2011《招標(biāo)采購專業(yè)實務(wù)》總結(jié)版.ppt

1、2011招標(biāo)采購專業(yè)實務(wù)總結(jié)版,全國招標(biāo)師職業(yè)水平考試 輔導(dǎo)教材指導(dǎo)委員會委員 陳川生教授級高工 ,目 錄,第1章 采購概述,第2章 招標(biāo)投標(biāo)概述,第3章 招標(biāo)師職業(yè)資格制度,第4章 招標(biāo)方案,第5章 資格審查,目 錄,第6章 招標(biāo)文件,第7章 投標(biāo)文件,第8章 開標(biāo)、評標(biāo)與中標(biāo),第9章 政府采購,第10章 利用外資項目的招標(biāo)采購,第1章 采購概述,本章提要：采購是組織或個人從外部獲取資源，滿足生產(chǎn)使用和消費需求的經(jīng)濟(jì)活動，是物質(zhì)流與信息流互動交換的過程。本章簡要介紹了招標(biāo)采購人員應(yīng)當(dāng)具備的采購基本知識。包括采購的目標(biāo)、原則、任務(wù)范圍，采購的分類和實施條件，選擇采購的目標(biāo)控制要素。其中，招標(biāo)采

2、購、競爭性談判、單一來源采購、詢價等采購方式的運用特點、適用范圍是重點內(nèi)容。 本章知識點：采購的概述、分類和實施程序,1.1采購的目標(biāo)和原則 1.2采購的任務(wù)和計劃 1.3采購的分類和控制要素 1.3.1采購的分類 采購有多種分類方式，通常意義的采購有以下幾種分類： （1）按照支付對價的方式劃分， （2）按照選擇交易主體的方式劃分， （3）按照采購主體劃分， （4）按照交易主體的國別和采購標(biāo)的物的來源地劃分， （5）按照采購標(biāo)的物的屬性劃分， （6）按照采購組織模式劃分，還有集中采購、分散采購、混合采購等。 （7）按照采購手段劃分，有傳統(tǒng)方法采購與電子方法采購等。,第1章 采購概述,09.2按

3、照采購標(biāo)的屬性不同，采購可分為( B )。 A工程設(shè)計采購、監(jiān)理采購、施工采購和科技采購 B工程采購、貨物采購和服務(wù)采購 C公共采購、企業(yè)采購和個人采購 D國內(nèi)采購和國際采購 10. 采購分為招標(biāo)、詢價、比選、磋商、競買、訂單等方式。這種劃分方式的標(biāo)準(zhǔn)是（ ）。 A.支付對價的方式 B.采購標(biāo)的物的屬性 C.采購標(biāo)的物的來源地 D.選擇交易主體的方式,1.4采購的方式和實施程序,1.4.1 采購的主要方式 按照選擇交易主體的方式劃分，常用的采購方式有： 1）招標(biāo)。2）詢價。 3）比選。 4）磋商。 5）競買 6）訂單。 注意上述采購方式的適用特點區(qū)別。其中，競爭性談判、單一來源采購、詢價等政府

4、采購方式的實施程序及其工作要點詳見9.2節(jié)內(nèi)容。,09.5政府投資4500萬元修建市政道路，其中監(jiān)理合同估算價45萬元人民幣。該工程監(jiān)理應(yīng) 該采用的采購方式是( A )。 A公開招標(biāo) B邀請招標(biāo) C詢價 D競爭性談判 10.2某項目采購人向供應(yīng)商發(fā)出了包括采購標(biāo)的規(guī)格、價格、數(shù)量、交貨期限等有關(guān)內(nèi)容的要約，并獲得供應(yīng)商承諾。該項目采購方式是( )。 A招標(biāo)采購 B詢價采購 C訂單采購 D比選采購 10.9為了遏制房價過快增長，國土部門表示，今后將在土地使用權(quán)出讓中，適當(dāng)減少拍賣方式，增加招標(biāo)方式。其主要原因在于招標(biāo)方式具有( )的特點。 A書面報價 B.一次報價 C公開競爭 D. 綜合評價,1

5、.4 采購的方式和實施程序,1.4.2 采購與招標(biāo)的關(guān)系 采購有多種方式，招標(biāo)是常用和主要的競爭采購方式。采購是屬于買方主導(dǎo)的購買行為，招標(biāo)是屬于選擇交易對象的一種方式，既有購買行為，也有出售或出讓行為。,第2章 招標(biāo)投標(biāo)概述,本章提要：本章簡要介紹我國招標(biāo)投標(biāo)制度的基本和核心的內(nèi)容。 我國招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督和行業(yè)自律對規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)制度的不同作用，招標(biāo)投標(biāo)制度的現(xiàn)狀和發(fā)展方向。 本章知識點： 1、招標(biāo)投標(biāo)的概念特性、 2、招標(biāo)投標(biāo)的條件、 3、招標(biāo)組織形式、 4、招標(biāo)投標(biāo)基本程序、 5、招標(biāo)投標(biāo)爭議、 6、行業(yè)行政監(jiān)督和行業(yè)自律,2.2 招標(biāo)與合同,2.2.1 招標(biāo)投標(biāo)的概念與特性 （1）招標(biāo)投

6、標(biāo)概念。招標(biāo)投標(biāo)是一種有序的市場競爭交易方式，也是選擇交易主體、訂立交易合同的規(guī)范程序。 （2）招標(biāo)投標(biāo)原則。公開、公平、公正和誠實信用 （3）招標(biāo)投標(biāo)特性。競爭性、程序性、規(guī)范性、一次性、技術(shù)經(jīng)濟(jì)性。,2.1 招標(biāo)投標(biāo)制度的建立與發(fā)展,2.2 招標(biāo)與合同,2.2.2招標(biāo)的方式和方法（條件） 1）公開招標(biāo) 2）邀請招標(biāo) 注意公開招標(biāo)與邀請招標(biāo)的應(yīng)用特點和條件。包括投標(biāo)人的選擇、競爭性、程序、費用、時間。 （2）招標(biāo)方法和手段。 相對于傳統(tǒng)的一階段招標(biāo)、總價招標(biāo)、紙質(zhì)招標(biāo)外，實踐中還有二階段招標(biāo)、框架協(xié)議招標(biāo)、電子招標(biāo)等方法和手段。,1）兩階段招標(biāo) 一些技術(shù)設(shè)計方案和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格要求不確定或難

