FF01制度導論課件

FF01制度導論2024/4/16FF01制度導論第三節(jié)流派淵源關系一、與新古典經濟學的關系二、與舊制度經濟學的關系三、與馬克思制度分析的關系第四節(jié)學術地位、框架及意義一、新制度經濟學的學術地位二、新制度經濟學的框架內容三、學習意義及態(tài)度FF01制度導論第一節(jié)：NIE的產生與發(fā)展一、新制度經濟學的產生1937科斯《企業(yè)的性質》一文首次“發(fā)現”了交易費用，為新制度經濟學的產生奠定了堅實基礎TransactionCosts利用價格機制是有成本的1960科斯《社會成本問題》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度對資源配置的重要意義，標志著新制度經濟學的形成外部性=外部效應？FF01制度導論第一節(jié)、NIE的產生與發(fā)展二、新制度經濟學的發(fā)展20世紀70年代以來，發(fā)展脈絡：1.對構成新制度經濟學理論基礎的交易費用和科斯定理的進一步研究2.對產權、契約、企業(yè)和國家等制度特殊的研究3.對制度及其變遷和演化等制度一般問題的研究FF01制度導論第一節(jié)、NIE的產生與發(fā)展（一）對交易費用和科斯定理的研究1.交易費用理論科斯并未對其含義、構成、決定因素、性質和計量等問題做進一步研究后繼者：威廉姆森、諾思、張五常、巴澤爾、弗魯博頓和芮切特等完成2.科斯定理研究隨著科斯定理的影響日趨擴大，對其研究受到極大關注：對科斯定理的準確含義的界定和對科斯定理的正確性和適用范圍的探討FF01制度導論（二）產權、契約和企業(yè)研究1.產權理論科斯之后，阿爾欽、德姆塞茨、巴澤爾、張五常、弗魯博頓等對產權的含義、內容、形式、屬性、功能、起源、不同產權安排的效率以及國家與產權關系等做了進一步研究房屋產權的契約，農村土地承包權——產權與契約的穩(wěn)定性2.契約理論科斯之后，威廉姆森、張五常、克萊茵和斯賓塞等主要就契約的含義與類型、契約的性質、契約的選擇、激勵契約設計和契約的實施機制等進行了深入、系統(tǒng)的研究，推進了新制度經濟學契約理論的發(fā)展婚姻（絕對不離婚）——離婚：人的不完全理性+契約的不穩(wěn)定性第一節(jié)、NIE的產生與發(fā)展FF01制度導論第一節(jié)、NIE的產生與發(fā)展3.企業(yè)理論1937《企業(yè)的性質》一文中，科斯將企業(yè)的性質界定為契約（治理結構）后繼者：張五常、威廉姆森、阿爾欽、德姆塞茨等進一步深入討論了企業(yè)的契約性質和規(guī)模邊界問題其他學者：詹森、梅克林、哈特等則對企業(yè)的產權結構和最優(yōu)所有權結構選擇等做了深入研究4.國家理論主要包括：國家的性質與起源；國家在產權界定、保護、契約執(zhí)行和制度變遷中的作用；國家的權力悖論；政治市場等對國家理論做出了重要貢獻：諾思和巴澤爾等國家和政府的最大優(yōu)勢？FF01制度導論第一節(jié)、NIE的產生與發(fā)展（三）制度及其變遷研究1.制度基本理論主要討論：制度的本質、制度與組織的關系、制度的類型、形成途徑、制度的功能和效率等有關制度的一般問題諾思、舒爾茨、林毅夫、柯武剛和史漫飛等對這一理論的發(fā)展做出了貢獻2.制度變遷的動因理論：美國南北戰(zhàn)爭-奴隸制度主要是將新古典經濟學的供求分析方法運用到制度變遷分析中的結果包括：制度變遷的需求分析、供給分析、均衡與非均衡分析等內容做出較大貢獻：諾思、舒爾茨和菲尼等FF01制度導論第一節(jié)、NIE的產生與發(fā)展3.