【GB∕T24001-2016】基于“過(guò)程方法”的環(huán)境管理體系審核檢查單(雷澤佳編制2024A0)

基于過(guò)程方法的環(huán)境管理體系審核檢查單（通用于各行業(yè)）（基于GB/T24001—2016/ISO14001:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》標(biāo)準(zhǔn)）一級(jí)過(guò)程二級(jí)過(guò)程三級(jí)過(guò)程環(huán)境管理體系過(guò)程審核要點(diǎn)環(huán)境管理體系過(guò)程審核方法需驗(yàn)證的證據(jù)性材料4組織所處的環(huán)境4.1理解組織及其所處的環(huán)境理解組織宗旨及戰(zhàn)略目標(biāo)審核組織的宗旨陳述和戰(zhàn)略規(guī)劃，確認(rèn)其是否明確包含了對(duì)環(huán)境績(jī)效的考慮與高層管理者交流，了解其對(duì)環(huán)境管理體系在達(dá)成組織宗旨中作用的看法組織宗旨陳述戰(zhàn)略規(guī)劃文件高層管理者訪談?dòng)涗涀R(shí)別外部因素分析（國(guó)際、國(guó)內(nèi)、區(qū)域或地方的）文化、社會(huì)、政治、法律、監(jiān)管、財(cái)政、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、自然以及競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的各種因素等外部因素審查組織外部因素的識(shí)別清單和更新記錄評(píng)估外部因素如何影響組織的環(huán)境管理體系和績(jī)效外部因素識(shí)別清單法律法規(guī)、政策、行業(yè)規(guī)范更新記錄市場(chǎng)趨勢(shì)分析報(bào)告識(shí)別內(nèi)部因素審查組織內(nèi)部資源（如人員、技術(shù)、設(shè)施、知識(shí)、過(guò)程、體系、財(cái)務(wù)狀況）和能力分析（活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)、戰(zhàn)略方向、文化等）內(nèi)部因素對(duì)環(huán)境管理體系的影響確認(rèn)內(nèi)部因素識(shí)別過(guò)程的系統(tǒng)性內(nèi)部因素識(shí)別清單資源能力評(píng)估報(bào)告組織文化和結(jié)構(gòu)分析文檔評(píng)估環(huán)境因素對(duì)組織的影響評(píng)估外部和內(nèi)部因素如何影響組織實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果的能力確認(rèn)是否有相關(guān)機(jī)制（如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、機(jī)遇識(shí)別）來(lái)管理這些影響審核環(huán)境因素的監(jiān)測(cè)和響應(yīng)機(jī)制環(huán)境因素影響評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和機(jī)遇識(shí)別程序環(huán)境因素監(jiān)測(cè)和響應(yīng)記錄確定與宗旨相關(guān)的環(huán)境因素確認(rèn)組織識(shí)別出的環(huán)境因素是否與其宗旨和戰(zhàn)略目標(biāo)相關(guān)分析環(huán)境因素與組織業(yè)務(wù)活動(dòng)的關(guān)聯(lián)度評(píng)估環(huán)境因素對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的影響環(huán)境因素清單環(huán)境因素與業(yè)務(wù)活動(dòng)關(guān)聯(lián)分析表產(chǎn)品和服務(wù)環(huán)境影響分析報(bào)告考慮受組織影響或能影響組織的環(huán)境狀況審查組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)對(duì)環(huán)境可能產(chǎn)生的直接和間接影響確認(rèn)組織是否考慮到了社區(qū)、供應(yīng)鏈伙伴、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)方的環(huán)境關(guān)注點(diǎn)評(píng)估組織對(duì)外部環(huán)境變化的適應(yīng)性和響應(yīng)能力環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告相關(guān)方環(huán)境關(guān)注點(diǎn)分析文檔外部環(huán)境變化適應(yīng)性和響應(yīng)計(jì)劃更新和監(jiān)控環(huán)境因素的動(dòng)態(tài)變化審查組織是否建立了定期更新和監(jiān)控環(huán)境因素的機(jī)制確認(rèn)環(huán)境因素識(shí)別清單和評(píng)估報(bào)告的時(shí)效性分析組織如何響應(yīng)環(huán)境因素的動(dòng)態(tài)變化環(huán)境因素更新和監(jiān)控程序環(huán)境因素識(shí)別清單和評(píng)估報(bào)告更新記錄環(huán)境因素變化響應(yīng)記錄4.2理解相關(guān)方的需求和期望確定與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方查閱組織的環(huán)境管理體系文件，檢查是否已識(shí)別并列出所有與環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方通過(guò)訪談最高管理者、環(huán)境管理體系負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人，確認(rèn)是否已充分識(shí)別相關(guān)方檢查組織是否有機(jī)制定期更新和評(píng)審相關(guān)方清單相關(guān)方清單相關(guān)方識(shí)別與評(píng)估記錄相關(guān)方清單更新記錄確定相關(guān)方的有關(guān)需求和期望查閱組織收集的相關(guān)方需求和期望記錄，確認(rèn)是否全面、準(zhǔn)確通過(guò)訪談、問(wèn)卷調(diào)查或會(huì)議等方式，直接與相關(guān)方溝通，驗(yàn)證組織理解的相關(guān)方需求和期望的準(zhǔn)確性檢查組織是否考慮了不同相關(guān)方的具體需求和期望差異相關(guān)方需求和期望收集記錄與相關(guān)方的溝通記錄（如訪談?dòng)涗?、?huì)議紀(jì)要、問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果等）需求和期望分析報(bào)告分析并確定哪些需求和期望成為合規(guī)義務(wù)審查組織的合規(guī)義務(wù)清單，確認(rèn)是否已將相關(guān)方的需求和期望中涉及的法律法規(guī)要求、合同規(guī)定等納入其中驗(yàn)證組織是否對(duì)所有合規(guī)義務(wù)進(jìn)行了充分的理解和解釋，并明確了其在組織運(yùn)營(yíng)中的具體體現(xiàn)檢查組織是否有機(jī)制確保合規(guī)義務(wù)的持續(xù)有效性和適用性合規(guī)義務(wù)清單及其更新記錄合規(guī)義務(wù)分析報(bào)告合規(guī)性評(píng)價(jià)記錄法律法規(guī)、合同等外部文件或要求確保相關(guān)信息的傳遞與溝通檢查組織是否建立了有效的內(nèi)外部溝通機(jī)制，確保相關(guān)方的需求和期望以及合規(guī)義務(wù)在組織內(nèi)部得到充分溝通查閱溝通記錄，驗(yàn)證相關(guān)信息是否已及時(shí)、準(zhǔn)確地溝通給相關(guān)人員和部門(mén)通過(guò)訪談和觀察，評(píng)估組織內(nèi)部對(duì)相關(guān)信息的理解和執(zhí)行情況內(nèi)外部溝通機(jī)制文件溝通記錄（如郵件、會(huì)議記錄、通知等）員工培訓(xùn)記錄（涉及相關(guān)方需求和期望、合規(guī)義務(wù)等內(nèi)容）監(jiān)視與評(píng)審相關(guān)方需求和期望的變化檢查組織是否有機(jī)制定期監(jiān)視和評(píng)審相關(guān)方需求和期望的變化查閱監(jiān)視和評(píng)審記錄，確認(rèn)組織是否及時(shí)響應(yīng)了相關(guān)方需求和期望的變化評(píng)估組織對(duì)變化后的需求和期望的應(yīng)對(duì)措施是否有效相關(guān)方需求和期望監(jiān)視與評(píng)審程序文件監(jiān)視與評(píng)審記錄應(yīng)對(duì)措施記錄及效果評(píng)估報(bào)告4.3確定環(huán)境管理體系的范圍識(shí)別內(nèi)、外部因素查閱組織理解其對(duì)內(nèi)外部環(huán)境因素的識(shí)別機(jī)制審核管理層對(duì)當(dāng)前環(huán)境因素的討論記錄，包括會(huì)議紀(jì)要等檢查組織是否有定期收集和分析內(nèi)外部環(huán)境信息的流程內(nèi)外部環(huán)境因素識(shí)別報(bào)告管理層會(huì)議紀(jì)要內(nèi)外部環(huán)境因素監(jiān)測(cè)記錄合規(guī)義務(wù)的確認(rèn)驗(yàn)證組織是否獲取并維護(hù)了最新的環(huán)境法律法規(guī)清單評(píng)估組織如何監(jiān)控其合規(guī)性，如合規(guī)性評(píng)估報(bào)告環(huán)境法律法規(guī)清單合規(guī)性評(píng)估報(bào)告組織單元、職能和物理邊界的確定審核組織結(jié)構(gòu)圖，確認(rèn)環(huán)境管理體系覆蓋的組織單元和職能實(shí)地考察，了解物理邊界的劃定情況，確認(rèn)是否包括所有相關(guān)設(shè)施和活動(dòng)區(qū)域組織結(jié)構(gòu)圖環(huán)境管理體系范圍界定文件物理邊界劃定圖及說(shuō)明活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的識(shí)別審查產(chǎn)品和服務(wù)清單，確認(rèn)其是否全面分析主要活動(dòng)流程，識(shí)別可能產(chǎn)生環(huán)境影響的活動(dòng)環(huán)節(jié)驗(yàn)證活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)與環(huán)境因素的關(guān)聯(lián)性分析文件產(chǎn)品和服務(wù)清單活動(dòng)流程圖環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)報(bào)告控制與施加影響的權(quán)限和能力評(píng)估評(píng)估組織對(duì)內(nèi)部活動(dòng)的直接控制能力，包括環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行管理情況分析組織對(duì)供應(yīng)鏈和外包活動(dòng)施加環(huán)境影響的途徑和效果檢查相關(guān)授權(quán)文件和能力建設(shè)記錄環(huán)保設(shè)施運(yùn)行管理記錄供應(yīng)鏈環(huán)境管理政策與協(xié)議外包活動(dòng)環(huán)境要求文件權(quán)限分配與能力建設(shè)記錄范圍界定與文件化驗(yàn)證環(huán)境管理體系范圍界定文件，確保其包含上述所有要點(diǎn)確認(rèn)范圍界定文件是否作為受控文件發(fā)布，且易于相關(guān)方獲取環(huán)境管理體系范圍界定文件文件發(fā)布與獲取記錄4.4環(huán)境管理體系環(huán)境管理體系的建立查閱環(huán)境管理體系文件（如環(huán)境手冊(cè)、程序文件等），確認(rèn)其是否覆蓋GB/T24001的所有要求驗(yàn)證組織是否制定了環(huán)境方針，并明確其環(huán)境績(jī)效的承諾檢查環(huán)境管理體系的策劃過(guò)程，包括風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的識(shí)別、目標(biāo)指標(biāo)的設(shè)定等環(huán)境管理體系文件（環(huán)境手冊(cè)、程序文件等）環(huán)境方針文件環(huán)境管理體系策劃記錄風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別報(bào)告環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)設(shè)定文件環(huán)境管理體系的實(shí)施審查環(huán)境管理體系的運(yùn)行記錄，確認(rèn)各過(guò)程是否按文件要求執(zhí)行通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察，檢查環(huán)境管理活動(dòng)的實(shí)施情況，如廢棄物管理、節(jié)能減排措施等驗(yàn)證組織是否提供了必要的資源支持環(huán)境管理體系的運(yùn)行環(huán)境管理體系運(yùn)行記錄現(xiàn)場(chǎng)觀察記錄資源分配與利用記錄培訓(xùn)記錄（針對(duì)環(huán)境管理體系相關(guān)人員）環(huán)境管理體系的保持檢查環(huán)境管理體系的定期評(píng)審記錄，確認(rèn)其是否持續(xù)有效驗(yàn)證組織是否對(duì)內(nèi)外部環(huán)境變化進(jìn)行監(jiān)視，并及時(shí)更新環(huán)境管理體系評(píng)估組織對(duì)環(huán)境管理體系文件的定期評(píng)審與修訂情況環(huán)境管理體系評(píng)審記錄內(nèi)外部環(huán)境變化監(jiān)視記錄文件修訂記錄內(nèi)部審核與管理評(píng)審報(bào)告環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)審核環(huán)境績(jī)效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，確認(rèn)其是否反映出環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)檢查糾正措施與預(yù)防措施的實(shí)施記錄，確認(rèn)問(wèn)題得到有效解決評(píng)估組織是否通過(guò)管理評(píng)審、內(nèi)部審核等方式推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)環(huán)境績(jī)效監(jiān)測(cè)報(bào)告糾正措施與預(yù