7、以準(zhǔn)確描述的招標(biāo)項目可以采用兩階段招標(biāo)。兩階段招標(biāo)有三種常用的形式。 第一種：27號令規(guī)定的兩階段招標(biāo) 第二種：世界銀行規(guī)定的兩階段招標(biāo) 第三種：亞洲開發(fā)銀行規(guī)定的兩階段招標(biāo),1）兩階段招標(biāo) 第一種： 27號令規(guī)定的兩階段招標(biāo) 第一階段征集項目技術(shù)方案，投標(biāo)人向招標(biāo)人遞交技術(shù)方案。招標(biāo)人對投標(biāo)人遞交的技術(shù)方案進(jìn)行比較，從中優(yōu)選出最佳方案，并對其進(jìn)行完善、統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格和要求，據(jù)此編制招標(biāo)文件；第二階段按照招標(biāo)文件及其統(tǒng)一的設(shè)計方案或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格要求，組織項目正式招標(biāo)和投標(biāo)。只有參加了第一階段投標(biāo)的投標(biāo)人才有資格參加第二階段投標(biāo)。 (先摸技術(shù)底編招標(biāo)文件，后招標(biāo)),第二種：世界銀行規(guī)定的兩

8、階段招標(biāo) （雙階段單信封） 第一階段，邀請投標(biāo)人提交不含價格的技術(shù)標(biāo)。招標(biāo)人對收到的技術(shù)標(biāo)進(jìn)行評審，要求不滿足技術(shù)要求的投標(biāo)人修改技術(shù)方案。不按招標(biāo)人要求修改技術(shù)方案的投標(biāo)人將被拒絕。 第二階段，投標(biāo)人遞交投標(biāo)文件。投標(biāo)文件包括價格和技術(shù)方案。招標(biāo)人組織公開開標(biāo)。經(jīng)評審，確定技術(shù)投標(biāo)文件響應(yīng)招標(biāo)文件、評標(biāo)價最低的投標(biāo)中標(biāo)。 （已編寫招標(biāo)文件，技術(shù)標(biāo)先評審并修改，再投標(biāo)）,第三種：亞洲開發(fā)行規(guī)定的兩階段招標(biāo)（雙階段雙信封） 第一階段，投標(biāo)人投標(biāo)時將投標(biāo)報價和技術(shù)投標(biāo)文件分別封裝在兩個不同的信封中同時遞交。招標(biāo)人先對技術(shù)投標(biāo)文件進(jìn)行評審，確定響應(yīng)招標(biāo)文件的技術(shù)投標(biāo)文件。不響應(yīng)招標(biāo)文件的技術(shù)投標(biāo)文件

9、，招標(biāo)人可要求投標(biāo)人進(jìn)行修改。修改后的技術(shù)投標(biāo)文件必須響應(yīng)招標(biāo)文件。投標(biāo)人如拒絕按照招標(biāo)人的要求修改技術(shù)投標(biāo)文件，其投標(biāo)將被拒絕。 第二階段，被要求修改技術(shù)投標(biāo)文件的投標(biāo)人遞交修改后的技術(shù)投標(biāo)文件和補充報價。補充報價只能是由于修改技術(shù)投標(biāo)文件而導(dǎo)致的修改。招標(biāo)人對收到的投標(biāo)報價和技術(shù)投標(biāo)文件進(jìn)行公開開標(biāo)。經(jīng)評審，確定技術(shù)投標(biāo)文件響應(yīng)招標(biāo)文件、評標(biāo)價最低的投標(biāo)中標(biāo)。 （報價、技術(shù)投標(biāo)，先評技術(shù)標(biāo)，再投修改技術(shù)標(biāo)和報價）,10.8、某市大型體育場館的智能控制系統(tǒng)及集成的技術(shù)設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)與要求難以確定和描述。采購時應(yīng)該采取的恰當(dāng)做法是( )。 A直接采用談判方式采購 B采用兩階段招標(biāo)，第一階段招標(biāo)先征集

10、和制定技術(shù)設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)與要求 C采用比選方式確定有能力的承包人，并采用成本加酬金合同計價 D經(jīng)批準(zhǔn)后采用邀請招標(biāo),2）框架協(xié)議招標(biāo) 主要適合于企業(yè)集團(tuán)或政府采購招標(biāo)人采用集中一次招標(biāo)組織方式，為下屬多個實施主體在一定時期內(nèi)需要分別和分批次采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格和要求相同的貨物或同一類型的服務(wù)。招標(biāo)人通過招標(biāo)，與中標(biāo)人形成貨物或服務(wù)統(tǒng)一采購框架協(xié)議，協(xié)議中一般只約定采購標(biāo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)格和要求及其合同單價，而不約定或大致約定采購標(biāo)的數(shù)量和合同總價，各采購實施主體按照采購框架協(xié)議分別與中標(biāo)人分批簽訂和履行采購合同協(xié)議。 政府采購中常用的協(xié)議供貨、定點采購都屬于框架協(xié)議招標(biāo)。,框架協(xié)議招標(biāo)有如下特征（五個）

