期貨市場法律法規(guī)知識(shí)

期貨市場法律法規(guī)知識(shí)5/8/20241期貨市場法律法規(guī)知識(shí)行政法規(guī)自律規(guī)則《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨市場法規(guī)體系架構(gòu)部門規(guī)章及規(guī)范性文件《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》、《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》、《關(guān)于建立投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》、《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》

交易所規(guī)則體系、中期協(xié)自律規(guī)則期貨法5/8/20242期貨市場法律法規(guī)知識(shí)

1.1期貨市場法規(guī)體系架構(gòu):行政法規(guī)《期貨交易管理?xiàng)l例》1999年，國務(wù)院發(fā)布《期貨交易管理暫行條例》2007年4月15日，國務(wù)院修訂施行《期貨交易管理?xiàng)l例》主要修訂內(nèi)容：1、擴(kuò)大期貨產(chǎn)品范圍，由商品期貨擴(kuò)大到金融期貨和期權(quán)2、擴(kuò)充期貨公司業(yè)務(wù)范圍，由境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)擴(kuò)充到境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)以及經(jīng)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)3、加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)管，豐富監(jiān)管措施4、為金融期貨推出解決障礙，取消金融機(jī)構(gòu)不得參與期貨交易的限制性規(guī)定，增加期貨交易可以實(shí)行現(xiàn)金交割的規(guī)定5、設(shè)立期貨投資者保障基金5/8/20243期貨市場法律法規(guī)知識(shí)1.2期貨市場法規(guī)體系架構(gòu):規(guī)章、規(guī)范性文件期貨交易所監(jiān)管《期貨交易所管理辦法》（修訂）期貨公司監(jiān)管《期貨公司管理辦法》（修訂）《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定（試行）》業(yè)務(wù)規(guī)范《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》5/8/20244期貨市場法律法規(guī)知識(shí)

1.3期貨市場法規(guī)體系:規(guī)章、規(guī)范性文件投資者及市場從業(yè)人員《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》《期貨從業(yè)人員管理辦法》（修訂）《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》（修訂）其他《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》5/8/20245期貨市場法律法規(guī)知識(shí)2.0期貨市場法律法規(guī)——公司篇二期貨公司管理辦法三期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法四證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法一期貨交易管理?xiàng)l例5/8/20246期貨市場法律法規(guī)知識(shí)2.1期貨市場法律法規(guī)——人員篇六中華人民共和國刑法修正案（六、七）摘選七最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定五期貨從業(yè)人員管理辦法5/8/20247期貨市場法律法規(guī)知識(shí)新條例是對(duì)1999年1月施行的《期貨交易管理暫行條例》修改后形成的，是在總結(jié)期貨市場整頓發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上制定的。新條例自2007年4月15日起施行，這為進(jìn)一步促進(jìn)期貨市場的規(guī)范發(fā)展，平穩(wěn)推出金融期貨奠定了基礎(chǔ)。一、期貨交易管理?xiàng)l例5/8/20248期貨市場法律法規(guī)知識(shí)設(shè)立了期貨保證金安全存管監(jiān)控制度。(55、56)對(duì)以凈資本為核心的期貨公司財(cái)務(wù)監(jiān)管制度作出規(guī)定。(58)設(shè)立期貨投資者保障基金。(54)規(guī)定證監(jiān)會(huì)有對(duì)期貨交易所、期貨公司等進(jìn)行現(xiàn)場檢查的職權(quán)。(51)對(duì)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司可以采取限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)等措施。(59)對(duì)期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)的，可以責(zé)令停業(yè)整頓等措施。(60)進(jìn)一步完善了風(fēng)險(xiǎn)控制體系、強(qiáng)化監(jiān)督管理5/8/20249期貨市場法律法規(guī)知識(shí)明確將金融期貨和期權(quán)交易納入調(diào)整范圍，同時(shí)取消有關(guān)限制性規(guī)定，為推出股指期貨等金融期貨創(chuàng)造了必要的條件。(2)拓寬了期貨公司業(yè)務(wù)范圍。明確期貨公司可經(jīng)營境內(nèi)、境外期貨經(jīng)紀(jì)和期貨投資咨詢以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。(17)期貨保證金不限于交納現(xiàn)金，還可用有價(jià)證券沖抵?？沙涞值谋ＷC金的只限于標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性的有價(jià)證券。(32)適度修改暫行條例中一些限制性措施5/8/202410期貨市場法律法規(guī)知識(shí)新條例第二條明確“任何單位和個(gè)人從事期貨交易，包括商品和金融期貨合約、期權(quán)合經(jīng)營方式交易及其相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守本條例”。刪除了暫行條例中有關(guān)金融機(jī)構(gòu)不得從事期貨交易的規(guī)定。關(guān)于金融期貨與期權(quán)5/8/202411期貨市場法律法規(guī)知識(shí)期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉。關(guān)于結(jié)算環(huán)節(jié)客戶查詢義務(wù)5/8/202412期貨市場法律法規(guī)知識(shí)任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨交易：（一）為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的；（二）實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約（或者合同）標(biāo)的額20％的。