企業(yè)合同審核與風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定（2024版）

企業(yè)合同審核與風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定（2024版）本合同目錄一覽1.合同審核范圍與內(nèi)容1.1審核范圍1.2審核內(nèi)容2.合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施3.1風(fēng)險(xiǎn)防范策略3.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施4.合同簽訂流程與規(guī)范4.1簽訂流程4.2簽訂規(guī)范5.合同履行監(jiān)控與調(diào)整5.1履行監(jiān)控5.2履行調(diào)整6.合同變更與解除6.1變更條件6.2解除條件7.合同糾紛處理機(jī)制7.1糾紛解決方式7.2糾紛處理流程8.合同歸檔與保管8.1歸檔要求8.2保管責(zé)任9.合同保密與信息保護(hù)9.1保密義務(wù)9.2信息保護(hù)措施10.合同履行過程中的溝通與協(xié)調(diào)10.1溝通渠道10.2協(xié)調(diào)機(jī)制11.合同法律顧問與培訓(xùn)11.1法律顧問職責(zé)11.2培訓(xùn)內(nèi)容與安排12.合同管理的信息化建設(shè)12.1信息化建設(shè)目標(biāo)12.2信息化建設(shè)措施13.合同管理的監(jiān)督與評(píng)價(jià)13.1監(jiān)督機(jī)制13.2評(píng)價(jià)指標(biāo)與方法14.合同管理責(zé)任的追究與獎(jiǎng)懲14.1責(zé)任追究14.2獎(jiǎng)懲制度第一部分：合同如下：第一條合同審核范圍與內(nèi)容1.1審核范圍（1）本合同的簽訂主體是否具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力；（2）本合同的簽訂主體是否符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和政策的規(guī)定；（3）本合同的簽訂是否符合雙方的真實(shí)意思表示，是否存在欺詐、脅迫等違法情形；（4）本合同的內(nèi)容是否符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和政策的規(guī)定；（5）本合同的格式、條款是否明確、合理，是否存在免除一方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利等不公平條款；（6）本合同的簽訂是否符合雙方的業(yè)務(wù)規(guī)則和內(nèi)部管理制度。1.2審核內(nèi)容（1）合同對(duì)方的合法資格和信譽(yù)狀況；（2）合同對(duì)方的資產(chǎn)狀況、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、信用狀況等；（3）合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)、管理體制、組織架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等；（4）合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等；（5）合同對(duì)方的主要債務(wù)、訴訟、仲裁等；（6）合同對(duì)方的主要關(guān)聯(lián)方、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、合作伙伴等；（7）合同對(duì)方的主要法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等；（8）合同對(duì)方的主要行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等；（9）合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度等；（10）合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等。第二條合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（1）對(duì)合同對(duì)方的合法資格和信譽(yù)狀況進(jìn)行調(diào)查；（2）對(duì)合同對(duì)方的資產(chǎn)狀況、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、信用狀況等進(jìn)行調(diào)查；（3）對(duì)合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)、管理體制、組織架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等進(jìn)行了解；（4）對(duì)合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等進(jìn)行了解；（5）對(duì)合同對(duì)方的主要債務(wù)、訴訟、仲裁等進(jìn)行了解；（6）對(duì)合同對(duì)方的主要關(guān)聯(lián)方、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、合作伙伴等進(jìn)行了解；（7）對(duì)合同對(duì)方的主要法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行了解；（8）對(duì)合同對(duì)方的主要行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行了解；（9）對(duì)合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度等進(jìn)行了解；（10）對(duì)合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等進(jìn)行了解。2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（1）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)合同對(duì)方的合法資格、信譽(yù)狀況、資產(chǎn)狀況、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、信用狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估；（2）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)、管理體制、組織架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等進(jìn)行綜合評(píng)估；（3）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等進(jìn)行綜合評(píng)估；（4）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)合同對(duì)方的主要債務(wù)、訴訟、仲裁等進(jìn)行綜合評(píng)估；（5）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)合同對(duì)方的主要關(guān)聯(lián)方、