期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習題卷20)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習題卷20)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共49題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.興盛公司是某期貨交易所的會員，2013年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內進行追加，也沒有自行平倉。于是期交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由（）承擔。A)期貨交易所B)興盛公司C)期貨公司D)期貨交易所和興盛公司共同承擔答案:B解析:《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。[單選題]2.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中的風險控制指標標準不包括（）。A)凈資本不低于10億元B)流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％C)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外D)凈資本不低于凈資產的70％答案:A解析:根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第6條的規(guī)定，風險控制指標標準包括：①凈資本不低于12億元；②流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150％；③對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；④凈資本不低于凈資產的70％。[單選題]3.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起（）內反饋。A)3個工作日B)3個自然日C)5個工作日D)5個自然日答案:C解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十九條。公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋。[單選題]4.首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A)10B)20C)30D)40答案:C解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構。[單選題]5.下列單位或個人中，可以依法從事期貨交易的是（）。A)國家機關B)國務院期貨監(jiān)督管理機構C)期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D)作為期貨交易所會員的某企業(yè)法人答案:D解析:《期貨交易管理條例》第二十六條規(guī)定，國家機關、事業(yè)單位，國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員，不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易。因此，選項A、B、C不得從事期貨交易。選項D可以依法從事期貨交易。[單選題]6.按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合負債與凈資產的比例不得高于（）。A)100％B)120％C)125％D)150％答案:D解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結算準備金要求。故本題答案為D。[單選題]7.期貨公司風險監(jiān)管指標不包括（）。A)最低額度保證金B(yǎng))凈資本與凈資產的比例C)負債與凈資產的比例D)規(guī)定的最低限額的結算準備金要求答案:A解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；（三）凈資本與凈資產的比例不得低于20%；（四）流動資產與流動負債的比例不得低于100%；（五）負債與凈資產的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結算準備金要求。[單選題]8.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A)3；10B)5；10C)5；3D)3；5答案:D解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十三條規(guī)定，本法規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為5年。[單選題]9.期貨公司（）不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A)董事B)監(jiān)事C)總經(jīng)理或者相關負責人D)股東、董事答案:D解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。[單選題]10.申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括（）。A)申請書B)任職資格申請表C)2名推薦人的書面推薦意見D)期貨從業(yè)人員資格答案:D解析:根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：①申請書；②任職資格申請表；③2名推薦人的書面推薦意見；④身份、學歷、學位證明；⑤資質測試合格證明；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。[單選題]11.根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A)期貨交易所B)中國證監(jiān)會C)期貨交易公司D)國務院期貨監(jiān)督管理機構答案:A解析:《期貨交易管理條例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。[單選題]12.期貨公司進行混碼交易，但能舉證證明其已按客戶交易指令入市交易的，下列說法不正確的是（）。A)期貨公司不承擔責任B)客戶承擔相應的交易結果C)期貨公司不承擔民事賠償責任D)期貨公司可能被行政處罰答案:A解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十條規(guī)定，期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果。《期貨交易管理條例》第六十七條第一款第十四項規(guī)定，期貨公司進行混碼交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。[單選題]13.中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。A)備案管理B)自律管理C)行政管理D)全面管理答案:B解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。[單選題]14.期貨交易的結算由期貨交易所統(tǒng)一組織進行，期貨交易實行（）制度。A)當日無負債結算B)當日可負債結算C)當日收盤價為結算價D)累計結算答案:A解析:《期貨交易管理條例》第三十三條期貨交易的結算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬敿皶r查詢并妥善處理自己的交易持倉。[單選題]15.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A)2B)3C)5D)7答案:A解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見。[單選題]16.非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由()按照期貨交易所的規(guī)定辦理。A)結算會員B)中國證監(jiān)會C)該期貨公司D)非結算會員答案:D解析:根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。[單選題]17.依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構是（）。A)期貨交易所B)中國期貨業(yè)協(xié)會C)中國證監(jiān)會派出機構D)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構答案:D解析:《期貨交易管理條例》第五十三條。[單選題]18.王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A)九B)十二C)十八D)三十一答案:C解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董事會提出申請。[單選題]19.客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交（）。A)期貨公司B)中國證監(jiān)會C)期貨交易所D)期貨結算公司答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第七十四條，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券提交期貨交易所。故本題答案為C。[單選題]20.期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息。