期貨從業(yè)資格考試法規(guī)歷年真題

期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）

（往年考卷，僅供參考）

本試卷完全是以往的真實(shí)考卷，川了自己進(jìn)行最后的綜合考試測(cè)評(píng)。

使用說(shuō)明：1.備份原件：2.進(jìn)行答題測(cè)試，并最好按時(shí)完成；

3.保存；4.全選；5.選工具一字體一顏色一選自動(dòng)（黑色）

這樣就可以出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)答案了，你可以看看自己是否可以過(guò)關(guān)。

這是我特意做的，嘻嘻，別笑話呀！

單選題

1.

題干：客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的,

穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（）。

A:不承擔(dān)責(zé)任

B:承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C:承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過(guò)80%

D:全部承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案

2.

題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。

A:2003年7月1日

B:2003年7月10日

C:2003年6月31日

D:2003年7月31日

參考答案

3.

題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。

A:配額

B:依法征稅

C:許可證

D:審核

參考答案

4.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留（）。

A:3年

B:5年

C:10年

D:20年

參考答案

5.

題干：（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D:期貨交易所

參考答案

6.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（）。

A:與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

B：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C:挪用客戶保證金

D:向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案

7.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司因（）情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

A:營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B:股東大會(huì)決定解散

C:破產(chǎn)

D:因合并或者分立需要解散

參考答案

8.

題干：直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。

A:自然人

B:國(guó)有企業(yè)

C:投機(jī)客戶

D:期貨交易所會(huì)員

參考答案

9.

題干：期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A:客戶代表

B:公司的交易部經(jīng)理

C:公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D:出市代表

參考答案

10.

題干：我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。

A:期貨交易所

B:商品交易市場(chǎng)

C:商品產(chǎn)地

D:買賣雙方約定的場(chǎng)所

參考答案

11.

題干：我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是（）。

A:自然人

B:事業(yè)單位

C:境內(nèi)企業(yè)法人

D:境外企業(yè)法人

參考答案

12.

題干：對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨'業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。

A:國(guó)家工商行政管理局

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C:中國(guó)人民銀行

D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案

1

F右

3.題

期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。

督

股

律

A:B自

場(chǎng)

:c市

劃

:D計(jì)

參考答案

14.

題干：在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)（

A:理事會(huì)

B:董事會(huì)

C:會(huì)員大會(huì)

D:職工代表大會(huì)

參考答案

15.

題干：在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況卜每年召開(kāi)一次。

A:董事會(huì)

B:理事會(huì)

C:總經(jīng)理

D:理事長(zhǎng)

參考答案

16.

題干：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）主持。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:理事長(zhǎng)

C:總經(jīng)理

D:會(huì)員代表

參考答案

17.

題干：投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D:期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

參考答案

18.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明

原因。

A:3天

B:3個(gè)工作日

C:―?周

D:一個(gè)月

參考答案

19.

題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用

由（）支付。

A:期貨經(jīng)紀(jì)公司

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

參考答案

20.

題干：期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（

A:暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B:撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C:撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D:公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

參考答案

21.

題干：我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）起施行。

2oo3年

A:7月1日

2oo3年

B:9月1日

C:2oo3年

年10月1日

D:2OO4

1月1日

參考答案

22.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是（）。

A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

D:人事部門的鑒定材料

參考答案

23.

題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理資格人員的考察談話必須有（）。

A:錄音記錄

B:錄像記錄

C:書面記錄

D:五人以上參與

參考答案

24.

題干：持境外期貨'業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（）備案。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:上級(jí)主管部門

C:期貨交易所

D:國(guó)務(wù)院

參考答案

25.

題干：每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（）辦理登

記手續(xù)。

A:國(guó)務(wù)院

B:上級(jí)主管部門

C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D:國(guó)家外匯管理局

參考答案

26.

題干：每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開(kāi)據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:國(guó)家商務(wù)部

C:該企業(yè)開(kāi)立相關(guān)帳戶的銀行

D:國(guó)家外匯管理局

參考答案

27.

題干：投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性,

應(yīng)由（）承擔(dān)責(zé)任。

A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

B:投資者

C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

D:期貨交易所

參考答案

28.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（）位具有期貨，證券，基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他

高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A:3

B:2

C:5

D:1

參考答案

29.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司（），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)

風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

A:內(nèi)部控制制度

B:內(nèi)部控制文本制度

C:內(nèi)部監(jiān)督體系

0:內(nèi)部控制模式

參考答案

30.