制度變遷的過程與方式理論：路徑依賴包括基于目標實現途徑的制度變遷分類、制度變遷的過程及主要現象、制度變遷的方式及國家、意識形態(tài)、組織和學習等因素在制度變遷中的作用等內容重要貢獻：諾思、拉坦、林毅夫和布羅姆利等4.制度變遷的影響理論著名的經濟增長“制度決定論”諾思和托馬斯（1973）認為：經濟增長的關鍵是制度因素，一種提供適當的個人刺激的有效制度是促使經濟增長的決定因素“制度決定論”已被發(fā)展中國家大量事實證明并產生了廣泛、積極的影響：中國的改革開放FF01制度導論第一節(jié)、NIE的產生與發(fā)展三、NIE產生和發(fā)展的背景20世紀30至60年代：這一段時間孕育和產生，有深刻的時代背景和理論背景（一）時代背景1.20世紀初至30年代，發(fā)生在西方國家的兩次企業(yè)合并浪潮直接誘因:蘇聯十月社會主義革命后計劃經濟體制實踐重要誘因:20世紀以來，壟斷資本主義的不斷發(fā)展，“外部性”問題的變得越來越普遍FF01制度導論第一節(jié)、NIE的產生與發(fā)展2.1970年代以來，西方國家對凱恩斯主義經濟政策實踐所導致后果的反思經濟改革的嘗試以及世界各國經濟增長和發(fā)展的績效差異：人們越來越認識到制度的重要性，這反過來促進了新制度經濟學的繁榮3.全球化國際競爭的發(fā)展——不同制度系統(tǒng)之間的競爭——尋找一種好的制度4.大量經濟轉型國家的存在，這些國家對制度經濟學的需要也密切相關FF01制度導論第一節(jié)、NIE的產生與發(fā)展（二）理論背景1.20世紀30到60年代形成和興起，其深刻的理論背景：新古典經濟學對制度的忽視這一忽視使其模型“日趨僵化，如果不進行進一步的修正，很難用于各類重要的問題的分析?！庇嬃拷洕鷮W：未成功預測石油危機近幾十年來，新古典經濟學在解釋和預測實際世界的現象上一再遭到失敗就是證明數理分析與計量分析：工具主義FF01制度導論第一節(jié)、NIE的產生與發(fā)展四、主要代表人物A:科斯：2B:威廉姆森：4C:諾思：7制度經濟學的缺陷D:張五常：6E:林毅夫F:黃少安G:盧現祥H:袁慶明FF01制度導論第二節(jié)：研究對象、方法及假設一、NIE的研究對象以經濟學方法研究制度的構成、運行、演進及其影響的經濟學重要說明1.NIE對制度的構成、運行、演進及其影響的研究所使用的是“經濟學”研究方法2.重點研究“制度的構成、運行、演進及其影響”3.不僅要對所有制度的構成、運行、演進及其影響的共性進行深入的研究，且十分關注經濟生活中對經濟績效至關重要的一些具體制度的構成、運行、演進及其影響共有產權-私有產權FF01制度導論第二節(jié)：研究對象、方法及假設二、新制度經濟學的研究方法(一)經濟學方法論的三個層次第一層次：經濟學的哲學基礎或哲學意義上的方法論=價值標準最高和最抽象層次的經濟學方法論，也就是基本方法論，是方法論的方法論經濟學的基本方法論是從經濟學的價值論、真理觀和科學觀等角度所考慮的方法論主要內容：對經濟學研究對象的哲學思考或經濟世界觀、如何認識經濟學的真理性和科學性、如何看待經濟活動主體（人及其群體）、經濟學和經濟學家的價值標準等FF01制度導論第二節(jié)：研究對象、方法及假設第二層次：經濟學的思維原理或方法，即經濟學家從事理論研究、構建理論體系的方法主要內容：可操作性邏輯方法（歸納和演繹方法），抽象方法、綜合和分析方法規(guī)范分析方法和實證分析方法歷史分析方法，動態(tài)分析方法、靜態(tài)分析方法制度分析方法、宏觀分析方法、微觀分析方法系統(tǒng)論方法、信息論方法、控制論方法等FF01制度導論第二節(jié)：研究對象、方法及假設