第5章-政策制定

公共政策導(dǎo)論

（第五版）謝明編著公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

第5章政策制定第5章政策制定5.1社會(huì)問題的產(chǎn)生5.2政策問題的確認(rèn)5.3政策議程的建立5.4政策規(guī)劃5.5心理效應(yīng)與決策質(zhì)量5.6政策合法化——政策獲得合法性的過程公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

過失性社會(huì)問題結(jié)構(gòu)性社會(huì)問題社會(huì)沖突論社會(huì)越軌論社會(huì)解組論標(biāo)簽理論手段—目標(biāo)理論社會(huì)分層理論魚骨圖分析法

5why分析法穆勒法

政策議程觸發(fā)機(jī)制聽證制度思維定式頭腦風(fēng)暴法歌頓法零基預(yù)算法綜攝法政策論證目標(biāo)置換效應(yīng)價(jià)值判斷方案移植布里丹毛驢效應(yīng)霍布森選擇德爾菲法分析麻痹光環(huán)效應(yīng)從眾效應(yīng)定型效應(yīng)政策合法性

關(guān)鍵詞公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

社會(huì)問題的基本類型政策問題確認(rèn)的基本內(nèi)容政策議程的類型及其觸發(fā)機(jī)制政策規(guī)劃過程中的相關(guān)內(nèi)容公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

只有當(dāng)社會(huì)的大部分成員和一部分有影響的人物認(rèn)為某種社會(huì)狀況是社會(huì)問題時(shí)，它才是社會(huì)問題，其中權(quán)力因素起著非常關(guān)鍵的作用。社會(huì)上一些有影響的人物對(duì)某一社會(huì)情況的關(guān)注程度及其看法態(tài)度，有時(shí)候能夠把某一社會(huì)情況直接推上社會(huì)問題的舞臺(tái)。另外，人們的主觀認(rèn)識(shí)、思想信仰、生活態(tài)度等價(jià)值因素在社會(huì)問題的形成過程中具有決定性的影響。5.1社會(huì)問題的產(chǎn)生5.1.1什么時(shí)候由誰來認(rèn)定社會(huì)問題公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

過失性社會(huì)問題：這類社會(huì)問題產(chǎn)生于偏離社會(huì)正常生活和規(guī)范的一些過失行為。社會(huì)問題的類型結(jié)構(gòu)性社會(huì)問題：結(jié)構(gòu)性社會(huì)問題是指由社會(huì)自身結(jié)構(gòu)不合理所導(dǎo)致的一些社會(huì)現(xiàn)象。5.1.2社會(huì)問題的類型公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

5.1.3

社會(huì)問題理論

社會(huì)沖突論社會(huì)越軌論社會(huì)解組論問題標(biāo)簽論社會(huì)分層理論公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

手段目標(biāo)論5.1.4社會(huì)問題的比喻公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

傳染性疾病與社會(huì)問題公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

案例：2020年突如其來的新冠肺炎疫情分析：傳染病的治療首先需要進(jìn)行隔離，其次要搞清楚傳染的渠道，最后要發(fā)現(xiàn)病菌的抗體。問題：這種治療步驟對(duì)解決社會(huì)問題給予了哪些啟示？

5.1.5問題分析方法層次分析法魚骨圖分析法5why分析法穆勒法公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

5.1.5問題分析方法公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

層次分析法：可能的原因、合理的原因和可行的原因公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

魚骨圖（石川圖）它是1953年在日本川琦制鐵公司由質(zhì)量管理專家石川馨最早使用的，當(dāng)時(shí)是為了尋找產(chǎn)生某種質(zhì)量問題的原因，發(fā)動(dòng)大家談看法，做分析，將眾人的意見反映在一張圖上，這張圖看似魚骨，就被稱為魚骨圖。因?yàn)檫@種圖反映的因果關(guān)系直觀、醒目、條例分明，容易辨識(shí)，使用方便，效果很好，所以很快得到推廣。魚骨圖制作：魚骨圖PPT模板公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