)防措施實(shí)施記錄持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃持續(xù)改進(jìn)效果驗(yàn)證記錄考慮4.1和4.2中獲得的知識(shí)驗(yàn)證組織在制定環(huán)境管理體系文件時(shí)，是否充分考慮了內(nèi)外部環(huán)境問(wèn)題（4.1）及相關(guān)方的需求和期望（4.2）檢查組織是否通過(guò)內(nèi)部溝通、培訓(xùn)等方式，確保相關(guān)人員理解并應(yīng)用這些知識(shí)評(píng)估這些知識(shí)對(duì)環(huán)境管理體系建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)的影響環(huán)境管理體系文件編制記錄內(nèi)部溝通記錄（會(huì)議紀(jì)要、郵件等）培訓(xùn)記錄（針對(duì)內(nèi)外部環(huán)境問(wèn)題及相關(guān)方需求）環(huán)境管理體系持續(xù)改進(jìn)案例分析5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用與承諾a）對(duì)環(huán)境管理體系的有效性負(fù)責(zé)查閱最高管理者對(duì)環(huán)境管理體系有效性的承諾聲明評(píng)估最高管理者在管理評(píng)審會(huì)議中的角色和決策檢查管理評(píng)審報(bào)告中最高管理者對(duì)環(huán)境管理體系有效性的評(píng)估和改進(jìn)要求最高管理者的承諾聲明管理評(píng)審報(bào)告及會(huì)議紀(jì)要最高管理者在環(huán)境管理體系中的職責(zé)分配記錄b）確保建立環(huán)境方針和環(huán)境目標(biāo)，并確保其與組織的戰(zhàn)略方向及所處的環(huán)境相一致驗(yàn)證環(huán)境方針是否由最高管理者批準(zhǔn)發(fā)布，并包含組織對(duì)環(huán)境績(jī)效的承諾檢查環(huán)境目標(biāo)是否具體、可測(cè)量，并與環(huán)境方針和組織戰(zhàn)略方向相一致評(píng)估環(huán)境方針和目標(biāo)是否定期評(píng)審，并根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化進(jìn)行更新環(huán)境方針文件環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)設(shè)定文件環(huán)境方針和目標(biāo)評(píng)審記錄c）確保將環(huán)境管理體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程審查組織的主要業(yè)務(wù)流程圖或流程圖，確認(rèn)是否已將環(huán)境管理體系要求融入其中評(píng)估環(huán)境管理體系文件（如程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)）是否涵蓋了關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程中的環(huán)境管理活動(dòng)檢查項(xiàng)目或產(chǎn)品生命周期中的環(huán)境管理活動(dòng)記錄業(yè)務(wù)流程圖或流程圖環(huán)境管理體系程序文件作業(yè)指導(dǎo)書(shū)項(xiàng)目或產(chǎn)品生命周期環(huán)境管理活動(dòng)記錄d）確?？色@得環(huán)境管理體系所需的資源查閱資源分配計(jì)劃或預(yù)算，確認(rèn)是否包含了環(huán)境管理體系運(yùn)行所需的資源檢查人力資源配置，驗(yàn)證是否有足夠的人員具備環(huán)境管理相關(guān)的能力和資質(zhì)評(píng)估設(shè)施、設(shè)備和技術(shù)支持是否滿足環(huán)境管理體系要求資源分配計(jì)劃或預(yù)算人力資源配置記錄（包括培訓(xùn)記錄）設(shè)施、設(shè)備清單及維護(hù)記錄技術(shù)支持協(xié)議或合同e）就有效環(huán)境管理的重要性和符合環(huán)境管理體系要求的重要性進(jìn)行溝通查閱內(nèi)部溝通材料（如郵件、會(huì)議紀(jì)要、公告等），確認(rèn)最高管理者是否就環(huán)境管理的重要性進(jìn)行溝通檢查組織內(nèi)部是否開(kāi)展了環(huán)境管理體系要求的培訓(xùn)評(píng)估員工對(duì)環(huán)境管理體系的認(rèn)知度和參與度內(nèi)部溝通材料環(huán)境管理體系培訓(xùn)記錄員工對(duì)環(huán)境管理體系認(rèn)知度調(diào)查結(jié)果f）確保環(huán)境管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果審核環(huán)境績(jī)效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，確認(rèn)是否達(dá)到環(huán)境管理體系設(shè)定的預(yù)期結(jié)果檢查管理評(píng)審報(bào)告，評(píng)估最高管理者對(duì)環(huán)境管理體系績(jī)效的認(rèn)可和改進(jìn)要求驗(yàn)證組織是否采取了必要的措施來(lái)確保環(huán)境管理體系持續(xù)改進(jìn)環(huán)境績(jī)效監(jiān)測(cè)報(bào)告管理評(píng)審報(bào)告及會(huì)議紀(jì)要持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃和實(shí)施記錄g）指導(dǎo)并支持員工對(duì)環(huán)境管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)評(píng)估最高管理者是否通過(guò)參與環(huán)境管理活動(dòng)、提供反饋和激勵(lì)等方式支持員工檢查員工提出的環(huán)境改進(jìn)建議及其實(shí)施情況驗(yàn)證組織是否為員工提供了必要的培訓(xùn)和支持，以促進(jìn)其參與環(huán)境管理體系員工環(huán)境改進(jìn)建議記錄及實(shí)施情況員工培訓(xùn)記錄和支持材料最高管理者參與環(huán)境管理活動(dòng)的記錄h）促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)評(píng)估組織是否建立了持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制，如持續(xù)改進(jìn)委員會(huì)、改進(jìn)項(xiàng)目等檢查持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃的制定和實(shí)施情況，確認(rèn)是否與環(huán)境管理體系目標(biāo)相一致驗(yàn)證最高管理者是否對(duì)持續(xù)改進(jìn)給予足夠的關(guān)注和支持持續(xù)改進(jìn)機(jī)制文件持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃和實(shí)施記錄最高管理者對(duì)持續(xù)改進(jìn)的支持記錄i)支持其他相關(guān)管理人員在其職責(zé)范圍內(nèi)證實(shí)其領(lǐng)導(dǎo)作用查閱組織結(jié)構(gòu)圖和職責(zé)分配表，確認(rèn)各層級(jí)管理人員在環(huán)境管理體系中的職責(zé)評(píng)估各層級(jí)管理人員是否具備履行其環(huán)境管理職責(zé)所需的能力和資源檢查各層級(jí)管理人員在環(huán)境管理體系中的決策和行動(dòng)記錄組織結(jié)構(gòu)圖和職責(zé)分配表管理人員環(huán)境管理職責(zé)說(shuō)明書(shū)管理人員環(huán)境管理決策和行動(dòng)記錄5.2環(huán)境方針a）環(huán)境方針適合于組織的宗旨和所處的環(huán)境驗(yàn)證環(huán)境方針是否反映了組織的宗旨和所處環(huán)境評(píng)估環(huán)境方針是否考慮了組織的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模及環(huán)境影響檢查環(huán)境方針是否經(jīng)過(guò)最高管理者批準(zhǔn)，并體現(xiàn)組織的特定環(huán)境狀況環(huán)境方針文件組織宗旨和環(huán)境描述文件最高管理者批準(zhǔn)記錄b）為制定環(huán)境目標(biāo)提供框架評(píng)估環(huán)境方針是否明確了制定環(huán)境目標(biāo)的框架和方向檢查環(huán)境方針與環(huán)境目標(biāo)設(shè)定文件之間的關(guān)聯(lián)性驗(yàn)證環(huán)境目標(biāo)是否基于環(huán)境方針制定，并保持一致環(huán)境方針文件環(huán)境目標(biāo)設(shè)定文件環(huán)境方針與環(huán)境目標(biāo)關(guān)聯(lián)性分析記錄c）包括保護(hù)環(huán)境的承諾驗(yàn)證環(huán)境方針中是否包含了對(duì)保護(hù)環(huán)境的承諾檢查環(huán)境方針是否明確污染預(yù)防的承諾評(píng)估環(huán)境方針是否包含與組織所處環(huán)境相關(guān)的特定承諾，如資源可持續(xù)利用、減緩和適應(yīng)氣候變化、保護(hù)生物多樣性和生態(tài)系統(tǒng)環(huán)境方針文件污染預(yù)防承諾聲明與環(huán)境相關(guān)的特定承諾聲明d）包括履行其合規(guī)義務(wù)的承諾確認(rèn)環(huán)境方針中是否明確了對(duì)履行合規(guī)義務(wù)的承諾評(píng)估組織是否將法律法規(guī)要求納入環(huán)境方針中檢查環(huán)境方針中合規(guī)義務(wù)承諾的具體內(nèi)容環(huán)境方針文件合規(guī)義務(wù)清單合規(guī)義務(wù)承諾聲明e）包括持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系以提升環(huán)境績(jī)效的承諾驗(yàn)證環(huán)境方針中是否包含對(duì)持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的承諾評(píng)估環(huán)境方針是否明確了提升環(huán)境績(jī)效的方向和目標(biāo)檢查組織是否有持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系的機(jī)制和計(jì)劃環(huán)境方針文件持續(xù)改進(jìn)承諾聲明持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃和實(shí)施記錄環(huán)境方針以成文信息的形式予以保持檢查環(huán)境方針文件是否存在，并確保其受控和更新驗(yàn)證環(huán)境方針文件的格式和內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求評(píng)估環(huán)境方針文件是否易于獲取和理解環(huán)境方針文件文件控制記錄文件發(fā)放和更新記錄環(huán)境方針在組織內(nèi)得到溝通查閱內(nèi)部溝通材料（如郵件、會(huì)議紀(jì)要、公告等），確認(rèn)環(huán)境方針是否得到內(nèi)部溝通評(píng)估員工對(duì)環(huán)境方針的認(rèn)知度和理解程度檢查是否有環(huán)境方針的培訓(xùn)記錄或宣傳材料內(nèi)部溝通材料員工對(duì)環(huán)境方針認(rèn)知度調(diào)查結(jié)果環(huán)境方針培訓(xùn)記錄或宣傳材料環(huán)境方針可為相關(guān)方獲取驗(yàn)證組織是否將環(huán)境方針公開(kāi)，便于相關(guān)方獲取檢查組織網(wǎng)站或公告欄上是否發(fā)布了環(huán)境方針評(píng)估相關(guān)方對(duì)環(huán)境方針的知曉程度（如通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷或訪談）環(huán)境方針公開(kāi)渠道記錄相關(guān)方對(duì)環(huán)境方針知曉程度調(diào)查結(jié)果網(wǎng)站或公告欄發(fā)布記錄5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限的分配查閱組織的崗位說(shuō)明書(shū)或職責(zé)分配文件，驗(yàn)證是否明確規(guī)定了各崗位的職責(zé)和權(quán)限評(píng)估最高管理者是否已確保所有關(guān)鍵崗位的職責(zé)和權(quán)限得到合理分配檢查是否有職責(zé)和權(quán)限分配的文件記錄，并確認(rèn)其經(jīng)過(guò)最高管理者的批準(zhǔn)崗位說(shuō)明書(shū)或職責(zé)分配文件最高管理者批準(zhǔn)記錄關(guān)鍵崗位職責(zé)和權(quán)限清單環(huán)境管理體系符合性職責(zé)確認(rèn)是否指定了專門(mén)的崗位或人員負(fù)責(zé)確保環(huán)境管理體系符合GB∕T24001的要求評(píng)估該崗位或人員是否具備足夠的能力和資源來(lái)履行這一職責(zé)檢查相關(guān)的職責(zé)分配記錄及該崗位人員的工作計(jì)劃或報(bào)告，驗(yàn)證其是否有效履行職責(zé)符合性職責(zé)分配文件關(guān)鍵崗位人員能力評(píng)估記錄工作計(jì)劃或報(bào)告環(huán)境績(jī)效報(bào)告職責(zé)驗(yàn)證是否指定了專門(mén)的崗位或人員負(fù)責(zé)向最高管理者報(bào)告環(huán)境管理體系的績(jī)效，包括環(huán)境績(jī)效評(píng)估該崗位或人員是否具備收集、整理和分析環(huán)境績(jī)效數(shù)據(jù)的能力檢查環(huán)境績(jī)效報(bào)告及其提交記錄，確認(rèn)是否定期向最高管理者報(bào)告環(huán)境績(jī)效報(bào)告職責(zé)分配文件－環(huán)境績(jī)效報(bào)告模板報(bào)告提交記錄職責(zé)和權(quán)限的溝通查閱內(nèi)部溝通材料（如郵件、會(huì)議紀(jì)要、公告等），確認(rèn)組織內(nèi)各崗位的職責(zé)和權(quán)限是否得到有效溝通通過(guò)訪談方式，評(píng)估員工是否清楚自己的職責(zé)和權(quán)限，并了解相關(guān)崗位間的協(xié)作關(guān)系檢查是否有崗位職責(zé)和權(quán)限的培訓(xùn)記錄或宣傳材料內(nèi)部溝通材料員工訪談?dòng)涗泹徫宦氊?zé)和