聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南

經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017 3 9 6 經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017FollowOECDPublicationson:http://twitter·com/OECDPubs/OECDpublications/groups/OECD-publications-4645871http://http://www·/oecdilibraryhttp:/oecddirect委員會關(guān)于《經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南》的建議經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017的決定》[C(2000)96/FINAL修訂為C/MIN(2011)11/FINAL]（后稱《關(guān)于準(zhǔn)則的決定》）、《關(guān)于打擊國際商業(yè)交易中行賄外國公職人員行為的公約》、《委員會關(guān)于〈經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域礦石負(fù)責(zé)任的供應(yīng)鏈盡職調(diào)查指南〉的建議》[C/MIN(2011)12/FINAL修回顧各國政府建議遵守《跨國企業(yè)準(zhǔn)則》（后稱《準(zhǔn)則》），其共同目的在于推動(dòng)負(fù)責(zé)任商進(jìn)一步回顧《關(guān)于準(zhǔn)則的決定》規(guī)定，投資委員會須與國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)合作，主動(dòng)與利益相關(guān)方考慮國際社會，尤其是世界糧食安全委員會和聯(lián)合國糧農(nóng)組織，為推動(dòng)農(nóng)業(yè)與糧食系統(tǒng)中的認(rèn)識到各國政府、企業(yè)、民間組織和國際組織能夠各盡所能，建設(shè)負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈，造福注意到盡責(zé)調(diào)查是一個(gè)持續(xù)的主動(dòng)預(yù)見和及時(shí)應(yīng)對的過程，企業(yè)通過該過程，能夠確保自身遵守政府支持的負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈標(biāo)準(zhǔn)，主題涉及人權(quán)、勞工權(quán)利、健康與安全、糧食安全與營養(yǎng)、權(quán)屬權(quán)利、動(dòng)物福利、環(huán)境保護(hù)與自然資源的利用參照《經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南》[C(2016)83/ADD1]（后稱《指），注意到本《指南》提出企業(yè)政策示例，概述為建立負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈應(yīng)該遵守的現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容和盡責(zé)調(diào)查五步框架，后者描述企業(yè)為識別、評估、減輕和說明如何消除自身活動(dòng)和業(yè)務(wù)關(guān)委員會關(guān)于《經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南》的建議14一、建議成員國和遵守本建議的非成員國（后稱“加入國”），如相關(guān)，還有其本《指南》的國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)（后稱“國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)”），積極推動(dòng)加入國領(lǐng)土內(nèi)運(yùn)營或來自加入國的企業(yè)采二、建議（尤其是）加入國采取措施，積極支持加入國領(lǐng)土內(nèi)運(yùn)營或來自加入國企業(yè)采用企業(yè)政策示例，將《指南》提出的農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中基于風(fēng)險(xiǎn)的盡責(zé)調(diào)查五步框架融入企業(yè)管理體三、建議加入國及其國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)（如相關(guān)），在經(jīng)合組織秘書處的支持下，包括通過與聯(lián)合國和國際發(fā)展組織開展的各項(xiàng)活動(dòng)，盡可能廣泛宣傳《指南》，并確保各利益農(nóng)場、下游和上游企業(yè)、受影響的社區(qū)和民間組織積極采納《指南》，并定期向投資委員六、授命投資委員會和農(nóng)業(yè)委員會對建議的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，并在建議獲得采納后五年內(nèi)，經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017與2014）。未來十年，隨著人口增長、收入增加、飲食改變，對糧食的格水平將高于2007-2008年上漲前幾年的水平。非糧食在農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中運(yùn)營的企業(yè)可以創(chuàng)造就業(yè)，引入專業(yè)知識、技術(shù)和融資能力，持續(xù)提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)量、升級供應(yīng)鏈，為可持續(xù)發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)。這能夠增強(qiáng)糧食和營養(yǎng)安全，幫助實(shí)現(xiàn)東道國的發(fā)展目標(biāo)。國際上達(dá)成一致的負(fù)責(zé)任商業(yè)行為（RBC）3原則旨在確保企業(yè)促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。這些原則已經(jīng)被相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)采用。隨著機(jī)構(gòu)投資者等新參與方日益涉足農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈，越來越多的投資者瞄準(zhǔn)新市場，包括治理框架薄弱國家中的新市場，不遵守這些原則的風(fēng)險(xiǎn)可能會加劇。為參與農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈的企業(yè)提供有關(guān)如何遵守現(xiàn)有負(fù)責(zé)任商業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)4的指導(dǎo)非常重要，能防范不利影響，并確保農(nóng)業(yè)投資讓企業(yè)5、政府和社區(qū)受益，促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展，尤其是有助于實(shí)接參與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的企業(yè)，比如小型生產(chǎn)商，以及通過商業(yè)關(guān)系6參與的其他參與者，比如投資基《指南》意在幫助企業(yè)遵守農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中負(fù)責(zé)任商業(yè)行為的現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)，包括《經(jīng)合組織跨國企業(yè)準(zhǔn)則》（《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》）。8國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)9承擔(dān)進(jìn)一步提升《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》有效性的任務(wù)，《指南》旨在防范環(huán)境、社會和人權(quán)不利影響的風(fēng)險(xiǎn)，為國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)的工作提供潛在有益的補(bǔ)充?！吨改稀纺軒椭?，尤其是國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，推廣《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》并闡明農(nóng)業(yè)部門的現(xiàn)有《指南》參考現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)，幫助企業(yè)遵守這些標(biāo)準(zhǔn)，并開展基于風(fēng)險(xiǎn)的盡責(zé)調(diào)查。《指南》僅因此，企業(yè)在聲稱遵守標(biāo)準(zhǔn)之前，應(yīng)該直接參考每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。并非所有《投資宣言》10的加入國或16）；●世界糧食安全委員會《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》）；●聯(lián)合國糧農(nóng)組織、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金（IFAD）、聯(lián)合國貿(mào)易世界銀行共同制定的《尊重權(quán)利、生計(jì)和資源的負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資●《工商企業(yè)與人權(quán)指導(dǎo)原則[實(shí)施聯(lián)合國“保護(hù)、尊重和補(bǔ)救”框架]》（《聯(lián)合國指導(dǎo)●國際勞工組織《關(guān)于多國企業(yè)和社會政策的三方原則宣言》（《國際勞工組織關(guān)于多國），●聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟(jì)委員會《在環(huán)境問題上獲得信息、公眾參與決策和訴諸法律的公約》以上標(biāo)準(zhǔn)符合顧問小組確定的以下三項(xiàng)準(zhǔn)則11：通過政府間進(jìn)程進(jìn)行談判和/或獲得支持；與一步描述?！吨改稀愤€考慮了以下標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)盡管不符合上述準(zhǔn)則，但卻得到廣泛使用，可《指南》還參考了與實(shí)施上述標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的其他文件，比如聯(lián)合國各項(xiàng)人權(quán)條約。此外，企業(yè)可能覺得有必要參考本《指南》未考慮的其他標(biāo)準(zhǔn)和更加具體的工具和指南：這些文件列表可參見網(wǎng)上。12經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017）：業(yè)宣言》的四個(gè)組成部分之一，加入國承諾提供開放、透明的國際投資環(huán)境，鼓勵(lì)跨國企業(yè)為經(jīng)濟(jì)社會進(jìn)步做出積極過數(shù)次修訂，最近一次修訂于2011年進(jìn)行。這是一套有關(guān)負(fù)責(zé)任商業(yè)行為內(nèi)容的最全面建議，得到政府的支持。《準(zhǔn)則》涵蓋負(fù)責(zé)任商業(yè)行為的九大領(lǐng)域：信息公開、人權(quán)、就業(yè)和勞資關(guān)系、環(huán)境、賄賂與腐敗、消費(fèi)者的權(quán)益、科學(xué)技術(shù)、競爭和稅收?！