管理學課件：科技開發(fā)與創(chuàng)新管理

科技開發(fā)與創(chuàng)新管理本章學習要點技術創(chuàng)新方向的選擇、類型技術生成方式的類型、影響因素和具體的生成方式技術資金籌措的類型、影響因素、原則以及具體的籌措方式第1節(jié)技術創(chuàng)新方向選擇一、技術方向選擇的類型（一）根據(jù)技術范圍的大小和領先程度分類第1節(jié)技術創(chuàng)新方向選擇一、技術方向選擇的類型（一）根據(jù)技術范圍的大小和領先程度分類（1）技術領先戰(zhàn)略：通過技術開發(fā)和利用，建立和保持在所有技術競爭領域的主導市場地位。（2）市場縫隙戰(zhàn)略：通過抓住關鍵技術來獲得領先。（3）跟隨戰(zhàn)略：保持較大范圍技術的適用性。（4）技術合理化戰(zhàn)略：指保持選定范圍技術的適用性。第1節(jié)技術創(chuàng)新方向選擇一、技術方向選擇的類型（二）根據(jù)企業(yè)多角化經(jīng)營的形式分類（1）與技術相關的多角化經(jīng)營中，不同業(yè)務的技術方向選擇戰(zhàn)略能夠相互促進。（2）在市場相關或集團多角化經(jīng)營中，不同業(yè)務的各種技術戰(zhàn)略是不相關的。

(三)根據(jù)技術的先進性分類

（1）傳統(tǒng)技術戰(zhàn)略（2）高新技術戰(zhàn)略（3）混合型技術戰(zhàn)略第1節(jié)技術創(chuàng)新方向選擇二、在制定技術方向選擇戰(zhàn)略中應注意的問題企業(yè)在制定技術方向選擇戰(zhàn)略中應注意的問題如圖所示：第1節(jié)技術創(chuàng)新方向選擇二、在制定技術方向選擇戰(zhàn)略中應注意的問題（一）目標任何企業(yè)的基本目標都是通過為顧客創(chuàng)造有用價值，從而達到利潤的最大化。技術的獲取、管理和開發(fā)作為技術戰(zhàn)略管理的核心活動，判斷它是否有效的標準是其對利潤最大化目標所作的貢獻。(二)決定因素

1.外部環(huán)境(1)技術機會一個企業(yè)是否存在價值創(chuàng)造空間，首先應分析技術的演化階段。而技術S曲線是分析技術演化階段的核心工具。第1節(jié)技術創(chuàng)新方向選擇二、在制定技術方向選擇戰(zhàn)略中應注意的問題(二)決定因素1.外部環(huán)境(1)技術機會第1節(jié)技術創(chuàng)新方向選擇二、在制定技術方向選擇戰(zhàn)略中應注意的問題(二)決定因素1.外部環(huán)境(2)專有性為了提升自身的競爭優(yōu)勢，企業(yè)在自身的發(fā)展過程中須保持一定的技術專有性，而這種專有性取決于市場與技術兩個因素。提高專有性的措施：①適時申請專利和領先開發(fā)新技術②提升自身管理水平③提升使用新技術的成本和相關資產(chǎn)的稀缺性第1節(jié)技術創(chuàng)新方向選擇二、在制定技術方向選擇戰(zhàn)略中應注意的問題(二)決定因素（2）內部環(huán)境1.要創(chuàng)造有利于技術創(chuàng)新的組織文化環(huán)境2.不斷地提高技術開發(fā)和應用能力（三）決策標準與選擇

（1）成本最低（2）技術開發(fā)與內外部環(huán)境相匹配（3）效率原則第1節(jié)技術創(chuàng)新方向選擇三、技術方向選擇戰(zhàn)略的形成和執(zhí)行（一）影響技術方向選擇戰(zhàn)略形成的因素

