20212021年度銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估工作實施方案銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)

2021-2021年度銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估工作實施方案銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估標(biāo)準(zhǔn)20________-20________年度銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估工作實施方案為貫徹落實市公安局、________銀監(jiān)分局下發(fā)的《________市20________-20________年度銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估工作實施方案》，切實加強我縣銀行業(yè)金融機構(gòu)安全保衛(wèi)工作，全面推行銀行業(yè)金融機構(gòu)內(nèi)部治安防控網(wǎng)建設(shè)，經(jīng)________縣公安局、________銀監(jiān)辦決定，從現(xiàn)在起至20________年10月底，在全縣組織開展20________-20________年度銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估工作?，F(xiàn)結(jié)合我縣實際，特制定本實施方案。一、目標(biāo)任務(wù)按照省廳、市局及省、市銀監(jiān)會的總體部署，以營業(yè)場所安全、業(yè)務(wù)庫安全、自助設(shè)備自助銀行安全、運鈔安全、消防安全、計算機安全、槍支彈藥安全、案件防范、安全保衛(wèi)基礎(chǔ)工作為重點內(nèi)容，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和《銀行營業(yè)場所風(fēng)險等級和防護級別的規(guī)定》、《銀行業(yè)務(wù)庫安全防范的要求》、《銀行自助設(shè)備自助銀行安全防范的規(guī)定》、《福建省銀行業(yè)安全防范監(jiān)控聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)的要求》等公共安全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及省委辦公廳、省政府辦公廳《轉(zhuǎn)發(fā)〈省綜治辦、省公安廳關(guān)于進一步加強社會治安防控體系建設(shè)的意見〉的通知》（閩委辦〔20________〕71號）等有關(guān)要求，采取深入一線實地檢查與查看記錄、明察與暗訪相結(jié)合等方式，客觀評價銀行業(yè)金融機構(gòu)安全防范工作，充分應(yīng)用安全評估結(jié)果，督促銀行業(yè)金融機構(gòu)落實各項保衛(wèi)工作措施，進一步推進銀行業(yè)金融機構(gòu)單位內(nèi)部治安防控網(wǎng)建設(shè)。通過安全評估，著力幫助發(fā)現(xiàn)和整改各類安全隱患，建立健全各項規(guī)章制度，力爭全縣銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估優(yōu)秀率達90%以上，安全防范不達標(biāo)單位低于5%。二、實施步驟（一）組織部署階段（即日起到5月中旬）。成立領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，進行動員部署，研究制定切實可行的評估工作方案，明確職責(zé)分工，落實責(zé)任。（二）自查自評階段（5月中旬至月底）。各銀行業(yè)金融機構(gòu)對照評估辦法、標(biāo)準(zhǔn)，逐項開展自評，摸排、整改安全隱患，完善安全防范措施，落實安全防范制度。（三）評估檢查階段（6月1日—7月10日）。在各銀行業(yè)金融機構(gòu)自查自評的基礎(chǔ)上，縣級公安機關(guān)和縣銀監(jiān)部門對銀行業(yè)金融機構(gòu)全面開展評估工作。7月10日前，完成轄內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)的安全評估工作，并上報評估情況和各機構(gòu)的評估分值。（四）總結(jié)驗收階段（11月）?？h公安局、縣銀監(jiān)辦組織對全縣安全評估工作進行總結(jié)，并認(rèn)真做好迎接省公安廳和福建銀監(jiān)局及市公安局、市銀監(jiān)分局的安全評估檢查驗收工作。