稖?zhǔn)則》是各國政府對在加入國運(yùn)營或來自加入國的跨國企業(yè)提出的建議。每個(gè)加入國必須建立國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，以進(jìn)一步提高《準(zhǔn)則》的有效性，為此需要開展宣傳活動(dòng)，處理問詢，并促成特定情況下出現(xiàn)的《準(zhǔn)則》實(shí)施相關(guān)議題的解決?！稖?zhǔn)則》是首份融入企業(yè)責(zé)任的國際文件，以尊重《聯(lián)合國指導(dǎo)原則》中規(guī)定的人權(quán)，并將基于風(fēng)險(xiǎn)的盡責(zé)調(diào)查納入與不利影響相關(guān)商業(yè)倫理的主要領(lǐng)《農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則》（CFS-RAI原則）：2012-2014年，《原則》經(jīng)世界糧食安全委員會領(lǐng)導(dǎo)界糧食安全委員會第41屆會議期間獲得批準(zhǔn)。《原則》為自愿性質(zhì)，不具資。《原則》包含與以下主題相關(guān)的十項(xiàng)核心原則：糧食安全和營養(yǎng)；可持續(xù)包容性經(jīng)濟(jì)發(fā)展和根除貧困；性別平等和女性賦權(quán)；青年人；土地、漁業(yè)和森林權(quán)屬以及水資源的獲得；可持續(xù)管理自然資源；文化遺產(chǎn)、傳統(tǒng)知識、多樣性與創(chuàng)新；安全健康的農(nóng)業(yè)；包容、透明的治理架構(gòu)、流程和申訴機(jī)制；影響和問責(zé)。補(bǔ)充部分的內(nèi)容描述利益相關(guān)《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬）：漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》是全球范圍內(nèi)最早制定的權(quán)屬準(zhǔn)則。《準(zhǔn)則》經(jīng)世界糧食安全委員會領(lǐng)導(dǎo)的政界糧食安全委員會第31屆（特別）會議的成果——批準(zhǔn)《國家糧食準(zhǔn)則》；鼓勵(lì)各國適當(dāng)考慮實(shí)施《準(zhǔn)則》；以及要求相關(guān)聯(lián)合國實(shí)體確保迅速傳播和推廣《準(zhǔn)則》。3《準(zhǔn)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬的治理提供參考框架，支持糧食安全，并幫助全球和各國消除饑餓和貧困?！稖?zhǔn)則》承認(rèn)土地在開發(fā)中的核心作用，推動(dòng)安全權(quán)屬權(quán)利和平等獲取土地、漁業(yè)和森林?！稖?zhǔn)則》規(guī)定原則和國際上認(rèn)可的實(shí)踐，可以指導(dǎo)與權(quán)屬治理相關(guān)的政策和法律的制定和實(shí)施?！稖?zhǔn)則》基于并支持《支持在國家糧食安全范圍內(nèi)逐步實(shí)現(xiàn)充足）：會議和世界銀行組成的機(jī)構(gòu)間工作組（IAWG）在聯(lián)合國大會期間舉行“促進(jìn)負(fù)責(zé)任國際農(nóng)業(yè)投資”圓桌會議，提出七項(xiàng)原則，隨后于2010年2月發(fā)布摘要版本。這七項(xiàng)原則關(guān)注：土地和資源權(quán)利；糧2012年G8提交有關(guān)《尊重權(quán)利、生計(jì)和資源的負(fù)責(zé)任計(jì)劃》。5G20同意采用雙軌制，開展《尊重權(quán)利、生計(jì)和資源的負(fù)責(zé)任任農(nóng)業(yè)投資原則》在東道國和企業(yè)的實(shí)地測試。6最近利、生計(jì)和資源的負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資原則》試點(diǎn)項(xiàng)目在一些非洲和東南亞國家現(xiàn)場測試取3./News/Press/docs//2012/ga11332.doc.htm。4.《尊重權(quán)利、生計(jì)和資源的負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資原則》的文本可從以下網(wǎng)址下載：www.responsibleagroinvestment5.《G20多年發(fā)展行動(dòng)計(jì)劃》糧食安全支柱的機(jī)構(gòu)間工作組，《促進(jìn)負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資選擇方案》，提交給高級別工作組的報(bào)告，18《指南》承認(rèn)農(nóng)民是初級農(nóng)業(yè)的最大投資者，但針對的目標(biāo)卻是在農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中運(yùn)營的所有企業(yè)，詳情參見以下圖1.1，包括國內(nèi)企業(yè)和國外企業(yè)、私營企業(yè)和公共企業(yè)、中小企業(yè)和大型企業(yè)，在《指南》中統(tǒng)稱為“企業(yè)”。13各國政府，尤其是國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，還可以利用《指南》更好地理解和推廣農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中的現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)。此外，《指南》還可以幫助受影響的社區(qū)樹立對上述程，制定《指南》。14顧問小組由來自經(jīng)合組織成員國和非經(jīng)合組織成員國、機(jī)構(gòu)投資者、農(nóng)業(yè)食品公司、農(nóng)民組織、民間組織和國際組織的代表組●協(xié)助與其他相關(guān)利益相關(guān)方廣泛開展磋商的過程，包括提供意見和建議、參與多利益相關(guān)方過程，尤其是《世界糧食安全委員會農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則》開放式的工聯(lián)合國糧農(nóng)組織秘書處和經(jīng)合組織秘書處與顧問小組合作，在組長和副組長的領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)調(diào)磋商過程。已經(jīng)定期與經(jīng)合組織投資委員會的附屬機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)任商業(yè)行為工作組和經(jīng)合組織農(nóng)業(yè)委農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈?zhǔn)侵赴瑸橄M(fèi)者市場生產(chǎn)農(nóng)業(yè)食品所涉及的所有活動(dòng)、組織、參與方、技術(shù)、信息、資源和服務(wù)的系統(tǒng)。農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈涵蓋農(nóng)業(yè)上下游各個(gè)部門，從農(nóng)用物資（比如種子、肥料、飼料、藥物或設(shè)備）供給到生產(chǎn)、收獲后處理、加工、運(yùn)輸、營銷、分銷和零售。農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈還包括支持服務(wù)，比如推廣服務(wù)、研發(fā)和市場信息。因此，農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈由各類不同企業(yè)組成，從小農(nóng)、農(nóng)民組織、合作社和創(chuàng)業(yè)公司到跨國企業(yè)（通過母公司或本地子公司）、國有企業(yè)和基金、私人金融機(jī)構(gòu)和私人基金會。近年來，一些參與供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)與每個(gè)階段涉及的企業(yè)因產(chǎn)品和地理位置的不同而大相徑庭。15因此，應(yīng)該根據(jù)具體情況逐一分析在農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中運(yùn)營的企業(yè)，以期更好地理解這些企業(yè)間的關(guān)系、信息與資金企業(yè)通過各種不同的關(guān)系和安排相互關(guān)聯(lián)。下游企業(yè)能夠與農(nóng)場企業(yè)發(fā)生各種不同類型的關(guān)系，以確保獲取農(nóng)產(chǎn)品。下游企業(yè)無需過多參與便可通過采購合同要求生產(chǎn)商符合標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格。但是，他們也可以更加積極地參與其中，尤其是通過訂單農(nóng)業(yè)，協(xié)調(diào)生產(chǎn)，確保質(zhì)量和安全。16金融企業(yè)可以通過為農(nóng)場企業(yè)和下游企業(yè)提供資金、綠地或棕地投資、合資企業(yè)或兼并和收購，經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017以更間接的方式參與其中。這些類別在實(shí)踐中經(jīng)常很難描述。例如，合作社通常擁有或管理農(nóng)業(yè)），企業(yè)可以根據(jù)自身在供應(yīng)鏈中的情況，關(guān)注特定風(fēng)險(xiǎn)（圖1.2）。例如，農(nóng)場企業(yè)面臨更高的權(quán)屬權(quán)利相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。因此，農(nóng)場企業(yè)應(yīng)該尤其關(guān)注與權(quán)屬權(quán)利人開展真誠、有效和有意義的磋20盡責(zé)調(diào)查盡責(zé)調(diào)查是指企業(yè)識別、評估、減輕、防范和說明如何消除自身活動(dòng)造成的實(shí)際和潛在不利影響，并將其作為商業(yè)決策和風(fēng)險(xiǎn)管理體系必要組成部分的過程。17盡責(zé)調(diào)查提到的不利影響或因企業(yè)造成，或由企業(yè)促成，或是由于商業(yè)關(guān)系而與企業(yè)的運(yùn)營、產(chǎn)品或服務(wù)有直接關(guān)系（更多企業(yè)識別自身活動(dòng)和商業(yè)關(guān)系的實(shí)際情況，并根據(jù)國家與國際法律和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的適用權(quán)利和職責(zé)、國際組織的負(fù)責(zé)任商業(yè)行為建議、政府支持的工具、私人自愿性倡議及企業(yè)自身的政策與制度，評價(jià)實(shí)際情況，以評估風(fēng)險(xiǎn)。盡責(zé)調(diào)查可以幫助企業(yè)及其商業(yè)伙伴確保遵守國際和國內(nèi)法根據(jù)《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，企業(yè)應(yīng)該“避免因自身活動(dòng)，給《準(zhǔn)則》所涉事宜造成或促成不利影響，在出現(xiàn)不利影響時(shí)消除這些影響”。企業(yè)還應(yīng)該“假如不利影響并非由企業(yè)所起，但由于商業(yè)關(guān)系，這種影響與企業(yè)的運(yùn)營、產(chǎn)品或服務(wù)有著直接關(guān)系，則努力防止或減輕這種影響。這樣做的目的不是要將造成不利影響的實(shí)體的責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給與之有商業(yè)往來的企業(yè)”。例如，金融如果企業(yè)的運(yùn)營、產(chǎn)品或服務(wù)與不利影響之間存在因果關(guān)系，企業(yè)就“造成”了不利影響。行為以及行為疏忽或者說不作為都會構(gòu)成因果關(guān)系?！按俪伞辈焕绊憫?yīng)理解為實(shí)質(zhì)性促進(jìn)作用，意為可以導(dǎo)致、推動(dòng)或激勵(lì)另一實(shí)體造成不利影響的活動(dòng)。如果企業(yè)活動(dòng)和另一實(shí)體的活動(dòng)共同造成不利影響，企業(yè)也可以促成不利影響?！