題干：根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀(jì)公司機(jī)構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（）的前提卜

應(yīng)力求精簡(jiǎn)，盡量減少經(jīng)營(yíng)運(yùn)作成本。

A:相互制約

B:相對(duì)獨(dú)立

C:齊全完備

D:分工負(fù)責(zé)

參考答案

31.

題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對(duì)期貨從'業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。

A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部

D:期貨交易所

參考答案

32.

題干：（）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。

A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案

33.

題干：審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（）為標(biāo)準(zhǔn)。

A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

C:客戶實(shí)際交納的保證金

D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

參考答案

34.

題干：期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》行為的，由（）進(jìn)行處理。

A:所在地期貨交易所

B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C:所在機(jī)構(gòu)

D:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的機(jī)構(gòu)

參考答案

35.

題干：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)

致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

參考答案

36.

題干：我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（）日內(nèi)，提

交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

A:5；10

B:10；20

C:15；30

D:7；14

參考答案

37.

題干：期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。

A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:本交易所會(huì)員大會(huì)

C:本交易所理事會(huì)

D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案

38.

題干：投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)（）審批。

A:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:期貨交易所

C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D:期貨交易所會(huì)員大會(huì)

參考答案

39.

題干：我國(guó)期貨交易所作為市場(chǎng)主體之一其性質(zhì)是（）?

A:非盈利企業(yè)法人

B:非盈利民間團(tuán)體

C:官方機(jī)構(gòu)

D:按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

參考答案

40.

題干：在我國(guó)，期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。

A:企業(yè)法人

B:自然人

C:會(huì)員

D:國(guó)有企業(yè)

參考答案

41.

題干：以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有（）。

A:營(yíng)業(yè)部形式

B:分公司形式

C:合作經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)部

D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

參考答案

42.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。

A:服務(wù)周到

B:技能熟練

C:誠(chéng)實(shí)信用

D:小心謹(jǐn)慎

參考答案

43.

題干：下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說(shuō)法，正確的有（）0

A:高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B:高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C:經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營(yíng)利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰

款（）。

A:1萬(wàn)以上

B:3萬(wàn)以上

C:1-3萬(wàn)

D:3萬(wàn)以下

參考答案

45.

題干：境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（）年。

A:1

B:2

C:3

D:5

參考答案

46.

題干：持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由（）在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識(shí)并加蓋年檢戳記。

A:國(guó)務(wù)院

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D:國(guó)家外匯管理局

參考答案

47.

題干：企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:國(guó)務(wù)院

C:商務(wù)部

D:國(guó)家外匯管理局

參考答案

48.

題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的（）原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A:公開(kāi)、公平、公證

B:公平、公證、公信

C:公正、公開(kāi)、公信

D:公開(kāi)、公平、公正

參考答案

49.

題干：提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（）。

A:采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶

D:開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案

50.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)計(jì)控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、（）、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財(cái)務(wù)核對(duì)相符原則。

程序

A化

列

系

B化

密

化

c保

細(xì)

化

D精

參考答案

51.

題干：為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織（）。

A:崗位培訓(xùn)

B:后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C:分析師培訓(xùn)

D:學(xué)歷教育

參考答案

52.

題干：期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）.

A:及時(shí)向主管部門報(bào)告

B:公平對(duì)待該投資者

C:及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D:了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案

53.

題干：期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章,

造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（）o

A:雙方違約行為

B:違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為

C:惡意進(jìn)行磋商

D:單方違約行為

參考答案

54.

題干：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)

承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A:無(wú)權(quán)代理

B:職務(wù)代理

C:越權(quán)代理

D:表見(jiàn)代理

參考答案

55.

題干：期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知

的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。

A:不超過(guò)50%

B:不超過(guò)20%

C:不超過(guò)80%

D:不超過(guò)60%

參考答案

56.

題干：期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（）。

A:資金大戶

B:國(guó)外企業(yè)法人

C:期貨中介機(jī)構(gòu)

D:國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

參考答案

57.

題干：期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（）收取手續(xù)費(fèi)。

A:交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B:經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C:證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

參考答案

58.