11、 招標(biāo)約定合同單價、技術(shù)規(guī)格和服務(wù)條件等合同要件； 招標(biāo)通常不確定采購數(shù)量和交貨時間，或者只提供預(yù)計的參考數(shù)量； 框架協(xié)議的招標(biāo)結(jié)果有確定的有效期，在有效期內(nèi)采購人與中標(biāo)人按框架協(xié)議簽訂實際供貨或服務(wù)合同； 同一個標(biāo)的中標(biāo)人可以不只一個； 框架協(xié)議招標(biāo)通常適用于貨物和服務(wù)采購。,2）框架協(xié)議招標(biāo),3）電子招標(biāo)投標(biāo) （1）電子招標(biāo)投標(biāo)的概念 電子招標(biāo)投標(biāo)是指招標(biāo)投標(biāo)主體，按照國家有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以數(shù)據(jù)電文為載體，依托電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)完成的全部或者部分招標(biāo)投標(biāo)活動。 （2）電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)構(gòu)成 電子招標(biāo)投標(biāo)系統(tǒng)是指用于完成招標(biāo)投標(biāo)活動的信息系統(tǒng)，由公共服務(wù)平臺和項目交易平臺組成。 公共服務(wù)平臺

12、用于為招標(biāo)投標(biāo)主體、社會公眾和行政監(jiān)督部門提供招標(biāo)投標(biāo)信息交互和共享服務(wù)。 項目交易平臺用于完成項目招標(biāo)投標(biāo)交易過程，并為公共服務(wù)平臺交互數(shù)據(jù)電文。,（3）電子招標(biāo)投標(biāo)的作用（六個） 規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)秩序，有效實現(xiàn)“公開、公平、公正”原則 整合和共享招標(biāo)投標(biāo)信息，實現(xiàn)市場信息一體化 招標(biāo)過程低碳綠色、節(jié)能高效 轉(zhuǎn)變和規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督 實現(xiàn)社會監(jiān)督和誠信自律 預(yù)防和治理腐敗交易,2.2.3招標(biāo)與拍賣的區(qū)別 拍賣主要是拍賣人通過購買者以公開、多次競價（密封拍賣和反向拍賣采購除外）的形式，將特定物品或者財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最高應(yīng)價者的出售方式；招標(biāo)則主要是招標(biāo)人通過出售者公開、一次性、密封投標(biāo)競爭，選擇最

13、有競爭力的供應(yīng)和承包人及其實施方案的購買方式。但是，出售標(biāo)的物使用招標(biāo)或拍賣沒有嚴(yán)格的界限，實踐中有許多情況采用招標(biāo)方式出售標(biāo)的物，例如土地使用權(quán)出讓。,09.7下列關(guān)于招標(biāo)與拍賣的說法中，不正確的是( D )。 A招標(biāo)主要適用于購買標(biāo)的，拍賣主要適用于出售標(biāo)的 B招標(biāo)方式可用于采購標(biāo)的，也可用于出售標(biāo)的 C拍賣主要適用于價格是唯一競爭因素的交易 D拍賣是將特定物品或財產(chǎn)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給最低應(yīng)價者的交易方式,2.2.4 招標(biāo)與合同的關(guān)系 招標(biāo)是規(guī)范選擇合同交易主體和標(biāo)的，訂立交易合同的法律程序。招標(biāo)人發(fā)出的招標(biāo)公告和招標(biāo)文件屬于要約邀請，投標(biāo)人向招標(biāo)人遞交的投標(biāo)文件屬于要約，招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出的中標(biāo)

14、通知書屬于承諾。招標(biāo)投標(biāo)各方通過競爭與評價的規(guī)范程序完成了合同主體、客體的選擇和合 同權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的約定；合同是招標(biāo)的決策結(jié)果和項目實施的控制依據(jù)。注意構(gòu)成合同文件的組成部分。,10.10關(guān)于招標(biāo)投標(biāo)與合同的關(guān)系，下列說法中正確的是( )。 A招標(biāo)投標(biāo)主要是為了選擇交易對象，訂立合同協(xié)議時可以自愿談判 B工程招標(biāo)投標(biāo)形成的合同價格與工程定額單價構(gòu)成不一致，合同無效 C招標(biāo)投標(biāo)中，招標(biāo)投標(biāo)法與合同法規(guī)定不一致的，以合同法為準(zhǔn) D. 招標(biāo)人與中標(biāo)人訂立合同時，雙方不得修改招標(biāo)投標(biāo)文件實質(zhì)性內(nèi)容,2.3 招標(biāo)投標(biāo)的范圍和作用,2.3.1 招標(biāo)的范圍 （1）工程招標(biāo)。工程施工招標(biāo)和工程總承包招標(biāo)。

15、工程產(chǎn)品具有唯一性、一次性、產(chǎn)品固定性的特點。 （2）貨物招標(biāo)。工程使用貨物、生產(chǎn)消耗的貨物、消費用貨物。 （3）服務(wù)招標(biāo)。除工程和貨物以外的各類社會服務(wù)、金融服務(wù)、科技服務(wù)、商業(yè)服務(wù)等。,09.9貨物與工程的最顯著區(qū)別在于貨物具有( D )。 A產(chǎn)品的多樣性 B技術(shù)性 C來源的廣泛性 D可移動性,2.4 招標(biāo)投標(biāo)基本程序和工作要求,2.4.1 招標(biāo)準(zhǔn)備 （1）招標(biāo)人的資格能力和責(zé)任要求。 （2）制定招標(biāo)工作計劃。明確招標(biāo)內(nèi)容、范圍、時間、資金額度等。 3）確定招標(biāo)組織形式。 （4）落實招標(biāo)的基本條件。 （5）編制招標(biāo)方案,原國家計委印發(fā)的招標(biāo)代理服務(wù)收費管理暫行辦法（計價格20021980號

16、） 國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于招標(biāo)代理服務(wù)收費有關(guān)問題的通知（發(fā)改辦價格2003857號） 關(guān)于降低部分建設(shè)項目收費標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范收費行為等有關(guān)問題的通知發(fā)改價格2011534號 利用外資項目的代理服務(wù)收費依據(jù)財政部、商務(wù)部的有關(guān)規(guī)定。,關(guān)于降低部分建設(shè)項目收費標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范收費行為等有關(guān)問題的通知發(fā)改價格2011534號 主要內(nèi)容 1、降低中標(biāo)金額在5億元以上招標(biāo)代理服務(wù)收費標(biāo)準(zhǔn)，同時，增加了按中標(biāo)金額檔次劃分的差額費率：中標(biāo)金額在510億元的為0.035%；1050億元的為0.008%；50100億元為0.006%；100億元以上為0.004%； 2、設(shè)置收費上限。一次招標(biāo)（完成一次招標(biāo)投標(biāo)全流程）代理