坝兄苯雨P(guān)系”是一個(gè)寬泛的概念，涵蓋與商業(yè)關(guān)系相關(guān)的不利影響?！吧虡I(yè)關(guān)系”一詞包括企業(yè)與商業(yè)伙伴、供應(yīng)鏈中實(shí)體以及與企業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)營、產(chǎn)品或服務(wù)有直接關(guān)系的其他非國家實(shí)體或國家實(shí)體的關(guān)系。與企業(yè)存在“商業(yè)關(guān)系”經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》強(qiáng)調(diào)，企業(yè)應(yīng)該“在可行的情況下，鼓勵(lì)包括供應(yīng)商和分包商在內(nèi)的商業(yè)伙伴執(zhí)行符合《準(zhǔn)則》的負(fù)責(zé)任的商業(yè)行為原則?！薄稖?zhǔn)則》進(jìn)一步指出，“企業(yè)單獨(dú)采取行動(dòng)或與其他實(shí)體合作，酌情利用自身的力量1來左右造成人權(quán)不利影響的實(shí)體，防范或減輕這種影響?！睕Q定適當(dāng)行動(dòng)的因素包括“企業(yè)對所涉實(shí)體的影響力、與企業(yè)關(guān)系的重要性、影響的嚴(yán)重程度，以及終止與相關(guān)實(shí)體的關(guān)系是否會對人權(quán)造成不利影因此，期望企業(yè)利用對與自身運(yùn)營、產(chǎn)品或服務(wù)有直接關(guān)系的影響力，支持實(shí)施本《指南》。例如，如果企業(yè)的商業(yè)伙伴向侵犯合法權(quán)屬權(quán)利的商業(yè)伙伴采購或與之有關(guān)系，企業(yè)應(yīng)該與商業(yè)伙伴合作實(shí)施糾正措施，如果盡責(zé)調(diào)查的性質(zhì)與范圍受到諸多因素的影響，例如企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營環(huán)境與位置、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)，以及實(shí)際與潛在不利影響的嚴(yán)重程度。18中小企業(yè)，尤其是小農(nóng)，可能無能力開展本《指南》中建議的盡責(zé)調(diào)查，鼓勵(lì)中小企業(yè)參與客戶的盡責(zé)調(diào)查工作，從而提高自身能力，能夠《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》建議開展基于風(fēng)險(xiǎn)的盡責(zé)調(diào)查，這意味著盡責(zé)調(diào)查的性質(zhì)和范圍應(yīng)該與不利影響風(fēng)險(xiǎn)的類別和水平相對應(yīng)。19實(shí)際和潛在不利影響的嚴(yán)重程度應(yīng)該決定所需盡責(zé)調(diào)查的規(guī)模和復(fù)雜程度。風(fēng)險(xiǎn)更高的領(lǐng)域應(yīng)該開展增強(qiáng)型盡責(zé)調(diào)查。企業(yè)擁有多個(gè)供應(yīng)商時(shí)，鼓勵(lì)企業(yè)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估，識別最有可能產(chǎn)生不利影響的普遍領(lǐng)域，確定對供應(yīng)商開展盡責(zé)調(diào)查的先后順序。20基于風(fēng)險(xiǎn)的方式不應(yīng)禁止企業(yè)在某些環(huán)境下參與或與某些商業(yè)伙伴合作，但是應(yīng)該協(xié)助企業(yè)有由于同一企業(yè)可能跨越供應(yīng)鏈的不同階段，確保企業(yè)不同部門之間的良好協(xié)調(diào)能夠有助于開展盡責(zé)調(diào)查。企業(yè)可以適當(dāng)考慮競爭與資料保密問題，在行業(yè)中合作開展盡責(zé)調(diào)查，通過以下方22●全行業(yè)合作，例如通過行業(yè)組織為支持和推進(jìn)遵守國與國際組織和民間組織的伙伴關(guān)系也可以支持盡責(zé)調(diào)查。行業(yè)驅(qū)動(dòng)的項(xiàng)目如果不僅涉及而且還涉及民間組織、工會和相關(guān)專家，允許他們達(dá)成共識，則最為可信。然而，企業(yè)對自身的《指南》的結(jié)構(gòu)借鑒了《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡責(zé)調(diào)查指南》22，闡明《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》如何通過建議盡責(zé)調(diào)查和減輕風(fēng)險(xiǎn)的措施，●第1部分：企業(yè)政策示例，概述企業(yè)為建立負(fù)2.負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈企業(yè)政策示例經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017本企業(yè)政策示例提供企業(yè)為建立負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈應(yīng)該遵守的主要標(biāo)準(zhǔn)。為此，政策示例概述了負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈相關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)各個(gè)部分的內(nèi)容。23其中一些標(biāo)準(zhǔn)，例如人權(quán)、勞工權(quán)利和企業(yè)可以采納本企業(yè)政策示例，或者將相關(guān)部分的內(nèi)容納入現(xiàn)有的企業(yè)社會責(zé)任、可持續(xù)性、風(fēng)險(xiǎn)管理政策或其他同等替代政策，并根據(jù)現(xiàn)有政策量身定制部分內(nèi)容。使用“我們”一詞，表明企業(yè)的自我承諾。在設(shè)計(jì)政策時(shí)，企業(yè)還應(yīng)該確保自身遵守所有適用的國家法律，并考我們意識到農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中可能發(fā)生重大不利影響的風(fēng)險(xiǎn)，意識到我們尊重人權(quán)的責(zé)任和促成可持續(xù)發(fā)展，尤其是減少貧困、實(shí)現(xiàn)糧食安全和營養(yǎng)、性別平等的能力，承諾在與商業(yè)伙伴簽署的合同和協(xié)議中，采取、實(shí)施、廣泛傳播和納入以下負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈政策。我們將在可行的情況下，鼓勵(lì)商業(yè)伙伴采取本政策，如果商業(yè)伙伴造成或促成不利影響，我們將利用自身的影響力，影響評估我們將持續(xù)評估并在決策中消除運(yùn)營、過程、商品和服務(wù)整個(gè)生命周期中產(chǎn)生的實(shí)際和潛在影響，以期避免或者不可避免時(shí)減輕不利影響。影響評估應(yīng)該讓代表性數(shù)量的所有相關(guān)利益相關(guān)方團(tuán)體參與。24公開我們將在投資周期的所有階段，向潛在受影響的社區(qū)及時(shí)公布與可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)的準(zhǔn)確信息，以及我們對特定環(huán)境、社會和人權(quán)影響的回應(yīng)。25我們還將提供準(zhǔn)確、可驗(yàn)證的明確信息，足以讓消費(fèi)者做出知情的決定。26磋商在可能影響社區(qū)的運(yùn)營開始之前，我們將通過社區(qū)的代表機(jī)構(gòu)與社區(qū)開展真誠、有效和有意義的磋商；在運(yùn)營期間和運(yùn)營結(jié)束時(shí)，我們將繼續(xù)與社區(qū)開展磋商。我們將牢記，男女可能面臨2.負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈企業(yè)政策示例24為了獲得自由、事先和知情同意28，我們將通過土著人民的代表機(jī)構(gòu)與其開展有效和有意義的磋商，旨在實(shí)現(xiàn)《聯(lián)合國土著人民權(quán)利宣言》的目標(biāo)，并適當(dāng)考慮各個(gè)國家的獨(dú)特立場和理解。29分享收益我們將確保自身的運(yùn)營為可持續(xù)、包容的農(nóng)村發(fā)展做出貢獻(xiàn)，30酌情包括根據(jù)相互協(xié)商一致的條款，推動(dòng)與受影響社區(qū)公平、平等地分享貨幣和非貨幣收益，并遵守各方適用的國際條約，我們將與潛在用戶開展磋商，規(guī)定合法、可及、可預(yù)測、公平和透明的運(yùn)營層面申訴機(jī)制。我們還將就其他非司法申訴機(jī)制開展合作。由于不遵守負(fù)責(zé)任商業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)，我們的運(yùn)營已經(jīng)造成或促成不利影響，此時(shí)上述申訴機(jī)制能夠?qū)崿F(xiàn)補(bǔ)性別我們將幫助消除對女性的歧視，加強(qiáng)女性有意義地參與決策、扮演領(lǐng)導(dǎo)角色，確保女性職業(yè)發(fā)展和晉升，促進(jìn)女性平等獲取和控制自然資源、物資、生產(chǎn)工具、顧問和金融服務(wù)、培訓(xùn)、市場和信息。33在國際公認(rèn)的人權(quán)34、我們運(yùn)營所在國的國際人權(quán)義務(wù)以及相關(guān)國內(nèi)法律法規(guī)的框架內(nèi)，我●尊重人權(quán)，35這意味著避免侵犯他人人權(quán)，解決我●在我們自身活動(dòng)范圍內(nèi)，避免造成或促成對人權(quán)的不利影響，并在出現(xiàn)這些不利影響時(shí)●設(shè)法防范或減輕通過商業(yè)關(guān)系與我們運(yùn)營、產(chǎn)品或服務(wù)直接相關(guān)的對人權(quán)的不利影響，●開展適合我們運(yùn)營規(guī)模、性質(zhì)、背景、以及對人權(quán)不利影響風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度的人權(quán)盡責(zé)●我們?nèi)绻_認(rèn)自身造成或促成對人權(quán)的不利影響，通過合法程序提供補(bǔ)救，或在補(bǔ)救問題上給予合作；39●在我們自身活動(dòng)的范圍內(nèi)，確保尊重所有人的人權(quán)，不分種族、膚色、性別、語言、宗教、政治或其他見解、國籍或社會出身、財(cái)產(chǎn)、出生或其2.負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈企業(yè)政策示例經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017我們將在運(yùn)營中尊重國際核心勞工標(biāo)準(zhǔn)，即包括提供給外來務(wù)工人員的結(jié)社自由和集體談判的權(quán)利、消除所有形式的強(qiáng)迫勞動(dòng)或強(qiáng)制勞動(dòng)、切實(shí)廢除童工以及消除就業(yè)和職業(yè)方面的歧視。41●確保體面的工資、福利和工作條件，至少能滿足工人及其家人的基本需求，并努力改善●推動(dòng)就業(yè)保障并合作實(shí)施政府計(jì)劃，為終止就業(yè)的工●采取方式、措施與過程，以加強(qiáng)女性有意義地我們將通過以下方式，為實(shí)現(xiàn)工作權(quán)利46做出貢獻(xiàn)：●確保向所有層次的員工提供相關(guān)培訓(xùn)，以滿足企業(yè)的需求、符合東道國的發(fā)展政策，包括提高年輕人的生產(chǎn)效率和/或讓年輕人獲取更多就業(yè)和創(chuàng)業(yè)機(jī)會；48●采用合適的做法，包括遵守食品安健康和福利構(gòu)成威脅，以及我們的商品和服務(wù)的消費(fèi)、使用或處置造成威脅；51●在我們運(yùn)營的生命周期中，為保護(hù)受影響社我們將努力確保運(yùn)營促成糧食安全與營養(yǎng)。