投資公司組建專項(xiàng)方案

*******投資控股組建方案為深入理順和強(qiáng)化集團(tuán)資產(chǎn)營運(yùn)和投融資管理，做大做強(qiáng)投融資平臺，提升投融資能力和資本運(yùn)作水平，愈加好地實(shí)施“再造一個集團(tuán)”發(fā)展戰(zhàn)略，特就組建******投資控股（以下簡稱“投資企業(yè)”）提出以下方案。一、組建目標(biāo)和要求以打造統(tǒng)一、規(guī)范、高效投融資平臺為目標(biāo)，以項(xiàng)目標(biāo)戰(zhàn)略投資和有效實(shí)施為關(guān)鍵，以整合資源、資本運(yùn)行為手段，全方面提升投融資能力和水平，不停挖掘、孵化和培育優(yōu)良投資項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)投資收益，有效利用資產(chǎn)，并為上市企業(yè)提供連續(xù)成長動力和確保絕對控股地位，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)連續(xù)、快速、健康發(fā)展。二、組建方法依據(jù)集團(tuán)及各直屬企業(yè)實(shí)際，擬采取“整體計(jì)劃、分步實(shí)施、規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)步推進(jìn)”方法組建。（一）先行現(xiàn)金注冊為確保投資企業(yè)能在短時間內(nèi)完成組建并投入運(yùn)行，擬由集團(tuán)直接以現(xiàn)金出資注冊成立投資企業(yè)，注冊資本2億元。（二）對有效資產(chǎn)評定及分步劃轉(zhuǎn)首先，開展專業(yè)評定和咨詢。在投資企業(yè)注冊成立以后，集團(tuán)聘用會計(jì)師事務(wù)所和專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)，組織對集團(tuán)內(nèi)各類資產(chǎn)質(zhì)量和贏利能力進(jìn)行評定，對資產(chǎn)有效使用模式和投資企業(yè)未來發(fā)展提供戰(zhàn)略性咨詢意見。其次，合理分步劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)。依據(jù)專業(yè)評定意見和咨詢提議，綜合考慮有利于投資企業(yè)擴(kuò)大資產(chǎn)規(guī)模和提升資產(chǎn)質(zhì)量，增強(qiáng)投融資能力，且不降低投資企業(yè)未來凈資產(chǎn)收益率標(biāo)準(zhǔn)，集團(tuán)依據(jù)需要，逐步將符合注入投資企業(yè)有效資產(chǎn)，以現(xiàn)值或評定增值方法，經(jīng)過股權(quán)劃轉(zhuǎn)合理注入投資企業(yè)。（三）開展股權(quán)投融資依據(jù)投資企業(yè)發(fā)展需要，利用集團(tuán)持有相關(guān)股權(quán)依法進(jìn)行投融資活動。（四）項(xiàng)目資本金分步投入1．項(xiàng)目融資配套資金；2．為扶持投資企業(yè)做大做強(qiáng)，集團(tuán)將每十二個月利潤分紅包含投資企業(yè)應(yīng)上繳收益，在留足自用部分以后，其它作為集團(tuán)對投資企業(yè)再投資。三、企業(yè)名稱、性質(zhì)、經(jīng)營范圍和發(fā)展定位（一）企業(yè)名稱*******投資控股（二）企業(yè)性質(zhì)投資企業(yè)系集團(tuán)企業(yè)出資設(shè)置全資子企業(yè)，為一人有限責(zé)任企業(yè)，含有獨(dú)立法人資格，實(shí)施自主經(jīng)營、獨(dú)立核實(shí)、自負(fù)盈虧。（三）經(jīng)營范圍對各類行業(yè)投資和資產(chǎn)管理；資本運(yùn)行；資產(chǎn)受托管理；房地產(chǎn)開發(fā)及經(jīng)營；房產(chǎn)租賃、物業(yè)管理；中國外貿(mào)易。