權(quán)限培訓(xùn)記錄或宣傳材料成文信息的評(píng)審與更新驗(yàn)證組織是否定期對(duì)崗位說(shuō)明書(shū)、職責(zé)分配文件等成文信息進(jìn)行評(píng)審，確保其與實(shí)際工作相符檢查成文信息的更新記錄，確認(rèn)在組織結(jié)構(gòu)或職責(zé)發(fā)生變化時(shí)，相關(guān)文件是否得到及時(shí)更新評(píng)估成文信息的完整性和準(zhǔn)確性成文信息評(píng)審記錄更新記錄成文信息版本控制記錄6策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則建立滿足6.1.1至6.1.4要求的過(guò)程查閱環(huán)境管理體系文件，確認(rèn)是否已建立并描述了滿足6.1.1至6.1.4要求的具體過(guò)程評(píng)估這些過(guò)程是否明確、可操作，并包含了策劃、實(shí)施、監(jiān)視、控制和改進(jìn)等必要環(huán)節(jié)環(huán)境管理體系手冊(cè)或程序文件相關(guān)過(guò)程的程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)策劃環(huán)境管理體系時(shí)考慮4.1提及的問(wèn)題審查環(huán)境管理體系策劃過(guò)程的記錄或文件，確認(rèn)是否考慮了4.1中提及的內(nèi)外部因素評(píng)估因素識(shí)別過(guò)程是否全面，是否考慮了組織的運(yùn)營(yíng)環(huán)境、相關(guān)方需求和期望等因素環(huán)境管理體系策劃記錄或文件因素識(shí)別報(bào)告或清單策劃環(huán)境管理體系時(shí)考慮4.2提及的要求驗(yàn)證組織在策劃環(huán)境管理體系時(shí)是否識(shí)別并考慮了4.2中提及的合規(guī)義務(wù)檢查合規(guī)義務(wù)清單或相關(guān)文件，確認(rèn)是否包含了所有適用的法律法規(guī)和其他要求合規(guī)義務(wù)清單或文件合規(guī)性評(píng)估報(bào)告策劃環(huán)境管理體系時(shí)考慮其范圍確認(rèn)環(huán)境管理體系的范圍是否明確界定，并得到了組織的正式批準(zhǔn)評(píng)估范圍是否覆蓋了組織的所有重要環(huán)境因素和相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)環(huán)境管理體系范圍說(shuō)明文件范圍界定評(píng)審記錄確定與環(huán)境因素相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇查閱風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和機(jī)遇識(shí)別報(bào)告，確認(rèn)是否識(shí)別了與環(huán)境因素（見(jiàn)6.1.2）相關(guān)的所有潛在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估識(shí)別過(guò)程是否全面、系統(tǒng)，是否采用了適當(dāng)?shù)姆椒ê凸ぞ攮h(huán)境因素清單風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和機(jī)遇識(shí)別報(bào)告確定與合規(guī)義務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇驗(yàn)證組織是否識(shí)別了與合規(guī)義務(wù)（見(jiàn)6.1.3）相關(guān)的潛在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇檢查這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇是否得到了充分的分析和評(píng)估合規(guī)義務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告合規(guī)性監(jiān)控記錄確保實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系的預(yù)期結(jié)果評(píng)估組織是否制定了明確的環(huán)境管理體系預(yù)期結(jié)果，并與環(huán)境方針和目標(biāo)相一致檢查監(jiān)視和測(cè)量記錄，確認(rèn)環(huán)境管理體系是否按計(jì)劃實(shí)現(xiàn)了預(yù)期結(jié)果環(huán)境方針和目標(biāo)文件過(guò)程監(jiān)視和測(cè)量記錄環(huán)境績(jī)效報(bào)告預(yù)防或減少不期望的影響驗(yàn)證組織是否采取了有效措施，以預(yù)防或減少不期望的環(huán)境影響，包括外部環(huán)境狀況對(duì)組織的潛在影響檢查預(yù)防措施和應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃的實(shí)施情況和效果環(huán)境影響識(shí)別報(bào)告預(yù)防措施和應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃實(shí)施記錄和效果評(píng)估報(bào)告實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)評(píng)估組織是否建立了持續(xù)改進(jìn)的機(jī)制，并定期進(jìn)行環(huán)境管理體系的評(píng)審和改進(jìn)檢查管理評(píng)審報(bào)告、內(nèi)部審核報(bào)告等文件，確認(rèn)持續(xù)改進(jìn)活動(dòng)的實(shí)施情況管理評(píng)審報(bào)告內(nèi)部審核報(bào)告持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃和記錄確定潛在緊急情況查閱組織的緊急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，確認(rèn)是否識(shí)別了環(huán)境管理體系范圍內(nèi)的所有潛在緊急情況評(píng)估緊急情況識(shí)別過(guò)程是否全面，是否考慮了所有可能的環(huán)境影響緊急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序潛在緊急情況識(shí)別報(bào)告應(yīng)急預(yù)案和演練記錄保持成文信息驗(yàn)證組織是否保持了關(guān)于需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的詳細(xì)成文信息檢查這些信息的完整性、準(zhǔn)確性和可獲取性確認(rèn)6.1.1至6.1.4中所需過(guò)程的成文信息是否充分，并能有效支持過(guò)程的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇登記冊(cè)過(guò)程成文信息（程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等）6.1.2環(huán)境因素環(huán)境因素識(shí)別范圍的確定驗(yàn)證組織是否明確界定了環(huán)境管理體系的范圍檢查是否有文件或記錄說(shuō)明所涵蓋的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)環(huán)境管理體系范圍文件活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)清單環(huán)境因素及其環(huán)境影響的識(shí)別評(píng)估組織是否識(shí)別了所有能夠控制和施加影響的環(huán)境因素及其相關(guān)的環(huán)境影響檢查是否考慮了生命周期觀點(diǎn)、變更、異常狀況和可合理預(yù)見(jiàn)的緊急情況確認(rèn)是否考慮了原材料獲取、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置等階段環(huán)境因素識(shí)別記錄環(huán)境影響分析報(bào)告環(huán)境因素識(shí)別的全面性和系統(tǒng)性審核是否單獨(dú)考慮了每個(gè)具有獨(dú)特特性的產(chǎn)品、組件或原材料，或進(jìn)行了合理的分組或分類檢查是否考慮了與外包過(guò)程相關(guān)的環(huán)境因素環(huán)境因素分組或分類記錄外包過(guò)程環(huán)境因素識(shí)別記錄重要環(huán)境因素的確定準(zhǔn)則驗(yàn)證組織是否建立了確定重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則，并評(píng)估其合理性檢查準(zhǔn)則是否包括了對(duì)環(huán)境影響的嚴(yán)重性、發(fā)生可能性等因素的考慮重要環(huán)境因素確定準(zhǔn)則文件環(huán)境因素識(shí)別綜合考慮要素考慮現(xiàn)有及過(guò)去的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)評(píng)估組織是否識(shí)別了所有現(xiàn)有及過(guò)去的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的環(huán)境因素檢查是否有記錄顯示對(duì)這些活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的輸入和輸出（包括預(yù)期的和非預(yù)期的）進(jìn)行了全面分析活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)清單環(huán)境因素識(shí)別記錄（包括現(xiàn)有及過(guò)去）考慮計(jì)劃或新的開(kāi)發(fā)、修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)驗(yàn)證組織是否對(duì)計(jì)劃或新的開(kāi)發(fā)、修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行了環(huán)境因素識(shí)別檢查是否有相關(guān)文件或記錄顯示對(duì)這些變更的環(huán)境影響進(jìn)行了評(píng)估計(jì)劃或新開(kāi)發(fā)、修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)清單相關(guān)的環(huán)境因素識(shí)別記錄考慮變更因素評(píng)估組織是否對(duì)所有已納入計(jì)劃的或新的開(kāi)發(fā)，以及新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的變更進(jìn)行了環(huán)境因素識(shí)別檢查是否有變更管理程序，并確保該程序涵蓋了環(huán)境因素識(shí)別變更管理程序文件變更記錄及相關(guān)的環(huán)境因素識(shí)別記錄考慮異常狀況和可預(yù)見(jiàn)的緊急情況驗(yàn)證組織是否考慮了異常狀況和可合理預(yù)見(jiàn)的緊急情況，并識(shí)別了相關(guān)的環(huán)境因素檢查是否有緊急情況應(yīng)對(duì)程序，并確保該程序在環(huán)境因素識(shí)別中得到了應(yīng)用確認(rèn)是否對(duì)以前發(fā)生過(guò)的緊急情況進(jìn)行了回顧，并更新了環(huán)境因素識(shí)別緊急情況應(yīng)對(duì)程序文件異常情況記錄及相關(guān)的環(huán)境因素識(shí)別記錄緊急情況回顧報(bào)告及更新記錄考慮生命周期觀點(diǎn)評(píng)估組織在確定環(huán)境因素時(shí)是否考慮了生命周期觀點(diǎn)，盡管不要求詳細(xì)的生命周期評(píng)價(jià)檢查是否識(shí)別了原材料獲取、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、運(yùn)輸、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置等階段的環(huán)境因素確認(rèn)是否有文件或記錄顯示了對(duì)這些階段環(huán)境因素的認(rèn)真考慮生命周期觀點(diǎn)應(yīng)用說(shuō)明各階段環(huán)境因素識(shí)別記錄考慮向大氣的排放驗(yàn)證組織是否識(shí)別了所有向大氣排放相關(guān)的環(huán)境因素檢查是否有針對(duì)廢氣排放的環(huán)境因素識(shí)別記錄向大氣排放的環(huán)境因素識(shí)別記錄考慮向水體的排放評(píng)估組織是否識(shí)別了所有向水體排放相關(guān)的環(huán)境因素檢查是否有針對(duì)廢水排放的環(huán)境因素識(shí)別記錄向水體排放的環(huán)境因素識(shí)別記錄考慮向土地的排放驗(yàn)證組織是否識(shí)別了所有向土地排放相關(guān)的環(huán)境因素檢查是否有針對(duì)固體廢物或土地污染的環(huán)境因素識(shí)別記錄向土地排放的環(huán)境因素識(shí)別記錄考慮原材料和自然資源的使用評(píng)估組織是否識(shí)別了原材料和自然資源使用相關(guān)的環(huán)境因素檢查是否有針對(duì)資源消耗和使用的環(huán)境因素識(shí)別記錄原材料和自然資源使用的環(huán)境因素識(shí)別記錄考慮能源使用和能量釋放驗(yàn)證組織是否識(shí)別了能源使用和能量釋放（如熱能、輻射、振動(dòng)、光能）相關(guān)的環(huán)境因素檢查是否有針對(duì)能源效率和能源使用的環(huán)境因素識(shí)別記錄能源使用和能量釋放的環(huán)境因素識(shí)別記錄考慮廢物和副產(chǎn)品的產(chǎn)生評(píng)估組織是否識(shí)別了廢物和副產(chǎn)品產(chǎn)生相關(guān)的環(huán)境因素檢查是否有針對(duì)廢物管理和副產(chǎn)品處理的環(huán)境因素識(shí)別記錄廢物和副產(chǎn)品產(chǎn)生的環(huán)境因素識(shí)別記錄考慮空間利用驗(yàn)證組織是否識(shí)別了空間利用相關(guān)的環(huán)境因素，如土地使用和建筑布局檢查是否有針對(duì)空間利用的環(huán)境因素識(shí)別記錄空間利用的環(huán)境因素識(shí)別記錄重要環(huán)境因素的確定與記錄審核組織是否運(yùn)用準(zhǔn)則確定了重要環(huán)境因素，并記錄了相關(guān)信息檢查重要環(huán)境因素清單及其評(píng)價(jià)依據(jù)重要環(huán)境因素清單評(píng)價(jià)依據(jù)記錄重要環(huán)