我們將關(guān)注加強(qiáng)安全、營養(yǎng)和不同糧食的可得性、我們將尊重合法的權(quán)屬權(quán)利人54及其對自然資源的權(quán)利，包括潛在受我們活動(dòng)影響的公共、私人、公有、集體、土著和習(xí)慣權(quán)利。自然資源包括2.負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈企業(yè)政策示例26我們將承諾盡可能實(shí)現(xiàn)土地投資的透明和信息公開，包括租賃/特許權(quán)合同條款的透明，并適當(dāng)考慮隱私限制。55我們將優(yōu)先考慮可行的替代項(xiàng)目設(shè)計(jì)，以避免，或者不可能避免時(shí)，最大限度地減少合法權(quán)屬權(quán)利人的實(shí)體和/或經(jīng)濟(jì)遷移，同時(shí)平衡環(huán)境、社會和財(cái)務(wù)成本與收益，尤其關(guān)注對貧困和弱我們知道，各國應(yīng)該根據(jù)國家法律和國情，只有公共目的需要所涉權(quán)利時(shí)才征用，并應(yīng)確保及時(shí)、足額和有效賠償。56合法權(quán)屬權(quán)利人受到負(fù)面影響時(shí)，我們將尋求確保權(quán)利人獲得對受我們運(yùn)營負(fù)面影響的權(quán)屬權(quán)利的及時(shí)、足額和有效賠償。57●努力確保實(shí)施動(dòng)物福利的“五大自由”，即享有不受饑渴和營養(yǎng)不良的自由、不受身體和保暖不適的自由、不受痛苦、傷害和疾病折磨的自由、無恐懼和悲傷感的自由，以及表達(dá)天性的自由；59●確保動(dòng)物生產(chǎn)管理和飼養(yǎng)的高標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)與運(yùn)營的規(guī)模相適應(yīng)，符合或超越世界動(dòng)物衛(wèi)生組織的原則。60我們將與負(fù)責(zé)的政府機(jī)構(gòu)和合適的第三方協(xié)調(diào)，根據(jù)運(yùn)營的性質(zhì)和規(guī)模，制定并維護(hù)與潛在環(huán)境與社會風(fēng)險(xiǎn)和影響相稱的環(huán)境與社會管理體系。61●防范、最大限度地減少并補(bǔ)救污染、對空氣、土地、土壤、水、森林和生物多樣性的污●避免或減少危險(xiǎn)廢物和非危險(xiǎn)廢物的產(chǎn)生，替代或減少有毒物質(zhì)的使用，62并加強(qiáng)廢物●支持并保護(hù)生物多樣性、遺傳資源和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)；尊重保護(hù)區(qū)64、高保護(hù)價(jià)值區(qū)和瀕2.負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈企業(yè)政策示例經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017●針對氣候變化的影響，采取適應(yīng)措施，提高農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)的彈性、增加支持棲息地和我們將防范并禁止一切形式的腐敗和舞弊行為。我們將遵守運(yùn)營所在國家的稅收法律法規(guī)的字面條文和精神實(shí)質(zhì)。我們將避免與競爭對手簽署或執(zhí)行反競爭協(xié)議，與競爭調(diào)查部門合作我們將根據(jù)《經(jīng)合組織公司治理原則理事會的建議》中所含原則適用于企業(yè)的程度，執(zhí)行原我們將促成合適技術(shù)的開發(fā)與推廣，尤其是環(huán)境友好型技術(shù)和創(chuàng)造直接與間接就業(yè)的技術(shù)。703.農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中基于風(fēng)險(xiǎn)的盡責(zé)調(diào)查五步框架經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017企業(yè)應(yīng)該實(shí)施以下五步框架，在農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈制定完善的企業(yè)管理體系；(ii)識別、評估供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)，并確定風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級；(iii)設(shè)計(jì)并實(shí)施策略，回應(yīng)已識別的風(fēng)險(xiǎn)；(iv)驗(yàn)證供應(yīng)鏈盡責(zé)調(diào)查；以及(v)報(bào)告供應(yīng)鏈盡責(zé)調(diào)查。第一步包開展盡責(zé)調(diào)查，但實(shí)施本五步框架應(yīng)該根據(jù)企業(yè)在供應(yīng)鏈中的地位和參與類型、運(yùn)營的環(huán)境和位置、以及企業(yè)規(guī)模和能力量身定制。本部分盡可能區(qū)分每個(gè)步驟中不同類型企業(yè)（農(nóng)場企業(yè)、下這要求識別涉及的各個(gè)參與方，包括酌情采納農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中企業(yè)的負(fù)責(zé)任商業(yè)行為政策（以下稱企業(yè)的負(fù)責(zé)任商業(yè)行為政策），或者將其納入現(xiàn)有過程。本政策應(yīng)該納入開展盡責(zé)調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)，借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)和前文的企業(yè)政策示例。政策可以由一項(xiàng)政策或幾項(xiàng)獨(dú)立的政策（比如企業(yè)的人權(quán)政策）組成，可以包括遵守認(rèn)證計(jì)劃等現(xiàn)有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的承諾。71如果正在實(shí)施長期政策，差●規(guī)定企業(yè)對員工、商業(yè)伙伴和與企業(yè)運(yùn)營、產(chǎn)品或服務(wù)直接相關(guān)其他各方的負(fù)責(zé)任商業(yè)在供應(yīng)鏈的特定階段出現(xiàn)一些不利影響的風(fēng)險(xiǎn)，比如在生產(chǎn)和加工階段出現(xiàn)對土地權(quán)屬和動(dòng)3.農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中基于風(fēng)險(xiǎn)的盡責(zé)調(diào)查五步框架30經(jīng)高級管理層應(yīng)該明顯、積極地參與實(shí)施并確保遵守企業(yè)的負(fù)責(zé)任商業(yè)行為政策。員工和商業(yè)伙伴應(yīng)該接受培訓(xùn)，并因遵守政策而獲得激勵(lì)。應(yīng)該指定具備相關(guān)技術(shù)和文化技能的個(gè)人負(fù)責(zé)開展盡責(zé)調(diào)查，并配備必要的支持團(tuán)隊(duì)。應(yīng)該提供足夠的財(cái)務(wù)資源。應(yīng)該建立、維護(hù)內(nèi)部報(bào)告制度，并將報(bào)告制度在企業(yè)內(nèi)部主要節(jié)點(diǎn)上進(jìn)行溝通。負(fù)責(zé)任商業(yè)行為實(shí)踐應(yīng)該在企業(yè)的運(yùn)營過程中保監(jiān)測企業(yè)負(fù)責(zé)任商業(yè)行為政策的實(shí)施對于確保政策的可信度和有效性，以及與包括政府在內(nèi)●創(chuàng)建內(nèi)部驗(yàn)證程序，定期對政策的符合性開展獨(dú)立、透明的審查。這種程序可包含追溯制度73，這意味著，創(chuàng)建盡責(zé)調(diào)查過程、結(jié)果和后續(xù)決定的內(nèi)部文件；保存內(nèi)部存貨和交易文件，可用于追溯識別供應(yīng)鏈中的參與方；通過正式銀行業(yè)務(wù)支付和接收款項(xiàng)，并確保所有不可避免的現(xiàn)金采購獲得可驗(yàn)證文件的支持；將收集的信息保存數(shù)年。上游企業(yè)應(yīng)該建立物料平衡或物理隔離可追溯性，74例如通過產(chǎn)銷監(jiān)管鏈，而下游企業(yè)應(yīng)該識別上游供應(yīng)商和上游子供應(yīng)商的采購國家。從上游企業(yè)傳遞到下游企業(yè)的盡責(zé)調(diào)查信息●建立永久的商業(yè)關(guān)系，作為實(shí)現(xiàn)信息持續(xù)流動(dòng)的最佳方式。與各利益相關(guān)方的溝通渠道可以提醒對政策和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)可能發(fā)生的背離。定期審核以及環(huán)境、社會和人權(quán)影響評估負(fù)責(zé)任商業(yè)行為政策借鑒企業(yè)的負(fù)責(zé)任行為政策，應(yīng)該納入與商業(yè)伙伴簽署的合同與協(xié)議。政策應(yīng)該根據(jù)企業(yè)的能力量身定制。與商業(yè)伙伴保持長期關(guān)系可以增加影響力，鼓勵(lì)采納負(fù)責(zé)任商業(yè)行為政策，提高透明度。與商業(yè)伙伴協(xié)調(diào)，讓地方政府和中央政府、國際組織和民間社會參與，共同制定實(shí)施計(jì)劃，尤其是通過提供能力建設(shè)的培訓(xùn)，也能改善符合性。例如，小型農(nóng)民要符合成本昂貴的嚴(yán)格要求可能有困難，企業(yè)申訴機(jī)制76能幫助通知企業(yè)對相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的背離，并幫助企業(yè)識別風(fēng)險(xiǎn)，包括允許改善與相關(guān)利益相關(guān)方的溝通?？梢栽陧?xiàng)目、企業(yè)或行業(yè)層面建立申訴機(jī)制。申訴機(jī)制應(yīng)該被用做風(fēng)險(xiǎn)意識預(yù)警系統(tǒng)，作為一種防范沖突、提供補(bǔ)救的機(jī)制。例如，根據(jù)現(xiàn)有勞資關(guān)系制度和集體談判協(xié)議對于工人和受企業(yè)未遵守負(fù)責(zé)任商業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致的不利影響實(shí)際和潛在影響的所有各方，申訴機(jī)制應(yīng)該容易獲取。企業(yè)應(yīng)該公布申訴機(jī)制的存在以及獲取方式、積極鼓勵(lì)使用申訴機(jī)制，保證用戶匿名、不受報(bào)復(fù)，并定期驗(yàn)證機(jī)制的有效性。企業(yè)應(yīng)該記錄收到的投訴，并公開該記錄，通過申訴機(jī)制獲取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)應(yīng)該納入企業(yè)的負(fù)責(zé)任商業(yè)行為政策、與商業(yè)伙伴的關(guān)系和監(jiān)測體3.農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中基于風(fēng)險(xiǎn)的盡責(zé)調(diào)查五步框架經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO20172.1.分析供應(yīng)鏈，識別涉及的各參與方，酌情包括直接供應(yīng)商和商業(yè)伙伴的名稱，以及運(yùn)營場地。例如，可以要求農(nóng)場企業(yè)提供以下詳細(xì)信息：生產(chǎn)商單位的名稱；地址和場地識別；現(xiàn)場經(jīng)理的聯(lián)系方式；生產(chǎn)的類別、數(shù)量、日期和方式；男女工人數(shù)；風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐列表；運(yùn)輸路線；企業(yè)，尤其是與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有數(shù)層差距的金融企業(yè)和面向消費(fèi)者的企業(yè)，可能起初未能分析所有供應(yīng)商和商業(yè)伙伴。但是，企業(yè)應(yīng)該系統(tǒng)地努力了解自身商業(yè)關(guān)系的完整情況。