第三個層次：經濟學的技術方法即為了使經濟學理論精確化、趨于完善，而對于特定研究對象采用的具有技術性的具體方法主要內容：數學方法，心理分析方法、統(tǒng)計方法個案研究方法邊際分析方法、均衡分析方法成本分析方法、比較分析方法等FF01制度導論第二節(jié)：研究對象、方法及假設（二）新制度經濟學的研究方法A:邏輯實證主義方法論：研究假設——研究結論（證實+證偽）NIE沿用新古典經濟學的邏輯實證主義方法論，摒棄了舊制度經濟學慣有的經濟學研究主題變幻不定的缺陷大量使用證偽主義方法，但它在實證主義方法論上沒有對新古典理論有超越，原因在于新制度經濟學引入的新變量交易費用、制度、意識形態(tài)這些因素很難被計量和模型化最大特點：研究現實世界中的問題，在現實制度約束條件下研究人的行動，這種思想隱含地認為從現實世界中提煉出來的結論可以被現實所證實產權理論和交易費用理論：僅限于抽象化和估算FF01制度導論第二節(jié)：研究對象、方法及假設B:動態(tài)分析NIE從靜態(tài)的角度，采用新古典經濟學的成本—收益分析方法，從制度的供給、需求的角度成功地解釋了制度的起源和對經濟增長的作用更強調動態(tài)分析：將制度、產權甚至國家和法律、意識形態(tài)等約束變量納入分析框架，研究和解釋人類歷史發(fā)展的動態(tài)變化，并成功地解釋了西方人類文明的經濟增長歷程C:局部均衡分析NIE：經濟運行只存在局部均衡而不存在一般均衡（劉鳳芹，2015）FF01制度導論第二節(jié)：研究對象、方法及假設D:資源配置效率NIE堅持新古典經濟學資源配置效率的經濟學原則，探討不同制度安排約束下的資源配置效率和配置成本NIE研究結論與新古典的結論完全不同：新古典經濟學：帕累托效率點（無約束，純粹的效率點）新制度經濟學：帕累托效率點（真實世界）兩個效率點之間的差別：制度成本=存在交易成本和產權不確定NIE：制度設計和制度演化等行為可以使得資源配置效率向新古典效率改進，但永遠不可能達到新古典的帕累托效率點，因為交易成本恒為正FF01制度導論第二節(jié)：研究對象、方法及假設E:經典化的案例研究現實經濟世界的復雜性，難以完全用數量關系精確計量和完整描述案例研究是對經濟問題和經濟決策的再現和描述，能夠對經濟過程極其復雜的情景進行深入刻畫和分析，而不會產生因假設前提條件問題而產生的因素遺漏傳統(tǒng)經濟學：檸檬市場問題NIE案例選擇非常挑剔：經濟行為中的法典普適性：案例具有普遍的一般性的特性，研究的結論可以直接解決此類問題經典性：案例的廣為人知，更具有代表性和傳播性意義夫妻為什么高高興興辦離婚？P27FF01制度導論第二節(jié)研究對象、方法及假設E:經典化的案例研究公地的悲劇-燈塔-一間廚房七盞燈反設事實法假設設想或思維實驗，對歷史事實和某種特定的狀態(tài)的假設，假設某一條件與事實相反，經濟將會如何發(fā)展？引例1:農奴制度就是垂死的，沒有效率？對美國鐵路的研究:福格爾（1993諾獎）FF01制度導論第二節(jié)研究對象、方法及假設P:14一般認為，鐵路在美國經濟增長中起重要的作用1.福格爾設想如果美從一開始就沒有鐵路，即從19世紀30年代開始一直就依賴其他是運輸方式，那么美經濟會如何發(fā)展？2.福通過設想一組參數，設定初始性條件（主要是外生變量）和內生變量，來構造一個經濟模型3.結果認為：美國的經濟可能以與公路和水運更相關的形式加速在這些方面的投資，從而為鐵路投資的成本-收益分析提供了有益的比較，這樣美國的經濟可能是一種接近水運的經濟，會產生一個更大的圣路易斯城和更小的丹佛4.