王某不僅自己利用客戶的交易信息，還透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某做出處分決定后向（）報告。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)中國證監(jiān)會C)期貨交易所D)所在公司住所地證監(jiān)會派出機構答案:A解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十五條第二款規(guī)定，從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起10個工作日內向協(xié)會報告。[單選題]21.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A)80%B)60%C)20%D)40%答案:A解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。[單選題]22.中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務的申請后，應當在()個工作日內做出批準或者不予批準的決定。A)5B)10C)20D)30答案:C解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。[單選題]23.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。A)營業(yè)執(zhí)照B)公司章程C)交易合同D)風險說明書答案:D解析:《期貨交易管理條例》第24條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同[單選題]24.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（）為基準計算價值。A)較低的收盤價B)較高的收盤價C)收盤價的算術平均值D)收盤價的加權平均值答案:A解析:根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十一條，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。[單選題]25.證券期貨經(jīng)營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于（）天。A)70B)80C)85D)90答案:D解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理計劃運作管理規(guī)定》第二十條規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構應當加強資產管理計劃的久期管理，不得設立不設存續(xù)期限的資產管理計劃。封閉式資產管理計劃的期限不得低于90天。[單選題]26.按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，當風險監(jiān)管指標與上月相比變動超過（）的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，說明原因。A)10%B)15%C)20%D)25%答案:C解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條，凈資本與風險資本準備的比例與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在5個工作日內向全體董事提交書面報告。[單選題]27.期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。A)5B)8C)10D)15答案:A解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人等責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于5年。[單選題]28.以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。A)A：由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準B)B：由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案C)C：由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案D)D：由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構批準答案:C解析:《期貨交易管理條例》第四十五條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會。期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案。期貨業(yè)協(xié)會設理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產生。[單選題]29.期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，應()。A)撤銷其從業(yè)資格B)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C)予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格12個月D)撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請答案:D解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第四十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。[單選題]30.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務,對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題:針對趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分,如果趙某對該處分不服可以采取以下（）救濟措施。A)向協(xié)會申訴委員會申訴B)對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映C)對協(xié)會申訴不服的，可以向人民法院提起訴訟D)可以向仲裁機構提起仲裁答案:A解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十四條對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會做出，從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會做出的審議決定為最終決定。[單選題]31.期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。A)公司利益B)社會利益C)客戶利益D)國家利益答案:C解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。[單選題]32.非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當（）。A)在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議B)應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議C)在結算協(xié)議約定的時間內書面向交易結算會員期貨公司提出異議D)在結算協(xié)議約定的時間內書面向特別會員期貨公司提出異議答案:A解析:關于發(fā)布《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》的通知第二十條非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協(xié)議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議。[單選題]33.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A)合同法B)民事訴訟法C)經(jīng)濟法D)當事人在合同中的約定答案:D解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。[單選題]34.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的施行時間是（）。A)2006年3月28日B)2007年3月28日C)2014年10月29日D)2008年4月15日答案:C解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)2014年8月21日第56次中國證券監(jiān)督管理委員會主席辦公會議審議通過，2014年10月29日中國證券監(jiān)督管理委員會令第110號公布，自公布之日起實行。[單選題]35.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調解。A)證監(jiān)會B)仲裁委員會C)期貨業(yè)協(xié)會D)國家主管機關答案:C解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十五條規(guī)定，從業(yè)人員與投資者或所在機構發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請協(xié)會進行調解。