（四）發(fā)展定位突出圍繞文化產(chǎn)業(yè)投資、文化地產(chǎn)投資和股權(quán)投資“三大關(guān)鍵”，著力打造戰(zhàn)略投資平臺、新興文化產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目孵化平臺、重大項(xiàng)目投融資平臺、資產(chǎn)資源整合監(jiān)管平臺“四大平臺”，經(jīng)過連續(xù)、穩(wěn)健、創(chuàng)新發(fā)展，努力實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值和資本快速擴(kuò)張，努力爭取到末，投資企業(yè)發(fā)展成為總資產(chǎn)達(dá)成50億元、凈資產(chǎn)達(dá)成25億元、年收入達(dá)成30億元、年利潤達(dá)成3億元，集融資、投資、建設(shè)、營運(yùn)及管理現(xiàn)代化、投資多元化、發(fā)展集約化，含有較強(qiáng)競爭力和可連續(xù)發(fā)展能力法人主體，成為“再造一個集團(tuán)”主力軍。四、職能界定（一）出版集團(tuán)集團(tuán)作為出資人，對投資企業(yè)行使以下權(quán)利：1．審議同意投資企業(yè)發(fā)展計(jì)劃和年度投資計(jì)劃；2．審議同意投資企業(yè)重大融資、重大投資、大宗資產(chǎn)處理和重大資產(chǎn)損失核銷等事項(xiàng)；3．審議同意投資企業(yè)注冊資本增減及項(xiàng)目資本金投入；4．根據(jù)干部管理權(quán)限和相關(guān)程序，任免和管理投資企業(yè)董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)；審核同意投資企業(yè)和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)正職和全資子企業(yè)法人代表；立案管理投資企業(yè)控股、參股企業(yè)關(guān)鍵高管；5．審核投資企業(yè)薪酬方案；6．決定投資企業(yè)經(jīng)營班子績效考評及獎懲；7．統(tǒng)一管理投資企業(yè)黨群、紀(jì)檢監(jiān)察工作；8．法律、法規(guī)和企業(yè)章程要求其它權(quán)利。（二）投資企業(yè)投資企業(yè)對集團(tuán)負(fù)責(zé)，在集團(tuán)黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，根據(jù)法律、法規(guī)要求并在集團(tuán)授權(quán)范圍內(nèi)推行以下職責(zé)：1．依據(jù)集團(tuán)總體發(fā)展戰(zhàn)略和相關(guān)要求，制訂并組織實(shí)施企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略計(jì)劃和年度投資計(jì)劃，實(shí)施集團(tuán)相關(guān)要求、決定，完成集團(tuán)下達(dá)各類經(jīng)營管理目標(biāo)和其它工作任務(wù)；2．負(fù)責(zé)對授權(quán)范圍內(nèi)資產(chǎn)依法經(jīng)營管理，負(fù)擔(dān)保值增值責(zé)任，決定授權(quán)范圍內(nèi)投資、資本運(yùn)行及融資方案，制訂企業(yè)各項(xiàng)管理制度；3．組織實(shí)施投資企業(yè)其它人員績效考評及獎懲；4．依據(jù)相關(guān)要求程序，實(shí)施集團(tuán)黨委研究決定干部任免事項(xiàng)，并抓好投資企業(yè)其它人員組織管理；5．法律、法規(guī)要求和集團(tuán)授權(quán)其它職權(quán)。五、組織架構(gòu)（一）法人治理結(jié)構(gòu)依據(jù)《中國企業(yè)法》等相關(guān)要求，建立和完善法人治理結(jié)構(gòu)。1．企業(yè)不設(shè)董事會，設(shè)董事長1名，為企業(yè)法定代表人。2．企業(yè)不設(shè)監(jiān)事會，由集團(tuán)委派監(jiān)事1名。3．企業(yè)經(jīng)營班子設(shè)總經(jīng)理1名，副總經(jīng)理3名，財(cái)務(wù)總監(jiān)1名。（二）內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)根據(jù)“精簡、務(wù)實(shí)、高效”標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和配置人員。