結果得出：鐵路對經濟增長影響的上限，從而推翻鐵路是經濟增長引擎的一般結論FF01制度導論第二節(jié)研究對象、方法及假設（三）NIE與新古典在研究方法上的一致性與差異1.與新古典在方法上的一致性NIE是以經濟學方法研究制度的運行、演化及其影響的經濟學2.與新古典在方法上的不同點新古典過于強調研究的形式化、數學化和抽象性NIE更注重從經濟生活的實際問題出發(fā)，主張通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案FF01制度導論3.對新古典方法的批評A:科斯批評過去的歲月里，在雜志和教科書上所見到的和在大學經濟系的課堂所聽到的全都是主流經濟學（即新古典經濟學）的內容，而且它正變得越來越抽象，盡管他自己不那么說。但是，一個不爭的事實是它與真實世界越來越疏遠了?？扑拱堰@種情況稱為“黑板經濟學”，因為這種情況下的教師往往每一節(jié)都在黑板上寫滿公式和教條，而不是去關注現實世界所發(fā)生的事情。沒有思想的技術工具的應用對公共政策的形成是沒有任何價值的。FF01制度導論B:威廉姆森的批評經濟學的正規(guī)訓練總是詳細地介紹諸如替代和機會成本等核心概念，以及包括最優(yōu)化分析技術和博弈論推理等各種正式工具的運用。正式工具的分析常常是數學化的和精確的，有時甚至是精美的。在有些情況下，這種正式的分析僅僅為文字的爭論提供了一種邏輯的檢驗。但是，正式分析常常變得固步自封并失去和現象的聯系。當例行而便利的理論分析超越了對相關事實的考察時，正式分析的成長是封閉性的。它自身是越來越完美了，但是離現實也越來越遠了。C:單純的數理分析論文在《經濟研究》中數量下降制度分析——計量分析FF01制度導論第二節(jié)研究對象、方法及假設三、NIE的基本假設經濟理論的許多重大突破與創(chuàng)建往往是對一些不符合人類行為的前提假設進行拓展與修正取得的科斯、諾思、威廉姆斯等正是對新古典經濟學中許多前提假設的修正與拓展，才得以創(chuàng)立新制度經濟學（一）對經濟人假設的拓展：利己主義+利他主義1.斯密以來，經濟學家們就將人類行為界定為追求個人利益最大化的利己主義的化身，即通常所說的“經濟人”2.利他主義如：義務獻血而不留名，為社會、公眾利益而單純作出犧牲等：見義勇為FF01制度導論第二節(jié)研究對象、方法及假設3.諾思：將諸如利他主義和自我施加的約束等其他非財富最大化行為引入個人預期效用函數，從而建立了更加復雜的、更接近于現實的人類行為模型非財富最大化動機往往具有集體行為偏好，人們往往要在財富與非財富價值之間進行權衡。這種權衡過程實質上就是在這兩者之間尋找均衡點的過程4.INE：人類行為具有雙重性——制度在塑造人類雙重動機起重要作用利己主義——制度——利他主義扶起老人不止于輿論譴責？FF01制度導論（二）有限理性假設1.有限理性：傳統(tǒng)新古典經濟學假定：經濟人具備完全理性一個具有完全理性的人具有如下特點：有能力預測到可能發(fā)生的所有事件，并可以在各種可行的行為中進行評價和作出最佳選擇，所有這一切都可以在一眨眼的時間內完成，不存在任何成本。”西蒙提出，被威廉姆森納入交易成本的分析之中《晏子春秋》：“智者千慮,必有一失;愚者千慮,必有一得?！?人的智力是一種有限的稀缺資源FF01制度導論2.諾思論不完全理性的原因①人們處理信息的思維能力是有限的②不完全個人理性=人的理性不完全，包括環(huán)境是復雜的：在經濟活動交易中，人們面臨的是一個復雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，不可能無所不知FF01制度導論3.