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、合作伙伴等進(jìn)行綜合評(píng)估；（6）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)合同對(duì)方的主要法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行綜合評(píng)估；（7）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)合同對(duì)方的主要行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行綜合評(píng)估；（8）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度等進(jìn)行綜合評(píng)估；（9）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等進(jìn)行綜合評(píng)估；（10）根據(jù)調(diào)查結(jié)果，對(duì)合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密等進(jìn)行綜合評(píng)估。第三條合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施3.1風(fēng)險(xiǎn)防范策略（1）選擇具有合法資格和良好信譽(yù)的合同對(duì)方；（2）對(duì)合同對(duì)方的資產(chǎn)狀況、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、信用狀況等進(jìn)行充分了解；（3）明確合同對(duì)方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同條款的公平合理；（4）加強(qiáng)合同履行過程中的監(jiān)控和管理，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；（5）建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處理機(jī)制。3.2風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施（1）對(duì)合同對(duì)方的合法資格和信譽(yù)狀況進(jìn)行調(diào)查，確保合同對(duì)方的合法性和信譽(yù)度；（2）對(duì)合同對(duì)方的資產(chǎn)狀況、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、信用狀況等進(jìn)行充分了解，確保合同對(duì)方的履約能力；（3）明確合同對(duì)方的權(quán)利和義務(wù)，確保合同條款的公平合理，降低合同糾紛的風(fēng)險(xiǎn)；（4）加強(qiáng)合同履行過程中的監(jiān)控和管理，確保合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；（5）建立完善的風(fēng)險(xiǎn)防范和應(yīng)急處理機(jī)制，確保合同風(fēng)險(xiǎn)得到及時(shí)有效的應(yīng)對(duì)。第四條合同簽訂流程與規(guī)范4.1簽訂流程（1）合同起草：根據(jù)合同內(nèi)容，起草合同文本；（2）合同審查第八條合同履行監(jiān)控與調(diào)整8.1履行監(jiān)控（1）建立合同履行監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查；（2）對(duì)合同對(duì)方的履行行為進(jìn)行監(jiān)督，確保合同對(duì)方按照合同約定履行義務(wù)；（3）對(duì)合同履行過程中出現(xiàn)的問題和風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)識(shí)別和預(yù)警；（4）根據(jù)合同履行情況，及時(shí)調(diào)整合同履行策略和措施。8.2履行調(diào)整（1）當(dāng)合同履行出現(xiàn)問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行分析，找出問題原因；（2）根據(jù)問題原因，采取相應(yīng)的調(diào)整措施，確保合同順利履行；（3）對(duì)于合同履行過程中的變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確變更內(nèi)容；（4）對(duì)于合同履行過程中的糾紛，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。第九條合同變更與解除9.1變更條件（1）合同履行過程中，因不可抗力或?qū)Ψ竭`約等原因，需要變更合同內(nèi)容的；（2）合同履行過程中，雙方經(jīng)過協(xié)商一致，同意變更合同內(nèi)容的。9.2解除條件（1）合同履行過程中，因不可抗力或?qū)Ψ竭`約等原因，導(dǎo)致合同無法繼續(xù)履行的；（2）合同履行過程中，雙方經(jīng)過協(xié)商一致，同意解除合同的。第十條合同糾紛處理機(jī)制10.1糾紛解決方式（1）雙方應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商的方式解決合同糾紛；（2）協(xié)商不成的，可以通過調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。10.2糾紛處理流程（1）發(fā)生糾紛時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)溝通，交換意見，尋找解決糾紛的方法；（2）雙方可以共同選擇調(diào)解人員，進(jìn)行調(diào)解，調(diào)解不成的，可以申請(qǐng)仲裁或提起訴訟；（3）仲裁或訴訟過程中，雙方應(yīng)按照仲裁委員會(huì)或法院的要求，提供證據(jù)和材料，積極配合仲裁或訴訟活動(dòng)；（4）仲裁或訴訟結(jié)束后，雙方應(yīng)按照裁決結(jié)果或判決結(jié)果履行義務(wù)，解決糾紛。第十一條合同歸檔與保管11.1歸檔要求（1）合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行歸檔，歸檔材料應(yīng)包括合同原件、相關(guān)附件、審批文件等；（2）歸檔材料應(yīng)按照合同編號(hào)、簽訂日期等順序進(jìn)行整理，便于查閱；（3）歸檔材料應(yīng)由專人負(fù)責(zé)管理，確保歸檔材料的安全、完整。11.2保管責(zé)任（1）合同歸檔后，應(yīng)由專人負(fù)責(zé)保管，確保合同文件的安全、完整；（2）未經(jīng)授權(quán)，任何人不得查閱、復(fù)制、泄露、損毀合同文件；（3）合同文件如有遺失、損毀等情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并采取補(bǔ)救措施。第十二條合同保密與信息保護(hù)12.1保密義務(wù)（1）雙方應(yīng)對(duì)合同內(nèi)容、商業(yè)秘密等予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方披露；（2）雙方應(yīng)采取適當(dāng)措施，確保合同保密信息不被非法獲取、使用或泄露。12.2信息保護(hù)措施（1）雙方應(yīng)建立信息保護(hù)制度，明確信息保護(hù)的范圍、程度、期限等；（2）雙方應(yīng)對(duì)涉及合同保密信息的文件、資料等進(jìn)行標(biāo)識(shí)，加強(qiáng)管理；（3）雙方應(yīng)定期對(duì)涉及合同保密信息的人員進(jìn)行保密教育，提高保密意識(shí)。