《民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新體系評(píng)價(jià)規(guī)范》編制說(shuō)明

一、工作簡(jiǎn)況

1、任務(wù)來(lái)源

根據(jù)2020年全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化工作要點(diǎn)，大力推動(dòng)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，持續(xù)深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改

革，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)，提升引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的能力。依據(jù)《中華人民標(biāo)準(zhǔn)化法》以及

《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)國(guó)際科技促進(jìn)會(huì)決定立項(xiàng)制定《民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新

體系評(píng)價(jià)規(guī)范》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新體系評(píng)價(jià)要求，促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新

持續(xù)發(fā)展。

2、制定背景

《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》指出，國(guó)家堅(jiān)持新發(fā)展理念，堅(jiān)持科技創(chuàng)新在國(guó)

家現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強(qiáng)作為國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，實(shí)施科教興

國(guó)戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，走中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路，建設(shè)科技強(qiáng)國(guó)。

與此同時(shí)，國(guó)家建立以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，企業(yè)同科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等

學(xué)校緊密合作的技術(shù)創(chuàng)新體系，引導(dǎo)和扶持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，支持企業(yè)牽頭國(guó)家科技攻

關(guān)任務(wù)，發(fā)揮企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體作用，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策、科研投入、組

織科研和成果轉(zhuǎn)化的主體，促進(jìn)各類創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力。

改革開放以來(lái)，伴隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)迅速崛起，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中比重逐

漸加大，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量，民營(yíng)企業(yè)更善于捕捉市場(chǎng)信息，具有更靈活的經(jīng)

營(yíng)機(jī)制，能夠適應(yīng)外部環(huán)境變化。2022年政府工作報(bào)告中明確提出:落實(shí)支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)

展的政策措施,鼓勵(lì)引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)改革創(chuàng)新。

為此，科技部全國(guó)工商聯(lián)印發(fā)《關(guān)于推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》。文件指出，

按照黨中央、國(guó)務(wù)院科技創(chuàng)新重大決策和部署要求，發(fā)揮科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新對(duì)民營(yíng)企業(yè)

創(chuàng)新發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用，通過(guò)政策引領(lǐng)、機(jī)制創(chuàng)新、項(xiàng)目實(shí)施、平臺(tái)建設(shè)、人才培育、

科技金融、軍民融合、國(guó)際合作等加強(qiáng)民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新能力，充分支持民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)

展，為建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)支撐。

為此，要結(jié)合實(shí)施國(guó)家創(chuàng)新調(diào)查制度，開展民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與監(jiān)測(cè)，發(fā)揮第三

方評(píng)估機(jī)構(gòu)作用，對(duì)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展情況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)，依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果及時(shí)調(diào)整完善相

關(guān)政策措施。而開展評(píng)價(jià)就需要一套科學(xué)、有效的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，才能真正給予民營(yíng)企業(yè)

科技創(chuàng)新水平以客觀、公正的評(píng)價(jià)，引領(lǐng)民營(yíng)企業(yè)開展科技創(chuàng)新，打造名副其實(shí)的科技創(chuàng)

新品牌。

3、起草過(guò)程

3.1標(biāo)準(zhǔn)研制階段

2022年7月，依據(jù)《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化標(biāo)準(zhǔn)化工作改革方

案》等文件的要求，按照中國(guó)國(guó)際科技促進(jìn)會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制修訂程序組織有關(guān)技術(shù)人員成

立標(biāo)準(zhǔn)起草工作組，確定標(biāo)準(zhǔn)名稱為《民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新體系評(píng)價(jià)規(guī)范》。

2022年8～9月，標(biāo)準(zhǔn)起草工作組收集、整理相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)化資料、專業(yè)文獻(xiàn)等，為本文件

的編制提供參考，并通過(guò)企業(yè)調(diào)研，了解企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)情況，經(jīng)成分分析、研討、論證后

編寫完成《民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新體系評(píng)價(jià)規(guī)范》初稿和立項(xiàng)申請(qǐng)書。

3.2標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)階段

經(jīng)中國(guó)國(guó)際科技促進(jìn)會(huì)立項(xiàng)審核通過(guò)后，于2022年9月19日，正式對(duì)《民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)

新體系評(píng)價(jià)規(guī)范》團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行立項(xiàng)。

3.3標(biāo)準(zhǔn)起草階段

2022年9～12月，就標(biāo)準(zhǔn)初稿，標(biāo)準(zhǔn)起草工作組成員通過(guò)相關(guān)信息化手段進(jìn)行多次內(nèi)容

討論和交流，并向相關(guān)單位和專家咨詢，在廣泛聽取各方意見(jiàn)和充分論證的基礎(chǔ)上，對(duì)標(biāo)