境因素的溝通驗(yàn)證組織是否在內(nèi)部各層次和職能間溝通了重要環(huán)境因素檢查溝通記錄或文件，確保信息的傳遞和理解重要環(huán)境因素溝通記錄內(nèi)部溝通文件或會(huì)議記錄環(huán)境因素及重要環(huán)境因素的更新評(píng)估組織是否定期更新環(huán)境因素及重要環(huán)境因素清單，以反映活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的變化檢查更新記錄和證據(jù)性材料環(huán)境因素及重要環(huán)境因素更新記錄風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的關(guān)聯(lián)分析審核組織是否將重要環(huán)境因素與可能的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇進(jìn)行了關(guān)聯(lián)分析檢查分析記錄和文件，確認(rèn)是否識(shí)別了與不利或有益環(huán)境影響相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇關(guān)聯(lián)分析記錄成文信息的保持與可獲取性驗(yàn)證組織是否保持了環(huán)境因素、環(huán)境影響、確定重要環(huán)境因素的準(zhǔn)則以及重要環(huán)境因素的成文信息檢查這些信息的存儲(chǔ)位置和可獲取性相關(guān)文件存儲(chǔ)位置記錄文件檢索與訪問(wèn)權(quán)限記錄6.1.3合規(guī)義務(wù)確定并獲取合規(guī)義務(wù)查閱組織的合規(guī)義務(wù)清單或數(shù)據(jù)庫(kù)，確認(rèn)是否識(shí)別并獲取了所有與其環(huán)境因素相關(guān)的合規(guī)義務(wù)評(píng)估合規(guī)義務(wù)的識(shí)別過(guò)程是否考慮了法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同要求、自愿性承諾等多種來(lái)源驗(yàn)證是否定期更新合規(guī)義務(wù)清單，以反映法律法規(guī)和其他要求的最新變化合規(guī)義務(wù)清單或數(shù)據(jù)庫(kù)合規(guī)義務(wù)識(shí)別過(guò)程記錄更新記錄或日志確定合規(guī)義務(wù)的應(yīng)用方式審查組織的環(huán)境管理體系文件，確認(rèn)是否明確了如何將合規(guī)義務(wù)應(yīng)用于組織的各項(xiàng)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)評(píng)估應(yīng)用方式的合理性和有效性，確保合規(guī)義務(wù)得到充分的履行驗(yàn)證是否存在特定程序或指導(dǎo)文件，用于指導(dǎo)合規(guī)義務(wù)的實(shí)施環(huán)境管理體系文件合規(guī)義務(wù)應(yīng)用指南或程序?qū)嵤┯涗浕虬咐诃h(huán)境管理體系中考慮合規(guī)義務(wù)檢查環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案的制定過(guò)程，確認(rèn)是否充分考慮了合規(guī)義務(wù)的要求評(píng)估組織在環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)過(guò)程中，是否始終將合規(guī)義務(wù)作為核心要素驗(yàn)證是否定期對(duì)合規(guī)義務(wù)的履行情況進(jìn)行評(píng)審和改進(jìn)環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和方案文件合規(guī)義務(wù)履行情況評(píng)審記錄持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃或記錄保持合規(guī)義務(wù)的成文信息驗(yàn)證組織是否建立了合規(guī)義務(wù)的成文信息系統(tǒng)，確保信息的準(zhǔn)確性、完整性和可追溯性檢查合規(guī)義務(wù)清單、識(shí)別過(guò)程記錄、應(yīng)用指南、實(shí)施記錄等相關(guān)文件，確認(rèn)其是否符合組織的管理要求評(píng)估成文信息的維護(hù)情況，包括存儲(chǔ)、檢索和更新機(jī)制合規(guī)義務(wù)清單及更新記錄合規(guī)義務(wù)識(shí)別過(guò)程記錄合規(guī)義務(wù)應(yīng)用指南或程序?qū)嵤┯涗浕虬咐?.1.4措施的策劃識(shí)別并策劃管理措施驗(yàn)證組織是否已識(shí)別并策劃了針對(duì)重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)以及風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理措施評(píng)估這些措施的全面性、合理性和針對(duì)性，確保覆蓋了所有關(guān)鍵方面檢查是否有明確的措施策劃過(guò)程文件和記錄管理措施策劃過(guò)程文件重要環(huán)境因素清單〈br〉合規(guī)義務(wù)清單風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別報(bào)告管理措施清單或計(jì)劃融入環(huán)境管理體系或其他業(yè)務(wù)過(guò)程審查組織的環(huán)境管理體系文件和其他相關(guān)業(yè)務(wù)流程文件，確認(rèn)管理措施是否已融入其中評(píng)估融入過(guò)程的合理性和有效性，確保管理措施得到有效執(zhí)行訪談相關(guān)人員，了解他們對(duì)融入措施的理解和執(zhí)行情況環(huán)境管理體系文件相關(guān)業(yè)務(wù)流程文件實(shí)施記錄或案例員工訪談?dòng)涗浽u(píng)價(jià)措施的有效性檢查組織是否有明確的措施有效性評(píng)價(jià)程序或計(jì)劃驗(yàn)證評(píng)價(jià)過(guò)程是否按照預(yù)定程序執(zhí)行，包括評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)頻次、評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄等評(píng)估評(píng)價(jià)結(jié)果是否用于持續(xù)改進(jìn)環(huán)境管理體系措施有效性評(píng)價(jià)程序或計(jì)劃評(píng)價(jià)記錄或報(bào)告持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃或記錄考慮可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求評(píng)估組織在策劃管理措施時(shí)，是否充分考慮了可選技術(shù)方案、財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求驗(yàn)證是否有相關(guān)分析或評(píng)估報(bào)告，記錄決策過(guò)程和考慮因素檢查這些要求在實(shí)際措施策劃中的體現(xiàn)情況可選技術(shù)方案分析報(bào)告財(cái)務(wù)預(yù)算或?qū)徟涗涍\(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求評(píng)估報(bào)告管理措施策劃文件6.2環(huán)境目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃6.2.1環(huán)境目標(biāo)環(huán)境目標(biāo)的建立驗(yàn)證組織是否已針對(duì)其相關(guān)職能和層次建立了環(huán)境目標(biāo)評(píng)估環(huán)境目標(biāo)是否覆蓋了組織的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇檢查環(huán)境目標(biāo)是否與組織的環(huán)境方針保持一致環(huán)境目標(biāo)文件－重要環(huán)境因素清單合規(guī)義務(wù)清單風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別報(bào)告環(huán)境方針文件環(huán)境目標(biāo)的可測(cè)量性評(píng)估環(huán)境目標(biāo)是否具備可測(cè)量性，即是否設(shè)定了具體的量化指標(biāo)或可衡量的標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)證是否存在用于監(jiān)視和測(cè)量環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的方法或程序環(huán)境目標(biāo)文件（包含量化指標(biāo)或可衡量標(biāo)準(zhǔn)）監(jiān)視和測(cè)量方法或程序文件環(huán)境目標(biāo)的監(jiān)視檢查組織是否有定期監(jiān)視環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的機(jī)制或程序驗(yàn)證監(jiān)視記錄是否完整、準(zhǔn)確，并用于后續(xù)的管理決策監(jiān)視記錄管理評(píng)審報(bào)告（涉及環(huán)境目標(biāo)部分）環(huán)境目標(biāo)的溝通驗(yàn)證組織是否已將環(huán)境目標(biāo)溝通給相關(guān)職能和層次的人員評(píng)估溝通方式的有效性，確保相關(guān)人員對(duì)環(huán)境目標(biāo)有充分的理解環(huán)境目標(biāo)溝通記錄（如會(huì)議記錄、培訓(xùn)記錄、通知文件等）員工訪談?dòng)涗洯h(huán)境目標(biāo)的更新檢查環(huán)境目標(biāo)是否根據(jù)需要進(jìn)行了適時(shí)的更新驗(yàn)證更新過(guò)程是否考慮了組織內(nèi)外部因素的變化，如法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略調(diào)整等環(huán)境目標(biāo)更新記錄更新依據(jù)的文件或報(bào)告（如法律法規(guī)變更通知、組織戰(zhàn)略調(diào)整文件等）環(huán)境目標(biāo)的成文信息保持確認(rèn)組織是否保持了環(huán)境目標(biāo)的成文信息，包括目標(biāo)設(shè)定、更新及監(jiān)視記錄等驗(yàn)證成文信息的完整性和可追溯性環(huán)境目標(biāo)文件（最新版本）監(jiān)視記錄更新記錄6.2.2實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施的策劃明確實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施驗(yàn)證組織是否已明確制定了實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的具體措施評(píng)估措施是否全面、具體，能夠支持環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)檢查措施描述是否清晰，易于理解和執(zhí)行實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施文件或計(jì)劃環(huán)境目標(biāo)文件（作為參考）資源需求分析評(píng)估組織是否識(shí)別并分析了實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)所需的資源，包括人力、物力、財(cái)力等驗(yàn)證資源需求分析是否充分考慮了措施的可行性和效率檢查是否有資源分配計(jì)劃或預(yù)算支持措施的實(shí)施資源需求分析報(bào)告資源分配計(jì)劃或預(yù)算文件責(zé)任分配驗(yàn)證組織是否明確了實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的責(zé)任人，包括主要負(fù)責(zé)人和協(xié)作人員評(píng)估責(zé)任分配是否合理，確保各責(zé)任人有足夠的能力和權(quán)限履行職責(zé)檢查是否有責(zé)任分配文件或記錄責(zé)任分配文件或記錄員工訪談?dòng)涗洠?yàn)證責(zé)任理解情況）時(shí)間規(guī)劃?rùn)z查組織是否制定了實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施的時(shí)間表或里程碑評(píng)估時(shí)間規(guī)劃是否合理，確保措施能夠按時(shí)完成驗(yàn)證是否有進(jìn)度跟蹤和報(bào)告機(jī)制時(shí)間表或里程碑文件進(jìn)度跟蹤記錄或報(bào)告結(jié)果評(píng)價(jià)方法驗(yàn)證組織是否確定了評(píng)價(jià)實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)措施結(jié)果的方法，包括監(jiān)視參數(shù)、評(píng)價(jià)指標(biāo)等評(píng)估評(píng)價(jià)方法是否科學(xué)、有效，能夠準(zhǔn)確反映措施的實(shí)施效果檢查是否有評(píng)價(jià)結(jié)果記錄或報(bào)告結(jié)果評(píng)價(jià)方法文件監(jiān)視參數(shù)和評(píng)價(jià)指標(biāo)清單評(píng)價(jià)結(jié)果記錄或報(bào)告措施融入業(yè)務(wù)過(guò)程審查組織的環(huán)境管理體系文件和相關(guān)業(yè)務(wù)流程文件，確認(rèn)實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的措施是否已融入其中評(píng)估融入過(guò)程的合理性和有效性，確保措施與業(yè)務(wù)過(guò)程協(xié)調(diào)一致訪談相關(guān)人員，了解他們對(duì)融入措施的理解和執(zhí)行情況環(huán)境管理體系文件相關(guān)業(yè)務(wù)流程文件實(shí)施記錄或案例員工訪談?dòng)涗?