題干：某國(guó)有控股期貨公司總經(jīng)理，因?yàn)E用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使國(guó)家利益遭受

重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國(guó)刑法，該總經(jīng)理可能被處以的最高刑期為（

A:半年

B:一年

C:三年

D:七年

參考答案

59.

題干：申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格時(shí)，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料中，申請(qǐng)人的無(wú)犯罪記錄證明原件由申

請(qǐng)人（）提供。

A:所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

B:原工作單位保衛(wèi)部門

C:原工作單位人事部門

D:戶籍所在地派出所

參考答案

60.

題干：下列（）不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

A:健全性原則

B:合理性原則

C:制度先行原則

D:相互制約原則

參考答案

多選題

61.

題干：保證金可以以（）方式支付。

A:現(xiàn)金

B:本票

C:匯票

D:支票

參考答案

62.

題干：期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（

A:參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C:聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)

D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

參考答案

63.

題干：境外期貨'業(yè)務(wù)許可證持證企'也選擇的境外期貨交易所應(yīng)當(dāng)（）。

A:交易活躍

B:交易的期貨品種在同類期貨交易所中具有代表性

C:管理規(guī)范

D:上市品種齊全

參考答案

64.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括（）0

A:健全性原則

B:有效性原則

C:合理性原則

D:相互制約原則

參考答案

65.

題干：下列屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

A:期貨公司總經(jīng)理

B:期貨交易所的電腦管理人員

C:期貨公司后勤服務(wù)人員

D:期貨公司投資咨詢顧問(wèn)

參考答案

66.

題干：在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有（）行為。

A:出具虛假倉(cāng)單

B:違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)

C:泄露與期貨交易有關(guān)的商、也秘密

D:參與期貨交易

參考答案

67.

題干：期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。

A:本人

B:父母

C:配偶

D:子女

參考答案

68.

題干：在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。

A交易

B結(jié)算

C交割

D價(jià)格

參考答案

69.

題干：人民法院審理（）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)

系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A:期貨合同糾紛

B:期貨侵權(quán)糾紛

C:期貨違約糾紛

D:無(wú)效的期貨交易合同糾紛

參考答案

70.

題干：在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。

A:信貸資金

B:財(cái)政資金

C:自有資金

D:銀行資金

參考答案

71.

題干：在我國(guó)，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。

A:國(guó)有企業(yè)

B:國(guó)有控股企業(yè)

C:金融機(jī)構(gòu)

D:事業(yè)單位

參考答案

72.

題干：下列關(guān)于我國(guó)公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。

A:未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易

B:從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C:從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

參考答案

73.

題干：期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A:設(shè)立目的和職能

B:名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C:注冊(cè)資本及其構(gòu)成

0:對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分

參考答案

74.

題干：期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A:會(huì)員資格的取得條件和程序

B:會(huì)員資格的變更條件和程序

C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案

75.

題干：下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是（）。

A:居間人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客戶的委托

C:期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D:居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案

76.

題干：關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）。

A:經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B:期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C:期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D:經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

參考答案

77.

題干：期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。

A:周報(bào)表

B:月報(bào)表

C:季度報(bào)表

D:年報(bào)表

參考答案

78.

題干：下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是（）。

A:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B:依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

參考答案

79.

題干：下列表述中，（）是正確的。

A:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

參考答案

80.

題干：我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨（）業(yè)務(wù)。

A:投資基金

B:經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C:咨詢、培訓(xùn)

D:自營(yíng)

參考答案

81.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A:申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為

B:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C:擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和設(shè)施

D:期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度

參考答案

82.

題干：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括（

A:聘用具有資格的從業(yè)人員

B:從業(yè)人員死亡

C:從業(yè)人員被解聘

D:聘用的從業(yè)人員辭職

參考答案

83.

題干：屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（

A:期貨交易所

B：期貨經(jīng)紀(jì)公司

C:從事境外期貨交易的機(jī)構(gòu)

D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案

84.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）?

A:遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B:遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C:建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D:配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

參考答案

85.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A:身體狀況良好

B:誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C:有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D:取得證券從業(yè)人員資格

參考答案

86.

題干：境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（）。

A:上年底保留的余額

B:年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額

C:期貨賠付款的最高限額

D:年度累計(jì)期貨賠付款總額

參考答案

87.