新條例明確禁止變相期貨5/8/202413期貨市場法律法規(guī)知識(shí)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。不得從事期貨交易的單位和個(gè)人5/8/202414期貨市場法律法規(guī)知識(shí)強(qiáng)化行政許可的規(guī)范要求，提高準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)期貨公司的法人治理，增設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官。提高對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。加大對(duì)客戶保證金的保護(hù)力度。細(xì)化日常監(jiān)管手段和措施，解決監(jiān)管難題。二、期貨公司管理辦法5/8/202415期貨市場法律法規(guī)知識(shí)對(duì)于持股5%以上股權(quán)的股東及其增加持股比例行為進(jìn)行審核。(7、9)將期貨公司股東的注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)最低標(biāo)準(zhǔn)從1000萬元提高到3000萬元。(7)明確規(guī)定了100%持股期貨公司股東其凈資本應(yīng)不低于10億元或者凈資產(chǎn)不低15億元。(8)將關(guān)聯(lián)方持股合并計(jì)算納入許可，其中持股比例最高的股東要符合條件。(9)對(duì)期貨公司按照商品、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)業(yè)務(wù)許可。(11、12、13)強(qiáng)化行政許可要求5/8/202416期貨市場法律法規(guī)知識(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由并向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令更換。加強(qiáng)期貨公司的法人治理，增設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官(43)5/8/202417期貨市場法律法規(guī)知識(shí)在第53、54、60、66、67條中有具體要求。期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營業(yè)場所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。(53)提高對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求5/8/202418期貨市場法律法規(guī)知識(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為客戶申請(qǐng)交易編碼。期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷客戶的交易編碼。(54)期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間和方式查詢交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容……期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。(60)提高對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求5/8/202419期貨市場法律法規(guī)知識(shí)客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號(hào)、交易編碼借給他人使用。(66)期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度。有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年……(67)提高對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理要求5/8/202420期貨市場法律法規(guī)知識(shí)增設(shè)了客戶保護(hù)一章（新辦法第五章）。對(duì)期貨保證金賬戶的報(bào)備管理、保證金的存取劃轉(zhuǎn)、期貨保證金安全監(jiān)控信息報(bào)送作出了強(qiáng)制性規(guī)定。(70、71、72、73)要求客戶開立期貨賬戶嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名制，禁止以現(xiàn)金方式辦理保證金存取業(yè)務(wù)。(72)明確期貨公司以自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金、最低結(jié)算準(zhǔn)備金的繳納義務(wù)，以及期貨公司在客戶違約保證金不足時(shí)的墊付義務(wù)。(75、76)加大對(duì)客戶保證金的保護(hù)力度5/8/202421期貨市場法律法規(guī)知識(shí)對(duì)期貨公司非現(xiàn)場監(jiān)管措施(70、78、80、86)、現(xiàn)場監(jiān)管措施等作出了專門規(guī)定。(84、85、87)要求期貨公司對(duì)其股東、實(shí)際控制人和關(guān)聯(lián)人在公司開戶交易的情況履行報(bào)備義務(wù)。(79)增加期貨公司信息披露的原則性規(guī)定。(82)明確并細(xì)化了監(jiān)管強(qiáng)制措施的實(shí)施條件。(88)細(xì)化日常監(jiān)管手段和措施，解決監(jiān)管難題5/8/202422期貨市場法律法規(guī)知識(shí)為加強(qiáng)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，中國證監(jiān)會(huì)借鑒了境外期貨監(jiān)管制度，考慮國內(nèi)期貨公司的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿?，研究設(shè)計(jì)了以凈資本為核心的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系，出臺(tái)了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》。三、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法5/8/202423期貨市場法律法規(guī)知識(shí)具體包括五項(xiàng)指標(biāo)，即凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例及規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。(18)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)5/8/202424期貨市場法律法規(guī)知識(shí)凈資本不得低于人民幣1500萬元。凈資本不得低于客戶權(quán)益的6%。凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬元。凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％。