17、服務(wù)費最高限額分別為貨物350萬元、服務(wù)300萬元、工程450萬元。 3、按各標(biāo)段中標(biāo)金額比例計算各標(biāo)段招標(biāo)代理服務(wù)費。 4、中標(biāo)金額在5億元以下的招標(biāo)代理服務(wù)收費基準(zhǔn)價仍按原國家計委招標(biāo)代理服務(wù)收費管理暫行辦法（20021980號附件規(guī)定執(zhí)行，其中，收費基準(zhǔn)價格為招標(biāo)代理服務(wù)全過程服務(wù)費，但不含工程量清單、工程標(biāo)底或工程招標(biāo)控制價的編制費用。,招標(biāo)代理服務(wù)取費標(biāo)準(zhǔn),2.4.2組織資格審查 （1）資格預(yù)審招標(biāo)人或授權(quán)資格審查委員會確定資格預(yù)審合格申請人。 （2）資格后審 （3）采用邀請招標(biāo)的項目可以直接向經(jīng)過資格審查，滿足投標(biāo)資格條件的三個以上潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請書。,2.4.3編制發(fā)售招標(biāo)

18、文件 2.4.4 現(xiàn)場踏勘 2.4.5 投標(biāo)預(yù)備會 2.4.6 編制遞交投標(biāo)文件 2.4.7 組建評標(biāo)委員會 2.4.8 開標(biāo) 2.4.9 評標(biāo) 2.4.10 中標(biāo) 2.4.11簽訂合同 公開招標(biāo)基本程序見教材20頁 機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)基本程序見教材21頁,公開招標(biāo)基本程序,2.5 招標(biāo)投標(biāo)爭議的解決,2.5.1招標(biāo)投標(biāo)常見的爭議及其表達(dá)方式 （以法律法規(guī)與政策科目為主） 2.5.2招標(biāo)投標(biāo)爭議的預(yù)防和處理 （1）招標(biāo)投標(biāo)民事爭議的主要內(nèi)容 （以法律法規(guī)與政策科目為主） （2）招標(biāo)投標(biāo)爭議的預(yù)防（在以后各章節(jié)中介紹） （3） 招標(biāo)人及其招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)對招標(biāo)投標(biāo)爭議的處理,09.8處理招標(biāo)投標(biāo)異議的

19、主體是( B )。 A有管轄權(quán)的行政監(jiān)督部門 B招標(biāo)人或其委托的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu) C有管轄權(quán)的人民法院 D行政監(jiān)督部門的同級人民政府 10.11關(guān)于工程招標(biāo)投標(biāo)爭議，下列說法中正確的是( )。 A表達(dá)和解決評標(biāo)結(jié)果爭議應(yīng)當(dāng)采用協(xié)商、調(diào)解或仲裁的方式 B招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是處理異議的主體 C各級招標(biāo)投標(biāo)行政監(jiān)督部門是處理異議和投訴的主體 D投標(biāo)人對招標(biāo)文件和評標(biāo)結(jié)果的異議應(yīng)在評標(biāo)結(jié)果公示期內(nèi)提出,（1）行政監(jiān)督執(zhí)法的主體和對象 （2）行政監(jiān)督執(zhí)法的內(nèi)容 （3）行政監(jiān)督的方式 （4）改革完善行政監(jiān)督體制,2.6.1招標(biāo)投標(biāo)的行政監(jiān)督,3.1.2招標(biāo)師的職業(yè)范圍 招標(biāo)師的主要職業(yè)范圍是依法開展招標(biāo)采購

20、活動， 招標(biāo)師可以利用自身的專業(yè)知識和能力，為企業(yè)、政府和行業(yè)及其他專業(yè)工作提供招標(biāo)采購業(yè)務(wù)相關(guān)的咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。 1下列工作中，通常不屬于招標(biāo)師職業(yè)范圍的是( C )。 A編制招標(biāo)采購計劃及方案 B參與招標(biāo)采購合同驗收 C編制工程結(jié)算書 D主持或協(xié)助合同談判,3.1招標(biāo)師的職業(yè)定位,10.1下列各組工作內(nèi)容中，其中全部屬于招標(biāo)師職業(yè)范圍的是( )。 A編制招標(biāo)公告和招標(biāo)文件、開標(biāo)、評標(biāo)、參與簽訂和驗收合同 B編制招標(biāo)方案、招標(biāo)文件及其合同條款、組織開標(biāo)和評標(biāo)、參與簽訂和驗收合同 C編制招標(biāo)文件及其工程量清單、組織開標(biāo)和評標(biāo)、參與簽訂和驗收合同 D編制招標(biāo)公告和招標(biāo)文件、組織開標(biāo)和評標(biāo)、簽訂合

21、同并控制合同價格,3.2招標(biāo)師的職業(yè)水平考試申報程序與條件 3.3招標(biāo)師的登記管理與繼續(xù)教育 3.3.1 招標(biāo)師的登記 3.3.2 招標(biāo)師的繼續(xù)教育 3.4 招標(biāo)師職業(yè)權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任,3.4.1 招標(biāo)師職業(yè)權(quán)利（利益） （1）自主選擇從業(yè)單位的權(quán)利 （2）依法開展招標(biāo)采購業(yè)務(wù)并獲取勞動報酬的權(quán)利 （3）維護(hù)招標(biāo)投標(biāo)秩序的權(quán)利 3.4.2 招標(biāo)師職業(yè)義務(wù)（責(zé)任） （1）遵紀(jì)守法。依法行事，自覺抵制違法違規(guī)行為 （2）誠信履約。遵守職業(yè)道德，嚴(yán)格履行合同 （3）保密。保守應(yīng)該保密的事項，如評標(biāo) （4）接受后續(xù)教育。專業(yè)知識能力的更新補充 （5）接受行業(yè)監(jiān)管和自律管理,10. 36招標(biāo)師的職業(yè)義務(wù)

