綜合項目工程造價咨詢管理新規(guī)制度

工程造價咨詢管理制度技術(shù)檔案管理制度為規(guī)范企業(yè)技術(shù)檔案工作底稿編制、復(fù)核、使用和管理，強化咨詢質(zhì)量，降低咨詢風險，促進提升整體水平，確保咨詢資料完整性、統(tǒng)一性、實用性，特制訂本制度。一、

檔案歸檔和管理

1、企業(yè)歸檔資料實施“項目歸檔”制度，每個項目完成后立即進行資料歸檔工作；2、每個工程項目文檔全部要進行編號處理，并按文件類型再分成若干個子項方便查找；3、各部門專用收、發(fā)文件資料，按文件密級確定是否歸檔。凡機密以上級文件必需把原件放入檔案室。4、凡應(yīng)該立即歸檔資料，由檔案管理員負責立即歸檔。

5、檔案管理員依據(jù)企業(yè)《檔案管理制度》實施檔案歸檔整理。檔案管理員職責：確保企業(yè)及各部門原始資料齊全完整、安全保密和使用方便。二、檔案搜集及移交工程造價咨詢檔案標準上由項目責任人負責整理歸檔，項目責任人必需在咨詢匯報出具后30日內(nèi)將完整檔案資料移交檔案室；企業(yè)專職檔案管理員負責造價咨詢檔案接收、裝簽訂卷、保管、提供查閱等工作，檔案管理人員必需在檔案移交后90日內(nèi)將檔案裝訂歸檔，并確保歸檔后檔案完整、安全。三、檔案保留項目責任人在交付存檔資料時要確保多種資料齊全，歸檔時填寫資料清單及頁數(shù)，工程量計算書要求加封面，并分類裝訂完好，資料完整方能存檔。多種類型項目存檔資料要求以下：(一)工程標底、清單編制存檔資料：1、存檔資料目錄；2、工作總結(jié)（業(yè)務(wù)范圍、完成時間、參與人員等）；3、工程造價（標底、清單）編制委托協(xié)議；4、委托方交付資料：建設(shè)方提供招標文件、答疑文件（除圖紙外）；5、結(jié)果文件：工程（概）預(yù)算書（電子版及紙質(zhì)版）；6、三級復(fù)核表；7、工程量計算書（電子版及手稿）；8、委托方評價意見。（二）工程造價審核：1、存檔資料目錄；2、工作總結(jié)（業(yè)務(wù)范圍、完成時間、參與人員等）；3、工程造價審核委托協(xié)議；4、結(jié)果文件：審核匯報、定案表、單位工程預(yù)（結(jié)）算書（電子版及紙質(zhì)版）；5、計算書底稿、工程量確定單；6、委托方交付相關(guān)資料：施工協(xié)議及補充協(xié)議、經(jīng)濟簽證、變更資料、洽商統(tǒng)計、對方報送預(yù)（結(jié)）算書等；7、三級復(fù)核表；8、委托方評價意見。（三）工程造價過程控制（依據(jù)項目要求，統(tǒng)一編號，分批存檔）：1、存檔資料目錄；2、工作總結(jié)（業(yè)務(wù)范圍、完成時間、參與人員等）；3、審核付款定案表、單位工程預(yù)（結(jié)）算書（電子版及紙質(zhì)版）；4、最終審批支付單（盡可能）；5、計算書底稿、工程量確定單；6、委托方交付相關(guān)資料：施工協(xié)議及補充協(xié)議、經(jīng)濟簽證、變更資料、洽商統(tǒng)計、對方報送結(jié)算書等；7、三級復(fù)核表。（四）文件結(jié)果要求1、外封面；2、內(nèi)封面（要求有工程名稱、建設(shè)單位、設(shè)計單位、編制單位、編制人、審核人、編制時間、文件結(jié)果編號等）；3、匯總表；4、編制說明；5、各分項預(yù)（結(jié)）算書；6、單位資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、造價師注冊證書。四、檔案借閱1、凡本企業(yè)職員均可經(jīng)過企業(yè)