題干：國(guó)有企業(yè)在申請(qǐng)境外套期保值'業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有（）。

A:必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請(qǐng)境外期貨業(yè)務(wù)

B:申請(qǐng)時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)，在境外期貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行取得進(jìn)出口權(quán)

C:在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門指定的專業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作

D:沒(méi)有明確說(shuō)法

參考答案

88.

題干：刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券

的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重

的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以

下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A:散布虛假信息

B:買入或者賣出該證券

C:從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易

D:泄露該信息

參考答案

89.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（）。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請(qǐng)人報(bào)送的材料

B:派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話

C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書面審核

D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的決定

參考答案

90.

題干：當(dāng)發(fā)生（）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過(guò)平倉(cāng)或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A:投資者為限制民事行為能力的自然人

B:經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

C:經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事'也單位和國(guó)家機(jī)關(guān)

D:經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

參考答案

91.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司要加強(qiáng)內(nèi)部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設(shè)，做到（

A:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)

B:內(nèi)部稽核崗位要實(shí)行對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)

C:內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度

D:稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

參考答案

92.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司加強(qiáng)內(nèi)部控制制度時(shí)，要（）。

A:完善信息發(fā)布和信息管理制度

B:建立、完善檔案管理制度

C:客戶管理制度

D:制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施

參考答案

93.

題干：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（）的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。

A:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi)

B:有關(guān)規(guī)章要求公布

C:期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查

D:期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后

參考答案

94.

題干：對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期

貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（）。

A:暫停其境外期貨業(yè)務(wù)

B:注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證

C:停業(yè)整頓

D:永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)

參考答案

95.

題干：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開(kāi)通報(bào)批評(píng)。

A:情節(jié)嚴(yán)重

B:情節(jié)較輕

C:并造成嚴(yán)重后果

D:未造成嚴(yán)重后果

參考答案

96.

題干：期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支

持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

A:高于客戶指令價(jià)格賣出

B:高于客戶指令價(jià)格買入

C:低于客戶指令價(jià)格賣出

D:低于客戶指令價(jià)格買入

參考答案

97.

題干：客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A:對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn)

B:對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn)

C:對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

D:對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)

參考答案

98.

題干：以卜違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（）。

A:期貨交易所擅自上市合約

B:期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào)

C:期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況卜交易

D:期貨交易所違反規(guī)定使用收益

參考答案

99.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)

有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A:將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

B：允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C:違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

D:從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)

參考答案

100.

題干：下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（）。

A:經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托

B:非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)

C:出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令

D:所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易

參考答案

101.

題干：期貨交易所不得從事（）。

A:信托投資

B:股票交易

C:非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

D:間接參與期貨交易

參考答案

102.

題干：出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A:發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B:交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

C:某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D:某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大

參考答案

103.

題干：《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。

A:會(huì)員資格的取得條件和程序

B:會(huì)員資格的變更條件和程序

C:對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D:會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案

104.

題干：關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（）。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

參考答案

105.

題干：期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。

A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B:期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C:中國(guó)人民銀行

D:財(cái)政部

參考答案

106.

題干：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）o

A:在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開(kāi)倉(cāng)方向

B:嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C:及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

D:對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

參考答案

107.

題干：期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（）。

A:客戶有權(quán)不予認(rèn)可

B:客戶可以予以追認(rèn)

C:非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

D:期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

參考答案

108.

題干：以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。

A:不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

B:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

D:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律

參考答案

109.

題干：期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（）。

A:責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得

B:處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的

罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C:對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,可以并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

D:責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi)

參考答案

110.

題干：建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（）。

A:內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

B:風(fēng)險(xiǎn)控制小組

C:專門的稽核監(jiān)督崗位

D:監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事

參考答案

111.

題干：關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）o

A:期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B:期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的

經(jīng)濟(jì)損失

C:期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D:期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客方保證金造成客方損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案

112.

題干：在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）?

A:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B:與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

C:應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D:不得停止該會(huì)員交易席位的使用

參考答案

113.

題干：《期貨從業(yè)人員執(zhí)亞行為準(zhǔn)則》沒(méi)有規(guī)定的是（）。

A:競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則

B:專業(yè)勝任能力

C:職業(yè)道德

D:職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案

114.