準(zhǔn)初稿進(jìn)行了修改。

2023年1～8月就標(biāo)準(zhǔn)初稿，相關(guān)單位和專家咨詢，在廣泛聽取各方意見(jiàn)和充分論證的

基礎(chǔ)上，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)初稿進(jìn)行了再次修改。

二、編制原則、主要內(nèi)容及其確定依據(jù)

1、編制原則

在標(biāo)準(zhǔn)制定過(guò)程中，標(biāo)準(zhǔn)起草工作組按照GB/T1.1-2020給出的規(guī)則編寫，主要遵循

以下原則：

（1）協(xié)調(diào)性:保證標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)內(nèi)現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致。

（2）規(guī)范性：嚴(yán)格按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)

構(gòu)和起草規(guī)則》給出的規(guī)則起草，保證標(biāo)準(zhǔn)的編寫質(zhì)量。

2、主要內(nèi)容及其確定依據(jù)

2.1適用范圍

本文件提供了對(duì)民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新體系進(jìn)行評(píng)價(jià)的要素、數(shù)據(jù)、指標(biāo)、實(shí)施、管理等。

本文件適用于各行業(yè)民營(yíng)企業(yè)自身對(duì)其科技創(chuàng)新體系進(jìn)行評(píng)價(jià)，以及外部機(jī)構(gòu)對(duì)其科

技創(chuàng)新體系進(jìn)行評(píng)價(jià)。

2.2術(shù)語(yǔ)和定義

1）民營(yíng)企業(yè)privateenterprise

非公有制的私營(yíng)企業(yè)和以私營(yíng)企業(yè)為主體的聯(lián)營(yíng)企業(yè)。

2）創(chuàng)新innovation

實(shí)現(xiàn)或重新分配價(jià)值的新客體或改變的客體。創(chuàng)新的新穎性和價(jià)值決定于民營(yíng)企業(yè)和

相關(guān)方的感知；創(chuàng)新可以是產(chǎn)品、服務(wù)、過(guò)程、模式、方法等。

3）科技創(chuàng)新technologyinnovation

企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝、采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營(yíng)管理模式，提高產(chǎn)

品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場(chǎng)并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值。

4）科技創(chuàng)新管理technologyinnovationmanagement

在一定的技術(shù)條件下，為了使各種資源的利用更加合理、企業(yè)整個(gè)系統(tǒng)運(yùn)行更加和諧

高效、生產(chǎn)能力得到更充分有效的發(fā)揮而進(jìn)行的發(fā)展戰(zhàn)略、管理體制、組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)作方

式以及具體的管理方法與技術(shù)以及文化氛圍等方面的管理。

5）民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新體系privateenterprisetechnologyinnovationsystem

由民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新相關(guān)的組織管理系統(tǒng)、規(guī)則系統(tǒng)、資源配置系統(tǒng)與決策系統(tǒng)之間

相互作用共同構(gòu)成的有機(jī)整體。

2.3評(píng)價(jià)原則

設(shè)定了科學(xué)性、公平性原則。

1）科學(xué)性

以提升提升民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新能力為根本目的，科學(xué)、合理、規(guī)范地制定民營(yíng)企業(yè)科

技創(chuàng)新體系評(píng)價(jià)規(guī)范。

2）公平性

評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及相關(guān)評(píng)價(jià)人員應(yīng)公平、公正、公開地開展評(píng)價(jià)，不受利益相關(guān)方干擾，獨(dú)

立開展評(píng)價(jià)活動(dòng)，客觀形成評(píng)價(jià)結(jié)果，數(shù)據(jù)真實(shí)可信，不帶任何形式的偏袒或偏見(jiàn)。

2.4評(píng)價(jià)要素

包含：創(chuàng)新機(jī)構(gòu)、創(chuàng)新制度、創(chuàng)新人力、創(chuàng)新設(shè)施、創(chuàng)新資金、創(chuàng)新保障。

2.5評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)

民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新體系評(píng)價(jià)需要采集的數(shù)值包括以下內(nèi)容。

1)年末資產(chǎn)總額。企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表的資產(chǎn)總計(jì)項(xiàng)；

2)年末固定資產(chǎn)總額。企業(yè)以貨幣表現(xiàn)的建造和購(gòu)置固定資產(chǎn)的工作量以及與此有關(guān)的

費(fèi)用的總稱；

3)年末負(fù)債總額。企業(yè)承擔(dān)并需要償還的全部債務(wù)；

4)當(dāng)年凈利潤(rùn)。企業(yè)當(dāng)期利潤(rùn)總額減去所得稅后的金額，即企業(yè)的稅后利潤(rùn)；

5)當(dāng)年新簽合同額。企業(yè)當(dāng)年新簽訂合同的總的合同額；

6)當(dāng)年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入總額。企業(yè)從事本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所取得的營(yíng)業(yè)收入；