檔案管理員借閱并辦理借閱簽字手續(xù)，但需妥善保管，不得涂改遺失，如經(jīng)發(fā)覺涂改遺失要受到經(jīng)濟處罰，后果嚴重者要開除處理或追究刑事責任。2、因工作需要，企業(yè)其它人員需借閱非密級檔案時，填寫《借閱檔案申請表》立案，并按要求立即歸還。3、借閱者用畢后應(yīng)立即歸還。對借閱份數(shù)過多立即間過長者，檔案管理員有權(quán)催還。接催還通知后，應(yīng)立即歸還。如確實需要使用，應(yīng)向檔案管理員辦理續(xù)借手續(xù)，經(jīng)同意后續(xù)借。4、企業(yè)技術(shù)檔案密級分為絕密、機密、秘密三個等級，絕密級檔案嚴禁調(diào)閱，機密級檔案只能在檔案室閱覽，不準外借；秘密級檔案經(jīng)審批能夠借閱，但借閱時間不得超出8小時。秘密級檔案借閱必需由總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室主任同意；5、檔案借閱者必需做到：①珍惜檔案，保持整齊，嚴禁涂改。②注意安全保密，嚴禁私自翻印、抄錄、轉(zhuǎn)借、遺失。五、檔案銷毀1、企業(yè)任何個人或部門非經(jīng)許可不得銷毀企業(yè)檔案資料。2、當一些檔案到銷毀期時，由檔案管理員填寫《企業(yè)檔案資料銷毀審批表》交總經(jīng)理辦公室主任審核，經(jīng)總經(jīng)理同意后實施。3、凡屬于密級檔案資料必需由總經(jīng)理同意方可銷毀；通常檔案資料，由總經(jīng)理辦公室主任同意后方可銷毀。4、經(jīng)同意銷毀企業(yè)技術(shù)檔案，檔案管理員須認真查對，將同意《企業(yè)檔案資料銷毀審批表》和將要銷毀檔案資料做好登記并歸檔。記錄表永久保留。5、在銷毀企業(yè)技術(shù)檔案資料時，必需由總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室主任指定專員監(jiān)督銷毀。六、檔案管理制度實施（一）檔案管理責任人負責督促實施本要求，制訂本制度意在規(guī)范企業(yè)技術(shù)檔案管理，全體職員必需嚴格遵守。（二）本制度自公布之日起施行。質(zhì)量控制制度

為了有效實施全方面質(zhì)量管理，落實質(zhì)量控制責任制，確保工程造價咨詢結(jié)果真實性、完整性、科學(xué)性，特制訂本規(guī)程?？倓t

（一）本質(zhì)量控制規(guī)程是指：對工程造價咨詢過程和結(jié)果質(zhì)量實施專業(yè)咨詢員自校、項目責任人復(fù)核、技術(shù)責任人審核三級質(zhì)量控制程序。（二）專業(yè)咨詢員自校、項目責任人復(fù)核、技術(shù)責任人審核，在《工程造價咨詢質(zhì)量控制步驟單》審核意見欄簽署審核意見、署名并蓋執(zhí)業(yè)專用章。

二、專業(yè)咨詢員自校專業(yè)咨詢員是指負擔咨詢項目編審專業(yè)技術(shù)人員。專業(yè)咨詢員完成咨詢項目標編審或評定后，應(yīng)對本人提交初步結(jié)果進行自校，并對初步結(jié)果質(zhì)量負責。自校關(guān)鍵內(nèi)容：

1、是否完成了咨詢項目計劃書要求全部咨詢內(nèi)容和達成要求深度;

2、項目咨詢采取法規(guī)、規(guī)范、標準、定額、計算方法、價格等依據(jù)是否真確、合理；

3、咨詢過程中形成統(tǒng)計、會議紀要、取證等文件是否真實、充足和有效；

4、對咨詢項目中出現(xiàn)復(fù)雜事項、重大分歧、投資風險原因和對咨詢結(jié)果有重大影響問題，初步結(jié)果是否有說明分析，判定和結(jié)論是否真確，理由是否充足；

5、數(shù)據(jù)引用、數(shù)據(jù)計算、數(shù)據(jù)調(diào)整、數(shù)據(jù)評定、數(shù)據(jù)匯總是否正確；

6、初步結(jié)果表述是否完整、一致、清楚，是否滿足使用要求。專業(yè)咨詢?nèi)藛T對本人完成初步結(jié)果自校確定無漏項和錯誤后，填寫《工程造價咨詢質(zhì)量控制步驟單》，將未決事項和需要提請上一級復(fù)核人員關(guān)鍵復(fù)核問題在步驟單自校意見欄中說明。應(yīng)說明而未說明，專業(yè)咨詢員負直接責任。

