企業(yè)上市與融資服務(wù)合同

企業(yè)上市與融資服務(wù)合同合同編號(hào)：__________甲方（上市公司）：________________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________地址：_________________________乙方（融資服務(wù)機(jī)構(gòu)）：_____________地址：_____________________________聯(lián)系方式：_________________________地址：_________________________第一章總則1.1定義1.1.1“上市公司”指甲方，即在中華人民共和國境內(nèi)注冊(cè)成立，依法公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的股份有限公司。1.1.2“融資服務(wù)機(jī)構(gòu)”指乙方，即在中華人民共和國境內(nèi)注冊(cè)成立，專業(yè)從事企業(yè)上市與融資服務(wù)的公司。1.1.3“本合同”指本企業(yè)上市與融資服務(wù)合同。1.1.4“服務(wù)”指甲方委托乙方提供的企業(yè)上市與融資相關(guān)服務(wù)。1.2合同目的本合同旨在明確甲方與乙方在上市公司上市與融資過程中雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第二章服務(wù)內(nèi)容2.1乙方服務(wù)內(nèi)容2.1.1協(xié)助甲方進(jìn)行上市前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問等。2.1.2為甲方提供上市方案設(shè)計(jì)、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)、投資建議等融資服務(wù)。2.1.3協(xié)助甲方進(jìn)行上市申請(qǐng)文件的編制和申報(bào)工作。2.1.4協(xié)助甲方進(jìn)行投資者關(guān)系管理，包括但不限于路演、投資者見面會(huì)等。2.1.5提供上市后持續(xù)融資服務(wù)，包括但不限于再融資、債券發(fā)行等。第三章權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利與義務(wù)3.1.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的信息，以便乙方提供專業(yè)服務(wù)。3.1.2甲方應(yīng)積極配合乙方的服務(wù)工作，包括但不限于提供相關(guān)文件、資料等。3.1.3甲方應(yīng)按照約定支付乙方服務(wù)費(fèi)用。3.2乙方的權(quán)利與義務(wù)3.2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求提供專業(yè)、高效的服務(wù)。3.2.2乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密，不得泄露給第三方。3.2.3乙方應(yīng)保證所提供服務(wù)的合法性、合規(guī)性。第四章服務(wù)費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用4.1.1本合同項(xiàng)下服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)__元（大寫：___元整）。4.1.2甲方應(yīng)在簽訂本合同時(shí)支付定金人民幣_(tái)__元（大寫：___元整）。4.1.3乙方完成本合同約定的服務(wù)后，甲方應(yīng)在___日內(nèi)支付剩余服務(wù)費(fèi)用。4.2支付方式4.2.1甲方可以選擇以下支付方式：（1）銀行轉(zhuǎn)賬；（2）；（3）支付；（4）現(xiàn)金。第五章保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.1保密5.1.1甲方和乙方應(yīng)對(duì)在履行本合同過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)秘密等保密信息予以保密。5.1.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至本合同終止或履行完畢之日止。5.1.3未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方泄露對(duì)方的保密信息。5.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)5.2.1乙方在履行本合同過程中所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。5.2.2未經(jīng)乙方書面同意，甲方不得使用、傳播乙方擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。第六章違約責(zé)任6.1甲方違約責(zé)任6.1.1如甲方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，乙方有權(quán)要求甲方支付逾期付款違約金，違約金計(jì)算方式為：逾期付款金額的___%。6.1.2如甲方違反本合同約定的保密義務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：本合同服務(wù)費(fèi)用總額的___%。6.2乙方違約責(zé)任6.2.1如乙方未按照約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：本合同服務(wù)費(fèi)用總額的___%。6.2.2如乙方違反本合同約定的保密義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：本合同服務(wù)費(fèi)用總額的___%。