三、措施和要求（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，周密部署。安全評估是全面檢查、督促和提升銀行業(yè)金融機構(gòu)安全防護能力的重要手段，縣級公安機關(guān)、銀監(jiān)部門和銀行業(yè)金融機構(gòu)要充分認(rèn)識開展安全評估工作的重要性和必要性，加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，確保實效。為加強對全縣安全評估工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，我縣成立由縣公安局副政委蘇聯(lián)輝為組長、________銀監(jiān)辦副主任王義周為副組長的全縣安全評估工作領(lǐng)導(dǎo)小組，治安大隊、消防大隊、________銀監(jiān)辦辦公室等部門為成員單位，下設(shè)辦公室，掛靠縣公安局治安大隊。負(fù)責(zé)安全評估工作的協(xié)調(diào)部署、組織檢查評估。（二）組織專班，加強培訓(xùn)。安全評估是一項綜合性強、嚴(yán)格規(guī)范的評價、考核、檢查工作，涉及公安機關(guān)相關(guān)警種，也涉及銀行內(nèi)部有關(guān)部門?？h公安局、________銀監(jiān)辦決定于5月下旬召開金融安全評估工作聯(lián)系會議，組織安全評估小組成員學(xué)習(xí)相關(guān)的文件，為下一步的工作打下基礎(chǔ)。（三）條塊結(jié)合，分級實施。安全評估工作以國家政策性銀行、國有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行的縣支行、縣（市）區(qū)級郵政儲蓄銀行、縣（市）區(qū)級信用聯(lián)社為基本單位，分系統(tǒng)進行。省級分行、市二級分行、縣支行的安全評估工作按照“屬地管理，分級評估”的原則，分別由省、市、縣三級公安機關(guān)會同同級銀監(jiān)部門負(fù)責(zé)組織，各級公安機關(guān)治安部門和同級銀監(jiān)局主管安全的業(yè)務(wù)部門牽頭實施。對跨縣區(qū)設(shè)置的營業(yè)場所、自助銀行、自助設(shè)備，由所在地縣（市、區(qū)）評估小組負(fù)責(zé)評估，后抄送其所屬的分（支）行所在的評估小組匯總。（四）嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，客觀評估。安全評估工作要嚴(yán)格按照《福建省銀行業(yè)金融機構(gòu)安全評估操作指南》（閩公綜〔2021〕199號）的要求組織開展，評估小組要對被評估單位的安全防范情況現(xiàn)場打分，填寫評估記分表（見附件）。評估結(jié)束后，出具評估報告，評估報告內(nèi)容包括整體情況、評估分值、存在問題、整改意見，由評估小組成員簽字，由本級公安機關(guān)和銀監(jiān)部門審核、確認(rèn)后統(tǒng)一反饋被評估單位。對縣級以下銀行業(yè)金融機構(gòu)的評估，應(yīng)對評估標(biāo)準(zhǔn)中所列的九項內(nèi)容逐項評分。大項中涉及多個機構(gòu)的，應(yīng)在對多個機構(gòu)逐一打分的基礎(chǔ)上取平均值作為最后得分?？h級、設(shè)區(qū)市級和省級被評估單位的評估分?jǐn)?shù)計分方法為：下一級銀行業(yè)金融機構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的平均值的80%加上本級機構(gòu)評估所得分?jǐn)?shù)的20%之和。（五）密切配合，落實責(zé)任。要把安全評估作為推動銀行業(yè)金融機構(gòu)防控網(wǎng)建設(shè)的重要手段，對于評估結(jié)果為優(yōu)秀等次、有特色、有亮點的先進典型，要加強宣傳推廣，予以表彰獎勵；對評估不合格的，要及時通報綜治部門，強化掛牌整治、“一票否決”等措施。公安機關(guān)要按照“誰發(fā)現(xiàn)、誰落實”的原則，對評估工作中發(fā)現(xiàn)的治安隱患，及時下發(fā)《責(zé)令限期整改通知書》，責(zé)令限期整改；銀監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)同時采取相應(yīng)的監(jiān)管措施，督促限期整改。被評估單位在整改期間應(yīng)采取必要的防范措施確保安全。對不及時整改或拒不整改的，公安機關(guān)要按照《企業(yè)事業(yè)單位內(nèi)部治安保衛(wèi)條例》等相關(guān)規(guī)定進行處罰