所收集商業(yè)伙伴的信息范圍取決于風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度以及企業(yè)與已識別2.2.評估環(huán)境、社會與人權(quán)不利影響77，這些不利影響是由企業(yè)及其商業(yè)伙伴的運(yùn)營、過程、這些評估應(yīng)該識別供應(yīng)鏈中實(shí)際和潛在的全部不利影響，由企業(yè)造成或促成，或者由于商業(yè)關(guān)系與企業(yè)的運(yùn)營、產(chǎn)品或服務(wù)有直接關(guān)系。評估應(yīng)該涵蓋環(huán)境、社會與人權(quán)影響。國內(nèi)法律可能要求并監(jiān)管評估。評估的范圍和頻次應(yīng)該反映風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和商業(yè)伙伴管理風(fēng)險(xiǎn)的績效。評估可用于公開，也可以更加實(shí)用和前瞻的方式解決特定風(fēng)險(xiǎn)、加強(qiáng)供應(yīng)商對話，并改善供應(yīng)商績附件A（1.3小節(jié)）借鑒現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)，提供這些評估應(yīng)該包括的階段和影響的詳細(xì)信息。3.農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中基于風(fēng)險(xiǎn)的盡責(zé)調(diào)查五步框架32經(jīng)-國家政府或地方政府不遵守國際上達(dá)成一致的負(fù)責(zé)任商業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)，或不為企業(yè)確保遵守這些標(biāo)準(zhǔn)提供支持，-商業(yè)伙伴擁有股東或其他利益的企業(yè)不遵守本《指南》中包含的標(biāo)準(zhǔn)，或者供應(yīng)來自危險(xiǎn)地點(diǎn)的農(nóng)產(chǎn)品或在危1.存在武裝沖突、大規(guī)模暴力或其他對人們造成傷害風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域?yàn)槭軟_突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域。武裝沖突可以采用不同形式，比如國際或非國際沖突，可能涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上的國家，或者可能由解放戰(zhàn)爭或叛亂、內(nèi)戰(zhàn)等組成。高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域可包括政局不穩(wěn)定或鎮(zhèn)壓、制度薄弱、不安全、民用基礎(chǔ)設(shè)施崩潰與大規(guī)模暴力。這些區(qū)域的特征是通常存在大規(guī)模侵犯人權(quán)和違反國家法律或國際法（經(jīng)2.這可以包括根據(jù)世界銀行全球治理指標(biāo)或透明國際腐敗感知指數(shù)績效不佳的地區(qū)。這還可以包括尚未承諾或開始實(shí)施《聯(lián)合國反幾種評估能幫助識別危險(xiǎn)信號。背景風(fēng)險(xiǎn)評估通過評估監(jiān)管框架、政治背景、公民自由和社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境，將采購區(qū)域和國家分為高、中、低風(fēng)險(xiǎn)的特定風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)。場地層面的風(fēng)險(xiǎn)評估旨在了解商業(yè)伙伴運(yùn)營的真實(shí)情況，從而評估場地層面發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的范圍、嚴(yán)重程度和可能性。評估應(yīng)該構(gòu)成新商業(yè)伙伴資格預(yù)審過程的基礎(chǔ)。標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)該用于在低風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中運(yùn)營的商業(yè)伙伴。增強(qiáng)型風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)該用于所有在中高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中運(yùn)營的商業(yè)伙伴。評估可以包括開展利益相關(guān)方磋商、諸如民間組織等第三方監(jiān)測、組織對農(nóng)場和/或風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)該是一個(gè)持續(xù)的過程，為了隨著時(shí)間的推移了解風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)情況，考慮不斷變化的情況。以下情況應(yīng)該觸發(fā)新的風(fēng)險(xiǎn)評估：從新市場采購、商業(yè)伙伴的運(yùn)營環(huán)境發(fā)生變化（比如3.農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中基于風(fēng)險(xiǎn)的盡責(zé)調(diào)查五步框架經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017政府的變化）、供應(yīng)商開始從中高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)采購、開始新的商業(yè)關(guān)系、商業(yè)伙伴所有權(quán)發(fā)生變更、●農(nóng)場企業(yè)可建立實(shí)地評估小組，用于生成和分享有關(guān)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)定性情況的可驗(yàn)證、可靠和最新的信息。這些企業(yè)需要確保尊重合法的土地權(quán)屬權(quán)利人，包括與地方社區(qū)開展真誠、有效和有意義的磋商。如果涉及畜牧生產(chǎn)，企業(yè)應(yīng)該支持運(yùn)營中的動(dòng)物福利。企業(yè)●下游企業(yè)不僅應(yīng)該識別自身運(yùn)營中的風(fēng)險(xiǎn)，而且應(yīng)該盡力評估供應(yīng)商面臨的風(fēng)險(xiǎn)。下游企業(yè)可以評估供應(yīng)商開展的盡責(zé)調(diào)查，或者直接評估供應(yīng)商的運(yùn)營，例如通過開展農(nóng)場走訪，評估供應(yīng)商的風(fēng)險(xiǎn)。參與行業(yè)計(jì)劃，評估商業(yè)伙伴對負(fù)責(zé)任商業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)的符合●金融企業(yè)可能擁有成百上千個(gè)客戶。對于每個(gè)客戶都開展風(fēng)險(xiǎn)評估并非總是可行。根據(jù)《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，所有企業(yè)須識別不利影響的風(fēng)險(xiǎn)最顯著的一般性領(lǐng)域，并相應(yīng)地確定盡責(zé)調(diào)查的優(yōu)先級。金融機(jī)構(gòu)合適的盡責(zé)調(diào)查責(zé)任范圍取決于運(yùn)營、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)。80●企業(yè)如果正在造成不利影響，應(yīng)該為實(shí)際不利影響提供補(bǔ)救81，并防范潛在不利影響。這可能要求暫停運(yùn)營，同時(shí)開展可測量的工作，防范未來發(fā)生不利影響，或者如果這些●企業(yè)如果正在促成不利影響，應(yīng)該停止促成不利影響，并利用自身的力量減輕殘余的不利影響。這可能需要暫停運(yùn)營。企業(yè)還應(yīng)該采取預(yù)防措施，確保這些不利影響不會再次●如果企業(yè)未促成不利影響，但是影響由于商業(yè)關(guān)系與企業(yè)的運(yùn)營、產(chǎn)品或服務(wù)有直接關(guān)系時(shí)，企業(yè)應(yīng)該利用自身的力量，減輕或防范不利影響。減輕風(fēng)險(xiǎn)的努力失敗之后，或者減輕風(fēng)險(xiǎn)被視為不可行或不可接受時(shí)，這會導(dǎo)致解除與商業(yè)伙伴的關(guān)系。用于確定合適回應(yīng)的因素包括：不利影響的嚴(yán)重程度和可能性、企業(yè)影響商業(yè)伙伴或其他相關(guān)參與所有類型的企業(yè)均可能直接造成、促成不利影響或與不利影響有直接關(guān)系。以下例子表明，3.農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中基于風(fēng)險(xiǎn)的盡責(zé)調(diào)查五步框架34經(jīng)●造成：三類企業(yè)，農(nóng)場企業(yè)、下游企業(yè)和金融企業(yè)，會直接造成不利影響。但是，有些不利影響可能僅由農(nóng)場企業(yè)直接造成，以及在較小的程度上由下游企業(yè)造成，比如對土地權(quán)屬權(quán)利和動(dòng)物福利的影響。如果風(fēng)險(xiǎn)評估發(fā)現(xiàn)農(nóng)場企業(yè)侵犯合法權(quán)利人的土地權(quán)利，企業(yè)應(yīng)該為這些影響提供補(bǔ)救，例如將土地歸還給合法權(quán)利人，或確保合法權(quán)利人獲得●促成：一家大型食品零售商如果要求草莓等季節(jié)性新鮮農(nóng)產(chǎn)品的交貨時(shí)間緊，可能導(dǎo)致供應(yīng)商突然間增加員工數(shù)量以滿足需求，由此產(chǎn)生對臨時(shí)外來工人的濫用。因此，食品零售商應(yīng)該通過減少對供應(yīng)商的壓力，或者提高采購價(jià)格等方式，考慮供應(yīng)商的現(xiàn)金流●有直接關(guān)系：養(yǎng)老基金可投資于投資基金，投資基金反過來投資于依賴童工從事諸如香草收獲等勞動(dòng)最密集型任務(wù)的農(nóng)場。由此，養(yǎng)老基金與人權(quán)不利影響有直接關(guān)系。養(yǎng)老基金應(yīng)該利用自身的力量防范或減輕不利影響。例如，如果童工在農(nóng)場層面未得到解決，3.3.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，監(jiān)測并跟蹤減輕風(fēng)險(xiǎn)工作的績效，并報(bào)告給指定的高級管理人員。這要求與受影響的利益相關(guān)方開展磋商，包括工人與工人代表以及商業(yè)伙伴，闡明關(guān)切并就減輕企業(yè)應(yīng)該采取措施，驗(yàn)證其盡責(zé)調(diào)查實(shí)踐有效，即已經(jīng)合理地識別與減輕或防范風(fēng)險(xiǎn)。出現(xiàn)-如果尚未減輕或防范風(fēng)險(xiǎn)，驗(yàn)證過程應(yīng)該識別其中的原因，比如缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)減輕策略，或者時(shí)間、資源不足，或者缺乏減輕風(fēng)險(xiǎn)的意愿。●考慮不同企業(yè)的能力，因?yàn)檫@些過程的費(fèi)用可能會非常昂貴?？梢酝ㄟ^針對小企業(yè)的廉價(jià)機(jī)制，比如地方驅(qū)動(dòng)的社會責(zé)任倡議，評估盡責(zé)調(diào)查。驗(yàn)證過程可以包括審核、現(xiàn)場調(diào)查，與政府部門、民間社會、受影響社區(qū)的成員，以及地方、國家和國際層面的工人組織開展的磋商。審核的獨(dú)立性和質(zhì)量對于審核的有效性至關(guān)重要。83審 核員應(yīng)該獨(dú)立、稱職、問責(zé)。企業(yè)可考慮將審核納入獨(dú)立的制度化機(jī)制，負(fù)責(zé)認(rèn)可審核員、驗(yàn)證審核、發(fā)布審核報(bào)告、實(shí)施模塊以建設(shè)供應(yīng)商開展盡責(zé)調(diào)查的能力，并幫助對相關(guān)各方提出的申3.