[單選題]36.下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有（）。A)為客戶設計套期保值、套利等投資方案B)研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素C)幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D)提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務答案:C解析:根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二條，期貨公司基于客戶委托可以從事下列營利性活動：①協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；②收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；③為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。[單選題]37.經(jīng)營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調解的，經(jīng)營機構應當積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。A)矛盾的化解B)糾紛的處理C)糾紛的維權D)投訴的處理答案:B解析:《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》第四十一條經(jīng)營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法，明確糾紛的處理機制。投資者提出調解的，經(jīng)營機構應當積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。[單選題]38.期貨公司辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。A)變更以上股權B)收購境外期貨類經(jīng)營機構C)終止境內分支機構D)變更注冊資本答案:B解析:《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產；（二）變更業(yè)務范圍；（三）變更注冊資本且調整股權結構；（四）新增持有5%以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化；（五）設立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。[單選題]39.有權對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的是（）。A)國務院外匯管理部門B)國務院期貨監(jiān)督管理機構C)國務院商務主管部門D)國務院國有資產監(jiān)督管理機構答案:C解析:《期貨交易管理條例》第四十三條規(guī)定，國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。[單選題]40.下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述，錯誤的是（）。A)專戶存儲不得挪用B)可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C)保證金分為結算準備金和結算擔保金D)只能用于擔保期貨合約的履行答案:C解析:《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。[單選題]41.申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。A)15B)20C)30D)60答案:C解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。[單選題]42.使用期貨投資者保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以()彌補保證金缺口。A)風險準備金B(yǎng))期貨投資者保障基金C)公積金D)自有資金和變現(xiàn)資產答案:D解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產彌補保證金缺口。[單選題]43.期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A)5B)1C)2D)3答案:C解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。[單選題]44.期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A)理事會B)中國證監(jiān)會C)財政部D)股東大會答案:B解析:《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。故本題答案為B。[單選題]45.下列期貨公司從業(yè)人員中，屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱的高級管理人員的是（）。A)董事長B)監(jiān)事C)保安人員D)財務負責人答案:D解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務負責人、營業(yè)部負責人以及實際履行上述職務的人員。故本題答案為D。[單選題]46.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。A)客戶合法利益優(yōu)先B)公平、公正、公開C)平等互利D)回避答案:A解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項規(guī)定，當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。[單選題]47.期貨公司任用董事長、總經(jīng)理等高級管理人員需要報告（）。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)中國證監(jiān)會相關派出機構C)期貨交易所D)中國銀監(jiān)會答案:B解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。[單選題]48.期貨公司申請設立營分支機構，不須向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料是（）。A)A：申請書B)B：擬設立分支機構的決議文件C)C：分支機構設立方案D)D：擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員收入證明答案:D解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十四條期貨公司申請設立分支機構，應當向公司所在地中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材科：（一）申請書；（二）擬設立分支機構的決議文件；（三）公司治理和內部控制制度運行情況報告；（四）申請日前3個月風險監(jiān)管報表；（五）分支機構設立方案；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。期貨公司在提交申請材料時，應當將申請材料同時抄報擬設立分支機構所在地的中國證監(jiān)會派出機構。[單選題]49.按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應當持續(xù)符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A)80％B)100％C)120％D)150％答案:B解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條，凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％。故本題答案為B。第2部分：多項選擇題，共39題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]50.公司制期貨交易所會員享有的權利包括()。A)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務B)按照交易規(guī)則行使申訴權C)使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務D)聯(lián)名提議召開臨時會員大會答案:ABC解析:注意題干問的是?公司制?期貨交易所會員享有的權利。D是會員制期貨交易所會員的權利。《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權利：(一)參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務；(三)使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；(四)按規(guī)定轉讓會員資格；(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會；(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權；(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權利。