證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理試題

證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理試題一、單選題（10題，5分/題）1.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.以八卦圖為提供投資建議的依據(jù)。(正確答案)B.向客戶(hù)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)。C.禁止以任何方式向客戶(hù)承諾。D.不得向客戶(hù)保證投資收益。2.關(guān)于投顧業(yè)務(wù)管理的具體要求，表述錯(cuò)誤的是：（）A.可以通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議(正確答案)B.禁止虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，禁止承諾或者保證投資收益C.投顧服務(wù)的方式、頻率應(yīng)當(dāng)符合投顧合同的要求，投資建議應(yīng)有合理依據(jù)D.通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定。3.以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的表述，不正確的是（）。A.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式。B.證券投資顧問(wèn)可以同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。(正確答案)C.證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。D.證券投資顧問(wèn)在向客戶(hù)提供投資建議時(shí)不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷。4.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)規(guī)范證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬行為的相關(guān)要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.禁止對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假的營(yíng)銷(xiāo)宣傳。B.禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。C.可以對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行夸大、不實(shí)的營(yíng)銷(xiāo)宣傳。(正確答案)D.不得對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷。5.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，投資建議的依據(jù)，不包括以下（）內(nèi)容。A.證券研究報(bào)告B.基于證券研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)C.八卦圖(正確答案)D.基于分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等6.以下關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師。B.證券投資顧問(wèn)不得向客戶(hù)承諾或者保證投資收益。C.證券投資顧問(wèn)不得以個(gè)人名義向客戶(hù)收取服務(wù)費(fèi)用。D.證券投資顧問(wèn)可以向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。(正確答案)7.關(guān)于證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)行為描述錯(cuò)誤的有（）。A.為特定客戶(hù)利益損害其他客戶(hù)利益。(正確答案)B.證券投資顧問(wèn)不得代客戶(hù)作出投資決策。C.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。D.證券投資顧問(wèn)不得在向客戶(hù)提供投資建議時(shí)對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷。8.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議時(shí)的規(guī)范要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.可以對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷。(正確答案)B.不得與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。C.不得利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。D.不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。9.開(kāi)展證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，以下（）不屬于從業(yè)人員的禁止行為。A.不得與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。B.不得利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易。C.向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，并充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。(正確答案)D.不得對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳。10.關(guān)于提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)應(yīng)忠實(shí)客戶(hù)利益的要求，以下相關(guān)表述錯(cuò)誤的是（）。A.不得為所在公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶(hù)利益。B.不得為本人及其利益相關(guān)者的利益損害客戶(hù)利益。C.不得利用向客戶(hù)提供投資建議而謀取不正當(dāng)利益。D.為謀取個(gè)人利益，誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的買(mǎi)賣(mài)。(正確答案)二、多選題（5題，5分/題）1.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)證券投資顧問(wèn)（）等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。A.協(xié)議簽訂(正確答案)B.服務(wù)提供(正確答案)C.客戶(hù)回訪(正確答案)D.投訴處理(正確答案)2.投資顧問(wèn)服務(wù)的內(nèi)容包括（）A.投資的品種選擇(正確答案)B.投資組合(正確答案)C.理財(cái)規(guī)劃建議(正確答案)D.發(fā)布證券研究報(bào)告3.開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)應(yīng)該（）A.向客戶(hù)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B.告知相關(guān)規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)時(shí)應(yīng)全過(guò)程錄音或者錄像(正確答案)C.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)(正確答案)D.產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)高于客戶(hù)承受能力的進(jìn)行特別書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示(正確答案)4.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)，可以包括以下（）內(nèi)容。A.證券研究報(bào)告(正確答案)B.基于證券研究報(bào)告形成的投資分析意見(jiàn)(正確答案)C.基于理論模型形成的投資分析意見(jiàn)(正確答案)D.基于分析方法形成的投資分析意見(jiàn)等(正確答案)5.以下關(guān)于提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)的說(shuō)法正確的有（）。A.為維護(hù)公司及關(guān)聯(lián)方利益，可以為所在公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶(hù)利益。B.不得為本人及其利益相關(guān)者的利益損害客戶(hù)利益。(正確答案)C.不得為特定客戶(hù)利益損害其他客戶(hù)利益。(正確答案)D.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。(正確答案)三、判斷題（5題，5分/題）1.證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)以個(gè)人賬戶(hù)代收取。對(duì)錯(cuò)(正確答案)2.證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，作出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。對(duì)(正確答案)錯(cuò)3.證券投資顧問(wèn)不可以向客戶(hù)推薦股票。對(duì)錯(cuò)(正確答案)4.向客戶(hù)提供證券