企業(yè)內(nèi)設(shè)投資發(fā)展部、財(cái)務(wù)審計(jì)部、合規(guī)和風(fēng)險管理部、項(xiàng)目管理部和綜合管理部5個部門。1．投資發(fā)展部關(guān)鍵職責(zé)：負(fù)責(zé)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和項(xiàng)目管理策略研究，搜集、分析國家宏觀經(jīng)濟(jì)政策和相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢信息，編制企業(yè)發(fā)展計(jì)劃和年度投資計(jì)劃；制訂投資管理制度和業(yè)務(wù)步驟；搜集項(xiàng)目投資信息，和相關(guān)單位建立信息交流渠道，開展投資機(jī)會評定論證和項(xiàng)目策劃工作，進(jìn)行項(xiàng)目貯備；負(fù)責(zé)企業(yè)對外投資合作項(xiàng)目標(biāo)商務(wù)洽談、前期調(diào)研論證、可行性分析、方案設(shè)計(jì)，為企業(yè)決議提供參考；幫助項(xiàng)目管理部對已完成投資項(xiàng)目進(jìn)行登記、管理，跟蹤和了解掌握企業(yè)投資項(xiàng)目標(biāo)進(jìn)展情況，研究提出對投資項(xiàng)目實(shí)施吞并、收購、重組、置換、中止等處理方案；負(fù)責(zé)企業(yè)資金管理、資本運(yùn)作，綜合分析企業(yè)資產(chǎn)情況和資本市場情況，對資產(chǎn)結(jié)構(gòu)提出調(diào)整計(jì)劃提議和改善方法；負(fù)責(zé)企業(yè)吞并、收購、重組等項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)和實(shí)施；負(fù)責(zé)股權(quán)管理，開展上市企業(yè)股權(quán)增持、減持、轉(zhuǎn)讓、回購、質(zhì)押等業(yè)務(wù)，參與證券市場定向增發(fā)等證券投資；承接上級交辦其它事項(xiàng)。人員配置：設(shè)主任1名，主辦人員3—5名。2．財(cái)務(wù)審計(jì)部關(guān)鍵職責(zé)：負(fù)責(zé)制訂企業(yè)會計(jì)政策及財(cái)務(wù)管理規(guī)章制度；負(fù)責(zé)企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算、會計(jì)核實(shí)、清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評定和稅務(wù)計(jì)劃統(tǒng)籌等工作；對企業(yè)業(yè)務(wù)資本債務(wù)結(jié)構(gòu)、績效及和戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行跟蹤評定，建立國有資產(chǎn)保值增值指標(biāo)體系、經(jīng)營目標(biāo)考評指標(biāo)體系，對企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況進(jìn)行分析、估計(jì)、預(yù)警及提出改善方法；研究新型融資方法和融資渠道，合理配置融資抵押、擔(dān)保資源，平衡融資結(jié)構(gòu)，降低融資成本和資金風(fēng)險，制訂并實(shí)施融資計(jì)劃和方案，確保企業(yè)發(fā)展和項(xiàng)目建設(shè)資金需要；負(fù)責(zé)企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)工作，參與經(jīng)營業(yè)績考評工作；承接上級交辦其它事項(xiàng)。人員配置：設(shè)主任1名，主辦人員3—5名。3．合規(guī)和風(fēng)險管理部關(guān)鍵職責(zé)：負(fù)責(zé)建立企業(yè)全方面風(fēng)險管理及內(nèi)控管理體系，制訂風(fēng)險管理及內(nèi)控管理計(jì)劃、管理步驟和規(guī)章制度；負(fù)責(zé)對企業(yè)信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險和合規(guī)性風(fēng)險管理工作，出具各類風(fēng)險管理匯報；組織實(shí)施對投融資項(xiàng)目標(biāo)全過程風(fēng)險估計(jì)和監(jiān)控，立即提出風(fēng)險防范和控制方法；負(fù)責(zé)處理企業(yè)相關(guān)法律事務(wù)，審核企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)協(xié)議、協(xié)議文本工作，監(jiān)督和審查合作對象資質(zhì)、資信和償還能力；承接上級交辦其它事項(xiàng)。