第五十八條規(guī)定，公司制期貨交易所會員享有下列權利：(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規(guī)定的權利；(二)按照交易規(guī)則行使申訴權；(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權利。[多選題]51.證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循（）原則。A)自愿B)公平C)誠實信用D)客戶利益至上答案:ABCD解析:《證券期貨經(jīng)營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第三條證券期貨經(jīng)營機構從事私募資產管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權益，服務實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。[多選題]52.2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某參加期貨從業(yè)資格考試，應當符合的條件有（）。A)具有高中以上文化程度B)年滿18周歲C)具有完全民事行為能力D)有履行職責所必需的時間和精力答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第七條規(guī)定，參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件；（一）年滿18周歲；（二）具有完全民事行為能力；（三）具有高中以上文化程度；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[多選題]53.期貨公司申請（）境外經(jīng)營機構，應當按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)。A)設立B)收購C)拜訪D)參觀答案:AB解析:《期貨監(jiān)督管理辦法》第三十四條期貨公司申請設立、收購或者參股境外經(jīng)營機構，應當按照外匯管理部門相關規(guī)定辦理有關手續(xù)。[多選題]54.下列屬于期貨交易實行的制度的是（）。A)限倉制度B)套期保值審批制度C)當月無負債結算制度D)小戶持倉報告制度答案:AB解析:《期貨交易所管理辦法》第八十條期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。第八十一條期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴模瑫T應當向期貨交易所報告。期貨交易所可以根據(jù)市場風險狀況制定并調整持倉報告標準。第八十二條期貨交易實行當日無負債結算制度。[多選題]55.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司如要證明已經(jīng)入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A)交易品種B)買賣方向C)交易時間D)價格答案:AB解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標準，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。[多選題]56.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金?？梢宰鳛槠谪洷ＷC金的有價證券的是（）。A)可轉換公司債券B)經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單C)企業(yè)債券D)可流通的國債答案:BD解析:《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單；（二）可流通的國債;（三）中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。[多選題]57.下列關于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。A)理事會每屆任期有固定的年限B)理事會對會員大會負責C)理事會是會員大會的臨時機構D)公司制期貨交易所設理事會答案:AB解析:《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。公司制期貨交易所的機構設置有監(jiān)事會、董事會、股東大會，不設理事會。[多選題]58.下列屬于期貨交易所的職責的是（）。A)為期貨交易提供集中履約擔保B)設計合約．安排合約上市C)組織并監(jiān)督交易、結算和交割D)按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理答案:ABCD解析:《期貨交易管理條例》第十條，期貨交易所應當依照本條例和國務院期貨監(jiān)督管理機構的規(guī)定，建立、健全各項規(guī)章制度，加強對交易活動的風險控制和對會員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責：（一）提供交易的場所、設施和服務；（二）設計合約，安排合約上市；（三）組織并監(jiān)督交易、結算和交割；（四）為期貨交易提供集中履約擔保：（五）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理；（六）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準．期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。故本題答案為ABCD。[多選題]59.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方()，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。A)高度負責B)誠實守信C)恪盡職守D)公平公正答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。[多選題]60.錢某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設期貨公司在為錢某辦理從業(yè)資格申請時，經(jīng)調查發(fā)現(xiàn)錢某在2006年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，那么該期貨公司（）。A)不能為錢某辦理從業(yè)資格申請B)可以為錢某辦理從業(yè)資格申請C)仍然可聘用錢某，但錢某不得開展期貨業(yè)務D)必須解聘錢某答案:AC解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條：機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正、具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構聘用；（三）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。[多選題]61.根據(jù)?期貨交易管理條例?期貨交易所會員可以是（）。A)境外大型期貨公司B)中華人民共和國境內登記注冊的其他經(jīng)濟組織C)在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人D)中華人民共和國公民答案:BC解析:第八條期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。[多選題]62.持有期貨公司5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備的條件包括（）。A)實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元B)沒有較大數(shù)額的到期未清償債務C)近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰D)凈資產不低于實收資本的50%答案:ABCD解析:第七條持有以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件:（一）實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元；（二）凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險；（三）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務；（四）近3年未因重大違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；（五）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關立案調査或者采取強制措施；（六）近3年作為公司（含金融機構）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為；（七）不存在[多選題]63.從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，（）。A)由中國證券監(jiān)督管理委員會予以警告B)由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構予以批評教育C)由期貨業(yè)協(xié)會予以譴責D)可免于紀律懲戒答案:BD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第四十一條規(guī)定，從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，考前超壓卷，考前更新，可免于紀律懲戒，由協(xié)會責成從業(yè)人員所在機構予以批評教育。