（1）受到企業(yè)自身財務資源的限制（2）受公司的規(guī)模和業(yè)務集中程度的影響（3）受最高決策者價值觀和目標的影響（二）技術方向選擇戰(zhàn)略形成的步驟（1）辨識價值鏈中所有的不同技術及分支技術

（2）辨識其他產(chǎn)業(yè)或科技發(fā)展中的潛在相關技術（3）確定關鍵技術變革的可能路徑（4）確定哪些技術和潛在技術變革對競爭優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)結構影響最大（5）評價企業(yè)在重要技術和改進成本上的相對能力（6）技術方向戰(zhàn)略的選擇(三)技術方向戰(zhàn)略的執(zhí)行第2節(jié)技術生成方式選擇一、技術生成方式的影響因素和類型技術生成方式就是指技術是采取怎樣的途徑生成的。企業(yè)技術生成方式有兩種模式，即外包(outsource)和自行研發(fā)。影響技術生成方式的因素：競爭地位和戰(zhàn)略重要性第2節(jié)技術生成方式選擇一、技術生成方式的影響因素和類型（1）內部研發(fā)在企業(yè)具有強大競爭優(yōu)勢的技術領域內，若這項技術就代表了企業(yè)的核心競爭能力，應由企業(yè)自己的研發(fā)部門來開發(fā)。（2）外包對企業(yè)的戰(zhàn)略方向有著重大的影響，但企業(yè)自身沒有足夠的能力進行獨立研發(fā)，可通過外包來完成。（3）負投資企業(yè)自身有足夠的能力獨立研發(fā)，但是由于對企業(yè)長遠的發(fā)展沒有什么意義，所以通過市場手段讓其他企業(yè)進行研發(fā)。（4）謹慎投資不去投資一項自己毫無競爭優(yōu)勢且沒有任何戰(zhàn)略重要性的技術項目。第2節(jié)技術生成方式選擇二、內部研發(fā)

（一）合作研發(fā)

1.合作研發(fā)的原因和動機(1)降低開發(fā)的風險。(2)降低市場進入的風險和成本。(3)降低技術開發(fā)失敗的風險和縮短商業(yè)化的周期。(4)取得規(guī)模經(jīng)濟效益，降低生產(chǎn)成本。第2節(jié)技術生成方式選擇二、內部研發(fā)

（一）合作研發(fā)2．技術合作的方式（1）研發(fā)聯(lián)盟（ResearchAlliance）（2）戰(zhàn)略聯(lián)盟（StrategicAlliance）企業(yè)通過結成戰(zhàn)略聯(lián)盟可以獲得以下幾種優(yōu)勢：第一，共同規(guī)避風險，建立臨界競爭力。第二，為了進入更廣泛的市場，提高自身的市場占有率。第三，通過彼此間的學習獲得新的能力。一般來說，戰(zhàn)略聯(lián)盟可分為三種類型：A：合作風險投資B：聯(lián)合技術開發(fā)C：合資企業(yè)第2節(jié)技術生成方式戰(zhàn)略二、內部研發(fā)

（一）合作研發(fā)3．合作所面臨的風險：知識產(chǎn)權風險、信息泄露、組織風險、技術項目實施程序中的一些細節(jié)問題等。4．合作風險的規(guī)避方法（1）在企業(yè)建立合作關系之前必須仔細選擇合作伙伴。（2）合作之初合理的規(guī)劃，須對各自的權利和義務有明確的界定。（3）雙方要選定合適的合作組織形式，最好是合資企業(yè)。（4）在合作過程中建立定期和不定期的交流機制，及時發(fā)現(xiàn)問題和解決問題。（5）從合作一開始，雙方的高層管理人員就必須為合作成功而努力，將最好的管理人員投入到合資公司。第2節(jié)技術生成方式戰(zhàn)略二、內部研發(fā)