人員配置：設(shè)主任1名，主辦人員2—3名。4．項(xiàng)目管理部：關(guān)鍵職責(zé)：負(fù)責(zé)組織對企業(yè)投資項(xiàng)目標(biāo)實(shí)施管理工作，包含參與各擬開發(fā)項(xiàng)目標(biāo)可行性研究和投資測算，負(fù)責(zé)項(xiàng)目部組建，提出項(xiàng)目管理人員選聘意見；負(fù)責(zé)對企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)施全過程、全方面管理，做好項(xiàng)目建設(shè)期工程造價、工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、招投標(biāo)等基建管理工作，組織概、預(yù)、決算審核管理，加強(qiáng)項(xiàng)目資金使用和成本管理，協(xié)調(diào)處理實(shí)施過程中重大問題，審定工程變更事項(xiàng)，組織管理對完工項(xiàng)目標(biāo)驗(yàn)收、移交工作；負(fù)責(zé)資產(chǎn)對外招商合作、租賃出售、物業(yè)管理等經(jīng)營管理工作；負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)企業(yè)控股、參股企業(yè)；負(fù)責(zé)制訂和考評企業(yè)投資項(xiàng)目標(biāo)年度運(yùn)行目標(biāo)；承接上級交辦其它事項(xiàng)。人員配置：設(shè)主任1名，主辦人員3—5名。5．綜合事務(wù)部關(guān)鍵職責(zé)：負(fù)責(zé)企業(yè)日常事務(wù)、內(nèi)外聯(lián)絡(luò)、綜合協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)公文處理、機(jī)要保密、文秘信息、會議組織、督辦落實(shí)等工作；責(zé)任人事管理、薪酬福利、績效考評等工作；承接上級交辦其它事項(xiàng)。人員配置：設(shè)主任1名，主辦人員2—3名。（三）子企業(yè)投資企業(yè)下設(shè)兩個子企業(yè)。1.房地產(chǎn)開發(fā)。將集團(tuán)直屬房地產(chǎn)開發(fā)類企業(yè)整合為一家俱有獨(dú)立法人資格，自主經(jīng)營、獨(dú)立核實(shí)、自負(fù)盈虧房地產(chǎn)開發(fā)，負(fù)責(zé)投資企業(yè)投資地產(chǎn)類項(xiàng)目標(biāo)開發(fā)建設(shè)。經(jīng)過整合，將有效處理現(xiàn)在單個項(xiàng)目運(yùn)作下資源閑置、浪費(fèi)問題，最大程度地發(fā)揮資源一體化整合優(yōu)勢和管理協(xié)同優(yōu)勢，包含人力資源優(yōu)勢、土地和生產(chǎn)資料優(yōu)勢、財(cái)務(wù)資源優(yōu)勢、技術(shù)信息和知識共享優(yōu)勢、管理協(xié)同優(yōu)勢和經(jīng)過上述資源優(yōu)勢而生成整體競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)整體資源配置秩序化和高效率性；有利于深入強(qiáng)化對項(xiàng)目全案策劃、計(jì)劃設(shè)計(jì)、建設(shè)單位招標(biāo)、大宗物資設(shè)備采購等方面管控，降低開發(fā)建設(shè)和管理成本；有利于進(jìn)行統(tǒng)一房地產(chǎn)品牌塑造，集中打造品牌優(yōu)勢，形成規(guī)模效益。另外，經(jīng)過項(xiàng)目企業(yè)運(yùn)作方法，便于進(jìn)行包裝、分拆上市。2.資產(chǎn)經(jīng)營。