（四）專業(yè)咨詢員將初步結(jié)果、技術(shù)文件、相關(guān)附件和《工程造價咨詢質(zhì)量控制步驟單》提交項目責任人審核。

三、項目責任人審核

（一）項目責任人是指受咨詢企業(yè)委派和授權(quán)，含有和咨詢項目相關(guān)專業(yè)知識及水平，負責咨詢協(xié)議推行，主持項目咨詢業(yè)務(wù)注冊造價工程師。項目責任人負擔對專業(yè)咨詢員提交專業(yè)結(jié)果復(fù)核職責，對整個項目標咨詢質(zhì)量負責。

（二）復(fù)核關(guān)鍵內(nèi)容

1、各專業(yè)初步結(jié)果是否完成了咨詢協(xié)議約定全部內(nèi)容，其深度是否達成協(xié)議要求和滿足使用需要；

2、咨詢過程是否按要求程序進行，咨詢方法利用是否合適，提交技術(shù)文件和相關(guān)文件是否齊全、有效；

3、初步結(jié)果采取多種規(guī)范、技術(shù)經(jīng)濟標準、經(jīng)濟參數(shù)、計算分析公式、計價依據(jù)是否真確、一致；

4、檢驗關(guān)鍵性計算結(jié)果和數(shù)據(jù)間、不一樣專業(yè)間相互關(guān)系；

5、了解相關(guān)當事人對初步結(jié)果分歧意見及其產(chǎn)生原因，對分歧意見進行分析、判定和選擇；

6、初步結(jié)果格式是否規(guī)范，技術(shù)文件和相關(guān)附件是否完整，表述是否嚴謹、清楚；

7、對《工程造價咨詢質(zhì)量控制步驟單》自校意見進行復(fù)核或提出處理方案。

（三）項目責任人發(fā)覺初步結(jié)果有不正確、不完整、不可靠或錯誤之處，應(yīng)責成和督促專業(yè)咨詢員給予修改、補充和完善。必需時項目責任人可直接在工作底稿上進行糾正和補充，并將糾正和補充內(nèi)容通知相關(guān)專業(yè)咨詢員。

（四）經(jīng)項目責任人復(fù)核確定初步結(jié)果無誤后，在《工程造價咨詢質(zhì)量控制步驟單》上簽署復(fù)核意見，將未決事項和需提請上一級審核人員關(guān)鍵審核問題在步驟單復(fù)核意見欄中說明。應(yīng)說明而未說明，項目責任人負直接責任。

（五）項目責任人將咨詢匯報書初稿、技術(shù)文件、相關(guān)附件和《工程造價咨詢質(zhì)量控制步驟單》提交技術(shù)責任人審核。

四、技術(shù)責任人審核技術(shù)責任人是指依據(jù)建設(shè)部《工程造價咨詢企業(yè)管理措施》設(shè)置、領(lǐng)導(dǎo)咨詢企業(yè)技術(shù)工作專職注冊造價工程師。技術(shù)責任人對本單位出具咨詢結(jié)果質(zhì)量負擔最終審核責任。

（二）審核關(guān)鍵內(nèi)容：

1、送審文件是否經(jīng)過項目責任人具體復(fù)核;

2、審核項目責任人對初步結(jié)果進行調(diào)整、糾正、補充是否合適和正確；

3、對可行性研究和投資評定咨詢項目中投資風險原因及其潛在風險區(qū)域是否給充足考慮并進行關(guān)鍵審核；

4、檢驗關(guān)鍵性計算結(jié)果，對當事人分歧較大結(jié)論意見進行關(guān)鍵審核；

5、項目責任人在“步驟單”中提請審核關(guān)鍵問題及處理意見是否合適；

6、對未決事項做出技術(shù)決議；

7、咨詢匯報書結(jié)論是否客觀、公正，表述是否嚴謹、清楚，是否滿足委托協(xié)議約定要求；

8、對咨詢結(jié)果匯報可能產(chǎn)生執(zhí)業(yè)風險是否給予充足考慮，是否有規(guī)避方法。

（三）技術(shù)責任人如發(fā)覺匯報書初稿及相關(guān)文件有不正確、不完整、不可靠或錯誤之處，應(yīng)責成和督促項目責任人給予修改、補充和完善。必需時技術(shù)責任人可直接進行修改和補充，并將修改和補充內(nèi)容通知項目責任人。

