期貨從業(yè)資格考試-法律法規(guī)模擬試題五

期貨法律法規(guī)（四）一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))1.期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A.國務(wù)院B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會2.期貨公司應(yīng)當設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。A.監(jiān)事會B.獨立董事C.首席風險官D.首席執(zhí)行官3.期貨公司應(yīng)當設(shè)立（）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。A.結(jié)算B.交易C.合規(guī)D.法律4.期貨交易所應(yīng)當在（）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。A.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)B.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)C.每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)D.每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi)5.期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保（）優(yōu)先。A.客戶利益B.社會利益C.公司利益D.國家利益6.在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當（）。A.向董事會報告B.拒絕簽字C.向證監(jiān)會報告D.注明自己的意見和理由7.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當立即書面通知（），并向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.全體股東B.證監(jiān)會C.期貨交易所D.全體客戶8.未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處（）以下罰款。A.3萬元B.5萬元C.10萬元D.20萬元9.關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是（）。A.具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出贏利保證D.堅持客戶利益高于一切的原則10.我國負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國人民銀行D.中國期貨業(yè)協(xié)會11.甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當提交的材料的是（）。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經(jīng)營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況12.A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。A.自動消滅B.由C期貨交易所繼承C.根據(jù)AB商定的方案處理D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案13.會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.會員大會B.董事會C.股東大會D.理事會14.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1／4B.1／3C.1／2D.2／315.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1／3以上理事聯(lián)名提議B.中國證監(jiān)會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規(guī)定的情形16.在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.5C.8D.17.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.2B.3C.5D.18.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.2B.3.C.5D.719.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應(yīng)當至少每（）參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓，取得培訓合格證書。A.半年B.1年C.2年D.3年20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A.3B.5C.7D.21.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（）萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格。A.3萬B.5萬C.10萬D.15萬22.證券公司應(yīng)當每（）向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A.1個月B.3個月C.半年D.1年23.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人（）年以上經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.24.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在年以上。（）A.3；3；3B.3；5；3C.5；3；5D.5；5；325.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）元。A.3000萬B.5000萬C.8000萬D.1億26.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。A.15日B.30日C.3個月D.6個月27.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。（）A.5；2B.5；1C.3；2D.3；128.中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。A.5B.10C.20D.29.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為（）。A.3年B.3年以上C.5年D.5年以上30.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件之一為：近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。A.1B.2C.3D.31.客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強行平倉措施所造成的損失由（）承擔。A.期貨公司B.客戶C.期貨公司和客戶D.期貨交易所32.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。A.3個月B.6個月C.1年D.2年33.期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額（）規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。A.大于B.小于C.等于D.小于等于34.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風險進行調(diào)整的依據(jù)的是（）。A.分類B.流動性C.凈資產(chǎn)總額D.可回收性35.證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當按照（）的原則經(jīng)營業(yè)務(wù)。A.合規(guī)、審慎經(jīng)營B.公平、合規(guī)C.審慎、公開D.平等、合法經(jīng)營36.控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營（）個以上完整的會計年度的期貨公司才有權(quán)申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。A.1B.2C.3D.37.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.5000萬38.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1B.2C.3D.39.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。A.保證金標準B.非結(jié)算會員結(jié)算準備金最高余額C.風險管理措施D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施40.申請首席風險官的任職資格應(yīng)當具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗。A.2B.3C.5D.41.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。A.資產(chǎn)減值準備B.風險準備金C.保證金D.負債總額42.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減（）。A.凈資本B.總資本C.風險準備金D.注冊資本43.關(guān)于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（）。A.期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告B.期貨交易所應(yīng)當制定會員管理辦法C.期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會D.期貨交易所有權(quán)自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度44.申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當取得（）批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格A.中國證監(jiān)會B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司45.期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在（）報告中國證監(jiān)會。A.調(diào)整前B.調(diào)整前3日內(nèi)C.調(diào)整后D.調(diào)整后3日內(nèi)46.期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當（）反映會員保證金的變動情況。A.真實、準確、完整地B.真實、及時、完整地C.準確、及時、完整地D.真實、公開、完整地47.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請目前個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。（）A.1；1B.1；2C.2；2D.2；348.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交相關(guān)材料，下列選項中不屬于應(yīng)提交的材料的是（）。A.設(shè)立營業(yè)部申請書B.擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件C.申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表D.擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件49.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.2B.3C.5D.50.