將集團(tuán)直屬資產(chǎn)經(jīng)營類企業(yè)整合為一家俱有獨(dú)立法人資格，自主經(jīng)營、獨(dú)立核實(shí)、自負(fù)盈虧資產(chǎn)經(jīng)營，負(fù)責(zé)現(xiàn)有和以后商業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營管理。經(jīng)過整合，在一樣實(shí)現(xiàn)資源一體化整合優(yōu)勢和管理協(xié)同優(yōu)勢，降低管理成本同時，有利于加強(qiáng)和提升專業(yè)化經(jīng)營能力和水平；有利于統(tǒng)籌存量土地、房產(chǎn)資源，剝離非關(guān)鍵業(yè)務(wù)、處理不良資產(chǎn)、重組優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，提升資產(chǎn)運(yùn)行質(zhì)量和效率；有利于提升信貸規(guī)模和信用等級，為投融資業(yè)務(wù)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)；有利于形成一條龍產(chǎn)業(yè)格局和打造自己品牌。六、規(guī)范建立相關(guān)工作機(jī)制（一）建立科學(xué)有效投融資運(yùn)行機(jī)制深入優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，盤活存量、提升質(zhì)量、做大增量，主動探索資源資產(chǎn)化、資產(chǎn)資本化、資本證券化多個實(shí)現(xiàn)形式，立即形成連續(xù)、穩(wěn)定盈利模式，降低負(fù)債水平，增加現(xiàn)金流，扎實(shí)融資基礎(chǔ)。深度開展銀企合作，用好用活金融政策，爭取信用評級、銀團(tuán)貸款、融資授信等支持，擴(kuò)大信貸融資規(guī)模。以項(xiàng)目建設(shè)為紐帶，多方開辟投融資渠道，建立和證券、信托和各類投資機(jī)構(gòu)長久穩(wěn)定合作機(jī)制，為產(chǎn)業(yè)投資和項(xiàng)目建設(shè)提供資金保障，真正形成“要讓項(xiàng)目等資金，不讓資金等項(xiàng)目”融資發(fā)展良性格局，真正形成“融資—投資—再融資—再投資”并適時退出良性循環(huán)、滾動發(fā)展投融資運(yùn)行機(jī)制。（二）建立嚴(yán)格有效財(cái)務(wù)管理機(jī)制建立統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理制度、完善財(cái)務(wù)管理體系和嚴(yán)格內(nèi)部審計(jì)制度，加強(qiáng)對企業(yè)資金資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督，加強(qiáng)對下屬企業(yè)財(cái)務(wù)監(jiān)督和審計(jì)，確保資產(chǎn)和負(fù)債平衡，企業(yè)現(xiàn)金流平衡，投入和產(chǎn)出平衡，降低債務(wù)風(fēng)險，形成行之有效內(nèi)控體系。（三）建立靈活有效選人用人機(jī)制適應(yīng)該代企業(yè)制度要求，深入加緊建立市場化選人用人機(jī)制，全員推行勞動協(xié)議制。嚴(yán)格根據(jù)公開、平等、競爭標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)部選才以競爭上崗為主，外部選才以公開招聘或直接委托人才中介機(jī)構(gòu)“獵取”，經(jīng)過全方面考評、競爭擇優(yōu)上崗。健全聘用制、任期制和經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制，強(qiáng)化對績效考評和考評結(jié)果利用，崗位能上能下、職員能進(jìn)能出，在企業(yè)樹立“無為則無位”危機(jī)意識，最大程度地激發(fā)干部職員進(jìn)取精神和創(chuàng)業(yè)激情。（四）建立合理有效激勵約束機(jī)制遵照市場價值規(guī)律，全方面建立以崗位績效工資制為主體，協(xié)議工資、項(xiàng)目工資、“基薪+效益分成”等相結(jié)合薪酬分配制度，薪酬能高能低。構(gòu)建多元化激勵體系，建立健全經(jīng)營者風(fēng)險抵押金制度，探索短期薪酬分