22、主要有( )。 A自主選擇從業(yè)單位 B從事招標(biāo)采購業(yè)務(wù) C依法維護(hù)招標(biāo)投標(biāo)秩序 D接受行業(yè)自律管理 E接受職業(yè)后續(xù)教育,3.5 招標(biāo)師的職業(yè)素質(zhì),3.5.1 招標(biāo)師的業(yè)務(wù)素質(zhì) 3.5.2 招標(biāo)師工作規(guī)范 3.5.3 招標(biāo)師職業(yè)道德規(guī)范,第4章 招標(biāo)方案,本章提要： 招標(biāo)方案是招標(biāo)人為了有序、有效地組織實施招標(biāo)工作，通過分析和掌握招標(biāo)項目技術(shù)特點、經(jīng)濟(jì)特性、管理特征以及招標(biāo)項目功能、規(guī)模、質(zhì)量、價格、進(jìn)度、服務(wù)等需求目標(biāo)，依據(jù)有關(guān)法律政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，科學(xué)合理、正確地設(shè)定、安排項目招標(biāo)實施的條件、范圍、目標(biāo)、方式、計劃、措施等工作方案。,4.1招標(biāo)項目的特征和需求分析,4.1.1工程建設(shè)項目

23、招標(biāo) （1）工程建設(shè)項目的基本特征。其中唯一性、產(chǎn)品固定性和要素流動性是影響、制約工程建設(shè)項目的三個最基本特征。 （2）工程建設(shè)項目的投資性質(zhì)。 （3）工程建設(shè)項目管理和承包方式 （4）材料設(shè)備供應(yīng)方式,(5）工程建設(shè)項目內(nèi)部構(gòu)造和外部條件 （6）工程建設(shè)項目的專業(yè)和規(guī)模 （7）工程建設(shè)項目質(zhì)量控制 （8）工程建設(shè)項目造價控制 （9）工程建設(shè)項目進(jìn)度控制 （10）工程建設(shè)項目安全、環(huán)境管理 （11）工程建設(shè)項目風(fēng)險控制 （12）工程建設(shè)項目的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性和程序連續(xù)性,10-12工程建設(shè)項目施工的投標(biāo)資格大多采用資格預(yù)審而不采用資格后審，主要原因是因為工程建設(shè)項目具有( )的基本特征。 A唯一性

24、B系統(tǒng)性 C要素流動性 D產(chǎn)品固定性,4.1.2貨物招標(biāo)采購項目 （1）貨物的一般特征和需求 貨物產(chǎn)品的多樣性、技術(shù)性和來源的廣泛性。 （2）貨物的技術(shù)特征和需求 貨物的功能、(使用、美觀、基本、輔助) 技術(shù)性能、 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、 產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化水平、（成本影響、競爭激烈） 節(jié)能環(huán)保指標(biāo)均是貨物招標(biāo)采購需要考慮的主要因素。 （3）貨物的交接、檢驗、服務(wù)特征和需求,1）國際標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易術(shù)語2000年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則中較為常用的7種是： 工廠交貨EXW（指定地點） 貨交承運人FCA（指定地點） 船上交貨FOB（指定裝運港） 成本加運費CFR（指定目的港） 成本保險費加運費CIF（指定目的港） 運費和保險費

25、付至CIP（指定目的地） 完稅后交貨DDP（指定目的地） 從至賣方責(zé)任風(fēng)險由小到大。選擇貿(mào)易術(shù)語時要考慮運輸工具、交貨地點、費用承擔(dān)、風(fēng)險劃分、包裝要求等因素，并且要考慮大部分潛在投標(biāo)人的相應(yīng)能力。,FOB+運費+保險=CI F+國內(nèi)運雜費= CIP+進(jìn)口環(huán)節(jié)稅=DDP,09.15賣方將貨物運至出口國裝運港船上，并支付抵達(dá)目的港的運費和最低保險費，這種國際貿(mào)易價格術(shù)語是( )。 ACIF BFCA CFOB DDDP 10.40.國內(nèi)進(jìn)口商甲公司與國外供應(yīng)商乙公司簽訂貨物外貿(mào)合同，價格商定后，業(yè)務(wù)員將價格條款CFR（天津新港）誤寫成了CIF（天津新港）。如果雙方照此執(zhí)行，那么甲公司將( )。

26、A.增加成本 B.減少成本 C.增加風(fēng)險 D.降低風(fēng)險 E.風(fēng)險不變,（4）貨物的價格特征和需求 1）貨物的價格構(gòu)成。 2）貨物的使用壽命。 3）貨物的使用成本。 4）貨物的付款條件。 5）貨物的稅收。包括關(guān)稅、增值稅、購置稅、消費稅等相關(guān)計算規(guī)則。,（5）貨物履約風(fēng)險控制 一是對投標(biāo)人進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查，要求投標(biāo)人提供技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等資格信譽文件證明其履約能力； 二是招標(biāo)人分析貨物采購的各種風(fēng)險特征，選擇恰當(dāng)?shù)暮贤瑑r格類型，設(shè)置嚴(yán)密的風(fēng)險控制條件，以合理規(guī)避、分配和轉(zhuǎn)移可能產(chǎn)生的風(fēng)險責(zé)任。,4.1.3服務(wù)招標(biāo) （1）特許經(jīng)營項目融資招標(biāo) 1）特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的相關(guān)概念：PPP、BOT、TOT