農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中基于風(fēng)險(xiǎn)的盡責(zé)調(diào)查五步框架經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017在供應(yīng)鏈的合適位置開展基于通用標(biāo)準(zhǔn)的互補(bǔ)和相輔相成的驗(yàn)證過程能夠有助于避免評估疲勞，提高效率。84例如，審核員可能認(rèn)可其他獨(dú)立第三方審核的結(jié)論。企業(yè)可能希望關(guān)注“瓶頸”，即一小群利益相關(guān)方在供應(yīng)鏈中運(yùn)營的位置——與其相反的是供應(yīng)鏈中的每家企業(yè)接受評i)供應(yīng)鏈中物質(zhì)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵位置，比如ii)在供應(yīng)鏈的某個(gè)位置，參與方的數(shù)量：審核可關(guān)注供應(yīng)鏈的一些位置，在這些位置上，例如，埃塞俄比亞咖啡供應(yīng)鏈中可能出現(xiàn)的瓶頸是埃塞俄比亞商品交易所，那里貿(mào)易商為數(shù)不多，出售由大量小型生產(chǎn)商生產(chǎn)的咖啡（上述第二種情況）。在更加分化的咖啡供應(yīng)鏈中，瓶頸可以是加工廠、批發(fā)商或出口商。應(yīng)該在整個(gè)供應(yīng)鏈中徹底開展盡責(zé)調(diào)查，而不應(yīng)僅關(guān)注這些企業(yè)應(yīng)該公開報(bào)告供應(yīng)鏈盡責(zé)調(diào)查政策與實(shí)踐，并適當(dāng)考慮商業(yè)保密和其他競爭性關(guān)切。企業(yè)應(yīng)該向受影響的利益供應(yīng)方和商業(yè)伙伴提供明確、準(zhǔn)確和及時(shí)的信息，內(nèi)容有關(guān)通過持續(xù)影響評估識別的實(shí)際和潛在不利影響，以及為減輕或防范影響而采取的步驟和措施。報(bào)告還可以包括有關(guān)企業(yè)管理體系和盡責(zé)調(diào)查實(shí)踐驗(yàn)證報(bào)告的信息。報(bào)告一旦發(fā)布，所有相關(guān)利益相關(guān)方應(yīng)該均除了公開和正式報(bào)告之外，溝通可以采用各種不同的形式，包括面對面的會議、在線對話、以及與受影響利益相關(guān)方的磋商。溝通需要在形式、頻次、可及性和所提供信息的合理性方面與注釋36經(jīng)1.腳注使用羅馬數(shù)字，尾注使用阿拉伯?dāng)?shù)字。文本框中文本的出處則在文本框底部標(biāo)注。2.聯(lián)合國糧食及農(nóng)業(yè)組織章程》中農(nóng)業(yè)的定義包括漁業(yè)和林業(yè)，而本《指南》主要關(guān)注農(nóng)作物和牲3.負(fù)責(zé)任商業(yè)行為意味著企業(yè)應(yīng)該：a）積極促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)和社會進(jìn)步，以期實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；以及b）通過自身活動(dòng)，避免、消除不利影響，并防范或減輕由于業(yè)務(wù)關(guān)系與企業(yè)的運(yùn)營、產(chǎn)品或服務(wù)直接關(guān)聯(lián)的不利影響。4.在本《指南》中，標(biāo)準(zhǔn)是指包括公約、宣言、原則和準(zhǔn)則在內(nèi)的各種不同文件中所含的建議。5.2015年世界經(jīng)濟(jì)論壇報(bào)告《超越供應(yīng)鏈——賦權(quán)負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈》強(qiáng)調(diào)，隨著市場的不斷變化，可持續(xù)性工作的重要性與日俱增，遵守負(fù)責(zé)任商業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)能夠讓企業(yè)受益?？蛻魧沙掷m(xù)性變得更加敏感。尤其是年輕客戶，需要可持續(xù)產(chǎn)品和實(shí)踐，并愿意為此支付更多費(fèi)用。自然資源日益稀缺，商品價(jià)格不斷上漲，使資源效率與減少廢物成為企業(yè)贏利的關(guān)鍵變量。監(jiān)管環(huán)境和非政府組織正在推動(dòng)實(shí)現(xiàn)更高透明度，提高違規(guī)成本，導(dǎo)致市場的強(qiáng)烈抵制。6.“商業(yè)伙伴”的定義，參見下文盡責(zé)調(diào)查的定義。7.更詳細(xì)的描述，參見“目標(biāo)用戶”部分。8.對《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》的描述，參見“范圍”部分。9.國家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)的更多詳情，參見框1.1。10《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》構(gòu)成《國際投資與跨國企業(yè)宣言》不可或缺的組成部分。11.有關(guān)本《指南》制定過程中顧問小組組成和職責(zé)的更多詳情，參見“過程”部分。12.其他信息，參見：/rbc-agriculture-supply-chains.htm。13.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》盡管未提供跨國企業(yè)的精確定義，但卻表明，跨國企業(yè)通常由設(shè)在多個(gè)國家的公司或其他實(shí)體組成（《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，一.4）?！掇r(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則》針對的目標(biāo)是“工商企業(yè)，包括農(nóng)民”（50-52段）。14.多利益相關(guān)方顧問小組的職權(quán)范圍界定其目標(biāo)、任務(wù)和組織架構(gòu)，于2013年6月得到經(jīng)合組織負(fù)責(zé)任商業(yè)行為工作組的批準(zhǔn)，2013年7月得到經(jīng)合組織農(nóng)業(yè)政策與市場工作組的批準(zhǔn)。注釋經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO201715.具體例子，參見：博茨瓦納農(nóng)業(yè)食品價(jià)值鏈項(xiàng)目：2013年聯(lián)合國糧農(nóng)組織開展的牛肉價(jià)值鏈研究；2011年密歇根州立大學(xué)對肯尼亞玉米營銷系統(tǒng)開展的農(nóng)場大門到消費(fèi)者價(jià)值鏈分析；2010年德國國際合作機(jī)構(gòu)對加納的腰果行業(yè)開展的價(jià)值鏈分析；或者2012年聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織對盧旺達(dá)精油價(jià)值鏈的診斷結(jié)論。16.訂單農(nóng)業(yè)是基于買家和生產(chǎn)商之間達(dá)成的協(xié)議開展的生產(chǎn)。訂單農(nóng)業(yè)涵蓋各類合同，根據(jù)承包商類別、產(chǎn)品類型、農(nóng)民和投資者之間的協(xié)調(diào)力度，以及涉及的利益相關(guān)方數(shù)量而有所不同。更多信息，參見：/ag/ags/contract-farming/faq/en/#c100440。17.更多詳情，參見《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈18.借鑒《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》二.15。19.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》二.A.10。20.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，二.16。21.這種項(xiàng)目包括：可持續(xù)棕櫚油生產(chǎn)原則和標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)證棕櫚油生產(chǎn)商、加工商或貿(mào)易商，以及參與棕櫚油供應(yīng)鏈的制造商、零售商、銀行和投資者；認(rèn)證生物燃料運(yùn)營商的可持續(xù)生物燃料圓桌會議標(biāo)準(zhǔn)；認(rèn)證大豆種植者和大豆種植者團(tuán)體的負(fù)責(zé)任大豆生產(chǎn)原則和標(biāo)準(zhǔn)；針對甘蔗生產(chǎn)商的更優(yōu)甘蔗倡議（Bonsucro）標(biāo)準(zhǔn)；以及針對機(jī)構(gòu)資產(chǎn)所有者和管理人員的“負(fù)責(zé)任農(nóng)田投資原則”。監(jiān)測平臺，比如Sedex，也能幫助監(jiān)測供應(yīng)商的績效。22.2011年5月25日，經(jīng)合組織部長級理事會通過了《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織關(guān)于來自受沖突影響和高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的礦石的負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈盡責(zé)調(diào)查指南的建議》，并隨后于2012年7月17日對其進(jìn)行修訂，將有關(guān)黃金的增補(bǔ)文件納入其中。23.企業(yè)政策示例的目的并非替代現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)。因此，企業(yè)在聲稱遵守這些標(biāo)準(zhǔn)之前，應(yīng)該直接參考每項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。文件中對標(biāo)準(zhǔn)的引用在最后一次引用后一并注明，而不是在每次引用后注明。這些引用旨在幫助企業(yè)參考本《指南》中考慮的標(biāo)準(zhǔn)中的初始文本，以獲取此類標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的更多詳細(xì)信息。24.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，二.10和六.3；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則10；《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》，12.10；《聯(lián)合國指導(dǎo)原則》，第17段；《生物多樣性公約》，第14條；阿格維古準(zhǔn)則；《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)1》，第5段和第8-10段。25.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，三.1-3、六2.a和八.2；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則9.ii和10；《聯(lián)合國指導(dǎo)原則》，第21段；《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)1》，第29段；《奧爾胡斯公約》，第5條。參見下文附件A，1.1和1.3。有關(guān)與受影響利益相關(guān)方分享重要信息的具體指南可以參見《經(jīng)合組織采掘行業(yè)有意義的利益相關(guān)方參與盡責(zé)調(diào)查指南》。26.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，八.2。27.