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。[單選題]41.申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個(gè)工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效。A)15B)20C)30D)60答案:C解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。[單選題]42.使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以()彌補(bǔ)保證金缺口。A)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng))期貨投資者保障基金C)公積金D)自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)答案:D解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。[單選題]43.期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A)5B)1C)2D)3答案:C解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。[單選題]44.期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由（）提名，股東大會(huì)通過。A)理事會(huì)B)中國證監(jiān)會(huì)C)財(cái)政部D)股東大會(huì)答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過。故本題答案為B。[單選題]45.下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級(jí)管理人員的是（）。A)董事長B)監(jiān)事C)保安人員D)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人答案:D解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二條，本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。故本題答案為D。[單選題]46.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并堅(jiān)持（）的原則。A)客戶合法利益優(yōu)先B)公平、公正、公開C)平等互利D)回避答案:A解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項(xiàng)規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則。[單選題]47.期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員需要報(bào)告（）。A)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)B)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)C)期貨交易所D)中國銀監(jiān)會(huì)答案:B解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。[單選題]48.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營分支機(jī)構(gòu)，不須向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料是（）。A)A：申請(qǐng)書B)B：擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議文件C)C：分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案D)D：擬任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員收入證明答案:D解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材科：（一）申請(qǐng)書；（二）擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的決議文件；（三）公司治理和內(nèi)部控制制度運(yùn)行情況報(bào)告；（四）申請(qǐng)日前3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；（五）分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。期貨公司在提交申請(qǐng)材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將申請(qǐng)材料同時(shí)抄報(bào)擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。[單選題]49.按照風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。A)80％B)100％C)120％D)150％答案:B解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條，凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％。故本題答案為B。第2部分：多項(xiàng)選擇題，共39題，每題至少兩個(gè)正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]50.公司制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)D)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)答案:ABC解析:注意題干問的是?公司制?期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利。D是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員的權(quán)利?！镀谪浗灰姿芾磙k法》第五十六條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)；(三)使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)；(四)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權(quán)利。第五十八條規(guī)定，公司制期貨交易所會(huì)員享有下列權(quán)利：(一)本辦法第五十六條第(二)項(xiàng)和第(三)項(xiàng)規(guī)定的權(quán)利；(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。[多選題]51.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A)自愿B)公平C)誠實(shí)信用D)客戶利益至上答案:ABCD解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三條證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹(jǐn)慎勤勉，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和他人合法權(quán)益。[多選題]52.2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A)具有高中以上文化程度B)年滿18周歲C)具有完全民事行為能力D)有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件；（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[多選題]53.期貨公司申請(qǐng)（）境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。A)設(shè)立B)收購C)拜訪D)參觀答案:AB解析:《期貨監(jiān)督管理辦法》第三十四條期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收購或者參股境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。[多選題]54.下列屬于期貨交易實(shí)行的制度的是（）。A)限倉制度B)套期保值審批制度C)當(dāng)月無負(fù)債結(jié)算制度D)小戶持倉報(bào)告制度答案:AB解析:《期貨交易所管理辦法》第八十條期貨交易實(shí)行限倉制度和套期保值審批制度。第八十一條期貨交易實(shí)行大戶持倉報(bào)告制度。會(huì)員或者客戶持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。客戶未報(bào)告的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況制定并調(diào)整持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)。第八十二條期貨交易實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。[多選題]55.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)，期貨公司如要證明已經(jīng)入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A)交易品種B)買賣方向C)交易時(shí)間D)價(jià)格答案:AB解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。[多選題]56.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金?？梢宰鳛槠谪洷ＷC金的有價(jià)證券的是（）。A)可轉(zhuǎn)換公司債券B)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單C)企業(yè)債券D)可流通的國債答案:BD解析:《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；（二）可流通的國債;（三）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。[多選題]57.下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說法，正確的有（）。A)理事會(huì)每屆任期有固定的年限B)理事會(huì)對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)C)理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)D)公司制期貨交易所設(shè)理事會(huì)答案:AB解析:《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。公司制期貨交易所的機(jī)構(gòu)設(shè)置有監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)、股東大會(huì)，不設(shè)理事會(huì)。[多選題]58.下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。A)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保B)設(shè)計(jì)合約．安排合約上市C)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割D)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理答案:ABCD解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：（一）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（二）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（四）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保：（五）按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)．期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。故本題答案為ABCD。[多選題]59.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方()，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A)高度負(fù)責(zé)B)誠實(shí)守信C)恪盡職守D)公平公正答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。[多選題]60.錢某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)期貨公司在為錢某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)時(shí)，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)錢某在2006年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，那么該期貨公司（）。A)不能為錢某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)B)可以為錢某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)C)仍然可聘用錢某，但錢某不得開展期貨業(yè)務(wù)D)必須解聘錢某答案:AC解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條：機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）品行端正、具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假。[多選題]61.根據(jù)?期貨交易管理?xiàng)l例?期貨交易所會(huì)員可以是（）。A)境外大型期貨公司B)中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的其他經(jīng)濟(jì)組織C)在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人D)中華人民共和國公民答案:BC解析:第八條期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。[多選題]62.持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元B)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)C)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰D)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%答案:ABCD解析:第七條持有以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元；（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；（三）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（四）近3年未因重大違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（五）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)査或者采取強(qiáng)制措施；（六）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；（七）不存在[多選題]63.從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。A)由中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)予以警告B)由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育C)由期貨業(yè)協(xié)會(huì)予以譴責(zé)D)可免于紀(jì)律懲戒答案:BD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十一條規(guī)定，從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，考前超壓卷，考前更新，可免于紀(jì)律懲戒，由協(xié)會(huì)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。[多選題]64.某期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息菅,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易業(yè)務(wù),還把信息披露給朋友,中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)王某采取的措施包括（）A)出具警示函B)監(jiān)管談話C)責(zé)令改正D)責(zé)令期貨公司開除答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施[多選題]65.某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知，次日，小王未在通知時(shí)限內(nèi)及時(shí)追加，期貨公司對(duì)小王所持有的全部合約實(shí)行強(qiáng)行平倉，數(shù)額高于所需追加的保證金，后行情發(fā)生反轉(zhuǎn)。