支持7.1資源資源的提供與分配驗(yàn)證組織是否按照資源需求清單或報(bào)告提供了必要的資源評(píng)估資源分配是否合理，確保資源得到充分利用并滿足環(huán)境管理體系運(yùn)行的需要檢查資源采購(gòu)、調(diào)配和分配的相關(guān)文件或記錄資源采購(gòu)計(jì)劃或合同資源調(diào)配和分配記錄相關(guān)財(cái)務(wù)憑證（如發(fā)票、付款記錄）人員能力管理評(píng)估組織是否確定了關(guān)鍵崗位人員所需的能力要求，并提供了必要的培訓(xùn)和支持驗(yàn)證人員培訓(xùn)計(jì)劃、實(shí)施記錄和培訓(xùn)效果評(píng)估的有效性檢查員工能力評(píng)估報(bào)告、培訓(xùn)證書(shū)和資格證明文件人員能力要求文件培訓(xùn)計(jì)劃及其實(shí)施記錄員工能力評(píng)估報(bào)告培訓(xùn)證書(shū)和資格證明文件基礎(chǔ)設(shè)施管理審核組織是否具備滿足環(huán)境管理體系運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施，包括工作場(chǎng)所、生產(chǎn)設(shè)備、環(huán)保設(shè)施等驗(yàn)證基礎(chǔ)設(shè)施的完好性、維護(hù)狀況和合規(guī)性檢查基礎(chǔ)設(shè)施管理文件、維護(hù)記錄和合規(guī)性證明基礎(chǔ)設(shè)施清單和管理文件基礎(chǔ)設(shè)施維護(hù)計(jì)劃和記錄環(huán)保設(shè)施驗(yàn)收和運(yùn)行記錄相關(guān)合規(guī)性證明文件（如排污許可證、環(huán)保驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）技術(shù)與財(cái)力支持評(píng)估組織是否提供了足夠的技術(shù)支持和財(cái)力資源，以支持環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)驗(yàn)證技術(shù)研發(fā)、引進(jìn)和應(yīng)用的合理性及有效性檢查財(cái)務(wù)預(yù)算、資金使用情況報(bào)告及技術(shù)支持項(xiàng)目文件技術(shù)支持項(xiàng)目計(jì)劃及實(shí)施記錄財(cái)務(wù)預(yù)算及資金使用情況報(bào)告環(huán)保技術(shù)引進(jìn)和應(yīng)用效果評(píng)估報(bào)告信息系統(tǒng)管理審核組織是否建立了有效的環(huán)境管理體系信息系統(tǒng)，以支持信息的收集、處理和傳遞驗(yàn)證信息系統(tǒng)的完整性、準(zhǔn)確性和時(shí)效性檢查信息系統(tǒng)管理文件、信息流轉(zhuǎn)記錄和系統(tǒng)維護(hù)記錄信息系統(tǒng)管理文件信息流轉(zhuǎn)記錄和報(bào)告系統(tǒng)維護(hù)計(jì)劃和記錄信息安全性評(píng)估報(bào)告資源使用的監(jiān)控與改進(jìn)評(píng)估組織是否建立了資源使用的監(jiān)控機(jī)制，以確保資源的有效利用和持續(xù)改進(jìn)驗(yàn)證資源使用效率評(píng)估報(bào)告和改進(jìn)措施的有效性檢查資源監(jiān)控記錄、效率評(píng)估報(bào)告及改進(jìn)措施實(shí)施記錄資源使用監(jiān)控計(jì)劃和記錄資源使用效率評(píng)估報(bào)告改進(jìn)措施計(jì)劃及其實(shí)施記錄資源優(yōu)化利用案例或成果展示7.2能力能力需求的確定審核組織是否已識(shí)別對(duì)其環(huán)境績(jī)效和履行合規(guī)義務(wù)具有影響的人員，并確定這些人員所需的能力要求檢查能力需求識(shí)別的全面性和合理性，確保涵蓋所有關(guān)鍵崗位和職責(zé)能力需求識(shí)別報(bào)告或清單〈br〉崗位說(shuō)明書(shū)或職位描述（包含能力要求）能力的評(píng)估與確認(rèn)評(píng)估組織是否對(duì)人員的能力進(jìn)行了評(píng)估，包括教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等方面檢查評(píng)估結(jié)果的記錄，確認(rèn)人員是否滿足崗位要求對(duì)于關(guān)鍵崗位，驗(yàn)證是否有額外的能力驗(yàn)證程序（如能力測(cè)試、認(rèn)證等）人員能力評(píng)估報(bào)告培訓(xùn)證書(shū)、資格證書(shū)工作經(jīng)驗(yàn)記錄能力測(cè)試或認(rèn)證報(bào)告（如適用）培訓(xùn)需求的確定審核組織是否根據(jù)能力評(píng)估結(jié)果和崗位需求，確定了必要的培訓(xùn)需求檢查培訓(xùn)需求分析的合理性和針對(duì)性，確保培訓(xùn)內(nèi)容與崗位要求相匹配培訓(xùn)需求分析報(bào)告或清單能力評(píng)估結(jié)果（作為參考）培訓(xùn)計(jì)劃的制定與實(shí)施評(píng)估組織是否制定了詳細(xì)的培訓(xùn)計(jì)劃，包括培訓(xùn)目標(biāo)、內(nèi)容、時(shí)間、方式和資源等檢查培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施情況，包括培訓(xùn)記錄、簽到表、培訓(xùn)材料等驗(yàn)證培訓(xùn)的有效性，如通過(guò)培訓(xùn)后測(cè)試或評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃及其實(shí)施記錄培訓(xùn)簽到表培訓(xùn)材料（PPT、手冊(cè)等）培訓(xùn)后測(cè)試或評(píng)估報(bào)告能力的提升與驗(yàn)證審核組織是否采取了措施以提升人員能力，如提供額外的培訓(xùn)、指導(dǎo)或?qū)嵺`機(jī)會(huì)檢查能力提升措施的實(shí)施情況及其效果對(duì)于新聘用的員工，驗(yàn)證其是否具備所需的能力，并通過(guò)試用期考核能力提升措施計(jì)劃及其實(shí)施記錄新員工能力驗(yàn)證報(bào)告（如試用期考核記錄）培訓(xùn)效果跟蹤評(píng)估報(bào)告能力的保持與監(jiān)控評(píng)估組織是否建立了人員能力保持和監(jiān)控的機(jī)制，如定期復(fù)訓(xùn)、技能考核等檢查監(jiān)控記錄，確認(rèn)人員能力持續(xù)滿足崗位要求對(duì)于能力下降或不符合要求的人員，驗(yàn)證是否采取了糾正措施人員能力監(jiān)控計(jì)劃和記錄定期復(fù)訓(xùn)計(jì)劃和記錄技能考核報(bào)告能力不符合情況處理記錄及糾正措施成文信息的保留與管理驗(yàn)證組織是否保留了適當(dāng)?shù)某晌男畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)，如培訓(xùn)記錄、評(píng)估報(bào)告、證書(shū)等檢查成文信息的完整性、準(zhǔn)確性和可追溯性確認(rèn)成文信息易于獲取和查閱所有與人員能力相關(guān)的成文信息（如上述所列）成文信息管理程序或規(guī)定7.3意識(shí)a）環(huán)境方針的意識(shí)詢問(wèn)各級(jí)員工是否了解并熟悉企業(yè)的環(huán)境方針查閱內(nèi)部宣傳資料、培訓(xùn)記錄等，確認(rèn)環(huán)境方針的宣傳普及情況環(huán)境方針文件內(nèi)部宣傳資料（如海報(bào)、手冊(cè)、郵件通知等）員工培訓(xùn)記錄員工反饋問(wèn)卷或訪談?dòng)涗沚）重要環(huán)境因素及其影響的意識(shí)詢問(wèn)員工是否了解與其工作相關(guān)的重要環(huán)境因素及其影響檢查工作現(xiàn)場(chǎng)是否設(shè)有相關(guān)標(biāo)識(shí)或提示查閱環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)報(bào)告，以及相應(yīng)的控制措施環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)報(bào)告重要環(huán)境因素清單控制措施文件工作現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)或提示照片員工對(duì)重要環(huán)境因素及其影響的培訓(xùn)記錄c）對(duì)環(huán)境管理體系有效性的貢獻(xiàn)意識(shí)詢問(wèn)員工如何理解并貢獻(xiàn)于環(huán)境管理體系的有效性審查員工參與環(huán)境管理體系活動(dòng)的記錄，如提案、改進(jìn)建議等檢查獎(jiǎng)勵(lì)與激勵(lì)機(jī)制是否到位員工參與環(huán)境管理體系活動(dòng)的記錄提案或改進(jìn)建議記錄3.獎(jiǎng)勵(lì)與激勵(lì)機(jī)制文件員工對(duì)環(huán)境管理體系貢獻(xiàn)的培訓(xùn)記錄或宣傳資料d）不符合環(huán)境管理體系要求的后果意識(shí)詢問(wèn)員工是否了解不符合環(huán)境管理體系要求的后果查閱內(nèi)部培訓(xùn)資料、違規(guī)處理案例等，確認(rèn)員工對(duì)后果的認(rèn)知檢查企業(yè)是否有明確的違規(guī)處理流程和記錄不符合項(xiàng)處理流程文件違規(guī)處理案例記錄員工對(duì)不符合項(xiàng)后果的培訓(xùn)記錄或宣傳資料違規(guī)處理通知或決定書(shū)7.4信息交流7.4.1總則信息交流過(guò)程的策劃策劃了信息交流過(guò)程查閱信息交流管理程序或制度文件，確認(rèn)是否包含信息交流過(guò)程的策劃詢問(wèn)相關(guān)人員是否參與了信息交流過(guò)程的策劃信息交流管理程序或制度文件策劃會(huì)議紀(jì)要或記錄信息交流內(nèi)容明確審查信息交流管理程序，確認(rèn)是否明確了信息交流的具體內(nèi)容檢查是否有針對(duì)不同交流對(duì)象的信息內(nèi)容模板信息交流管理程序文件信息內(nèi)容模板信息交流時(shí)機(jī)合理確定查閱信息交流計(jì)劃或時(shí)間表，確認(rèn)信息交流時(shí)機(jī)的合理性檢查是否有針對(duì)特定事件（如法規(guī)變更、環(huán)境事故）的信息交流預(yù)案信息交流計(jì)劃或時(shí)間表信息交流預(yù)案信息交流對(duì)象全面覆蓋審查信息交流管理程序，確認(rèn)是否明確了信息交流對(duì)象檢查是否有信息交流對(duì)象清單或通訊錄信息交流管理程序文件信息交流對(duì)象清單或通訊錄信息交流方式多樣且適用審查信息交流管理程序，確認(rèn)是否規(guī)定了多種信息交流方式檢查是否有針對(duì)不同信息交流內(nèi)容的方式選擇指南信息交流管理程序文件信息交流方式選擇指南策劃時(shí)考慮了合規(guī)義務(wù)查閱信息交流管理程序，確認(rèn)是否要求在策劃時(shí)考慮合規(guī)義務(wù)檢查策劃記錄，確認(rèn)合規(guī)義務(wù)是否已被納入考慮信息交流管理程序文件策劃記錄中涉及合規(guī)義務(wù)的部分信息交流過(guò)程的實(shí)施信息交流過(guò)程按策劃實(shí)施觀察信息交流過(guò)程，確認(rèn)是否按策劃進(jìn)行詢問(wèn)相關(guān)人員是否了解并遵循信息交流流程信息交流實(shí)施記錄員工對(duì)信息交流流程的理解確認(rèn)記錄信息交流內(nèi)容準(zhǔn)確且完整抽查信息交流記錄，確認(rèn)內(nèi)容是否準(zhǔn)確且完整對(duì)比環(huán)境管理體系形成的信息，確認(rèn)交流內(nèi)容的一致性信息交流記錄環(huán)境管理體系形成的相關(guān)信息（如監(jiān)測(cè)報(bào)告、審核報(bào)告）信息交流時(shí)機(jī)得到遵守檢查信息交流記錄的時(shí)間戳，確認(rèn)是否按預(yù)定時(shí)機(jī)進(jìn)行對(duì)于緊急信息交流，檢查響應(yīng)速度信息交流記錄及其時(shí)間戳緊急信息交流響應(yīng)記錄信息交流對(duì)象得到覆蓋核對(duì)信息交流記錄與對(duì)象清單，確認(rèn)是否所有對(duì)象均已覆蓋詢問(wèn)相關(guān)方是否收到了信息信息交流記錄與對(duì)象清單的核對(duì)記錄相關(guān)方收到信息的確認(rèn)記錄信息交流方式得到有效運(yùn)用檢查信息交流記錄，確認(rèn)是否使用了策劃中確定的方式詢問(wèn)接收方對(duì)交流方式的滿意度信息交流記錄接收方對(duì)交流方式的滿意度調(diào)查記錄信息交流的響應(yīng)與成文信息的保留對(duì)環(huán)境管理體系相關(guān)的信息交流做出響應(yīng)查閱信息交流響應(yīng)記錄，確認(rèn)是否對(duì)所有相關(guān)信息交流做出響應(yīng)檢查響應(yīng)是否及時(shí)、有效信息交流響應(yīng)記錄響應(yīng)時(shí)間和效果的評(píng)估記錄保留成文信息作為信息交流的證據(jù)查閱信息交流管理程序，確認(rèn)是否要求保留成文信息檢查是否保留了所有必要的信息交流記錄和相關(guān)文件信息交流管理程序文件保留的信息交流記錄和相關(guān)文件清單7.4.2內(nèi)部信息交流內(nèi)部信息交流機(jī)制的建立查閱組織的環(huán)境管理體系文件，確認(rèn)是否建立了內(nèi)部信息交流機(jī)制，并明確了信息交流的目的、范圍和頻次內(nèi)部信息交流程序或指南信息交流內(nèi)容的全面性審核各職能和層次間的信息交流記錄，確認(rèn)是否包含了環(huán)境管理體系的相關(guān)信息，包括但不限于目標(biāo)、指標(biāo)、環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、環(huán)境績(jī)效等交流記錄、會(huì)議紀(jì)要、內(nèi)部通訊等環(huán)境管理體系變更的交流檢查是否有關(guān)于環(huán)境管理體系變更的信息交流記錄，確保相關(guān)變更及時(shí)溝通給所有受影響的職能和層次變更通知、會(huì)議記錄、內(nèi)部通訊等信息交流的有效性評(píng)估訪談各職能和層次的人員，了解他們對(duì)信息交流內(nèi)容的理解程度及其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的貢獻(xiàn)訪談?dòng)涗洝M意度調(diào)查結(jié)果等持續(xù)改進(jìn)的貢獻(xiàn)收集證據(jù)，評(píng)估信息交流過(guò)程如何促進(jìn)員工為環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)做出貢獻(xiàn)，例如提出的改進(jìn)建議、參與的改進(jìn)項(xiàng)目等改進(jìn)建議記錄、項(xiàng)目參與記錄等反饋機(jī)制的建立與運(yùn)行檢查是否存在有效的反饋機(jī)制，以收集并處理員工對(duì)環(huán)境管理體系及信息交流過(guò)程的反饋意見(jiàn)反饋處理記錄、意見(jiàn)箱檢查記錄等交流與培訓(xùn)的結(jié)合評(píng)估信息交流過(guò)程是否結(jié)合了相關(guān)培訓(xùn)，以提高員工對(duì)環(huán)境管理體系的認(rèn)知和參與度培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告等7.4.3外部信息交流外部信息交流機(jī)制的建立查閱組織的環(huán)境管理體系文件，確認(rèn)是否建立了外部信息交流機(jī)制，并明確了交流的對(duì)象、內(nèi)容、方式和頻次外部信息交流程序或指南合規(guī)義務(wù)要求的識(shí)別與滿足驗(yàn)證組織是否識(shí)別了所有相關(guān)的外部合規(guī)義務(wù)要求，并確保這些要求在外部信息交流過(guò)程中得到體現(xiàn)和滿足合規(guī)義務(wù)清單、外部信息交流記錄信息交流內(nèi)容的準(zhǔn)確性與完整性抽查外部信息交流記錄，確認(rèn)交流內(nèi)容是否準(zhǔn)確、完整，并涵蓋了環(huán)境管理體系的相關(guān)信息，如環(huán)境方針、環(huán)境績(jī)效、合規(guī)狀況等外部信息交流記錄、相關(guān)文件副本緊急情況下的信息交流檢查是否存在緊急情況下的外部信息交流程序，并確保該程序在需要時(shí)能夠迅速啟動(dòng)并有效執(zhí)行緊急情況信息交流程序、演練記錄相關(guān)方反饋的處理評(píng)估組織如何處理從外部相關(guān)方收到的反饋意見(jiàn)，包括投訴、建議和表?yè)P(yáng)，并確認(rèn)這些反饋是否得到及時(shí)、有效的響應(yīng)反饋處理記錄、改進(jìn)行動(dòng)跟蹤記錄外部信息交流的有效性評(píng)估訪談外部相關(guān)方，了解他們對(duì)信息交流過(guò)程的滿意度和意見(jiàn)，以評(píng)估信息交流的有效性訪談?dòng)涗?