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，二.14和六.2.b；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則9.iii-iv；《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》，9.9和12.11；《聯(lián)合國指導(dǎo)原則》，第18段；尊重權(quán)利、生計(jì)和資源的負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資原則1和4；阿格維古準(zhǔn)則，11、13-17和57；《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)1》，第26-27段和第30-33段。也可參見《國際勞工組織土著和部落注釋38經(jīng)民族公約》，1989年（第169號）。參見下文附件A，1.2。有關(guān)利益相關(guān)方參與的進(jìn)一步指導(dǎo)，可參見《經(jīng)合組織采掘行業(yè)有意義的利益相關(guān)方參與盡責(zé)調(diào)查指南》。28.有關(guān)與土著居民的合作和自由、事先和知情同意（FPIC）的更多指導(dǎo)，參見見附件B。29.如引言部分所強(qiáng)調(diào)，本《指南》由經(jīng)合組織與聯(lián)合國糧農(nóng)組織合作制定，除了《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》以外，還考慮了幾項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，尤其是《農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則》，包括參考了《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》中未提及的自由、事先和知情同意。本段引用農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則9.iv。也可參見《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)7》，第12-17段；阿格維古準(zhǔn)則，29和60；《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》，3B.6、9.9和12.7；《聯(lián)合國土著人民權(quán)利宣言》，第10、11和32條；和《國際勞工組織土著和部落民族公約》（第169號），第16條。30.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，二.A.1；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則2.iv、v和vii；《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》，12.4；阿格維古準(zhǔn)則，40。31.農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則2.iv-vii和7.i&iii；《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》，12.6；尊重權(quán)利、生計(jì)和資源的負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資原則5-6；阿格維古準(zhǔn)則，46；《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)7》，第14段和第17-20段；《績效標(biāo)準(zhǔn)8》，第16段。也可參見《生物多樣性公約》第8(j)條；《名古屋議定書》，第5-7條；《糧食和農(nóng)業(yè)植物遺傳資源國際條約》，第9.2條。收益可以是貨幣收益和非貨幣收益：參見《名古屋議定書》的附件。更多詳情，也可參見附件A，1.4。32.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，四，第46段和八.3；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則9.v；《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》，3.2、12.14、25.1和25.3；《聯(lián)合國指導(dǎo)原則》，31；尊重權(quán)利、生計(jì)和資源的負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資原則1；阿格維古準(zhǔn)則，63；《國際勞工組織關(guān)于多國企業(yè)宣言》，58-59；《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)1》，第35段；以及《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)5》，第11段。參見附件A，1.5?！督?jīng)合組織采掘行業(yè)有意義的利益相關(guān)方參與盡責(zé)調(diào)查指南》提供有關(guān)申訴機(jī)制的更多指導(dǎo)。33.《農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則3》；《消除對婦女一切形式歧視公約》（CEDAW）。34.有關(guān)國際上認(rèn)可人權(quán)的更多詳情，可以參見《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，六.39。35.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，二.A.2與四；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則1、9.iv和10，以及第3、19i、47v、50和51段；《聯(lián)合國指導(dǎo)原則》，第11段。參見附件A，2。36.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，四.1和2。37.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，四.3；《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》，3.2；尊重權(quán)利、生計(jì)和資源的負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資原則1；阿格維古準(zhǔn)則，57；聯(lián)合國全球契約原則1-2。38.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，四.5；《聯(lián)合國指導(dǎo)原則》，17。39.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，四.6；《聯(lián)合國指導(dǎo)原則》，22。40.《世界人權(quán)宣言》，第2條；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則3.ii。如附件A中所強(qiáng)調(diào)，《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》（五.1.e）指出，企業(yè)應(yīng)該“在經(jīng)營過程中始終奉行就業(yè)機(jī)會和待遇平等原則，不因注釋經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017種族、膚色、性別、宗教、政見、國家出生、社會出生或其他狀況，在就業(yè)和待遇方面對雇員實(shí)施歧視”。評注54明確提出，為《準(zhǔn)則》的目的，“其他狀況”一詞系指工會活動(dòng)和個(gè)人特點(diǎn)，例如年齡、殘疾、懷孕、婚姻狀況、性取向或艾滋病毒感染狀況。41.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，五.1-3；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則2.i-ii；《國際勞工組織關(guān)于多國企業(yè)宣言》，第8段；《聯(lián)合國指導(dǎo)原則》，第12項(xiàng)原則；《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)2》：兒童權(quán)利與商業(yè)原則2。所有國際勞工組織成員無論批準(zhǔn)了哪一項(xiàng)國際勞工組織公約，都必須遵守這些核心勞工標(biāo)準(zhǔn)，它們構(gòu)成了《國際勞工組織關(guān)于工作中基本原則和權(quán)利宣言》的四大基本原則。42.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，五.4.b和五.4.c；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則2.iii；《國際勞工組織關(guān)于多國企業(yè)宣言》，37-40；《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)2》，第10、23、25、28-29段；兒童權(quán)利與商業(yè)原則3和4。43.《國際勞工組織關(guān)于多國企業(yè)宣言》，16和25-28。有關(guān)體面工作條件的更多詳情，參見附件A，3。44.《國際勞工組織第198號建議書》，第7.a條；《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)2》，第11段。45.農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則3.iv。46.《世界人權(quán)宣言》，第23條。47.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，二.A.4；《國際勞工組織關(guān)于多國企業(yè)宣言》，第16段和第19段；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則2.iii。48.農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則2.iii和4.ii；《國際勞工組織關(guān)于多國企業(yè)宣言》，30-32。49.《國際勞工組織保護(hù)生育公約》，2000年（第183號）；《消除對婦女一切形式歧視公約》，第50.農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則8.iv。51.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，八.1、6-7；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則2.viii和8.i、iii及iv；尊重權(quán)利、生計(jì)和資源的負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資原則5.2.1。52.阿格維古準(zhǔn)則，50；《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)4》。53.農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則1和8.i；《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》，12.1、12.4和12.12；尊重權(quán)利、生計(jì)和資源的負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資原則2.2。參見附件A，5。糧食安全的四大要素，即糧食的可得性、可及性、穩(wěn)定性和利用，反映在1996年《世界糧食首腦會議行動(dòng)計(jì)劃》之中，該《行動(dòng)計(jì)劃》得到112位國家元首或副元首和政府首腦或副首腦批準(zhǔn)，他們承諾“執(zhí)行旨在消除貧困和不平等并增加所有人在任何時(shí)候都能在物質(zhì)上和經(jīng)濟(jì)上獲得足夠、營養(yǎng)充分和安全的糧食及有效利用這些糧食的政策；在高潛力和低潛力地區(qū)推行對家庭、國家、區(qū)域和全球各級獲得充足和可靠的糧食供應(yīng)不可缺少的參與性和可持續(xù)糧食、農(nóng)業(yè)、漁業(yè)、林業(yè)及鄉(xiāng)村發(fā)展的政策和做法?！?4.