威廉姆森論不完全理性①將理性分為三個層次：一是強理性，即預期收益最大化二是弱理性，即有組織的理性三是中等理性，介于以上二者之間②新古典經濟學強調的是收益最大化，即第一層次=強理性③NIE強調=中等理性，即有限理性，無法回避的現實——承認人的領悟能力有限——正視為此所付出的各種成本交易活動（有限理性=不完全個人理性）引致交易成本FF01制度導論（三）次優(yōu)選擇新古典學派的選擇最優(yōu)化假設，INE認為最優(yōu)化假定和均衡分析都過于狹窄和簡單，以致沒有絲毫的意義原因：人的行為不是完全理性的，即人不是全知全能的生物體制度安排與制度選擇：NIE=約束條件下的滿意化選擇才是制度選擇的假設前提FF01制度導論

（四）從合理利己到機會主義行為及誠信假設的提出1.機會主義行為傾向：人具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向2.機會主義行為與“看不見的手”-市場失靈斯密：只看到人的利己心，市場機制可以巧妙地利用人們的利己心，把人們增加自己利益的行動引導到增加社會福利的方向上來他沒有看到人們利己中損人的方面。在損人利己的情況下，市場機制的“看不見的手”的作用就會受到限制3.INE：特別強調制度、法律、產權及治理在約束人的機會主義傾向中的作用FF01制度導論第二節(jié)研究對象、方法及假設4.人的誠信面①對威廉姆森“人的機會主義行為假說”的批評努德海文：威廉姆森只強調了人類行為動機中機會主義傾向的一面，而沒有看到或者說忽略了人類行為中還有信任的一面努德海文提出“人性內核分裂”模型：假定人類同時具有天生的誠信本能和機會主義傾向：當交易活動雙方關系至關重要，當交易一方持續(xù)得到關于另一方值得信任的信息時，信任關系將得到強化FF01制度導論努德海文的人性內核分裂模型威廉姆森的人性內核模型外圍：對機會主義的約束核心：機會主義內核：機會主義傾向外圍：交易環(huán)境可信度兩種人性模型FF01制度導論②對現實的解釋陌生人——朋友和親戚關系朋友和親屬關系：確保交易各方更多地從公平和團結角度來考慮問題陌生人交易：采取“機會主義行為”③努德海文在人性內核中引入了信任因素比威廉姆森關于人性的刻畫更加具有實際意義，比較符合現實經濟生活中人的真實本性FF01制度導論（五）交易成本恒為正（六）產權不確定和不清晰傳統(tǒng)經濟學認為，經濟行為的前提是產權清晰甚至沒有變化。但是，在現實生活中，產權是不清晰的，也是有變化的外部性和公共品的本質是產權不清晰導致的，而產權不清晰的原因是界定成本和保護成本高昂FF01制度導論（七）從制度既定到制度變遷新古典經濟學：制度既定NIE：將制度作為一個變量引入經濟學分析制度變化對經濟行為和經濟績效都有重要的影響，不同的制度安排影響著人的選擇行為——制度變遷理論現代研究表明：投資、技術和制度是影響經濟增長的三大變量，而制度變量是促使技術進步和投資增長的重要因素FF01制度導論第三節(jié)：流派淵源關系1.新古典的“硬核”和“保護帶”

A:新古典的內核：穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結構B:新古典的保護帶：主體面臨特定環(huán)境的約束主體擁有特定的關于環(huán)境的信息研究特定的相互作用的方式2.NIE沒有拋棄新古典的“硬核”以理性選擇模型為例，這仍然是新制度經濟學的核心拋棄了新古典經濟學的完全理性假設，而代之有限理性假設在新制度經濟學家看來，只要在新古典框架中加上產權的限制和交易費用，新古典理性選擇模型仍然是有較強的解釋力FF01制度導論第三節(jié)流派淵源關系3.