小王向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償平倉造成的損失。（）A.公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)約定未及時(shí)追加保證金的處理方式，約定不明確的公司無權(quán)進(jìn)行強(qiáng)行平倉A)客戶追加保證金的時(shí)限，應(yīng)為期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)限B)公司強(qiáng)行平倉的規(guī)模與追加保證金數(shù)額基本相當(dāng)，因超量平倉引起的損失，由公C)司承擔(dān)D)符合法律法規(guī)的要求，不需向小王賠償答案:BC解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。其第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。[多選題]66.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A)期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對(duì)該客戶的追償權(quán)B)期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任C)期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任D)由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)答案:AC解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的．期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。[多選題]67.客戶下達(dá)的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。A)品種B)數(shù)量C)買賣方向D)價(jià)格答案:ABC解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。[多選題]68.（）的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。A)《期貨交易效益說明書》B)《期貨經(jīng)紀(jì)合同》C)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》D)《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》答案:CD解析:《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，《（期貨經(jīng)紀(jì)合同）指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。[多選題]69.下列說法中錯(cuò)誤的有（）。A)共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作B)期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C)期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供服務(wù)D)期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供服務(wù)答案:BD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十六條第二十七條規(guī)定，期貨公司嚴(yán)禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。[多選題]70.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)履行下列（）報(bào)告義務(wù)。A)每一年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告B)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告C)每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告D)每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告答案:BC解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)履行下列報(bào)告義務(wù)：①每一年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告；②每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告；③中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。[多選題]71.期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A)質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)B)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序C)變更名稱D)涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施答案:BCD解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條的規(guī)定，A項(xiàng)屬于持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東出現(xiàn)的情形時(shí)期貨公司應(yīng)報(bào)告的情況。[多選題]72.2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2016年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是()。A)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告C)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告D)首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告答案:BD解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的；(二)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的；(五)股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的；(六)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。[多選題]73.監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)（）。A)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)B)監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案D)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)答案:ABCD解析:第五十條監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（―）檢査期貨交易所財(cái)務(wù)；（二）監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；（三）向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；（四）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。[多選題]74.期貨公司為客戶辦理下列哪些業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。（）A)期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼B)期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼C)采集影像資料D)修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料答案:ABD解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。故本題答案為ABD。[多選題]75.下列選項(xiàng)中，屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的有（）。A)保證金制度B)持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度C)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度答案:ABCD解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度；當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；漲跌停板制度；持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度；風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。[多選題]76.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的()。A)投資經(jīng)驗(yàn)B)專業(yè)知識(shí)C)職業(yè)道德D)專業(yè)技能答案:BCD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。[多選題]77.制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的目的有（）。A)A：維護(hù)期貨市場秩序B)B：促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)C)C：規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為D)D：保證期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)安全答案:ABC解析:第一條為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》。[多選題]78.錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，錢某還應(yīng)該滿足的條件包括（）。A)品行端正B)未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿C)具有完全民事行為能力D)最近3年未受過刑事處罰答案:ABD解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第10條的規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②已被本機(jī)構(gòu)聘用：③最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；④未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；⑤最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。[多選題]79.以下選項(xiàng)中符合期貨從業(yè)資格條件的有（）。A)未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已屆滿B)最近3年內(nèi)未受過行政處罰C)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰D)已經(jīng)被期貨公司聘用答案:ABCD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過程中弄虛作假。[多選題]80.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A)制定或者修改章程、交易規(guī)則B)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C)變更住所或者營業(yè)場所D)修改或者終止合約答案:AB解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。[多選題]81.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，正確的有（）。A)資金可以混合，但業(yè)務(wù)必須分離B)不得混合操作C)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度D)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度答案:BCD解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條?期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作?？键c(diǎn)《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易基本規(guī)則[多選題]82.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A)期貨公司依法代客戶承擔(dān)違約責(zé)任后，取得對(duì)該客戶的追償權(quán)B)期貨公司先以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任C)期貨公司先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任D)由期貨交易所先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)答案:ABC解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。[多選題]83.申請(qǐng)期貨公司獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。A)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)B)具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱C)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位D)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試，有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八條，申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格。應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；（三）通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試；（四）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。故本題答案為ABCD。[多選題]84.（）時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A)期貨公司涉及重大訴訟、仲裁B)期貨公司的股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保C)期貨公司的股東變更控股股東D)期貨公司的股東變更住所答案:AB解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。[多選題]85.張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中，錯(cuò)誤的是（）。A)客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求B)在向客戶提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對(duì)待C)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令，即使指令可能違法違規(guī)D)應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂》第三十一條從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求；從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者；對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。[多選題]86.不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A)交易手續(xù)費(fèi)B)稅金C)利息D)交易虧損答案:ABC解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金、利息。[多選題]87.期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A)高級(jí)管理人員近3年內(nèi)未受過刑事處罰，無不良信用記錄B)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則C)近5年無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件D)近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰答案:BD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司在中國證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則