5why分析法也稱“5問法”，即對(duì)一個(gè)問題點(diǎn)連續(xù)追問5個(gè)“為什么”，以探究其根本原因。雖為5why，但使用時(shí)并不限定所問次數(shù)，直至找到根本原因?yàn)橹?。公共政策?dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

穆勒法約翰·斯圖亞特·穆勒在《邏輯體系》(1843)一書中區(qū)分了五種實(shí)驗(yàn)推論方法，用于研究因果關(guān)系，被稱為穆勒法。穆勒法是用符號(hào)形式分析因果聯(lián)系的最簡單模式。公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

(JohnStuartMill)穆勒法：

界定因果關(guān)系的五種邏輯方法

契合法（求同法）契合法的內(nèi)容是：考察幾個(gè)出現(xiàn)某一被研究現(xiàn)象的不同場(chǎng)合，如果各個(gè)不同場(chǎng)合除一個(gè)條件相同外，其他條件都不同，那么，這個(gè)相同條件就是某被研究現(xiàn)象的原因。因這種方法是異中求同，所以又叫做求同法。契合法可用下列公式表示：場(chǎng)合先行情況被研究現(xiàn)象①ABCa②ADEa③AFGa……所以A是a的原因5.1.5問題分析方法公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

差異法差異法的內(nèi)容是：比較某現(xiàn)象出現(xiàn)的場(chǎng)合和不出現(xiàn)的場(chǎng)合，如果這兩個(gè)場(chǎng)合除一點(diǎn)不同外，其他情況都相同，那么這個(gè)不同點(diǎn)就是這個(gè)現(xiàn)象的原因。因這種方法是同中求異，所以又稱之為求異法。求異法可用下列公式表示：場(chǎng)合先行情況被研究現(xiàn)象①ABCa②－BC—所以A是a的原因5.1.5問題分析方法公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

契合差異并用法契合差異并用法又叫做求同、求異并用法。它的內(nèi)容是：如果某被考究現(xiàn)象出現(xiàn)的各個(gè)場(chǎng)合（正事例組）只有一個(gè)共同的因素，而這個(gè)被考察現(xiàn)象不出現(xiàn)的各個(gè)場(chǎng)合（負(fù)事例組）都沒有這個(gè)共同因素，那么，這個(gè)共同的因素就是某被考察現(xiàn)象的原因。該法的步驟是兩次求同一次求異。契合差異并用法可用下列公式表示：場(chǎng)合先行情況被研究現(xiàn)象①ABCa②ADEa③AFGa……①－BC－②－DE－③－FG－……所以A是a的原因5.1.5問題分析方法公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

共變法共變法的內(nèi)容是：在其他條件不變的情況下，如果某一現(xiàn)象發(fā)生變化另一現(xiàn)象也隨之發(fā)生相應(yīng)變化，那么，前一現(xiàn)象就是后一現(xiàn)象的原因。共變法可用公式表示如下：場(chǎng)合先行情況被研究現(xiàn)象①A1BCa1②A2BCa2③A3BCa3……所以A是a的原因5.1.5問題分析方法公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

剩余法剩余法的內(nèi)容是：如果某一復(fù)合現(xiàn)象已確定是由某種復(fù)合原因引起的，把其中已確認(rèn)有因果聯(lián)系的部分減去，那么，剩余部分也必有因果聯(lián)系。剩余法可用公式表示如下：ABC是復(fù)雜現(xiàn)象abc的復(fù)雜原因，已知A是a的原因，B是b的原因，所以C是c的原因。5.2

政策問題的確認(rèn)公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

在問題篩選的基礎(chǔ)上對(duì)問題產(chǎn)生的時(shí)間、地點(diǎn)、環(huán)境和條件，問題的性質(zhì)、類型、范圍和程度，問題的結(jié)構(gòu)及其作用等進(jìn)行多維分析，以確定是真問題還是偽問題，是哪方面的問題，引起了什么反應(yīng)，帶來了哪些影響，能否進(jìn)行處理等，從而形成對(duì)問題本身的全面認(rèn)識(shí),。5.2