流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％。負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％。規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。普遍適用的凈資本標(biāo)準(zhǔn)5/8/202425期貨市場法律法規(guī)知識(shí)期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：（一）人民幣9000萬元；（二）客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。(19、20、21)中間介紹、交易結(jié)算、全面結(jié)算業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)5/8/202426期貨市場法律法規(guī)知識(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。(24)編制與披露5/8/202427期貨市場法律法規(guī)知識(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和報(bào)送工作。(25)期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。(26)編制與披露5/8/202428期貨市場法律法規(guī)知識(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體股東提交書面報(bào)告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體董事簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)取得股東的簽收確認(rèn)證明。(28)編制與披露5/8/202429期貨市場法律法規(guī)知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。(29)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)公司的影響、解決問題的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告。(30)編制與披露5/8/202430期貨市場法律法規(guī)知識(shí)期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表或者報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報(bào)送或者補(bǔ)充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報(bào)送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定的，可以認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。(31)監(jiān)督管理5/8/202431期貨市場法律法規(guī)知識(shí)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個(gè)工作日。(34)監(jiān)督管理5/8/202432期貨市場法律法規(guī)知識(shí)隔離和控制期貨風(fēng)險(xiǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)。確保投資者保證金安全，方便投資者交易。擇優(yōu)試點(diǎn)，平穩(wěn)起步。四、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法5/8/202433期貨市場法律法規(guī)知識(shí)證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。(2)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對(duì)通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。(3)隔離和控制期貨風(fēng)險(xiǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)5/8/202434期貨市場法律法規(guī)知識(shí)證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。(12)期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。(14)隔離和控制期貨風(fēng)險(xiǎn)，防范風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)5/8/202435期貨市場法律法規(guī)知識(shí)證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(9)確保投資者保證金安全，方便投資者交易5/8/202436期貨市場法律法規(guī)知識(shí)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對(duì)通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。(3)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理。相關(guān)自律性組織依法對(duì)介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理。(4)擇優(yōu)試點(diǎn)，平穩(wěn)起步5/8/202437期貨市場法律法規(guī)知識(shí)證券公司申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。(5)（一）凈資本不低于12億元；（二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％；（三）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；（四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。(6)擇優(yōu)試點(diǎn)，平穩(wěn)起步5/8/202438期貨市場法律法規(guī)知識(shí)積極發(fā)揮期貨業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員自律管理職責(zé)，完善從業(yè)人員管理體制。完善從業(yè)資格管理模式，加強(qiáng)市場準(zhǔn)入監(jiān)管。明確執(zhí)業(yè)規(guī)則，強(qiáng)化從業(yè)人員行為監(jiān)管。重視對(duì)違規(guī)行為的查處。五、期貨從業(yè)人員管理辦法5/8/202439期貨市場法律法規(guī)知識(shí)申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格，從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。(2)本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱中國證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。