、滿意度調(diào)查結(jié)果保密性與合規(guī)性的控制驗(yàn)證組織在外部信息交流過(guò)程中是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?，確保信息的保密性和合規(guī)性，特別是涉及敏感或?qū)Ｓ行畔r(shí)信息保密協(xié)議、合規(guī)性評(píng)估報(bào)告記錄管理檢查外部信息交流過(guò)程中產(chǎn)生的所有記錄是否得到妥善保存和管理，以便后續(xù)追溯和審計(jì)記錄清單、存檔記錄7.5成文信息7.5.1總則成文信息的完整性查閱組織的環(huán)境管理體系文件，確認(rèn)是否包含了本標(biāo)準(zhǔn)要求的所有成文信息，如環(huán)境方針、目標(biāo)、程序、記錄等環(huán)境管理體系手冊(cè)、程序文件清單、記錄管理程序等必要成文信息的確定評(píng)估組織是否根據(jù)其規(guī)模、活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型，以及合規(guī)義務(wù)、過(guò)程復(fù)雜性和人員能力等因素，確定了實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系有效性所必需的成文信息成文信息需求評(píng)估報(bào)告、額外成文信息列表等成文信息的適宜性驗(yàn)證組織確定的成文信息是否適宜于其環(huán)境管理體系的運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)，確保信息準(zhǔn)確、清晰、易于理解成文信息樣本、內(nèi)部審核報(bào)告、管理評(píng)審記錄等合規(guī)性評(píng)價(jià)與成文信息確認(rèn)組織是否在進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)時(shí)，充分考慮了相關(guān)成文信息的要求，并確保合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的成文信息得到妥善保存和管理合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告、相關(guān)成文信息副本等內(nèi)部審核與成文信息驗(yàn)證組織在內(nèi)部審核過(guò)程中，是否對(duì)成文信息的完整性、適宜性和控制情況進(jìn)行了充分審查，并記錄了相關(guān)審核發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審核計(jì)劃、內(nèi)部審核報(bào)告、不符合項(xiàng)及糾正措施記錄等7.5.2創(chuàng)建和更新成文信息的標(biāo)識(shí)和說(shuō)明抽查組織的環(huán)境管理體系文件，確認(rèn)成文信息是否包含適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)和說(shuō)明，如標(biāo)題、日期、作者或參考文件編號(hào)文件樣本、文件控制記錄成文信息的形式和載體驗(yàn)證成文信息是否以適當(dāng)?shù)男问剑ㄕZ(yǔ)言文字、軟件版本、圖表等）和載體（紙質(zhì)、電子等）存在，并確保其一致性和可讀性文件樣本、電子文件管理系統(tǒng)截圖、紙質(zhì)文件樣本成文信息的評(píng)審和批準(zhǔn)查閱成文信息的評(píng)審和批準(zhǔn)記錄，確認(rèn)是否有相關(guān)人員進(jìn)行了充分的評(píng)審，并獲得了適當(dāng)?shù)呐鷾?zhǔn)，以確保成文信息的適宜性和充分性評(píng)審記錄、批準(zhǔn)記錄、文件版本控制表記錄管理檢查組織是否對(duì)成文信息的創(chuàng)建、更新、評(píng)審、批準(zhǔn)等過(guò)程進(jìn)行了記錄，并妥善保存了這些記錄以供追溯和審計(jì)記錄管理程序、相關(guān)記錄樣本7.5.3成文信息的控制成文信息的可獲得性和適用性驗(yàn)證成文信息是否能夠在需要的時(shí)間和場(chǎng)所被獲取檢查是否所有相關(guān)方（如員工、承包方、供方等）都能夠訪問(wèn)到適用的成文信息成文信息分發(fā)記錄、訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置、成文信息可用性評(píng)估報(bào)告成文信息的保護(hù)檢查是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧﹣?lái)防止成文信息的失密、不當(dāng)使用或完整性受損評(píng)估物理存儲(chǔ)（如文件柜）和電子存儲(chǔ)（如服務(wù)器）的安全性安全存儲(chǔ)措施記錄、訪問(wèn)日志、物理和電子安全審計(jì)報(bào)告分發(fā)、訪問(wèn)、檢索和使用控制驗(yàn)證成文信息的分發(fā)記錄，確保只分發(fā)給授權(quán)人員檢查訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置，確保只有授權(quán)人員可以訪問(wèn)和更改成文信息測(cè)試成文信息的檢索功能，確保其易用性和準(zhǔn)確性分發(fā)記錄、訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置文檔、檢索測(cè)試記錄存儲(chǔ)和保護(hù)，包括易讀性評(píng)估存儲(chǔ)環(huán)境（如溫度、濕度）對(duì)成文信息（特別是紙質(zhì)文件）的影響檢查電子文件是否定期備份，并確保備份的可用性和完整性驗(yàn)證紙質(zhì)文件的存儲(chǔ)條件是否有利于長(zhǎng)期保存和易讀性存儲(chǔ)環(huán)境評(píng)估報(bào)告、備份策略及記錄、文件保存狀況檢查記錄更改控制檢查組織是否建立了成文信息的更改控制程序，以確保對(duì)成文信息的任何更改都經(jīng)過(guò)適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、批準(zhǔn)和記錄查閱成文信息的更改記錄，確認(rèn)所有更改都經(jīng)過(guò)了適當(dāng)?shù)脑u(píng)審、批準(zhǔn)和記錄檢查是否有版本控制系統(tǒng)來(lái)管理成文信息的更改更改控制程序、更改記錄、版本控制表保留和處置驗(yàn)證成文信息的保留期限是否符合法規(guī)和組織要求檢查是否有成文信息的處置程序，并確保敏感或過(guò)期信息得到安全處置保留期限政策、處置程序、處置記錄外部成文信息的識(shí)別和控制識(shí)別組織環(huán)境管理體系策劃和運(yùn)行所需的外部成文信息檢查是否對(duì)外部成文信息進(jìn)行了適當(dāng)?shù)脑u(píng)估和控制，確保其準(zhǔn)確性和適用性外部成文信息清單、評(píng)估記錄、控制措施記錄電子文件的安全性和控制對(duì)于電子文件，評(píng)估組織是否采取了適當(dāng)?shù)陌踩胧?，如訪問(wèn)權(quán)限控制、備份和恢復(fù)計(jì)劃等，以確保電子文件的安全性和完整性電子文件管理系統(tǒng)安全策略、備份和恢復(fù)記錄8運(yùn)行8.1運(yùn)行策劃和控制8.1.1總則運(yùn)行準(zhǔn)則的建立審核是否已針對(duì)環(huán)境管理體系要求及6.1和6.2所識(shí)別的措施，制定了詳細(xì)且具體的運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行控制程序文件環(huán)境管理體系手冊(cè)相關(guān)章節(jié)過(guò)程運(yùn)行準(zhǔn)則的具體描述文件過(guò)程控制的實(shí)施檢查組織是否按照已建立的運(yùn)行準(zhǔn)則實(shí)施過(guò)程控制，包括但不限于：是否采用防止錯(cuò)誤的設(shè)計(jì)過(guò)程是否運(yùn)用技術(shù)控制負(fù)面結(jié)果是否任用能勝任的人員是否按規(guī)定方式實(shí)施過(guò)程是否進(jìn)行必要的監(jiān)視或測(cè)量以檢查結(jié)果過(guò)程控制實(shí)施記錄技術(shù)控制設(shè)備校準(zhǔn)和維護(hù)記錄員工能力評(píng)估和培訓(xùn)記錄過(guò)程監(jiān)控和測(cè)量記錄運(yùn)行控制類型的適用性評(píng)估運(yùn)行控制的類型和程度是否與運(yùn)行的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇、重要環(huán)境因素及合規(guī)義務(wù)相匹配風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告重要環(huán)境因素清單合規(guī)義務(wù)清單過(guò)程運(yùn)行控制類型及程度的分析報(bào)告運(yùn)行控制方法的靈活性審核組織是否根據(jù)具體情況靈活選擇單一或組合的運(yùn)行控制方法，確保過(guò)程有效和預(yù)期結(jié)果實(shí)現(xiàn)過(guò)程運(yùn)行控制方法的選擇和說(shuō)明文件控制方法實(shí)施效果評(píng)估報(bào)告工程控制和程序的結(jié)合使用檢查組織是否將工程控制和程序控制有效結(jié)合，以實(shí)現(xiàn)過(guò)程控制的多層次保障工程控制設(shè)計(jì)和實(shí)施記錄程序控制文件及其執(zhí)行記錄控制措施層級(jí)分析（消除、替代、管理）的記錄成文信息的確定和使用驗(yàn)證組織是否確定了所需使用的成文信息及其數(shù)量，并確保其充分性、適宜性和有效性成文信息清單（包括文件、記錄等）成文信息的編制、審批、分發(fā)、使用和更新記錄8.1.2對(duì)環(huán)境影響的管理生命周期環(huán)境影響控制措施審核組織是否在產(chǎn)品或服務(wù)的設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中，從生命周期觀點(diǎn)出發(fā)，制定了控制措施以落實(shí)環(huán)境要求檢查控制措施是否覆蓋了生命周期的每一階段產(chǎn)品或服務(wù)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中的環(huán)境控制文件生命周期評(píng)估報(bào)告控制措施實(shí)施記錄產(chǎn)品和服務(wù)采購(gòu)的環(huán)境要求驗(yàn)證組織是否確定了產(chǎn)品和服務(wù)采購(gòu)的環(huán)境要求，并確保這些要求被傳遞給供應(yīng)商檢查采購(gòu)合同或協(xié)議中是否明確包含環(huán)境要求條款采購(gòu)環(huán)境要求文件采購(gòu)合同或協(xié)議中的環(huán)境要求條款供應(yīng)商環(huán)境表現(xiàn)評(píng)估記錄與外部供方的環(huán)境要求溝通確認(rèn)組織是否與外部供方（包括合同方）有效溝通了相關(guān)的環(huán)境要求檢查溝通記錄、會(huì)議紀(jì)要或確認(rèn)函等文件與外部供方的溝通記錄外部供方環(huán)境要求確認(rèn)函或回執(zhí)外部供方環(huán)境管理表現(xiàn)監(jiān)控報(bào)告潛在重大環(huán)境影響信息的提供評(píng)估組織是否考慮并提供了與其產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)輸、交付、使用、壽命結(jié)束后處理和最終處置相關(guān)的潛在重大環(huán)境影響信息檢查提供的信息是否準(zhǔn)確、充分，并能有效預(yù)防或減輕不利環(huán)境影響產(chǎn)品或服務(wù)環(huán)境影響信息說(shuō)明書(shū)顧客、使用者反饋記錄環(huán)境影響信息傳遞記錄（如產(chǎn)品標(biāo)簽、用戶手冊(cè)等）環(huán)境要求的內(nèi)部溝通與建立審核組織是否為其相關(guān)方（如采購(gòu)、顧客、外部供方等內(nèi)部職能）建立了明確的環(huán)境要求，并確保這些要求得到有效溝通檢查內(nèi)部環(huán)境政策、程序或指導(dǎo)書(shū)等文件內(nèi)部環(huán)境要求文件內(nèi)部溝通記錄（如會(huì)議紀(jì)要、內(nèi)部通知等）相關(guān)方環(huán)境要求反饋記錄8.1.3變更管理計(jì)劃內(nèi)變更的控制審核組織是否建立了計(jì)劃內(nèi)變更的控制程序，并確認(rèn)該程序是否得到有效執(zhí)行檢查是否有明確的變更申請(qǐng)、審批和記錄流程確認(rèn)變更是否經(jīng)過(guò)適當(dāng)授權(quán)和批準(zhǔn)變更控制程序文件變更申請(qǐng)及審批記錄變更實(shí)施計(jì)劃及監(jiān)控記錄非預(yù)期變更的后果評(píng)審評(píng)估組織是否對(duì)非預(yù)期變更的后果進(jìn)行了及時(shí)評(píng)審，并采取了必要的措施來(lái)降低不利影響檢查非預(yù)期變更的識(shí)別、記錄及評(píng)審報(bào)告確認(rèn)是否采取了相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