政策問題的確認(rèn)公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

5.2

政策問題的確認(rèn)公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

問題察覺網(wǎng)絡(luò)暴力：指一類由網(wǎng)民發(fā)表在網(wǎng)絡(luò)上的并且具有“誹謗性、誣蔑性、侵犯名譽(yù)、損害權(quán)益和煽動(dòng)性”這五個(gè)特點(diǎn)的言論、文字、圖片、視頻。冒名頂替上大學(xué)：2018年-2019年山東高等學(xué)歷數(shù)據(jù)清查工作中有273人被公示，其中242人涉嫌冒名頂替入學(xué)。青少年犯罪低齡化：青少年犯罪的現(xiàn)狀和特點(diǎn)及典型案例“舌尖上的浪費(fèi)”：習(xí)近平總書記指出，餐飲浪費(fèi)現(xiàn)象，觸目驚心、令人痛心！“誰知盤中餐，粒粒皆辛苦?！?.2

政策問題的確認(rèn)公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

問題界定的方法（1）邊界分析法：是指對(duì)問題邊界進(jìn)行有效確定的方法。研究問題需要進(jìn)行邊界分析，找出與其它問題嚴(yán)格區(qū)分的一些因素，明確所要解決的問題，比如，定義“留守兒童”問題，首先必須明確“留守兒童”的概念，然后再去了解數(shù)量多少、空間分布情況、在當(dāng)?shù)貎和兴急壤?。?）類別分析法：是指為了澄清、界定、甄別和區(qū)分問題情景而對(duì)問題進(jìn)行類別劃分的一種方法。問題依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行多種分類，如根據(jù)地理范圍、影響程度、結(jié)構(gòu)功能、性質(zhì)特點(diǎn)等進(jìn)行分類。分類的目的是為了有效的鑒別。（3）類比分析法：建立若干類比的標(biāo)準(zhǔn)和模型，對(duì)已出現(xiàn)問題的形成條件、表現(xiàn)形式、具體特征、系統(tǒng)因素等與其他問題進(jìn)行比較分析，以發(fā)現(xiàn)此問題與彼問題的相似性、相關(guān)性和差異性，并以類比的結(jié)果為基礎(chǔ)，對(duì)問題的性質(zhì)和特點(diǎn)進(jìn)行確認(rèn)。（4）統(tǒng)計(jì)分析法：是指通過對(duì)研究對(duì)象的規(guī)模、速度、范圍、程度等數(shù)量關(guān)系的分析研究，認(rèn)識(shí)和揭示事物間的相互關(guān)系、變化規(guī)律和發(fā)展趨勢(shì)，借以達(dá)到對(duì)事物進(jìn)行正確解釋的一種研究方法。世間任何事物都有質(zhì)和量兩個(gè)方面，認(rèn)識(shí)事物的本質(zhì)時(shí)必須掌握事物的量的規(guī)律。公眾議程：公眾議程是指某個(gè)社會(huì)問題已引起社會(huì)公眾和社會(huì)團(tuán)體的普遍關(guān)注，他們向政府部門提出政策訴求，要求采取措施加以解決這樣一種政策議程。公眾議程與政府議程政府議程：政府議程是指某些社會(huì)問題已引起決策者的深切關(guān)注，他們感到有必要對(duì)之采取一定的行動(dòng)，并把這些社會(huì)問題列入政策范圍這樣一種政策議程。5.3

政策議程的建立5.3.1政策議程的類型公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

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實(shí)質(zhì)性議程：實(shí)質(zhì)性議程往往涉及一些社會(huì)影響非常廣泛、具有潛在和爆炸性特征的公共政策問題。這些議題的重要性和復(fù)雜性使其不可避免地帶有沖突的特征。實(shí)質(zhì)性議程與象征性議程象征性議程：在政策議程中，不僅存在占主導(dǎo)地位的實(shí)質(zhì)性問題，而且存在大量需要解決的象征性問題。象征性問題注重的是價(jià)值而不是資源。公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