(3)5/8/202440期貨市場法律法規(guī)知識(shí)本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。(4)完善從業(yè)人員管理體制5/8/202441期貨市場法律法規(guī)知識(shí)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱協(xié)會(huì)）依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。(5)完善從業(yè)人員管理體制5/8/202442期貨市場法律法規(guī)知識(shí)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。(6)通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。(8)取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。(9)加強(qiáng)市場準(zhǔn)入監(jiān)督5/8/202443期貨市場法律法規(guī)知識(shí)期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。(13)明確執(zhí)業(yè)規(guī)則5/8/202444期貨市場法律法規(guī)知識(shí)期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。(15)明確執(zhí)業(yè)規(guī)則5/8/202445期貨市場法律法規(guī)知識(shí)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。(18)明確執(zhí)業(yè)規(guī)則5/8/202446期貨市場法律法規(guī)知識(shí)期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。(24)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。(25)重視對(duì)違規(guī)行為的查處5/8/202447期貨市場法律法規(guī)知識(shí)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。(26)期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。(27)重視對(duì)違規(guī)行為的查處5/8/202448期貨市場法律法規(guī)知識(shí)中華人民共和國刑法修正案（六）2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第22次會(huì)議通過及公布，自公布之日起施行。六、中華人民共和國刑法修正案（六、七）摘選5/8/202449期貨市場法律法規(guī)知識(shí)有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；(二)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；刑法第一百八十二條5/8/202450期貨市場法律法規(guī)知識(shí)(三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；(四)以其他方法操縱證券、期貨市場的。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。刑法第一百八十二條5/8/202451期貨市場法律法規(guī)知識(shí)中華人民共和國刑法修正案（七）2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第7次會(huì)議通過及公布，自公布之日起施行。中華人民共和國刑法修正案（七）摘選5/8/202452期貨市場法律法規(guī)知識(shí)證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。刑法第一百八十條5/8/202453期貨市場法律法規(guī)知識(shí)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》已于2003年5月16日由最高人民法院審判委員會(huì)第1270次會(huì)議通過。現(xiàn)予公布，自2003年7月1日起施行。七、最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定5/8/202454期貨市場法律法規(guī)知識(shí)人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任，當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。(2)人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。(3)一般規(guī)定5/8/202455期貨市場法律法規(guī)知識(shí)在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。(5)管轄5/8/202456期貨市場法律法規(guī)知識(shí)期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。(8)公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬。居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任。(10)承擔(dān)責(zé)任的主體5/8/202457期貨市場法律法規(guī)知識(shí)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效：（一）沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。(13)無效合同責(zé)任5/8/202458期貨市場法律法規(guī)知識(shí)因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失；雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。(14)無效合同責(zé)任5/8/202459期貨市場法律法規(guī)知識(shí)期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失，由客戶承擔(dān)。(36)強(qiáng)行平倉責(zé)任5/8/202460期貨市場法律法規(guī)知識(shí)交易規(guī)則市場協(xié)議實(shí)施細(xì)則《交易細(xì)則》、《結(jié)算細(xì)則》、《風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》、《違規(guī)處理辦法》、《信息管理辦法》、《會(huì)員管理辦法》、《結(jié)算會(huì)員期貨結(jié)算業(yè)務(wù)細(xì)則》、《套期保值管理辦法》、《投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》

《中國金融期貨交易所交易會(huì)員協(xié)議》、《中國金融期貨交易所席位使用協(xié)議》、《中國金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員協(xié)議》、《期貨保證金存管銀行協(xié)議》、《中國金融期貨交易所期貨信息經(jīng)營許可協(xié)議》