上市公司治理準(zhǔn)則考試題庫

上市公司治理準(zhǔn)則考試題庫

一、判斷題

1、上市公司治理準(zhǔn)則適用于中國境內(nèi)外的上市公司。

2、股東按其持有的股份享有平等的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

3、董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司

章程的規(guī)定，給公司造成損害的，承擔(dān)刑事責(zé)任。

4、股東大會應(yīng)給予每個提案相同的討論時間。

5、上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會對董事會的授權(quán)原則，

授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。

6、股東既可以親自到股東大會現(xiàn)場投票，也可以委托他人投票,

兩者具有同樣的法律效力。

7、機構(gòu)投資者應(yīng)在公司董事選任、經(jīng)營者激勵與監(jiān)督、重大事

項決策等方面發(fā)揮作用。

8、上市公司不得為股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保。

9、控股股東對上市公司及其他股東負(fù)有盈利義務(wù)。

10、控股股東對股東大會人事選舉決議和董事會人事聘任決議

履行批準(zhǔn)手續(xù)；

11、上市公司的經(jīng)理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé)人和董事會

秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。

12、控股股東應(yīng)尊重公司財務(wù)的獨立性，不得參與公司的財務(wù)、

會計活動。

13、控股股東及其下屬的其他單位不應(yīng)從事與上市公司相同或

相近的業(yè)務(wù)。

14、股東大會在董事選舉中只能采用累積投票制度。

15、董事確實無法親自出席董事會的，可以書面形式委托其他

董事按委托人的意愿代為投票，被委托人應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任。

16、經(jīng)董事會批準(zhǔn)，上市公司可以為董事長購買責(zé)任保險。

17、董事會秘書對會議所議事項要認(rèn)真組織記錄和整理。

18、董事會會議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保存，以作為日

后明確董事責(zé)任的重要依據(jù)。

19、上市公司各專門委員會對股東大會負(fù)責(zé)，各專門委員會的

提案應(yīng)提交股東大會審查決定。

20、監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費用應(yīng)由上市公司承擔(dān)。

21、經(jīng)理人員的薪酬分配方案應(yīng)獲得股東大會的批準(zhǔn)，

22、上市公司在保持公司持續(xù)發(fā)展、實現(xiàn)股東利益最大化的同

時，應(yīng)關(guān)注所在社區(qū)的福利、環(huán)境保護(hù)、公益事業(yè)等問題，重視公

司的社會責(zé)任。

23、企業(yè)重組時具備一定條件的，可以分批分離其社會職能及

分流富余人員，不保留存續(xù)企業(yè)。

24、戰(zhàn)略委員會的主要職責(zé)是對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資

決策進(jìn)行研究并提出建議。

25、上市公司應(yīng)尊重銀行及其它債權(quán)人、職工、消費者、供應(yīng)

商、社區(qū)等利益相關(guān)者的合法權(quán)利。

二、單項選擇題

1、股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項，享

有（）。

A、知情權(quán)

B、參與權(quán)

C、決策權(quán)

D、知情權(quán)和參與權(quán)

2、獨立董事、監(jiān)事的評價應(yīng)采?。ǎ┑姆绞竭M(jìn)行。

A、自我評價

B、相互評價

C、自我評價與相互評價相結(jié)合

D、董事會評價與監(jiān)事會評價相結(jié)合

三、多項選擇題

1、上市公司治理準(zhǔn)則闡明了我國上市公司治理的基本原則、投

資者權(quán)利保護(hù)的實現(xiàn)方式，以及上市公司（）所應(yīng)當(dāng)遵循的基本的

行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德等內(nèi)容。

A、董事；

B、職工代表；

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D、經(jīng)理;

2、上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會的召開和表決程序，

包括（）等。

A、會議通知及出席會議登記；

B、提案的審議；

C、會議投票、計票、表決結(jié)果的宣布；

D、會議決議的形成；

E、會議記錄及其簽署、公告；

3、上市公司（）可向上市公司股東征集其在股東大會上的投票

權(quán)。

A、董事會;

B、獨立董事；

C、監(jiān)事會；

D、符合有關(guān)條件的股東；

4、控股股東對擬上市公司改制重組時應(yīng)（）。

A、分離其社會職能；

B、剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)；

C、剝離非經(jīng)營性機構(gòu)；

D、福利性機構(gòu)及其設(shè)施不進(jìn)入上市公司；

5、上市公司董事會可以按照股東大會的有關(guān)決議,設(shè)立（）等

專門委員會。

A、戰(zhàn)略；

B、審計;

C、提名；

D、薪酬與考核；

6、上市公司審計委員會的主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容：

A、提議聘請或更換外部審計機構(gòu)；

B、監(jiān)督公司的內(nèi)部審計制度及其實施；

C、負(fù)責(zé)內(nèi)部審計與外部審計之間的溝通；

D、負(fù)責(zé)公司的財務(wù)信息及其披露；

E、審查公司的內(nèi)控制度；

7、上市公司提名委員會的主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容：

A、研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；

B、廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；

C、對董事候選人選進(jìn)行審查并提出建議；

D、對監(jiān)事候選人選進(jìn)行審查并提出建議；

E、對經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議；

8、上市公司薪酬與考核委員會的主要職責(zé)包括以下哪些內(nèi)容：

A、研究董事考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；

B、研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案；

C、研究經(jīng)理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；

D、提名上市公司年度先進(jìn)員工名單；

9、監(jiān)事會可要求公司（）出席監(jiān)事會會議，回答所關(guān)注的問題。

A、職工代表；

B、董事;

C、經(jīng)理及其他高級管理人員；

D、內(nèi)部及外部審計人員；

10、上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露事項，包括建立（）等。

A、信息披露制度；

B、接待來訪；

C、回答咨詢；

D、聯(lián)系股東；

E、向投資者提供公司公開披露的資料；

11、上市公司應(yīng)按照法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，披露公司治

理的有關(guān)信息，包括但不限于以下哪些事項：

A、董事會、監(jiān)事會的人員及構(gòu)成；

B、董事會、監(jiān)事會的工作及評價；

C、獨立董事工作情況及評價，包