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政策議程設(shè)置案例分析：安珀警戒、棕地事件一本書改變世界《寂靜的春天》電影《親愛的》電影《我不是藥神》電影《熔爐》5.3.2

政策議程建立的條件政策議程建立的條件問題自身公民個(gè)人利益團(tuán)體政治領(lǐng)袖大眾傳媒政府體制公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

5.3.3

政策議程的觸發(fā)機(jī)制觸發(fā)機(jī)制的影響因素范圍強(qiáng)度時(shí)間范圍指的是受觸發(fā)機(jī)制影響的人員數(shù)量和地區(qū)規(guī)模。強(qiáng)度是指公眾的態(tài)度反映。時(shí)間是指觸發(fā)機(jī)制產(chǎn)生的時(shí)間。公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

內(nèi)在觸發(fā)機(jī)制：自然災(zāi)害；經(jīng)濟(jì)災(zāi)難；技術(shù)突破；生態(tài)變遷；社會(huì)變遷。觸發(fā)機(jī)制的類型外在觸發(fā)機(jī)制：

戰(zhàn)爭行動(dòng)；地區(qū)與國際沖突；經(jīng)濟(jì)對(duì)抗；

新式武器與力量失衡。公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

下列因素促成了政策議程的建立：政策議程與突發(fā)事件(3)公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

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案例分析：11·16甘肅正寧縣特大交通事故2011年11月16日9時(shí)15分許，甘肅省慶陽市正寧縣榆林子小博士幼兒園一輛號(hào)牌為甘MA4975的運(yùn)送幼兒的校車（核載9人、實(shí)載64人），由西向東行駛至正寧縣正（寧）周（家）公路榆林子鎮(zhèn)下溝村一組磚廠門前路段時(shí)，與由東向西行駛的號(hào)牌為陜D72231的重型自卸貨車發(fā)生正面相撞，造成22人死亡、17人重傷、8人輕傷、17人輕微傷的重大道路交通事故。[1]據(jù)初步調(diào)查分析，事故原因是甘MA4975小客車嚴(yán)重超員，在大霧天氣下逆向超速行駛，導(dǎo)致事故發(fā)生。該事故暴露出一些地區(qū)存在車輛違法嚴(yán)重超載以及有關(guān)部門在校車安全管理方面責(zé)任不落實(shí)、措施不到位、監(jiān)管有漏洞等突出問題。公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

Agendasetting中華人民共和國國務(wù)院令第617號(hào)

《校車安全管理?xiàng)l例》已經(jīng)2012年3月28日國務(wù)院第197次常務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

總理溫家寶

二○一二年四月五日5.3.4

政策議程建立的障礙公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

5.4

政策規(guī)劃5.4.1政策規(guī)劃主體政策規(guī)劃主體多元型直接主體間接主體單一型通常是指規(guī)劃在政府系統(tǒng)內(nèi)部進(jìn)行公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

5.4.2

政策規(guī)劃的原則政策規(guī)劃的原則信息原則系統(tǒng)原則預(yù)測(cè)原則客觀原則智囊原則優(yōu)化原則務(wù)實(shí)原則兼聽原則時(shí)效原則公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

5.4.3

政策規(guī)劃中的思維方法政策規(guī)劃中的思維方法經(jīng)驗(yàn)思維直覺思維邏輯思維創(chuàng)新思維思維定式逆向思維創(chuàng)新方法頭腦風(fēng)暴法哥頓法零起點(diǎn)法綜攝法公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

5.4.4政策論證

權(quán)威論證方法論證概括論證分類論證因果論證符號(hào)論證冬季論證直覺論證案例論證倫理論證公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