（二）自行研發(fā)1．創(chuàng)新與技術創(chuàng)新熊彼特將創(chuàng)新定義為“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)或供應函數(shù)”。即“企業(yè)創(chuàng)新就是把一種從來沒有過的關于生產(chǎn)要素的‘新組合’引入生產(chǎn)體系”。2．企業(yè)學習能力的培養(yǎng)3．影響企業(yè)創(chuàng)新能力的因素（1）結構因素有兩種結構因素對創(chuàng)新有影響作用：第一，有機式結構對創(chuàng)新的影響。第二，單位之間的密切溝通有利于克服潛在的障礙。第2節(jié)技術生成方式戰(zhàn)略二、內部研發(fā)

（二）自行研發(fā)3．影響企業(yè)創(chuàng)新能力的因素（2）文化因素①接受模棱兩可。②外部控制少。③接受風險。④容忍沖突。⑤注重結果甚于手段。⑥強調開放系統(tǒng)。（3）人力資源因素①積極地對員工開展培訓，以使其保持知識更新。②給員工提供高工作保障，以減少他們擔心犯錯誤而遭到解雇的擔憂。③鼓勵員工成為革新能手。第2節(jié)技術生成方式戰(zhàn)略三、外包

從長遠來看，促使企業(yè)實施技術外包戰(zhàn)略的原因有：第一，釋放企業(yè)資源。第二，分擔風險。第三，加速重構優(yōu)勢。從短期來看，企業(yè)實施技術外包戰(zhàn)略的原因有：第一，降低和控制成本。第二，節(jié)約資本資金。第三，使用企業(yè)沒有的資源。外包的風險：首先，外包會導致知識產(chǎn)權的流失。其次，外包會導致競爭風險最后，在外包中也存在行為風險。第3節(jié)技術資金籌措戰(zhàn)略一、技術資金籌措戰(zhàn)略的基本原則

（1）適應性原則（2）經(jīng)濟性原則（3）合法性原則二、影響企業(yè)技術資金籌措戰(zhàn)略制定的因素（1）戰(zhàn)略的重要性（2）企業(yè)自身的財務能力（3）技術本身的性質（4）控制的力度三、技術資金籌措戰(zhàn)略的類型

（1）保守型籌資戰(zhàn)略（2）中庸型籌資戰(zhàn)略（3）冒進性籌資戰(zhàn)略第3節(jié)技術資金籌措戰(zhàn)略四、技術資金籌措渠道分析（一）企業(yè)內部積累通過自身利潤的積累來籌措開發(fā)新技術所需的資金。優(yōu)點：保證企業(yè)對新開發(fā)技術成果的專有，能提升自身的技術研發(fā)能力缺點：不利于降低籌資開發(fā)的風險；籌資成本過高，速度過慢；有時會受企業(yè)規(guī)模的局限。（二）吸引其他組織投資