新制度對新古典“保護帶”的修正①將規(guī)則的限制和約束交易的契約納入經濟模型②新古典經濟學中關于完全信息和交易無成本的假設也被放寬，正的交易費用的影響得到了廣泛研究③對于有價值的商品僅存在兩方面的特征—價格和數量的假設被放寬，經濟產出的內在意義以及與商品和勞務的質量有關的經濟組織方式得到了研究例如企業(yè)的法人治理結構——委托代理關系FF01制度導論4.NIE對經濟學研究領域的擴展①增加外生的新的約束（產權結構和交易成本）這一方法已被用于分析傳統(tǒng)的市場交易組織內交易：企業(yè)（委托代理行為=股東與經理）、官僚機構、議會已經使人們更好地了解到產權安排的細微變化如何顯著影響人們的行為：安徽小崗村：包產到戶家庭聯產承包責任制是中國農民的偉大創(chuàng)造研究焦點：約束條件的變化如何影響均衡結果FF01制度導論②試圖解釋市場組織和其他一些合約結構使之內生化各種經濟組織像企業(yè)等都被看作一個契約網絡，各種組織間的競爭最終會產生均衡合約——具體參見契約理論章節(jié)③社會與政治制度同樣被看作單個主體間相互交易的產物，制度間的生存競爭也會產生制度均衡=社會主義與資本主義可以共存并互相借鑒（個人理解）私有產權與公有產權的效率評價？FF01制度導論第三節(jié)流派淵源關系5.新制度與新古典的關系概括NIE利用新古典經濟學的理論和方法去分析制度問題，但是這種利用并不是一種簡單的、照搬式的應用，而是一種修正、有發(fā)展的運用威廉姆森：“新制度經濟學家認為，他們正在做的乃是對常規(guī)分析的補充，而不是對它的取代”補充非替代FF01制度導論第三節(jié)流派淵源關系二、與舊制度經濟學的關系A:舊制度經濟學的發(fā)展1.也稱制度學派：凡勃倫和康芒斯是創(chuàng)始人迄今為止，該學派的發(fā)展經歷了三代2.舊制度經濟學特點①以“行為主義”心理學的本能心理學說為理論基礎，研究人類的行為習慣及其對社會各種經濟制度發(fā)展演變的影響②用“歷史演進”

“歷史趨勢”和“歷史起源方法”研究經濟中各種制度從遠古以來的各種形態(tài)及其歷史進化過程③依據社會達爾文主義的進化哲學來說明制度變遷，強調經濟學是一門進化論的科學=生物界生存競爭和自然選擇FF01制度導論第三節(jié)流派淵源關系B:新-舊制度經濟學的關系①新制度經濟學與舊制度經濟學有著相同的研究對象:人類社會的制度及其變遷，兩者有一定的淵源關系，但它不是在舊制度經濟學的基礎上發(fā)展而來②新制度與舊制度經濟學是兩種完全不同的研究綱領，有著各不同的硬核和保護帶，他們之間不存在“修正”關系③新：理性選擇和均衡觀舊：非理性選擇和演進觀FF01制度導論第三節(jié)：流派淵源關系三、與馬克思制度分析的關系1.馬克思制度分析不同于舊制度經濟學，也不同于新制度經濟學；重大影響：A:馬克思注重制度分析并把制度作為社會經濟發(fā)展的一種內生變量對新制度經濟學產生了深刻影響階級斗爭：無產者-有產者-產權個人觀點：發(fā)展馬克思主義，注重財產保護生產關系與生產力資本主義比封建和奴隸制度更有效率B:歷史唯物主義框架對NIE體系形成產生重要影響C:馬克思的國家理論，意識形態(tài)理論對NIE有重要影響諾思給予高度評價P21FF01制度導論第四節(jié)：學術地位、框架及意義一、主要貢獻與地位1.產權理論明確性；獨占性；可轉讓性可操作性：通過市場制度進行自由交易2.交易成本理論3.企業(yè)理論現代企業(yè)理論在三個方面創(chuàng)造和拓展了新古典經濟學關于企業(yè)的研究：企業(yè)、市場、合約的邊界及其配置資源的效率企業(yè)內部的治理和組織效率問題；委托—代理關系問題FF0