施非預(yù)期變更識(shí)別及評(píng)審報(bào)告糾正和預(yù)防措施記錄變更后果影響評(píng)估報(bào)告變更管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估驗(yàn)證組織在進(jìn)行變更時(shí)是否考慮了環(huán)境因素、相關(guān)環(huán)境影響、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇以及合規(guī)義務(wù)檢查變更管理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告或記錄確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是否全面且準(zhǔn)確環(huán)境因素及影響評(píng)估報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制措施文件合規(guī)義務(wù)清單及符合性驗(yàn)證記錄與外部供方相關(guān)的變更管理審核組織在與外部供方（包括合同方）相關(guān)的變更管理中，是否考慮了運(yùn)行控制的程度和類型檢查與外部供方簽訂的協(xié)議或合同中關(guān)于變更管理的條款驗(yàn)證外部供方變更通知、確認(rèn)及監(jiān)控記錄與外部供方的協(xié)議或合同外部供方變更通知及確認(rèn)記錄外部供方變更管理監(jiān)控報(bào)告變更管理的溝通與記錄確認(rèn)組織是否就變更管理事項(xiàng)與相關(guān)方（如內(nèi)部職能部門(mén)、外部供方、顧客等）進(jìn)行了有效溝通，并記錄了溝通結(jié)果檢查變更管理溝通記錄，包括會(huì)議紀(jì)要、通知函等變更管理溝通計(jì)劃及記錄內(nèi)部溝通會(huì)議紀(jì)要與外部供方和顧客的變更通知及確認(rèn)記錄8.1.4外部提供的過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制外部供方選擇與評(píng)價(jià)審核組織是否對(duì)外部供方進(jìn)行了全面的選擇與評(píng)價(jià)，包括其滿足環(huán)境管理體系要求的能力檢查外部供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和記錄驗(yàn)證是否考慮了供方的知識(shí)、能力和資源確認(rèn)是否進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)審核或評(píng)估外部供方評(píng)價(jià)準(zhǔn)則文件外部供方評(píng)價(jià)記錄現(xiàn)場(chǎng)審核或評(píng)估報(bào)告（如適用）環(huán)境管理體系要求的溝通驗(yàn)證組織是否將環(huán)境管理體系要求有效溝通給了外部供方，并確認(rèn)其理解檢查環(huán)境管理體系要求溝通的證據(jù)，如合同條款、采購(gòu)訂單等與外部供方溝通記錄，確認(rèn)其理解情況采購(gòu)合同或訂單中的環(huán)境條款與外部供方的溝通記錄或確認(rèn)函控制或施加影響的類型與程度評(píng)估組織是否根據(jù)外部供方的特性及其提供的產(chǎn)品和服務(wù)的重要性，確定了適當(dāng)?shù)目刂苹蚴┘佑绊懙念愋秃统潭葯z查外包過(guò)程控制程序或文件確認(rèn)是否考慮了產(chǎn)品和服務(wù)的潛在環(huán)境影響及過(guò)程控制共享程度外包過(guò)程控制程序或文件控制或施加影響的類型和程度記錄采購(gòu)過(guò)程的常規(guī)控制審核組織是否通過(guò)其常規(guī)的采購(gòu)過(guò)程實(shí)現(xiàn)了對(duì)外部供方的必要控制檢查采購(gòu)控制程序及其執(zhí)行情況驗(yàn)證采購(gòu)文件（如采購(gòu)訂單、合同）是否包含環(huán)境要求采購(gòu)控制程序文件采購(gòu)訂單或合同采購(gòu)過(guò)程監(jiān)控記錄改進(jìn)機(jī)會(huì)的識(shí)別與利用評(píng)估組織是否識(shí)別了與外部供方合作中的改進(jìn)機(jī)會(huì)，并采取了相應(yīng)的措施檢查與外部供方合作中的改進(jìn)機(jī)會(huì)識(shí)別記錄確認(rèn)是否采取了改進(jìn)措施，并記錄其效果改進(jìn)機(jī)會(huì)識(shí)別記錄改進(jìn)措施實(shí)施計(jì)劃及效果評(píng)估報(bào)告外包過(guò)程的現(xiàn)場(chǎng)控制對(duì)于發(fā)生在組織現(xiàn)場(chǎng)的外包過(guò)程，驗(yàn)證組織是否直接控制其環(huán)境表現(xiàn)檢查外包過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)控制程序或文件現(xiàn)場(chǎng)審核外包過(guò)程的環(huán)境管理情況外包過(guò)程現(xiàn)場(chǎng)控制程序或文件現(xiàn)場(chǎng)審核報(bào)告或記錄對(duì)外包過(guò)程的影響能力評(píng)估對(duì)于非現(xiàn)場(chǎng)外包過(guò)程，評(píng)估組織影響外部供方環(huán)境表現(xiàn)的能力，并確認(rèn)是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧z查對(duì)外包過(guò)程影響能力評(píng)估報(bào)告確認(rèn)與外部供方的溝通記錄和控制措施外包過(guò)程影響能力評(píng)估報(bào)告與外部供方的溝通記錄控制措施實(shí)施記錄環(huán)境與合規(guī)績(jī)效的監(jiān)控審核組織是否對(duì)外包過(guò)程或外部供方的環(huán)境和合規(guī)績(jī)效進(jìn)行了有效監(jiān)控檢查環(huán)境與合規(guī)績(jī)效監(jiān)控程序及其執(zhí)行記錄確認(rèn)是否定期對(duì)外部供方進(jìn)行了審核或評(píng)估環(huán)境與合規(guī)績(jī)效監(jiān)控程序監(jiān)控記錄及報(bào)告外部供方審核或評(píng)估報(bào)告8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序的建立驗(yàn)證組織是否已建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，該程序是否覆蓋了6.1.1中識(shí)別的所有潛在緊急情況檢查應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序文件驗(yàn)證程序的完整性和適宜性應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序文件緊急情況識(shí)別與評(píng)估評(píng)估組織是否對(duì)可能發(fā)生的緊急情況進(jìn)行了全面識(shí)別和評(píng)估，并考慮了潛在的環(huán)境影響檢查緊急情況識(shí)別與評(píng)估記錄確認(rèn)是否已根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定了最適當(dāng)?shù)捻憫?yīng)方法緊急情況識(shí)別與評(píng)估報(bào)告響應(yīng)方法確定記錄關(guān)鍵人員和救助機(jī)構(gòu)名錄驗(yàn)證組織是否建立了關(guān)鍵人員和救助機(jī)構(gòu)的名錄，包括詳細(xì)的聯(lián)系方式，并確保其有效性檢查關(guān)鍵人員和救助機(jī)構(gòu)名錄嘗試聯(lián)系部分關(guān)鍵人員以驗(yàn)證其聯(lián)系方式的準(zhǔn)確性關(guān)鍵人員和救助機(jī)構(gòu)名錄疏散路線和集合地點(diǎn)驗(yàn)證組織是否確定了明確的疏散路線和集合地點(diǎn)，并考慮到了緊急情況下的安全性和有序性檢查疏散路線圖和集合地點(diǎn)標(biāo)識(shí)與員工交談以確認(rèn)其對(duì)疏散路線和集合地點(diǎn)的了解程度疏散路線圖集合地點(diǎn)標(biāo)識(shí)和說(shuō)明內(nèi)外部信息交流機(jī)制評(píng)估組織是否建立了順暢的內(nèi)外部信息交流機(jī)制，以確保緊急情況下能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞關(guān)鍵信息檢查信息交流程序或指南模擬緊急情況測(cè)試信息交流的有效性信息交流程序或指南信息交流測(cè)試記錄減輕和響應(yīng)措施驗(yàn)證組織是否針對(duì)不同類型緊急情況制定了相應(yīng)的減輕和響應(yīng)措施，并考慮了潛在環(huán)境影響的程度檢查減輕和響應(yīng)措施清單或計(jì)劃確認(rèn)措施的有效性和適用性減輕和響應(yīng)措施清單或計(jì)劃互助機(jī)制評(píng)估組織是否考慮了從鄰近組織獲得相互援助的可能性，并建立了相應(yīng)的互助機(jī)制檢查互助協(xié)議或合作備忘錄確認(rèn)互助機(jī)制的可行性和有效性互助協(xié)議或合作備忘錄應(yīng)急響應(yīng)的實(shí)施驗(yàn)證組織是否能夠在實(shí)際發(fā)生的緊急情況下迅速且有效地做出響應(yīng)檢查應(yīng)急響應(yīng)記錄或報(bào)告與參與應(yīng)急響應(yīng)的人員交談以了解其響應(yīng)過(guò)程應(yīng)急響應(yīng)記錄或報(bào)告應(yīng)急響應(yīng)人員訪談?dòng)涗涰憫?yīng)措施試驗(yàn)驗(yàn)證組織是否定期對(duì)所策劃的響應(yīng)措施進(jìn)行了試驗(yàn)，以確保其有效性和可靠性檢查響應(yīng)措施試驗(yàn)計(jì)劃和記錄確認(rèn)試驗(yàn)結(jié)果及其改進(jìn)措施響應(yīng)措施試驗(yàn)計(jì)劃和記錄應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)評(píng)審與修訂評(píng)估組織是否定期評(píng)審并修訂應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的過(guò)程及策劃的響應(yīng)措施檢查評(píng)審與修訂記錄確認(rèn)評(píng)審結(jié)果和修訂內(nèi)容的實(shí)施情況評(píng)審與修訂記錄修訂后的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序文件相關(guān)方信息與培訓(xùn)驗(yàn)證組織是否向有關(guān)的相關(guān)方提供了與應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)相關(guān)的信息和培訓(xùn)檢查信息與培訓(xùn)記錄或材料與相關(guān)方交談以確認(rèn)其接收到的信息和培訓(xùn)情況信息與培訓(xùn)記錄或材料相關(guān)方訪談?dòng)涗浘o急情況后評(píng)估與改進(jìn)評(píng)估組織是否在緊急情況后進(jìn)行了必要的評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果實(shí)施了糾正措施以改進(jìn)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)過(guò)程檢查緊急情況后評(píng)估報(bào)告確認(rèn)糾正措施的實(shí)施及其效果緊急情況后評(píng)估報(bào)告糾正措施實(shí)施記錄及效果評(píng)估報(bào)告9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)9.1.1總則監(jiān)視和測(cè)量?jī)?nèi)容的確定驗(yàn)證組織是否已明確需要監(jiān)視和測(cè)量的環(huán)境績(jī)效內(nèi)容檢查環(huán)境績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量計(jì)劃或程序確認(rèn)是否覆蓋了所有關(guān)鍵環(huán)境績(jī)效指標(biāo)環(huán)境績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量計(jì)劃或程序監(jiān)視、測(cè)量、分析與評(píng)價(jià)方法的適用性評(píng)估組織是否采用了適當(dāng)?shù)谋O(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)方法，以確保結(jié)果的有效性檢查方法描述和應(yīng)用記錄確認(rèn)方法是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和組織實(shí)際情況監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)方法描述方法應(yīng)用記錄評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和參數(shù)的確定驗(yàn)證組織是否確定了評(píng)價(jià)環(huán)境績(jī)效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)檢查環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和參數(shù)文件確認(rèn)其科學(xué)性和合理性環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和參數(shù)文件監(jiān)視和測(cè)量的實(shí)施時(shí)機(jī)確認(rèn)組織是否明確了實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量的具體時(shí)機(jī)檢查監(jiān)視和測(cè)量計(jì)劃中的時(shí)間安排驗(yàn)證實(shí)際執(zhí)行情況與計(jì)劃的一致性監(jiān)視和測(cè)量計(jì)劃實(shí)施記錄結(jié)果分析與評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)評(píng)估組織是否確定了何時(shí)應(yīng)分析和評(píng)價(jià)監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果檢查結(jié)果分析與評(píng)價(jià)程序或計(jì)劃確認(rèn)分析評(píng)價(jià)活動(dòng)的及時(shí)性和有效性結(jié)果分析與評(píng