未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5％以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬51.A期貨公司董事長跟其他董事商議，擬購買其他董事的股權(quán)，根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，只要該董事長擬持有期貨公司的股權(quán)比例達到（），必須報中國證監(jiān)會批準。A.5％B.100％C.50％D.70％52.申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員應(yīng)不少于（）。A.3人B.5人C.15人D.30人53.期貨公司向其股東提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（）風險管理要求。A.不得提高B.不得降低C.申報中國證監(jiān)會決定降低或者提高D.由期貨公司股東大會討論決定提高或者降低54.期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當審議并決定（），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。A.客戶保證金安全存管制度B.人事管理制度C.財務(wù)管理制度D.績效管理制度55.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的下列關(guān)系不符合規(guī)定的是（）。A.董事長是總經(jīng)理的表叔B.總經(jīng)理是首席風險官的弟弟C.董事長是總經(jīng)理的前夫D.董事長和首席風險官是非常要好的朋友56.首席風險官在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)現(xiàn)本公司會計涉嫌挪用客戶保證金，并且據(jù)為己有，根據(jù)規(guī)定，該風險官應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。A.總經(jīng)理B.股東大會C.董事會D.監(jiān)事會57.投資者以電話方式下達交易指令的，期貨公司必須（）。A.以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.同步錄音C.代投資者填寫書面交易指令單D.事后得到投資者書面確認58.期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比李某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10％的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令59.宏昌期貨公司與王某簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日，王某向宏昌期貨公司發(fā)出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結(jié)果，宏昌公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸（）所有。A.宏昌期貨公司B.王某C.宏昌期貨公司與王某均分D.如果宏昌期貨公司與王某沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當歸王某所有60.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備的條件之一是，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（）元。A.3000萬B.5000萬C.8000萬D.1億二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))61.期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示B.執(zhí)業(yè)行為準則C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴D.后續(xù)職業(yè)培訓62.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。A.協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供C.協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D.中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動63.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。A.防范經(jīng)營風險B.規(guī)范期貨公司運作C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理64.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有（）。A.誠實守信的品質(zhì)B.良好的職業(yè)道德C.高尚的文學修養(yǎng)D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力65.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備的條件有（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試66.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料有（）。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學歷、學位證明D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料67.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A.申請人依法解散B.申請人撤回申請材料C.擬任人死亡或者喪失行為能力D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋68.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任（）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A.董事B.獨立董事C.監(jiān)事D.營業(yè)部負責人69.關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B.會員制期貨交易所不具有法人資格C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式70.下列情節(jié)嚴重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.未經(jīng)國家有關(guān)部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的71.為了確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準，期貨公司應(yīng)當（）。A.建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B.建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度C.建立動態(tài)的風險監(jiān)控D.建立動態(tài)的資本補足機制72.會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計時，應(yīng)對出具審計報告的（）負責。A.合法性B.真實性C.完整性D.準確性73.期貨公司對風險進行調(diào)整時應(yīng)當以（）為依據(jù)。A.分類B.流動性C.帳齡D.可回收性74.期貨公司可以采取以下（）形式報送風險監(jiān)管報表。A.月度風險監(jiān)管報表B.年度風險監(jiān)管報表C.按周報送風險監(jiān)管報表D.按日報送風險監(jiān)管報表75.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是對期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。A.職業(yè)品德B.執(zhí)業(yè)紀律C.職業(yè)責任D.專業(yè)勝任能力76.期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。A.保守國家秘密B.保守所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密C.保守投資者的商業(yè)秘密D.保守投資者的個人隱私77.期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進行（），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。A.指導B.鼓勵C.支持D.監(jiān)督78.下列說法正確的是（）。A.期貨從業(yè)人員應(yīng)當向客戶承諾最低收益額B.期貨從業(yè)人員應(yīng)當在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)C.期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復D.期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)79.偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀公司的經(jīng)營許可證或者批準文件的，（）。A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金B(yǎng).處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金C.情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金D.情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金80.下列關(guān)于責任承擔的表述正確的是（）。A.期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶損失的，應(yīng)承擔賠償責任B.期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當認定無效C.在確認侵權(quán)行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔80％的賠償責任D.期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔81.期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患C.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況D.未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況82.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.內(nèi)部控制C.風險隔離D.合規(guī)檢查83.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金B(yǎng).提供期貨行情信息、交易設(shè)施C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金84.證券公司在進行中間介紹業(yè)務(wù)時，應(yīng)當（）。A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查B.向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系C.告知期貨保證金安全存管要求D.及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)85.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采?。ǎ┐胧.向公司出具警示函，并抄送其全體股東B.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平C.要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策時，應(yīng)當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風險監(jiān)管指標的影響D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告86.