（四）技術(shù)責任人完成審核后，在《工程造價咨詢質(zhì)量控制步驟單》審核意見欄簽署終審意見；也可召集項目咨詢?nèi)藛T共同約定終審意見后簽署。

（五）技術(shù)責任人簽署終審意見后，將咨詢匯報書底稿、技術(shù)文件和相關(guān)附件提交企業(yè)責任人簽發(fā)。（六）本制度自公布之日起施行。為了加強本企業(yè)財務(wù)管理工作，依據(jù)財政部制訂財務(wù)制度相關(guān)要求，結(jié)合企業(yè)實際情況，特制訂本要求。一、總則（一）依據(jù)《企業(yè)會計制度》擬訂本企業(yè)財務(wù)管理具體要求以利組織會計核實工作。（二）本企業(yè)財務(wù)實施獨立核實，自負盈虧。本企業(yè)設(shè)置財務(wù)室，負責辦理財務(wù)管理和會計核實日常工作，嚴格實施國家相關(guān)法律、法規(guī)和財經(jīng)紀律，合理組織收入，節(jié)省經(jīng)費，正確有效地使用資金。（三）根據(jù)財政部門和稅收機關(guān)要求，定時編制財務(wù)計劃和財務(wù)報表，依法納稅，并向省造價協(xié)會立即交納會費。（四）本企業(yè)在財務(wù)審批權(quán)限上，標準上實施總經(jīng)理“一支筆”審批制度，并采取授權(quán)方法，審批業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中通常開支，實施統(tǒng)一管理，分級負責，認真把好“財務(wù)關(guān)”，預(yù)防造成損失和浪費。二、收入管理（一）本企業(yè)承接各項業(yè)務(wù)，實施有償服務(wù)，嚴格實施物價部門和行業(yè)管理部門制訂收費標準，并使用稅務(wù)機關(guān)統(tǒng)一收據(jù)或發(fā)票。（二）一切業(yè)務(wù)收入，必需立即入賬，存入開戶銀行，并按收入科目分類，如實全額反應(yīng)，必需時，分業(yè)務(wù)項目作好輔助統(tǒng)計。并接收稅務(wù)和行業(yè)管理部門檢驗和監(jiān)督。三、支出管理（一）本企業(yè)各項經(jīng)費開支，必需本著“勤儉辦事，厲行節(jié)省”標準，正確劃分資本性支出和收益性支出，認真實施國家要求開支范圍和開支標準和本企業(yè)制訂開支審批權(quán)限。（二）固定資產(chǎn)，參考企業(yè)劃分標準實施，購建房屋及建筑物、交通工具等單價在元以上（含本數(shù)，下同），使用期限超出十二個月辦公設(shè)施和辦公用具，列入固定資產(chǎn)管理。在建立固定資產(chǎn)總賬和明細賬同時，并設(shè)置實物卡片，定時清點，確保賬實相符。（三）建立低耗品輔助登記簿進行管理，實施分次攤銷、領(lǐng)用簽收和報廢注銷制度，預(yù)防丟失和移作她用。（四）職齡人員勞動工資和外聘離退休人員勞務(wù)酬勞，按本所《勞動工資分配措施》實施。（五）本企業(yè)業(yè)務(wù)支出，根據(jù)國家和本企業(yè)制訂開支標準，和實際需要，在年度財務(wù)計劃總支出控制內(nèi)，憑正當報銷憑證，據(jù)實報銷。（六）根據(jù)《企業(yè)會計制度》要求，提取各項基金；根據(jù)行業(yè)要求，提取職業(yè)風險金和會費。四、財務(wù)審批權(quán)限（一）購建房屋及建筑物，須經(jīng)董事會研究決定，必需時，由董事會提請股東會審定。（二）購置單價在元以上辦公設(shè)備和辦公用具，一次性開支金額在一萬元以內(nèi)（不含本數(shù)），由總經(jīng)理審批；一次性開支金額在一萬元以上，由總經(jīng)理提出意見，經(jīng)董事會研究決定。（三）購置單價在元以下低耗品，由總經(jīng)理審批或授權(quán)副總經(jīng)理審批。（四）非正常性特殊開支，必需說明情況和緣由，由總經(jīng)理審批。（五）一切財務(wù)報銷憑證，除經(jīng)辦人、證實人、復(fù)核人簽字外，必需經(jīng)有權(quán)審批人簽字，不然財務(wù)室不予報銷。（六）凡暫支現(xiàn)金和領(lǐng)用支票全部必需填寫暫支單，經(jīng)總經(jīng)理簽字。五、其它管理事項（一