)價(jià)程序或計(jì)劃分析評(píng)價(jià)報(bào)告監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備的校準(zhǔn)與驗(yàn)證驗(yàn)證組織是否確保使用和維護(hù)了經(jīng)校準(zhǔn)或驗(yàn)證的監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備檢查設(shè)備校準(zhǔn)和驗(yàn)證記錄現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)和驗(yàn)證記錄設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)標(biāo)識(shí)環(huán)境績(jī)效和環(huán)境管理體系的有效性評(píng)價(jià)評(píng)估組織是否對(duì)其環(huán)境績(jī)效和環(huán)境管理體系的有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)檢查環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告和管理體系有效性評(píng)價(jià)記錄確認(rèn)評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性環(huán)境績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告管理體系有效性評(píng)價(jià)記錄環(huán)境績(jī)效信息交流驗(yàn)證組織是否按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過(guò)程，就有關(guān)環(huán)境績(jī)效的信息進(jìn)行了內(nèi)部和外部信息交流檢查信息交流計(jì)劃和記錄評(píng)估信息交流的有效性和及時(shí)性信息交流計(jì)劃和記錄內(nèi)外部溝通證據(jù)成文信息的保留確認(rèn)組織是否保留了適當(dāng)?shù)某晌男畔ⅲ鳛楸O(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)檢查相關(guān)記錄、報(bào)告和文件驗(yàn)證其完整性和可追溯性監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)記錄報(bào)告和文件9.1.2合規(guī)性評(píng)價(jià)合規(guī)性評(píng)價(jià)過(guò)程的建立與實(shí)施驗(yàn)證組織是否已建立、實(shí)施并保持評(píng)價(jià)其合規(guī)義務(wù)履行狀況的過(guò)程檢查合規(guī)性評(píng)價(jià)程序或計(jì)劃確認(rèn)程序中是否明確了評(píng)價(jià)頻次、方法、責(zé)任部門(mén)及人員等合規(guī)性評(píng)價(jià)程序或計(jì)劃合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次的確定評(píng)估組織確定的合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次是否合理，并基于要求的重要性、運(yùn)行條件的變化、合規(guī)義務(wù)的變化，以及組織以往績(jī)效的變化檢查合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次設(shè)置記錄分析評(píng)價(jià)頻次是否適應(yīng)實(shí)際情況合規(guī)性評(píng)價(jià)頻次設(shè)置記錄相關(guān)變化記錄（如運(yùn)行條件、合規(guī)義務(wù)變化等）合規(guī)性評(píng)價(jià)的執(zhí)行與措施采取驗(yàn)證組織是否按計(jì)劃執(zhí)行了合規(guī)性評(píng)價(jià)，并在需要時(shí)采取了相應(yīng)措施檢查合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告或記錄確認(rèn)報(bào)告中是否包含評(píng)價(jià)結(jié)果、問(wèn)題分析、采取的措施及責(zé)任部門(mén)等評(píng)估措施的有效性和實(shí)施情況合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告或記錄采取措施的記錄及效果驗(yàn)證合規(guī)性評(píng)價(jià)方法的多樣性評(píng)估組織是否使用多種方法保持其合規(guī)狀況的知識(shí)和對(duì)其合規(guī)狀況的理解檢查使用的不同合規(guī)性評(píng)價(jià)方法描述驗(yàn)證方法的有效性和適用性合規(guī)性評(píng)價(jià)方法描述方法應(yīng)用記錄法律法規(guī)要求的滿足情況評(píng)價(jià)確認(rèn)組織是否評(píng)價(jià)了是否滿足法律法規(guī)要求檢查法律法規(guī)要求清單及其評(píng)價(jià)記錄驗(yàn)證評(píng)價(jià)結(jié)果是否符合法律法規(guī)要求法律法規(guī)要求清單法律法規(guī)要求評(píng)價(jià)記錄未滿足法律法規(guī)要求的處理若合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果表明未滿足法律法規(guī)要求，驗(yàn)證組織是否確定并采取了必要的措施以實(shí)現(xiàn)合規(guī)檢查未滿足法規(guī)要求的記錄及處理措施評(píng)估與監(jiān)管部門(mén)溝通的記錄及簽訂的協(xié)議（如適用）未滿足法規(guī)要求記錄采取措施的記錄與監(jiān)管部門(mén)的溝通記錄及協(xié)議（如適用）合規(guī)狀況的持續(xù)監(jiān)測(cè)與更新確認(rèn)組織是否保持對(duì)合規(guī)狀況的持續(xù)監(jiān)測(cè)和更新檢查合規(guī)狀況監(jiān)測(cè)計(jì)劃和記錄驗(yàn)證監(jiān)測(cè)結(jié)果是否及時(shí)反饋并采取相應(yīng)措施合規(guī)狀況監(jiān)測(cè)計(jì)劃監(jiān)測(cè)記錄及更新記錄不合規(guī)項(xiàng)的管理驗(yàn)證組織是否對(duì)不合規(guī)項(xiàng)進(jìn)行了有效管理，確保不合規(guī)項(xiàng)不必升級(jí)為不符合，但與合規(guī)性有關(guān)的不符合得到了糾正檢查不合規(guī)項(xiàng)記錄及處理措施確認(rèn)糾正措施的實(shí)施情況及效果不合規(guī)項(xiàng)記錄糾正措施記錄及效果驗(yàn)證合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的成文信息保留確認(rèn)組織是否保留了成文信息作為合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的證據(jù)，包括評(píng)價(jià)過(guò)程、結(jié)果、所采取的措施以及與監(jiān)管部門(mén)的溝通記錄等檢查合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告、措施記錄、與監(jiān)管部門(mén)的溝通記錄等驗(yàn)證信息的完整性和可追溯性合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告措施記錄與監(jiān)管部門(mén)的溝通記錄等9.2內(nèi)部審核9.2.1總則內(nèi)部審核計(jì)劃的制定與執(zhí)行驗(yàn)證組織是否制定了內(nèi)部審核計(jì)劃，并按計(jì)劃執(zhí)行了審核檢查內(nèi)部審核計(jì)劃，確認(rèn)審核頻次、范圍、方法和審核員的資質(zhì)確認(rèn)審核計(jì)劃是否經(jīng)過(guò)最高管理者的批準(zhǔn)檢查審核實(shí)施記錄，驗(yàn)證是否按計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)部審核計(jì)劃審核實(shí)施記錄-最高管理者批準(zhǔn)記錄審核標(biāo)準(zhǔn)的符合性評(píng)估評(píng)估內(nèi)部審核是否按照組織自身環(huán)境管理體系的要求和本標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行檢查審核準(zhǔn)則，確認(rèn)其包括了組織環(huán)境管理體系文件和ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求分析審核記錄，驗(yàn)證審核過(guò)程中是否嚴(yán)格遵循了審核準(zhǔn)則審核準(zhǔn)則文件審核記錄審核的有效性確認(rèn)內(nèi)部審核是否有效識(shí)別了環(huán)境管理體系的符合性和有效性問(wèn)題檢查審核報(bào)告，確認(rèn)是否包含了對(duì)環(huán)境管理體系符合性和有效性的評(píng)價(jià)驗(yàn)證是否記錄了發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)及其糾正措施要求分析糾正措施的實(shí)施情況和驗(yàn)證記錄，確認(rèn)其有效性審核報(bào)告不符合項(xiàng)記錄及糾正措施要求糾正措施實(shí)施及驗(yàn)證記錄9.2.2內(nèi)部審核方案內(nèi)部審核方案的建立驗(yàn)證組織是否制定了內(nèi)部審核方案檢查方案是否明確了實(shí)施審核的頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和內(nèi)部審核報(bào)告確認(rèn)方案是否考慮了相關(guān)過(guò)程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果內(nèi)部審核方案文件相關(guān)過(guò)程環(huán)境重要性評(píng)估記錄組織變化監(jiān)控記錄以往審核結(jié)果總結(jié)報(bào)告審核頻次的合理性分析內(nèi)部審核方案，確認(rèn)審核頻次是否合理，能否滿足環(huán)境管理體系的有效監(jiān)控和改進(jìn)需求考慮組織規(guī)模、業(yè)務(wù)復(fù)雜性和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)等因素內(nèi)部審核方案文件審核頻次合理性分析記錄審核方法的適用性驗(yàn)證審核方法是否適當(dāng)，能夠全面、客觀地評(píng)估環(huán)境管理體系的符合性和有效性檢查審核方法是否結(jié)合了文件審核、現(xiàn)場(chǎng)審核、訪談等多種方式內(nèi)部審核方案文件審核方法說(shuō)明文件審核職責(zé)的明確性確認(rèn)內(nèi)部審核方案中是否明確規(guī)定了審核員的職責(zé)和管理者的監(jiān)督職責(zé)檢查審核員資質(zhì)證明和職責(zé)分配文件內(nèi)部審核方案文件審核員資質(zhì)證明職責(zé)分配文件審核范圍的全面性確認(rèn)內(nèi)部審核是否覆蓋了環(huán)境管理體系的所有要素、活動(dòng)和部門(mén)檢查審核范圍定義，確認(rèn)其是否包括組織環(huán)境管理體系的全部要求分析審核報(bào)告，驗(yàn)證審核范圍的實(shí)際執(zhí)行情況內(nèi)部審核范圍定義審核報(bào)告審核策劃的充分性驗(yàn)證審核策劃是否充分，包括審核準(zhǔn)則、范圍、時(shí)間表、資源分配等檢查審核策劃記錄，確認(rèn)其詳細(xì)性和可操作性審核策劃記錄審核準(zhǔn)則和范圍定義文件審核員的選擇與獨(dú)立性評(píng)估審核員是否具備必要的資質(zhì)和獨(dú)立性，以確保審核的客觀性和公正性檢查審核員資質(zhì)證明確認(rèn)審核員與受審核活動(dòng)無(wú)直接責(zé)任關(guān)系，以確保其獨(dú)立性通過(guò)訪談或觀察，評(píng)估審核員的客觀性和公正性審核員資質(zhì)證明審核員獨(dú)立性聲明審核過(guò)程記錄（如訪談、觀察記錄）審核結(jié)果的報(bào)告與溝通確認(rèn)組織是否按照規(guī)定向相關(guān)管理者報(bào)告了審核結(jié)果檢查審核報(bào)告，確認(rèn)其包含審核目的、范圍、準(zhǔn)則、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、結(jié)論和建議驗(yàn)證報(bào)告是否及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)了審核信息內(nèi)部審核報(bào)告審核結(jié)果溝通記錄審核后續(xù)跟蹤與關(guān)閉確認(rèn)組織是否對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)采取了糾正措施，并進(jìn)行了有效的跟蹤和關(guān)閉檢查不符合項(xiàng)記錄及其糾正措施計(jì)劃分析糾正措施的實(shí)施情況及其效果驗(yàn)證記錄確認(rèn)所有不符合項(xiàng)是否已關(guān)閉，并記錄了關(guān)閉證據(jù)不符合項(xiàng)記錄及糾正措施計(jì)劃糾正措施實(shí)施及效果驗(yàn)證記錄不符合項(xiàng)關(guān)閉記錄審核方案的持續(xù)改進(jìn)確認(rèn)組織是否根據(jù)以往審核結(jié)果和內(nèi)外部變化對(duì)內(nèi)部審核方案進(jìn)行了持續(xù)改進(jìn)檢查審核方案修訂記錄和改進(jìn)措施的有效性內(nèi)部審核方案修訂記錄改進(jìn)措施實(shí)施效果評(píng)估記錄成文信息的保留驗(yàn)證組織是否保留了與內(nèi)部審核方案實(shí)施和審核結(jié)果相關(guān)的成文信息檢查審核記錄、報(bào)告、不符合項(xiàng)記錄、糾正措施記錄等文件的完整性和可追溯性內(nèi)部審核記錄審核報(bào)告不符合項(xiàng)及糾正措施記錄9.3管理評(píng)審管理評(píng)審計(jì)劃的制定驗(yàn)證是否制定了管理評(píng)審計(jì)劃，并明確了評(píng)審的時(shí)間間隔檢查計(jì)劃是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)并傳達(dá)給相關(guān)人員管理評(píng)審計(jì)劃文件最高管理者批準(zhǔn)記錄評(píng)審輸入的準(zhǔn)備與完整性確認(rèn)管理評(píng)審的輸入信息是否齊全，包括：以往管理評(píng)審所采取措施的狀況內(nèi)外部問(wèn)題的變化相關(guān)方需求和期望的變化，包括