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交相關(guān)申請材料，屬于法律規(guī)定的應(yīng)當提交的申請材料的是（）。A.客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本B.分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負責人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷、期貨從業(yè)人員資格證明C.關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離和合規(guī)檢查等制度文本D.與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本87.期貨公司對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整時，應(yīng)當按照（）采取不同比例進行風險調(diào)整。A.賬齡B.核算的具體內(nèi)容C.流動性D.可回收性88.協(xié)會對違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，可以根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀律處分包括（）。A.警告B.公開通報批評C.暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月D.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請89.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的（）。A.財務(wù)狀況B.投資經(jīng)驗C.投資目標D.家庭狀況90.證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持（）等分開隔離。A.財務(wù)B.人員C.經(jīng)營場所D.結(jié)算系統(tǒng)91.非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的單位，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，情節(jié)嚴重的，（）。A.對單位判處罰金B(yǎng).對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役C.對其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役D.對直接負責的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金92.有下列（）情形之一，操縱期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。A.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢或者持倉優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱期貨交易價格的B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的C.以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D.以其他方法操縱期貨交易價格的93.（）違反國家規(guī)定運用資金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A.社會保障基金管理機構(gòu)B.住房公積金管理機構(gòu)C.保險公司D.證券投資基金管理公司94.銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役。A.票據(jù)B.存單C.資信證明D.信用證95.交割倉庫逾期向標準倉單持有人交付約定的貨物，造成標準倉單持有人損失的，由（）承擔責任。A.期貨公司B.交割倉庫C.期貨交易所承擔連帶責任D.期貨交易所不承擔責任96.期貨公司的下列（）無效。A.私下對沖行為B.透支交易行為C.超量平倉行為D.與客戶對賭行為97.人民法院在保全與會員資格相應(yīng)的會員交易席位后，應(yīng)當采取（）措施。A.依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格B.強令被保全人提供相應(yīng)擔保C.依法停止該會員交易席位的使用D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位98.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)A.信息公開制度B.風險分散制度C.風險隔離機制D.保密制度99.當符合下列（）條件時，期貨公司應(yīng)當承擔其分支機構(gòu)在經(jīng)營活動中所產(chǎn)生的民事責任。A.該分支機構(gòu)已經(jīng)取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證B.該民事責任為分支機構(gòu)所不能承擔C.該經(jīng)營活動超出了分支機構(gòu)的經(jīng)營范圍D.期貨公司在管理上有過錯100.下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。A.有權(quán)依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B.有權(quán)依法對期貨公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)無權(quán)監(jiān)督管理期貨公司D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)對期貨公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理101.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的說法錯誤的有()。A.在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的B.在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當退還C.在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應(yīng)當退還D.在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律，不為違法違規(guī)行為102.關(guān)于侵權(quán)行為責任的表述正確的是（）。A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80％D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當承擔賠償責任103.某國稅稽查局對某電纜廠的偷稅案件進行查處。該廠廠長甲送給國稅稽查局局長乙3萬元，要求給予關(guān)照。乙收錢后，將某電纜廠已涉嫌構(gòu)成偷稅罪的案件僅以罰款了事。次年8月，上級主管部門清理稅務(wù)違法案件。為避免電纜廠偷稅案件移交司法機關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使該案未移交司法機關(guān)。對乙應(yīng)以何罪論處？()A.受賄罪B.商業(yè)賄賂罪C.幫助犯罪分子逃避處罰罪D.徇私舞弊不移交刑事案件罪104.任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以采取以下（）措施。A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格105.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學歷、學位證明D.期貨從業(yè)人員資格證書106.客戶保證金未足額追加的，（）。A.期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本B.期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當相應(yīng)扣除C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)107.下列各項屬于期貨從業(yè)人員禁止行為的是（）。A.操縱期貨交易價格B.欺詐投資者C.內(nèi)幕交易D.協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動108.期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明（）。A.對公司的影響B(tài).解決問題的具體措施C.原因D.解決問題的期限109.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。A.公開B.公平C.公正D.公信110.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當在5個工作日內(nèi)對公司風險監(jiān)管指標觸及預(yù)警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施，其中包括（）。A.暫停期貨公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)B.向公司出具警示函，并抄送其全體股東C.對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風險監(jiān)管指標水平D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告111.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求（）在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料。A.期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員B.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人C.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所D.為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所112.期貨交易內(nèi)幕信息知情人的下列()行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。A.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨B.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨C.行為人泄露內(nèi)幕信息D.行為人將該內(nèi)幕信息出售給他人113.期貨從業(yè)人員受到（）紀律處分的，應(yīng)當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓。A.警告B.公開通報批評C.暫停從業(yè)人員資格D.撤銷從業(yè)人員資格114.中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的自律性管理活動應(yīng)當接受中國證監(jiān)會的（）。A.監(jiān)督B.指導C.領(lǐng)導D.審核115.甲擬申請某期貨公司的獨立董事，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，甲的情況符合規(guī)定條件的有（）。A.甲在某會計師事務(wù)所從事6年會計業(yè)務(wù)B.具有大專以上學歷C.已經(jīng)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D.有履行職責所必需的時間和精力116.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位C.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試D.具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱117.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法核準下列（）的任職資格。A.財務(wù)負責人B.期貨公司董事長C.