第十三條合同履行過程中的溝通與協(xié)調(diào)13.1溝通渠道（1）雙方應(yīng)建立暢通的溝通渠道，確保合同履行過程中的信息傳遞及時(shí)、準(zhǔn)確；（2）雙方可以通過電話、電子郵件、會(huì)議等方式進(jìn)行溝通；（3）雙方應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)溝通事宜，確保溝通的效率和質(zhì)量。13.2協(xié)調(diào)機(jī)制（1）雙方應(yīng)建立協(xié)調(diào)機(jī)制，及時(shí)解決合同履行過程中的問題和矛盾；（2）雙方可以定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，交換意見，調(diào)整合同履行策略；（3）雙方應(yīng)積極履行合同義務(wù)，配合對(duì)方完成合同履行。第十四條合同管理責(zé)任的追究與獎(jiǎng)懲14.1責(zé)任追究（1）對(duì)違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（2）對(duì)故意泄露合同保密信息，損害對(duì)方利益的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（3）對(duì)在合同管理過程中，玩忽職守、濫用職權(quán)、索賄受賄等違法行為，應(yīng)追究法律責(zé)任。14.2獎(jiǎng)懲制度（1）對(duì)積極履行合同義務(wù)，促進(jìn)合同順利履行的，可以給予獎(jiǎng)勵(lì)；（2）對(duì)在合同管理工作中取得顯著成績(jī)的，可以給予表彰或獎(jiǎng)勵(lì)第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：合同對(duì)方合法資格和信譽(yù)狀況調(diào)查報(bào)告本附件應(yīng)包括合同對(duì)方的營業(yè)執(zhí)照、法人代表身份證明、以往合作記錄、信譽(yù)評(píng)估報(bào)告等文件。2.附件二：合同對(duì)方資產(chǎn)狀況、經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況、信用狀況調(diào)查報(bào)告本附件應(yīng)包括合同對(duì)方的財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)負(fù)債表、經(jīng)營狀況報(bào)告、信用評(píng)估報(bào)告等文件。3.附件三：合同對(duì)方主要業(yè)務(wù)、管理體制、組織架構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)查報(bào)告本附件應(yīng)包括合同對(duì)方的業(yè)務(wù)介紹、組織架構(gòu)圖、股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、管理體制說明等文件。4.附件四：合同對(duì)方主要業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密清單本附件應(yīng)列出合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)證書、商業(yè)秘密文件等。5.附件五：合同對(duì)方主要債務(wù)、訴訟、仲裁情況統(tǒng)計(jì)表本附件應(yīng)包括合同對(duì)方的債務(wù)清單、訴訟記錄、仲裁案件等統(tǒng)計(jì)信息。6.附件六：合同對(duì)方主要關(guān)聯(lián)方、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、合作伙伴調(diào)查報(bào)告本附件應(yīng)包括合同對(duì)方的關(guān)聯(lián)方名單、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、合作伙伴情況等文件。7.附件七：合同對(duì)方主要法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清單本附件應(yīng)列出合同對(duì)方所在行業(yè)的主要法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。8.附件八：合同對(duì)方主要行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告本附件應(yīng)包括合同對(duì)方所在行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、市場(chǎng)分析報(bào)告、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。9.附件九：合同對(duì)方主要業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度調(diào)查報(bào)告本附件應(yīng)包括合同對(duì)方的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度說明等文件。10.附件十：合同對(duì)方主要業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密保密協(xié)議本附件應(yīng)包括合同對(duì)方的主要業(yè)務(wù)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密的保密協(xié)議文本。11.附件十一：合同簽訂授權(quán)書本附件應(yīng)包括合同簽訂雙方的授權(quán)書，證明簽訂代表的合法性。12.附件十二：合同履行監(jiān)控報(bào)告本附件應(yīng)包括合同履行過程中的監(jiān)控報(bào)告，包括履行進(jìn)度、問題及調(diào)整措施等。13.附件十三：合同變更與解除協(xié)議本附件應(yīng)包括合同變更與解除的協(xié)議文本，明確變更與解除的條件和程序。14.附件十四：合同糾紛處理協(xié)議本附件應(yīng)包括合同糾紛處理的協(xié)議文本，明確糾紛解決方式、處理流程等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。例如，合同對(duì)方未按約定時(shí)間交付貨物，導(dǎo)致合同無法履行。2.故意泄露合同保密信息，損害對(duì)方利益的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。例如，合同對(duì)方未經(jīng)授權(quán)向第三方披露合同中的商業(yè)秘密。3.在合同管理過程中，玩忽職守、濫用職權(quán)、索賄受賄等違法行為，應(yīng)追究法律責(zé)任。例如，合同管理人員未妥善保管合同文件，導(dǎo)致合同內(nèi)容泄露。說明三：法律名詞及解釋：1.合同：指雙方為明確各自的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)協(xié)商一致所達(dá)成的書面協(xié)議。2.違約：指合同一方或雙方未履行合同約定的義務(wù)。3.違約責(zé)任：指違約方因未履行合同義務(wù)而應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。4.不可抗力：指無法預(yù)見、