第七章爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式本合同項(xiàng)下發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至___仲裁委員會(huì)，按照該委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。7.2仲裁語言仲裁程序應(yīng)以中文進(jìn)行，除非雙方另有約定。7.3仲裁地點(diǎn)仲裁地點(diǎn)為___。第八章合同的變更、解除和終止8.1合同變更8.1.1本合同任何條款的變更，均應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致并以書面形式作出。8.1.2未經(jīng)雙方書面確認(rèn)的任何變更均無效。8.2合同解除8.2.1在以下情況下，任何一方均有權(quán)解除本合同：（1）對(duì)方違反本合同且無法補(bǔ)救；（2）對(duì)方破產(chǎn)、清算或被宣告破產(chǎn)；（3）不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。8.3合同終止8.3.1本合同在以下情況下自動(dòng)終止：（1）雙方完成本合同項(xiàng)下的全部義務(wù)；（2）雙方協(xié)商一致同意終止本合同；（3）根據(jù)法律規(guī)定或本合同約定，本合同終止。第九章追加服務(wù)與額外費(fèi)用9.1追加服務(wù)9.1.1甲方如需乙方提供本合同約定以外的服務(wù)，雙方應(yīng)簽訂追加服務(wù)協(xié)議，明確服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及支付方式。9.1.2追加服務(wù)費(fèi)用由雙方協(xié)商確定。9.2額外費(fèi)用9.2.1因不可抗力或其他非乙方原因?qū)е乱曳筋~外支出的費(fèi)用，甲方應(yīng)予以承擔(dān)。9.2.2額外費(fèi)用的支付方式由雙方協(xié)商確定。第十章其他條款10.1合同效力10.1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.1.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.2通知10.2.1雙方之間的任何通知、要求、請(qǐng)求等均應(yīng)以書面形式送達(dá)對(duì)方指定的聯(lián)系地址或聯(lián)系方式。10.2.2通知送達(dá)后，視為對(duì)方已收悉。10.3合同附件10.3.1本合同附件為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。10.3.2附件包括但不限于服務(wù)清單、費(fèi)用明細(xì)、時(shí)間表等。10.4法律適用本合同適用中華人民共和國法律，并按照中華人民共和國法律的解釋。第十一章合同的轉(zhuǎn)讓和繼承11.1合同轉(zhuǎn)讓11.1.1除非本合同另有約定，任何一方未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得將本合同項(xiàng)下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。11.1.2任何一方轉(zhuǎn)讓本合同的權(quán)利和義務(wù)時(shí)，應(yīng)保證受讓方同意本合同的全部條款，并有能力履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)。11.2合同繼承11.2.1如一方發(fā)生合并、分立或其他組織變更，本合同的權(quán)益和義務(wù)由變更后的主體繼承。11.2.2繼承方應(yīng)書面通知對(duì)方，并保證繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)。第十二章不履行合同的責(zé)任12.1不履行合同12.1.1若一方未能履行本合同項(xiàng)下的義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。12.1.2不履行合同的行為包括但不限于不支付服務(wù)費(fèi)用、不提供約定服務(wù)、違反保密義務(wù)等。12.2賠償責(zé)任12.2.1違約方應(yīng)根據(jù)守約方因違約遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。12.2.2賠償范圍包括直接損失和可得利益損失，但不得超過違約方在簽訂本合同時(shí)預(yù)見到或應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的損失。第十三章終止后的義務(wù)13.1終止后的保密義務(wù)13.1.1本合同終止后，雙方仍應(yīng)遵守本合同項(xiàng)下的保密義務(wù)，直至保密期限屆滿。13.1.2雙方應(yīng)銷毀或退回對(duì)方的保密文件和資料。13.2終止后的其他義務(wù)13.2.1本合同終止后，雙方應(yīng)完成所有未完成的義務(wù)，并按照本合同的約定處理與合同終止相關(guān)的善后事宜。13.2.2終止后的其他義務(wù)包括但不限于支付未結(jié)算的費(fèi)用、歸還借用物品等。第十四章合同的修改和補(bǔ)充14.1修改和補(bǔ)充14.1.1本合同可根據(jù)雙方協(xié)商一致進(jìn)行修改和補(bǔ)充。14.1.2修改和補(bǔ)充的內(nèi)容應(yīng)以書面形式作出，并由雙方簽署。14.2修改和補(bǔ)充的效力14.2.1修改和補(bǔ)充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。14.2.2修改和補(bǔ)充的內(nèi)容不應(yīng)違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定。第十五章一般條款15.1完整協(xié)議本合同構(gòu)成雙方關(guān)于本合同項(xiàng)下事項(xiàng)的完整協(xié)議，取代所有以前的口頭或書面協(xié)議和談判。15.2合同正本本合同正本一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。簽字部分：甲