期貨公司監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席外的監(jiān)事118.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，()的，予以公開通報批評。A.情節(jié)嚴重B.情節(jié)較輕C.造成嚴重后果D.除未造成嚴重后果119.證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開以下（）信息。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.客戶開戶和交易流程、出入金流程D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息120.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當（）。A.建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度B.建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制C.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準D.對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0.5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)121.客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。（）122.期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。（）123.申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。（）124.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。（）125.期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（）126.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。（）127.取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）128.非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。（）129.結(jié)算準備金最低余額應(yīng)當結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。（）130.非結(jié)算會員應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。（）131.全面結(jié)算會員期貨公司認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風險提示。（）132.期貨公司對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用兩個比例的平均值進行風險調(diào)整。（）133.中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格季檢。（）134.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員累計2次被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。（）135.證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（）136.證券公司不得直接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保，但可以間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（）137.非結(jié)算會員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。（）138.非結(jié)算會員的客戶出入金，可以通過結(jié)算會員的期貨保證金賬戶辦理。（）139.期貨公司應(yīng)當在期貨經(jīng)紀合同中約定風險管理的標準、條件，但不能約定處置措施。（）140.客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。（）141.期貨公司在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格。（）142.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，必須由中國證監(jiān)會依法核準。（）143.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。（）144.期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。（）145.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)期貨業(yè)協(xié)會審核。（）146.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。（）147.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交停業(yè)決議文件和停業(yè)申請書。（）148.期貨公司應(yīng)當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。（）149.期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風險管理要求。（）150.期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人的委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處5萬元以下罰款。（）151.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。（）152.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起20個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由中國期貨業(yè)協(xié)會注銷其從業(yè)資格。（）153.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，不需要通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。（）154.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150％。（）155.發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）156.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（）157.取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）158.全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準。（）159.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和結(jié)算會員的保證金。（）160.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標準。（）四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內(nèi))張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態(tài)度。根據(jù)以上情況，回答下列問題：161.在本案中，（）應(yīng)承擔該損失。A.甲期貨公司B.乙期貨公司C.張某D.張某和乙期貨公司162.假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，張某是直接責任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機構(gòu)核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（）。A.給予警告B.暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.并處1萬元以上5萬元以下的罰款D.刑事起訴163.張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，從事的下列行為中符合法律規(guī)定的是（）。A.向李某承諾一定會使李某盈利B.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時，及時向李某披露C.代理客戶進行期貨交易D.發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金164.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當由（）承擔責任。A.甲公司B.離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔C.張某D.離任前由甲公司承擔，離任后由張某165.對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（）。A.不承擔任何民事責任B.承擔違約責任和侵權(quán)責任C.只承擔違約責任D.只承擔侵權(quán)責任166.孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷。現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是（）。A.張某是某期貨公司的監(jiān)事B.王某是某期貨公司的總經(jīng)理，任職11個月C.陳某是孫某原單位的總經(jīng)理D.錢某在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上167.A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是（）。A.B期貨公司是A證券公司的全資子公司B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制C.A證券公司是D期貨公司的控股公司D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切168.A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。A.自動終止B.由證監(jiān)會責令終止C.不受影響，仍然有效D.由雙方協(xié)商決定是否終止169.某期貨公司2007年2月由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2008年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準？（）A.不受影響，應(yīng)當予以批準B.受影響，應(yīng)當不予批準C.受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準D.不受影響，應(yīng)當予以批準，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當受到限制170.某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格，但未被批準，其原因可能是（）。A.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定B.該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C.該期貨公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定D.該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定參考答案及詳解一、單項選擇題1.D【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定。2.C【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)首席風險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。