27、；融資招標(biāo)、特許經(jīng)營招標(biāo)、特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)。 2）特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的程序特征和需求。 3）特許經(jīng)營項目融資招標(biāo)的技術(shù)管理特征和需求。 4）基礎(chǔ)設(shè)施項目融資的經(jīng)濟(jì)特征和需求。 投資回報、產(chǎn)品或服務(wù)價格、價格競爭類型、投標(biāo)費用。,（2）工程建設(shè)項目勘察設(shè)計招標(biāo) 工程建設(shè)項目設(shè)計是以項目建議書或項目可行性研究報告為依據(jù)，運用工程技術(shù)理論及技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法，分析研究和解決工程建設(shè)項目功能布局、組合、構(gòu)造、生產(chǎn)工藝流程、材料設(shè)備選型、周圍環(huán)境的相互聯(lián)系等技術(shù)和經(jīng)濟(jì)問題，制定完整的建設(shè)方案，編制系統(tǒng)的設(shè)計圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 1）工程建設(shè)項目設(shè)計分階段控制的特征；民用建筑工程設(shè)計一般劃分為方案設(shè)計（指實施

28、性方案設(shè)計，而概念性方案設(shè)計屬于工程可行性研究）、初步設(shè)計和施工圖設(shè)計三個階段。 2）反映工程建設(shè)項目設(shè)計功能、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的主要指標(biāo)。,3）工程建設(shè)項目設(shè)計對工程造價和質(zhì)量的影響作用。工程建設(shè)項目規(guī)劃設(shè)計階段是優(yōu)化和控制工程質(zhì)量、造價最重要和最有利的階段。這既是開展工程設(shè)計方案招標(biāo)的價值和意義，也決定了設(shè)計招標(biāo)競爭的關(guān)鍵是設(shè)計方案的優(yōu)劣和設(shè)計團(tuán)隊的素質(zhì)能力，而不是競爭設(shè)計服務(wù)費用。 工程建設(shè)項目實行限額設(shè)計就是以批準(zhǔn)的工程建設(shè)項目可研報告和投資估算為限額，部署實施和控制、優(yōu)化工程方案設(shè)計和初步設(shè)計，并以批準(zhǔn)的工程初步設(shè)計及概算造價為限額，部署實施和控制、優(yōu)化施工圖設(shè)計。以促進(jìn)運用新工藝、新設(shè)備、

29、新材料，控制和節(jié)約工程投資額，提高投資效益。,4）工程設(shè)計招標(biāo)的特點和有關(guān)費用。工程設(shè)計方案的知識產(chǎn)權(quán)（著作權(quán)）和補償費用；工程設(shè)計投標(biāo)競爭特點和收費報價。設(shè)計方案的優(yōu)劣和設(shè)計團(tuán)隊的素質(zhì)能力。 5）工程建設(shè)項目設(shè)計管理特征。,（3）建設(shè)工程監(jiān)理 1）建設(shè)工程監(jiān)理的概念。 2）建設(shè)工程監(jiān)理的范圍。強制實行工程監(jiān)理的范圍及其工程監(jiān)理的階段。（施工） 3）建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容和目標(biāo)。 建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容一般從勘察設(shè)計（可能包含）、施工、設(shè)備采購及安裝調(diào)試、竣工驗收直至保修期結(jié)束，對項目建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督和管理，對建設(shè)工程各個階段進(jìn)行質(zhì)量、進(jìn)度、造價、安全控制，對合同和信息進(jìn)行管理，并組織協(xié)調(diào)項目建設(shè)有關(guān)各方

30、的關(guān)系。,建設(shè)工程監(jiān)理的目標(biāo)就是圍繞工程建設(shè)活動，通過系統(tǒng)、科學(xué)、有效的監(jiān)督管理、組織協(xié)調(diào)，控制工程實施的條件、程序、工藝和過程，保證工程建設(shè)項目按照合同約定條件、設(shè)計圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其工程建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、造價、安全等要素的目標(biāo)組織實施。 4）建設(shè)工程監(jiān)理的特征。建設(shè)工程監(jiān)理屬于技術(shù)服務(wù)性質(zhì)，并具有獨立性和公正性特點。由此決定了監(jiān)理單位及其監(jiān)理人員的職業(yè)素質(zhì)是決定監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的主要因素，是建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)時要考慮的主要評價標(biāo)準(zhǔn)。 5)建設(shè)工程監(jiān)理單位的定位。監(jiān)理單位分別與項主，與工程承包人以及與政府質(zhì)量監(jiān)督單位的關(guān)系。,6)建設(shè)工程監(jiān)理實施程序。 7)建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)收費。 鐵路、水電等行業(yè)：

31、按工程概算的建筑安裝工程費分檔定額計費； 其他工程：按工程概算投資額（建安工程費、設(shè)備購置費、聯(lián)合試運轉(zhuǎn)費）分檔定額計費。設(shè)備購置費、聯(lián)合試運轉(zhuǎn)費計費額最多為投資額的40%。 設(shè)計監(jiān)理、保修建立按人日費用標(biāo)準(zhǔn)計費。,8)建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)的特點。 建設(shè)工程監(jiān)理服務(wù)與勘察設(shè)計、施工承包、貨物采購等最大區(qū)別為，監(jiān)理不直接產(chǎn)出新的物質(zhì)或信息成果。監(jiān)理是智力服務(wù)，監(jiān)理服務(wù)效果不僅依賴是否遵規(guī)范化的管理程序和方法，更多的取決于監(jiān)理人員的專業(yè)知識、經(jīng)驗、職業(yè)道德素質(zhì)和工程管理的分析判斷、處理能力。因此，監(jiān)理招標(biāo)應(yīng)該引導(dǎo)監(jiān)理投標(biāo)單位注重素質(zhì)能力的競爭，而不是價格競爭。,（4）土地使用權(quán)招標(biāo) 1）采用綜合評估法