5.4.5政策規(guī)劃程序政策目標(biāo)的確定政策方案的設(shè)計(jì)政策方案的前評(píng)估政策方案的選擇政策目標(biāo)的特征區(qū)分價(jià)值前提與事實(shí)前提方案設(shè)計(jì)要點(diǎn)備選方案的來源預(yù)測(cè)性評(píng)估可行性評(píng)估不可行性評(píng)估方案選擇的主要環(huán)節(jié)群體決策的擇案規(guī)則公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

5.4.5政策規(guī)劃程序政策目標(biāo)的確定政策目標(biāo)的特征區(qū)分價(jià)值前提與事實(shí)前提針對(duì)性可行性系統(tǒng)性規(guī)范性具體性提出問題的角度不同認(rèn)識(shí)形式的表現(xiàn)不同影響決策的作用不同公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

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目標(biāo)SMART原則SMART原則中的“S”、“M”、“A”、“R”、“T”五個(gè)字母分別對(duì)應(yīng)了五個(gè)英文單詞Specific（明確性）Measurable（可衡量性）Attainable（可達(dá)成性）Relevant（相關(guān)性）和Time-bound（時(shí)限性）。成本穩(wěn)定性可靠性牢固性靈活性風(fēng)險(xiǎn)性5.4.5政策規(guī)劃程序政策方案的設(shè)計(jì)方案設(shè)計(jì)要點(diǎn)備選方案的來源傳播性功效性簡單性相容性可逆性強(qiáng)韌性消極等待法主動(dòng)尋求法觸類旁通法公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

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非確定型決策方法樂觀決策法：依據(jù)“大中取大”原則，從最好的客觀狀態(tài)出發(fā)，首先從各個(gè)方案中把最大收益值挑選出來，然后再從中挑選出與最大收益值相對(duì)應(yīng)的方案作為選擇方案。悲觀決策法：依據(jù)“小中取大”原則，從最壞的客觀狀態(tài)出發(fā)，首先從每個(gè)方案中把最小收益值挑選出來，然后再從中挑選出與最大收益值相對(duì)應(yīng)的方案作為選擇方案。樂觀系數(shù)決策法：又稱折衷法。它是介于樂觀決策法和悲觀決策法之間的一種決策方法，通過樂觀系數(shù)確定一個(gè)適當(dāng)?shù)闹底鳛闆Q策依據(jù)。預(yù)測(cè)性評(píng)估專家會(huì)議法德爾菲法投入-產(chǎn)出分析時(shí)間序列法回歸分析法趨勢(shì)外推法馬爾可夫模型可行性評(píng)估內(nèi)容政治可行性經(jīng)濟(jì)可行性行政可行性法律可行性技術(shù)可行性社會(huì)可行性5.4.5政策規(guī)劃程序政策方案的前評(píng)估預(yù)測(cè)性評(píng)估可行性評(píng)估不可行性評(píng)估公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

方案選擇主要環(huán)節(jié)決策標(biāo)準(zhǔn)比較性分析擇案規(guī)則合法性審查5.4.5政策規(guī)劃程序政策方案的選擇方案選擇的主要環(huán)節(jié)群體決策的擇案規(guī)則一票否決規(guī)則多數(shù)決定規(guī)則兩兩對(duì)比規(guī)則偏好次序表決規(guī)則贊成投票規(guī)則淘汰投票規(guī)則正負(fù)表決規(guī)則等級(jí)決定原則公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

5.5

心理效應(yīng)與決策質(zhì)量光環(huán)效應(yīng)（暈輪效應(yīng)）

首因效應(yīng)（先頭效應(yīng)）近因效應(yīng)（新因效應(yīng)）從眾效應(yīng)定型效應(yīng)樂隊(duì)效應(yīng)黃燈效應(yīng)反襯效應(yīng)新聞效應(yīng)頌歌效應(yīng)心理效應(yīng)與決策質(zhì)量當(dāng)局者迷旁觀者迷公共政策導(dǎo)論（第五版）新編21世紀(jì)公共管理系列教材

5.6

政策合法化—政策獲得合法化的過程5.6.1廣義的政策合法性從廣