3.C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、稽核。4.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：(一)每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；(二)每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。5.A【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當遵循誠實信用原則，以專業(yè)的技能，勤勉盡責地執(zhí)行客戶的委托，維護客戶的合法權(quán)益。期貨公司應(yīng)當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確?？蛻衾鎯?yōu)先。6.D【解析】《期貨公司管理辦法》第七十七條規(guī)定，在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當注明自己的意見和理由。7.A【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。8.A【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條規(guī)定，未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。9.D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；(二)以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；(三)向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；(四)當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；(五)具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。10.D【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。11.D【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。12.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定，A、B合并以后，其債權(quán)債務(wù)應(yīng)當由C繼承。13.A【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。14.D【解析】會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。15.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當召開理事會臨時會議：(一)1／3以上理事聯(lián)名提議；(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；(三)中國證監(jiān)會提議。16.C【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。17.A【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定。18.B【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。19.C【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定。20.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。21.A【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。22.C【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十六條第一、二款規(guī)定，證券公司應(yīng)當定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。23.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人2年以上經(jīng)歷。24.D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。25.D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣1億元。26.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。27.A【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(四)項。28.C【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。29.D【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條規(guī)定，證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。30.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當在近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。31.B【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十六條第二款規(guī)定，客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。32.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格；期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。33.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》三十六條規(guī)定，期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。34.C【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。據(jù)此規(guī)定，凈資產(chǎn)總額不是期貨公司對風險進行調(diào)整的依據(jù)。35.A【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風險。36.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，要求控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度。37.D【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)根據(jù)資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。38.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。39.B【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當包括下列內(nèi)容：(一)交易指令下達方式及審查或者驗證措施；(二)保證金標準；(三)非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額；(四)風險管理措施；(五)結(jié)算流程；(六)通知事項、方式及時限；(七)不可歸責于協(xié)議雙方當事人所造成損失的情形及其處理方式；(八)協(xié)議變更和解除；(九)違約責任；(十)爭議處理方式；(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。40.B【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請首席風險官的任職資格應(yīng)當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。41.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。42.A【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條第一款規(guī)定，客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本。43.D【解析】期貨交易所有權(quán)決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度，但必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。44.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十七條規(guī)定，申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當取得中國證監(jiān)會批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。45.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十七條第三款規(guī)定，期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔保金標準的，應(yīng)當在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。46.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規(guī)定，期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)當滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。47.C【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證。48.C【解析】C項應(yīng)為申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表。49.C【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規(guī)定，期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。50.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第九十一條規(guī)定。51.B【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。52.C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；具備任職資格的高級管理人員不少于3人。53.B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風險管理要求。54.A【解析】《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定，期貨公司的董事會除應(yīng)當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求；(二)審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度。55.B【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。56.C【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的，應(yīng)當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。57.B【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定。58.A【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。王某的指令時間早于李某，因此應(yīng)當傳遞王某的指令。59.D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定，期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。