[多選題]64.某期貨從業(yè)人員王某（非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息菅,王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易業(yè)務,還把信息披露給朋友,中國證監(jiān)會可以對王某采取的措施包括（）A)出具警示函B)監(jiān)管談話C)責令改正D)責令期貨公司開除答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施[多選題]65.某期貨公司是期貨交易所的非結算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金通知，次日，小王未在通知時限內及時追加，期貨公司對小王所持有的全部合約實行強行平倉，數(shù)額高于所需追加的保證金，后行情發(fā)生反轉。小王向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償平倉造成的損失。（）A.公司應當在期貨經(jīng)紀合同內約定未及時追加保證金的處理方式，約定不明確的公司無權進行強行平倉A)客戶追加保證金的時限，應為期貨經(jīng)紀合同約定的時限B)公司強行平倉的規(guī)模與追加保證金數(shù)額基本相當，因超量平倉引起的損失，由公C)司承擔D)符合法律法規(guī)的要求，不需向小王賠償答案:BC解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。其第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。[多選題]66.根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約的，客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A)期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B)期貨公司先以結算擔保金代為承擔違約責任C)期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D)由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權答案:AC解析:《期貨交易管理條例》第三十六條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的．期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。[多選題]67.客戶下達的交易指令沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。A)品種B)數(shù)量C)買賣方向D)價格答案:ABC解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十條規(guī)定，客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。[多選題]68.（）的內容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A)《期貨交易效益說明書》B)《期貨經(jīng)紀合同》C)《期貨交易風險說明書》D)《（期貨經(jīng)紀合同）指引》答案:CD解析:《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，《（期貨經(jīng)紀合同）指引》《期貨交易風險說明書》的內容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。[多選題]69.下列說法中錯誤的有（）。A)共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作B)期貨從業(yè)人員可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C)期貨從業(yè)人員不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構提供服務D)期貨從業(yè)人員可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構提供服務答案:BD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十六條第二十七條規(guī)定，期貨公司嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構或者從業(yè)人員提供服務，共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。[多選題]70.期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列（）報告義務。A)每一年度結束后3個月內提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告B)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告C)每一年度結束后4個月內提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告D)每一季度結束后30日內、每一年度結束后45日內提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告答案:BC解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定，期貨交易所應當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務：①每一年度結束后4個月內提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；②每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經(jīng)營情況和有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。[多選題]71.期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。A)質押所持有的期貨公司股權B)被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、關閉程序C)變更名稱D)涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關調查或者采取強制措施答案:BCD解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條的規(guī)定，A項屬于持有期貨公司5%以上股權的股東出現(xiàn)的情形時期貨公司應報告的情況。[多選題]72.2015年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2016年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是()。A)首席風險官應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告B)首席風險官應當向董事會報告C)首席風險官應當向公司控股股東單位報告D)首席風險官應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告答案:BD解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；(四)期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(五)股東干預期貨公司正常經(jīng)營的；(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。[多選題]73.監(jiān)事會行使下列職權（）。A)檢查期貨交易所財務B)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為C)向股東大會會議提出提案D)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權答案:ABCD解析:第五十條監(jiān)事會行使下列職權：（―）檢査期貨交易所財務；（二）監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為；（三）向股東大會會議提出提案；（四）期貨交易所章程規(guī)定的其他職權。[多選題]74.期貨公司為客戶辦理下列哪些業(yè)務時應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。（）A)期貨公司為客戶申請交易編碼B)期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼C)采集影像資料D)修改與交易編碼相關的客戶資料答案:ABD解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。故本題答案為ABD。[多選題]75.下列選項中，屬于期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度的有（）。