題干：為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)了審理期貨糾紛

案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。

A:《中華人民共和國(guó)民法通則》

B:《中華人民共和國(guó)刑法》

C:《中華人民共和國(guó)合同法》

0:《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》

參考答案

115.

題干：期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)（）。

A:誠(chéng)實(shí)守信

B:恪盡職守

C:堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則

D:對(duì)期需交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

參考答案

116.

題干：以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。

A:證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員

B:期貨交易廳的高級(jí)管理人員

C:合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員

D:期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

參考答案

117.

題干：以卜屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項(xiàng)有（）o

A:每年至少一次在公眾媒體I：公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息

B:必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門，不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位

C:建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D:必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

參考答案

118.

題干：關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說(shuō)法正確的是（）。

A:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核

B:由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見(jiàn)要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D:其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

參考答案

119.

題干：某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開(kāi)立1個(gè)

B:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開(kāi)立1個(gè)

C:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

D:其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握

參考答案

120.

題干：關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（）。

A:持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

B:該額度由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門制定

C:額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制

D:當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并說(shuō)明理由

參考答案

判斷題

121.

題干：期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（）

參考答案

122.

題干：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。（）

參考答案

123.

題干：期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。（）

參考答案

124.

題干：全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。（）

參考答案

125.

題干：期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。（）

參考答案

126.

題干：期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格

預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。（）

參考答案

127.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司變更股東時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家工商行政管局批準(zhǔn)。（）

參考答案

128.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司股東會(huì)決定解散公司的，需報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

參考答案

129.

題干：在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。（）

參考答案

130.

題干：從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。（）

參考答案

131.

題干：根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過(guò)三屆。（）

參考答案

132.

題干：期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定采取緊急措施后必須報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）

參考答案

133.

題干：投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。（）

參考答案

134.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中

國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）

參考答案

135.

題干：期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。（）

參考答案

136.

題干：申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。（）

參考答案

137.

題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理

人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。（）

參考答案

138.

題干：國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。（）

參考答案

139.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。（）

參考答案

140.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)比照期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和

有關(guān)程序予以核準(zhǔn)。（）

參考答案

141.

題干：全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

參考答案

142.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)是使期貨經(jīng)紀(jì)公司的運(yùn)作更加規(guī)范，經(jīng)營(yíng)更加高效，內(nèi)部控制更加嚴(yán)密。

參考答案

143.

題干：投資者的財(cái)務(wù)狀況是投資者的隱私，期貨從'也人員向投資者提供服務(wù)前不應(yīng)當(dāng)了解。

參考答案

144.

題干：各期貨經(jīng)紀(jì)公司必須按照《關(guān)于加強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》的要求，設(shè)立運(yùn)作靈活、控制有效的內(nèi)部

控制文本制度，制定和實(shí)施行之有效、覆蓋所有風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的內(nèi)部控制機(jī)制。

參考答案

145.

題干：期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的

百分之六十。

參考答案

146.

題干：期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過(guò)錯(cuò)給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來(lái)決定是否承擔(dān)責(zé)任。

參考答案

147.

題干：任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

參考答案

148.

題干：期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)

協(xié)會(huì)通報(bào)。

參考答案

149.

題干：期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。

參考答案

150.

題干：期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)作出處理，并在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)

告。

參考答案

151.

題干：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時(shí)，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。

參考答案

152.

題干：在我國(guó)，設(shè)立期貨交易所必須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

參考答案

153.

題干：期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。

參考答案

154.

題干：一個(gè)交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當(dāng)然理事。

參考答案

155.

題干：某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支

付。

參考答案

156.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。

參考答案

157.

題干：一個(gè)經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個(gè)6個(gè)月的現(xiàn)貨商品進(jìn)口合同后，對(duì)該合同進(jìn)行保值而

持有的期貨頭寸最長(zhǎng)只能持有半年。

參考答案

158.

題干：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有期貨違法嫌疑的單位和個(gè)人有權(quán)進(jìn)行詢問(wèn)、調(diào)查；對(duì)有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的,

可以予以凍結(jié)。

參考答案

159.

題干：為提供最佳服務(wù)并發(fā)揮專'也優(yōu)勢(shì)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)鼓勵(lì)客戶對(duì)職'業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托。

參考答案

160.

題干：期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍

結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

參考答案

不定項(xiàng)選擇題

161.

題干：期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派