60.C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第(三)項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬元。二、多項選擇題61.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。62.ABCD【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條、第二十一條和第二十二條規(guī)定。63.ABD【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，立法目的是加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運作，防范經(jīng)營風險。64.ABD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條規(guī)定，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具有誠實守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。65.ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。66.ABCD【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條規(guī)定。67.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條規(guī)定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查；(六)申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查；(八)中國證監(jiān)會認定的其他情形。68.ACD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。69.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。70.BCD【解析】B項構(gòu)成擅自設(shè)立金融機構(gòu)罪；C項屬于經(jīng)營者的欺詐行為；D項屬于不正當競爭行為。71.ACD【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度，應(yīng)當建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。72.AB【解析】會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當勤勉盡責，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負責。73.ABCD【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第八條規(guī)定。74.ABCD【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二十二條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，同時中國證監(jiān)會派出機構(gòu)也可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管報表。75.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第二條規(guī)定，本準則是對期貨從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。76.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第八條規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私。77.ACD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十二條規(guī)定，期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進行指導、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。78.BCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔的義務(wù)：(一)期貨從業(yè)人員應(yīng)當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)；(二)期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復；(三)期貨從業(yè)人員應(yīng)當在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)。79.AC【解析】《刑法》第一百七十四條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的經(jīng)營許可證或者批準文件的，依照前款的規(guī)定處罰。80.ABD【解析】期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當根據(jù)過錯大小，分別承擔相應(yīng)的賠償責任。81.ABCD【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對負有責任的主管人員和其他直接責任人員進行監(jiān)管談話，出具警示函：(一)法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；(二)未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況；(三)未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況；(四)未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；(五)未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；(六)中國證監(jiān)會認定的其他情形。82.ABCD【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條第(五)項的規(guī)定。83.AD【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定84.ABCD【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條的規(guī)定。85.ABCD【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。86.ABCD【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。87.AB【解析】期貨公司對應(yīng)收項目進行風險調(diào)整時，應(yīng)當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例進行。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風險調(diào)整。88.ABCD【解析】參見《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十一條規(guī)定。89.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應(yīng)謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。90.ABC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條規(guī)定，證券公司與期貨公司應(yīng)當獨立經(jīng)營，保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。91.ABC【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。92.ABCD【解析】《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的；(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。93.ABCD【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定，社會保障基金管理機構(gòu)、住房公積金管理機構(gòu)等公眾資金管理機構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運用資金的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。94.ABCD【解析】《刑法》第一百八十八條規(guī)定，銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。95.BC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任。96.AD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當認定為無效。97.AD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。98.CD【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險隔離機制和保密制度，平等對待超文本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶、利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及春客戶的合法權(quán)益。99.ABC【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責任，該分支機構(gòu)不能承擔的，由期貨公司承擔。100.ABD【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易條例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。101.AB【解析】期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應(yīng)當退還不正當利益。102.ABD【解析】期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。103.AD【解析】本題中乙收到甲的錢款后，將偷稅罪變?yōu)榱P款，構(gòu)成了受賄罪年八月又更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使案件未移交司法機關(guān)，構(gòu)成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，這兩個罪屬于不同行為構(gòu)成的，應(yīng)當實行數(shù)罪并罰。104.ABCD【解析】參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定。105.ABCD【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定。106.ABCD【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十四條、第十七條的規(guī)定。107.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)章制度，嚴禁從事以下行為：(一)操縱期貨交易價格；(二)欺詐投資者；(三)內(nèi)幕交易；(四)協(xié)助或協(xié)同他人進行違法違規(guī)活動。108.ABCD【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的，期貨公司應(yīng)當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明原因、對公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當向公司全體董事書面報告。109.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第五條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。110.BCD【解析】《期貨