《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》，4.4將合法權(quán)屬權(quán)利界定為：“遵照本《準(zhǔn)則》的磋商和參與原則，各國應(yīng)按照廣為宣傳的規(guī)則，明確界定哪些類別的權(quán)屬被視為合法。”注釋4055.《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》，2.4、3.2、9.1、11.4和12.3；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則5和9.ii，以及第51段；《聯(lián)合國負(fù)責(zé)任合同原則》，附加于《聯(lián)合國指導(dǎo)原則》，得到聯(lián)合國人權(quán)理事會的支持，原則10。56.《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》，9.1、12.4、16.1和16.3；《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)5》，第2段和第8段，以及《標(biāo)準(zhǔn)7》，第15段；兒童權(quán)利與商業(yè)原則7?！凹皶r(shí)、足額和有效賠償”的說法被視為針對此類所欠賠償?shù)膰H習(xí)慣法，從而實(shí)現(xiàn)合法征用。參見下文附件A，6。注意，本《指南》中提及的標(biāo)準(zhǔn)符合對大型食品飲料企業(yè)最近造成的合法權(quán)屬權(quán)利土地置換零容忍的承諾。57.《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》，16.1和16.3；尊重權(quán)利、生計(jì)和資源的負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資原則6.2.1；《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)5》，第9-10段、第12段、第19段、第27-28段，《績效標(biāo)準(zhǔn)7》，第9段和第14段。根據(jù)《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)7》，第14段，在可行的情況下，應(yīng)提供基于土地的補(bǔ)償來代替現(xiàn)金補(bǔ)償，應(yīng)確保繼續(xù)獲取自然資源，確認(rèn)相當(dāng)?shù)奶娲Y源。作為最后選擇，應(yīng)該提供現(xiàn)金補(bǔ)償或找到替代生計(jì)。58.農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則8.ii。參見附件A，7。59.世界動(dòng)物衛(wèi)生組織制定的基本原則。獲取有關(guān)農(nóng)場動(dòng)物福利委員會五大自由的更多信息，參見以下網(wǎng)址：.uk/freedoms.htm。60.有關(guān)農(nóng)場動(dòng)物福利的英國法規(guī)2000（法律文件2000第1870號）和法規(guī)3（1）。61.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》六.1；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則10；《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》，4.3、11.2、12.6和12.10;尊重權(quán)利、生計(jì)和資源的負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資原則7；《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)1.1》。62.有毒物質(zhì)清單，可參見：世界衛(wèi)生組織危險(xiǎn)農(nóng)用化學(xué)品清單；世界衛(wèi)生組織建議按照危險(xiǎn)等級Ia（極度危險(xiǎn)）或Ib（高度危險(xiǎn)）對農(nóng)藥的分類；2004年《關(guān)于持久性有機(jī)污染物的斯德哥爾摩公約》；2004年《關(guān)于在國際貿(mào)易中對某些危險(xiǎn)化學(xué)品和農(nóng)藥采用事先知情同意程序的鹿特丹公約》；1992年《控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》；1999年《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》；以及農(nóng)藥“現(xiàn)在替代（SIN）”清單。63.盡管通過政府間過程獲得批準(zhǔn)的大部分文件都涉及“資源利用效率”，但《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)3》中有關(guān)水資源消耗的第9段更進(jìn)一步，要求企業(yè)“采取措施來避免或減少耗水量”。64.《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)6》，第20段，將法定保護(hù)區(qū)界定為符合世界自然保護(hù)聯(lián)盟（IUCN）定義的法定保護(hù)區(qū)：“一個(gè)由法律或其它有效途徑明確界定的、經(jīng)過認(rèn)可的、專用的、有管理的地理區(qū)域，其目的是長期保護(hù)自然及相關(guān)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和文化價(jià)值?！边@包括政府為此目的所制定的地區(qū)。65.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，六.6；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則1.i和6；尊重權(quán)利、生計(jì)和資源的負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資原則7；《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)3》和《標(biāo)準(zhǔn)6》；《生物多樣性公約》，1975年《瀕危野生動(dòng)植物物種國際貿(mào)易公約》（CITES）。也可參見附件A，8。66.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》二.A.5和7、二.A.15和七；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則9.i；《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》，6.9、9.12和16.6；聯(lián)合國全球契約原則10。參見附件A，9.1。2003年，《打擊洗錢和恐怖、擴(kuò)散融資國際標(biāo)準(zhǔn)》由金融行動(dòng)特別工注釋經(jīng)合組織-聯(lián)合國糧農(nóng)組織負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈指南?OECD,FAO2017作組制定，并獲得180個(gè)國家批準(zhǔn)，也與金融機(jī)構(gòu)相關(guān)。預(yù)防措施，包括客戶盡責(zé)調(diào)查和記錄保存以及針對特定客戶與活動(dòng)的額外措施對于打擊腐敗尤為有用。67.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，十一.1-2。參見附件A，9.2。68.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，十.2-3。參見附件A，9.3。69.《經(jīng)合組織公司治理原則》于1999年5月首次發(fā)布，并于2004年和2015年兩次修訂，是金融穩(wěn)定委員會旨在實(shí)現(xiàn)國際金融穩(wěn)定的12項(xiàng)主要標(biāo)準(zhǔn)之一，構(gòu)成世界銀行集團(tuán)《關(guān)于遵守標(biāo)準(zhǔn)和守則的報(bào)告》中公司治理部分內(nèi)容的基礎(chǔ)。2015年7月8日，經(jīng)合組織理事會通過《公司治理原則委員會的建議》，含修訂后的原則：/corporate/principles-corporate-governance.htm。70.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，九；農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則7，iv；《國際勞工組織關(guān)于多國企業(yè)宣言》，19；《生物多樣性公約》，第16條；聯(lián)合國全球契約原則9。71.《國際金融公司績效標(biāo)準(zhǔn)6》，第26段。72.《經(jīng)合組織準(zhǔn)則》，四，評注44；《聯(lián)合國指導(dǎo)原則》，第16段。73國際食品法典委員會將可追溯性界定為追蹤食品在生產(chǎn)、加工與分銷特定階段轉(zhuǎn)移的能力。74.“物料平衡可追溯性”控制進(jìn)入供應(yīng)鏈的經(jīng)評估和認(rèn)證材料的準(zhǔn)確數(shù)量。離開供應(yīng)鏈的相同數(shù)量產(chǎn)品可以出售或接受認(rèn)證。經(jīng)認(rèn)證與未經(jīng)認(rèn)證的成分可以混合。“物理隔離可追溯性”通過供應(yīng)鏈識別并追溯經(jīng)認(rèn)證的材料與產(chǎn)品?！爱a(chǎn)銷監(jiān)管鏈”是指顯示實(shí)物產(chǎn)品扣押、監(jiān)管、控制、轉(zhuǎn)移、分析和處置的按時(shí)間順序排列的文檔或書面記錄。75.有關(guān)這方面的更多信息可參見附件A，1.3。76.獲取更多信息，可參見：附件A，第1.5部分；國際金融公司，2009；和《經(jīng)合組織采掘行業(yè)有意義的利益相關(guān)方參與盡責(zé)調(diào)查指南》。77.如《國際可持續(xù)發(fā)展研究院投資合同談判指南》（國際可持續(xù)發(fā)展研究院，2014）中詳述，現(xiàn)在各個(gè)經(jīng)濟(jì)部門的項(xiàng)目中都切實(shí)開展環(huán)境影響評價(jià)。截至20世紀(jì)90年代中期，約110個(gè)發(fā)展中國家中，大約三分之二已經(jīng)頒布某種形式的環(huán)境影響評價(jià)法律。社會影響評價(jià)不太常見，但日益成為環(huán)境影響評價(jià)過程與實(shí)踐的組成部分。社會影響評價(jià)缺乏普遍贊同的原則，但是國際影響評價(jià)協(xié)會已經(jīng)發(fā)布了一套連貫的準(zhǔn)則。其他形式的評價(jià)包括融合社會、經(jīng)濟(jì)與環(huán)境視角的可持續(xù)性評價(jià)或者累計(jì)影響評價(jià)。同時(shí)開展環(huán)境影響評價(jià)和社會影響評價(jià)的做法日益增加。影響評價(jià)也可以涵蓋對動(dòng)物福利的影響。78.風(fēng)險(xiǎn)分析工具，比如由世界自然基金會（WWF）開發(fā)的工具，能夠幫助識別風(fēng)險(xiǎn)。這些工具包括供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)分析工具（）和水風(fēng)險(xiǎn)過濾器（htttp://）。79.更多信息可參見附件A，2和6。80.例如，金融服務(wù)主要用于確立客戶“一般性績效”（比如一般公司貸款或融資）的所有權(quán)，資助或支持“一般性績效”，還是僅針對客戶的“具體績效”（比如項(xiàng)目融資）可能超越《經(jīng)合組織注釋42準(zhǔn)則》建議的盡責(zé)調(diào)查過程的范圍。在前一種情況下，金融機(jī)構(gòu)可能有望回應(yīng)與客戶活動(dòng)相關(guān)的所有不利影響。在后一種情況下，金融機(jī)構(gòu)有望僅回應(yīng)自身資助或支持的活動(dòng)產(chǎn)生的影響。81.根據(jù)聯(lián)