1．吸引投資的類型（1）吸引國家直接投資（2）吸引法人投資（3）吸引外資2．利弊分析（1）優(yōu)點：所籌集的資金屬于企業(yè)的權益資本，有利于增強企業(yè)自身的規(guī)模和實力；企業(yè)無固定的財務負擔，財務風險較?。挥欣趯W習投資者的技術（2）缺點：在籌資過程中，雙方要進行大量的考察、談判，花費了大量的人力、物力、財力；容易分散企業(yè)對技術成果的控制力；同時，磨合期延長了技術開發(fā)的周期。第3節(jié)技術資金籌措戰(zhàn)略四、技術資金籌措渠道分析（三）股票籌資若企業(yè)是股份公司，企業(yè)可以通過發(fā)行股票的方式來籌資。股票又分為普通股和優(yōu)先股。優(yōu)點：一種永久性資本，無需償還，企業(yè)在一定階段內支付股息即可；能夠有效地增強公司的借款能力與信用價值；有利于降低財務風險。缺點：它可能會分散公司對新技術的控制力；發(fā)行股票的成本過高且有過多的限制，而且我國沒有創(chuàng)業(yè)板市場，小企業(yè)根本無法通過股市來籌集技術資金；企業(yè)每隔一段時間就得支付一定的股息，這加重了企業(yè)的財務負擔，尤其是優(yōu)先股。第3節(jié)技術資金籌措戰(zhàn)略四、技術資金籌措渠道分析（四）長期負債1．長期負債的類型企業(yè)長期負債(1ong—termdebt)包括長期債券(1ong—termsecurities)和長期借款兩種。2．利弊分析優(yōu)點：籌資的速度快且較靈活；債券成本固定；有利于企業(yè)對技術成果專有；當利息稅前收益增加．可以增加企業(yè)資本所有者的稅后利潤；籌資成本和發(fā)行股票相比要低。缺點：由于要還本付息，若企業(yè)收益減少可能無法還本付息，引起企業(yè)破產(chǎn)；對于債權人來說，長期借貸增加了他們的風險；籌資的數(shù)量會受到企業(yè)自身負債率的影響，一般都有限度。第3節(jié)技術資金籌措戰(zhàn)略四、技術資金籌措渠道分析（五）技術開發(fā)項目融資1．技術開發(fā)項目融資的特點①貸款人對項目的發(fā)起人無完全的追償權，主要依賴于項目的資產(chǎn)和現(xiàn)金流量；②貸款人需自己對發(fā)起人的狀況、項目狀況進行評估，并在技術研發(fā)過程中對項目進行監(jiān)控；③貸款人因承擔風險而有較高的收益率。2．利弊分析優(yōu)點：①風險共擔②財務待遇③稅收待遇缺點：

①雙方須進行長期的評估和討論，因而提升了合作成本；

②在項目執(zhí)行中，需額外的成本來監(jiān)控項目的進展、資金的使用；

③技術開發(fā)成果并不能專有，有可能成果外泄。第3節(jié)技術資金籌措戰(zhàn)略四、技術資金籌措渠道分析（六）風險投資企業(yè)吸收風險投資的主要方式是接受專門的風險投資機構的資金，用于新技術的開發(fā)或產(chǎn)業(yè)化，從而實現(xiàn)技術的快速開發(fā)和產(chǎn)品的迅速推廣。對于投資者來說，待將來時機成熟時，可以通過將增值后的企業(yè)股權以上市、并購等形式出售，并獲取高額的投資回報。第3節(jié)技術資金籌措戰(zhàn)略五、初創(chuàng)企業(yè)的技術資金籌措方式（一）籌資中的基本問題在為技術項目融資時，不同的企業(yè)在籌措資金時，一般都面臨著兩個問題：逆向選擇（NegativeChoice）和道德風險（MoralRisk）逆向選擇就是一個問題能以兩種方式產(chǎn)生。一種情況是只有那些缺乏創(chuàng)新能力的企業(yè)才會進行外部融資；另一種情況是，企業(yè)外部籌集資金主要是因為他們知道把自有的資金投在一項技術研發(fā)上的風險太大，因此，愿意利用外部資金進行技術開發(fā)。道德風險是指在委托代理關系中出現(xiàn)的問題：出資人雇傭代理人或經(jīng)理來負責技術項目，但是該代理人往往按照對自己有利的方式來工作，但對出資人也許并不是最好的。第3節(jié)技術資金籌措戰(zhàn)略四、初創(chuàng)企業(yè)的技術資金籌措方式（二）初創(chuàng)企業(yè)的技術資金籌措方式1．初創(chuàng)企業(yè)的融資模型。一般來說，初創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展過程如圖8-5和表8-1所示。第3節(jié)技術資金籌措戰(zhàn)略四、初創(chuàng)企業(yè)的技術資金籌措方式（二）初創(chuàng)企業(yè)的技術資金籌措方式1．初創(chuàng)企業(yè)的融資模型企業(yè)在不同階段的活動也可以從不同渠道進行融資。（1）在基礎研究階段和應用研究階段，企業(yè)很難從