A)保證金制度B)持倉限額和大戶持倉報告制度C)風險準備金制度D)當日無負債結算制度答案:ABCD解析:《期貨交易管理條例》第十一條規(guī)定，期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全下列風險管理制度：保證金制度；當日無負債結算制度；漲跌停板制度；持倉限額和大戶持倉報告制度；風險準備金制度；國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他風險管理制度。[多選題]76.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當具備相應的()。A)投資經(jīng)驗B)專業(yè)知識C)職業(yè)道德D)專業(yè)技能答案:BCD解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第十六條規(guī)定，從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。[多選題]77.制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的目的有（）。A)A：維護期貨市場秩序B)B：促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務素質C)C：規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為D)D：保證期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)安全答案:ABC解析:第一條為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使期貨從業(yè)人員提高職業(yè)道德和業(yè)務素質，維護期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關規(guī)定，制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。[多選題]78.錢某已取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，2015年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)規(guī)定，錢某還應該滿足的條件包括（）。A)品行端正B)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施或者禁入期已經(jīng)屆滿C)具有完全民事行為能力D)最近3年未受過刑事處罰答案:ABD解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第10條的規(guī)定，機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：①品行端正，具有良好的職業(yè)道德；②已被本機構聘用：③最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；④未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；⑤最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。[多選題]79.以下選項中符合期貨從業(yè)資格條件的有（）。A)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已屆滿B)最近3年內未受過行政處罰C)最近3年內未受過刑事處罰D)已經(jīng)被期貨公司聘用答案:ABCD解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構聘用；（三）最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。[多選題]80.期貨交易所辦理的下列事項中，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是（）。A)制定或者修改章程、交易規(guī)則B)上市、中止、取消或者恢復交易品種C)變更住所或者營業(yè)場所D)修改或者終止合約答案:AB解析:《期貨交易管理條例》第十三條第一款規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；（三）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。[多選題]81.下列關于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的相關表述，正確的有（）。A)資金可以混合，但業(yè)務必須分離B)不得混合操作C)應當嚴格執(zhí)行資金分離制度D)應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離制度答案:BCD解析:《期貨交易管理條例》第三十條?期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作?？键c《期貨交易管理條例》期貨交易基本規(guī)則[多選題]82.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，如果客戶在期貨交易中違約的，造成客戶保證金不足的，正確的處理方式是（）。A)期貨公司依法代客戶承擔違約責任后，取得對該客戶的追償權B)期貨公司先以自有資金代為承擔違約責任C)期貨公司先以風險準備金代為承擔違約責任D)由期貨交易所先以風險準備金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權答案:ABC解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付，不得占用其他客戶保證金。[多選題]83.申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（）。A)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗B)具有相關學科教學、研究的高級職稱C)具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位D)通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力答案:ABCD解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條，申請獨立董事的任職資格。應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱；（二）具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試；（四）有履行職責所必需的時間和精力。故本題答案為ABCD。[多選題]84.（）時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A)期貨公司涉及重大訴訟、仲裁B)期貨公司的股權被凍結或者用于擔保C)期貨公司的股東變更控股股東D)期貨公司的股東變更住所答案:AB解析:《期貨交易管理條例》第六十條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。[多選題]85.張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，錯誤的是（）。A)客戶是上帝，應當滿足客戶的所有要求B)在向客戶提供服務時應當有區(qū)別地對待C)應當嚴格執(zhí)行領導下達的指令，即使指令可能違法違規(guī)D)應當保護客戶的合法權益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益答案:ABC解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂》第三十一條從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求；從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者；對機構管理人員所發(fā)出的違法指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。[多選題]86.不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括（）。A)交易手續(xù)費B)稅金C)利息D)交易虧損答案:ABC解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金、利息。[多選題]87.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合的條件有（）。A)高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄B)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則C)近5年無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件D)近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰答案:BD解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十一條期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業(yè)務需要，并自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則