32、評標(biāo) 2）資格審查主要條件： 企業(yè)資質(zhì)、業(yè)績、財務(wù)狀況、以往土地開發(fā)合同履約情況、近期土地儲備和開發(fā)情況。 3）評標(biāo)主要因素 政策房建設(shè)比例、開發(fā)建設(shè)周期、綠化率、容積率； 土地受讓價款、付款計劃 、自有資金比例、商品房銷售價格承諾等。 同時設(shè)定合理的土地價格區(qū)間，適當(dāng)降低土地價格因素的分值，最終按照綜合條件最優(yōu)的原則確定土地受讓人。 在社會中介機(jī)構(gòu)對區(qū)域地價和房價進(jìn)行綜合評價和專家論證的基礎(chǔ)上，確定土地價格區(qū)間或最高商品房銷售價格。,4.2招標(biāo)方案內(nèi)容,4.2.1工程建設(shè)項目招標(biāo)方案 4.2.2貨物項目招標(biāo)方案 4.2.3服務(wù)項目招標(biāo)方案 （1）特許經(jīng)營項目融資招標(biāo) （2）工程建設(shè)項目設(shè)計招

33、標(biāo) （3）工程建設(shè)項目監(jiān)理招標(biāo),4.2.4 編制招標(biāo)方案應(yīng)該注意的問題 招標(biāo)采購的目的是在符合國家法律法規(guī)和政策的強制性規(guī)定的前提下，通過制定招標(biāo)方案，合理設(shè)定招標(biāo)項目條件和投標(biāo)資格能力，創(chuàng)造充分競爭的投標(biāo)環(huán)境，并借此以較低的成本采購滿足需求的工程、貨物或服務(wù)。 一般情況下，潛在的投標(biāo)人越多，則投標(biāo)人之間的競爭會越激烈，投標(biāo)人為了在競爭中勝出，就會以更低的價格和更優(yōu)的投標(biāo)響應(yīng)招標(biāo)，使得招標(biāo)人有可能以最有利的條件采購到滿意的工程、貨物或服務(wù)。當(dāng)全面和實質(zhì)性滿足招標(biāo)項目要求的條件下，投標(biāo)人數(shù)量至少達(dá)到或超過三家，才能滿足最低限度的競爭；,招標(biāo)人應(yīng)在以下方面注意： （1）選擇適當(dāng)?shù)恼袠?biāo)組織形式 招標(biāo)

34、組織形式有招標(biāo)人自行招標(biāo)和招標(biāo)人委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)兩種。招標(biāo)人如果自行組織招標(biāo)，應(yīng)當(dāng)具有編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)的能力，并在招標(biāo)前向有關(guān)行政監(jiān)督部門備案。招標(biāo)組織是一項專業(yè)知識非常強的技術(shù)工作，如招標(biāo)人沒有設(shè)立專門招標(biāo)機(jī)構(gòu)或沒有足夠數(shù)量具備專業(yè)知識和職業(yè)資格人員的，一般應(yīng)當(dāng)委托專業(yè)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)招標(biāo)。,（2）盡可能選擇公開招標(biāo)采購方式 采用公開招標(biāo)，可以為投標(biāo)人提供充分公開、公平的競爭條件，同時招標(biāo)人借助于市場充分競爭節(jié)約項目采購資金。公開招標(biāo)的各個環(huán)節(jié)在各方面監(jiān)督之下，可以最大限度的減少招標(biāo)投標(biāo)爭議，杜絕腐敗的發(fā)生。一般情況下，招標(biāo)人應(yīng)盡可能選擇公開招標(biāo)。 招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按核準(zhǔn)的招標(biāo)方式組織公開招

35、標(biāo)或邀請招標(biāo)。涉及國家安全和國家秘密的項目適合邀請招標(biāo)。政府采購采購項目，當(dāng)采購項目金額達(dá)到公開招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)的，必須公開招標(biāo)；沒有達(dá)到公開招標(biāo)限額標(biāo)準(zhǔn)的，可以公開招標(biāo)，也可以按照規(guī)定選擇其他適當(dāng)?shù)牟少彿绞健?（3）制定科學(xué)合理的招標(biāo)工作計劃 招標(biāo)是一項程序性和時間性很強的工作，每個招標(biāo)環(huán)節(jié)都有其自身的工作內(nèi)容和程序。招標(biāo)人和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)必須根據(jù)項目工期和采購進(jìn)度，合理安排招標(biāo)計劃，科學(xué)制定招標(biāo)方案。在招標(biāo)程序和項目進(jìn)度出現(xiàn)矛盾時，應(yīng)當(dāng)以招標(biāo)程序符合法律法規(guī)為原則，絕不能為了滿足項目進(jìn)度的要求而改變招標(biāo)的合法程序。,（4）科學(xué)和合理確定標(biāo)段或標(biāo)包劃分 在確定標(biāo)段或標(biāo)包劃分劃分時，在投標(biāo)人可以獨立

36、投標(biāo)的前提下，應(yīng)盡量增加標(biāo)段的工作內(nèi)容，以便提高投標(biāo)人參加投標(biāo)的興趣。對于一般工業(yè)和民用建筑工程施工項目，各項工程內(nèi)容的技術(shù)關(guān)聯(lián)性較強，應(yīng)采用施工總承包的方式進(jìn)行招標(biāo)，將施工項目交給一家總承包單位承擔(dān)；對于公路、鐵路道路施工項目，由于不同路段技術(shù)相對獨立，為了縮短工期，可以將一條公路或鐵路的道路施工劃分為若干標(biāo)段，由不同的施工單位承擔(dān)；對于貨物采購項目，則應(yīng)盡量將技術(shù)關(guān)聯(lián)的貨物合包招標(biāo)。但是在大批量采購貨物時，為了保證生產(chǎn)和供應(yīng)，也可以將同一種貨物分為若干標(biāo)段，由不同的供應(yīng)商供貨。,（5）注意招標(biāo)的經(jīng)濟(jì)性和效率 招標(biāo)過程相對于談判采購，由于程序復(fù)雜，采購人往往需要額外付出組織招標(biāo)的經(jīng)濟(jì)成本和時