7)當(dāng)年R&D投入。企業(yè)進(jìn)行研究和開發(fā)所支出的經(jīng)費(fèi)；

8)有效發(fā)明專利數(shù)。企業(yè)在當(dāng)年年末還處于有效期的發(fā)明專利的總數(shù)；

9)當(dāng)年在研技術(shù)產(chǎn)品數(shù)。企業(yè)當(dāng)年還處在研發(fā)階段的產(chǎn)品的品種數(shù)；

10)當(dāng)年在銷技術(shù)產(chǎn)品數(shù)。企業(yè)當(dāng)年正在銷售的產(chǎn)品的品種數(shù)；

11)新產(chǎn)品銷售收入。企業(yè)通過(guò)銷售在有效期內(nèi)（通常是新上市1到2年內(nèi)）的產(chǎn)品所取得

的收入（或服務(wù)收入）；

12)當(dāng)年技術(shù)交易收入。企業(yè)通過(guò)賣出技術(shù)、變更技術(shù)所有權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)、許可使用

權(quán)等方式取得的收入；

13)年末員工總數(shù)。企業(yè)當(dāng)年年末在職的員工的總數(shù)；

14)年末研發(fā)人員數(shù)。企業(yè)當(dāng)年年末所擁有的從事科研工作的員工總數(shù)量；

15)年末管理人員數(shù)。企業(yè)當(dāng)年年末所擁有的從事管理工作的員工總數(shù)量；

16)當(dāng)年管理總成本。企業(yè)每年開展管理工作的總支出；

17)當(dāng)年工資總額。企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)支付給職工的勞動(dòng)報(bào)酬總額；

18)當(dāng)年新入職員工與離職員工總數(shù)。企業(yè)每年新入職的員工與每年新解除勞動(dòng)關(guān)系并離

開的員工的總數(shù)量。

民營(yíng)企業(yè)科技創(chuàng)新體系評(píng)價(jià)需要確認(rèn)的事實(shí)包括以下內(nèi)容。

19)是否在當(dāng)年內(nèi)組織了科技創(chuàng)新活動(dòng)；

20)是否具備全職的研發(fā)團(tuán)隊(duì)；

21)是否具備科技創(chuàng)新的相關(guān)資源；

22)是否存在管理科技創(chuàng)新活動(dòng)的相關(guān)制度；

23)是否存在激勵(lì)科技創(chuàng)新人才的相關(guān)制度或股份；

24)是否有科技創(chuàng)新的中長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃或計(jì)劃；

25)是否在當(dāng)年內(nèi)通過(guò)科技創(chuàng)新活動(dòng)獲得了經(jīng)濟(jì)收益；

26)是否在當(dāng)年內(nèi)通過(guò)科技創(chuàng)新活動(dòng)獲得了影響力、競(jìng)爭(zhēng)力等的提升；

27)是否在當(dāng)年內(nèi)進(jìn)行了科技創(chuàng)新活動(dòng)的總結(jié)。

2.6評(píng)價(jià)指標(biāo)

共包含27個(gè)指標(biāo)。

技術(shù)指標(biāo)包括：

——基本指標(biāo)3個(gè)；

——數(shù)量指標(biāo)2個(gè)；

——質(zhì)量指標(biāo)2個(gè)；

——效益指標(biāo)2個(gè)。

管理指標(biāo)包括：

——基本指標(biāo)3個(gè)；

——數(shù)量指標(biāo)2個(gè)；

——質(zhì)量指標(biāo)2個(gè)；

——效益指標(biāo)2個(gè)。

效益指標(biāo)包括：

——基本指標(biāo)3個(gè)；

——數(shù)量指標(biāo)2個(gè)；

——質(zhì)量指標(biāo)2個(gè)；

——效益指標(biāo)2個(gè)。

2.7評(píng)價(jià)實(shí)施

包含：評(píng)價(jià)流程、評(píng)價(jià)方式、評(píng)價(jià)資料、指標(biāo)權(quán)重、計(jì)分方法、評(píng)價(jià)結(jié)果、評(píng)價(jià)報(bào)告。

2.8評(píng)價(jià)管理

包含：有效期限、監(jiān)督審查、再次評(píng)價(jià)。

三、涉及專利的有關(guān)說(shuō)明

本文件不涉及專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題。

四、采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)情況，與國(guó)際、國(guó)內(nèi)同類標(biāo)準(zhǔn)水平的對(duì)比情

況

本文件為首次自主制定，不涉及國(guó)際國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)采標(biāo)情況。國(guó)內(nèi)與之相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)有：

GBT37097企業(yè)創(chuàng)新方法工作規(guī)范

GBT29186.4品牌價(jià)值要素評(píng)價(jià)第4部分：創(chuàng)新要素

五、與有法律、行政法規(guī)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

本文件與相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致，沒(méi)有沖突。

六、重大分歧意見(jiàn)的處理經(jīng)過(guò)和依據(jù)

本文件在制定過(guò)程中未出現(xiàn)重大分歧意見(jiàn)