37、間成本。但是與通過招標(biāo)節(jié)約的采購成本相比，這種付出是值得的。 金額較小的項目，招標(biāo)付出成本往往會大于招標(biāo)節(jié)約的資金。因此，對于依法必須招標(biāo)的項目，國家相關(guān)法規(guī)規(guī)定了公開招標(biāo)的最低限額標(biāo)準(zhǔn)。如果低于公開招標(biāo)最低限額標(biāo)準(zhǔn)的采購項目，可以采用其他簡單的采購方式。其中的小額采購內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)盡可能將相關(guān)性的采購內(nèi)容合并標(biāo)段（包）組織招標(biāo)。 某些特殊項目，因投標(biāo)人數(shù)量有限，法規(guī)規(guī)定經(jīng)核準(zhǔn)可以采用邀請招標(biāo)或直接談判采購的方式進(jìn)行采購。,某低壓電器開關(guān)柜組裝生產(chǎn)項目施工招標(biāo)。該工程項目包括4個單位工程(見下表)。按照建筑業(yè)施工總承包和專業(yè)承包的企業(yè)資質(zhì)類別和施工組織管理的關(guān)聯(lián)性要求，劃分出 A、B兩個標(biāo)段，并計

38、劃分兩次組織招標(biāo)，工期最長的A標(biāo)段首先安排招標(biāo)。,問題 根據(jù)上表所列4個單位工程的專業(yè)特點和組織管理的關(guān)聯(lián)性要求，將其劃分為A、B兩個標(biāo)段，并設(shè)置相應(yīng)的建筑業(yè)施工企業(yè)資質(zhì)序列、類別及承包方式。在表中的A標(biāo)段和B標(biāo)段欄的各單位工程相應(yīng)位置填寫“”；在施工企業(yè)資質(zhì)序列、類別欄的相應(yīng)位置填寫各單位工程所需施工企業(yè)資質(zhì)；在施工承包方式欄的相應(yīng)位置分別填寫各單位工程采用的承包方式，包括總承包或聯(lián)合承包或?qū)I(yè)分包。,79,第五章資格審查 資格審查是指招標(biāo)人對潛在投標(biāo)人的經(jīng)營資格、專業(yè)資質(zhì)、財務(wù)狀況、技術(shù)、管理能力、業(yè)績、信譽等多方面評估審查，以判定其是否具有投標(biāo)資格和履行合同的能力。 具體審查內(nèi)容應(yīng)區(qū)別不

39、同類別的招標(biāo)項目。,80,5.1 資格審查的原則和方法,5.1.1 資格審查的原則 資格審查應(yīng)當(dāng)以“三公”和誠實信用原則為基礎(chǔ)，遵循科學(xué)、擇優(yōu)、合法原則。 5.1.2 資格審查的方法 資格審查方法兩種：資格預(yù)審和資格后審。 資格預(yù)審有合格制和有限數(shù)量制兩種辦法； 資格后審只有合格制一種辦法 。,時間：資格預(yù)審在發(fā)招標(biāo)文件之前；資格后審在開標(biāo)之后的評標(biāo)階段； 評審人：資格預(yù)審委員會；評標(biāo)委員會； 評審對象：資格預(yù)審是潛在投標(biāo)人的資格預(yù)審申請書；資格后審是投標(biāo)人的投標(biāo)文件； 適用范圍：資格預(yù)審一般適用投標(biāo)文件編制費用高，潛在投標(biāo)人數(shù)量多的項目；資格后審一般適用投標(biāo)文件編制費用低，潛在投標(biāo)人數(shù)量少的

40、項目； 辦法：資格預(yù)審有合格制或有限數(shù)量制；資格后審只有合格制。,81,資格評審的程序和注意事項,10.43關(guān)于投標(biāo)資格預(yù)審和資格后審兩種方法，下列說法中正確的有( )。 A資格預(yù)審是在投標(biāo)前審查，資格后審是在開標(biāo)后審查 B資格預(yù)審的對象是潛在投標(biāo)人，資格后審的對象是投標(biāo)人 C資格預(yù)審和資格后審由招標(biāo)人或其代理機(jī)構(gòu)組織 D資格預(yù)審和資格后審均可以采用合格制和有限數(shù)量制兩種辦法 E資格預(yù)審和資格后審是同一招標(biāo)先后兩個必經(jīng)的程序,83,5.1.3 資格審查的程序 資格預(yù)審一般程序： （1）編制資格預(yù)審文件； （2）發(fā)布資格預(yù)審公告； （3）出售資格預(yù)審文件； （4）資格預(yù)審文件澄清、修改 （5）潛

41、在投標(biāo)人編制并遞交資格預(yù)審申請文件； （6）組建資格審查委員會； （7）資格審查委員會評審申請文件（對資格申請文件必要的澄清），起草評審報告； ( 8）招標(biāo)人審核資格評審報告、確定合格投標(biāo)申請人 （9）向通過資格預(yù)審的申請人發(fā)出投標(biāo)邀請書。,84,標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件的差異： （7）資格審查委員會評審申請文件，確定通過資格預(yù)審的申請人，向招標(biāo)人提交評審報告； （8）招標(biāo)人書面通知申請人的資格預(yù)審結(jié)果，并發(fā)出投標(biāo)邀請書； （9）被邀請的申請人確認(rèn)是否參加投標(biāo)。,85,5.2資格審查要素標(biāo)準(zhǔn),5.2.1 工程施工投標(biāo)資格 （1）建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理 建筑業(yè)企業(yè)取得相應(yīng)類別資質(zhì)等級，方可從事相應(yīng)范

42、圍內(nèi)的工程施工承包。 企業(yè)資質(zhì)分為三個序列： 施工總承包、 專業(yè)承包 勞務(wù)分包。,87,（2）投標(biāo)資格能力要素 1）投標(biāo)人資格 法定的經(jīng)營資格； 建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)（序列、類別和等級）； 建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證。 聯(lián)合體資質(zhì)認(rèn)定： 同一專業(yè)的單位組成的聯(lián)合體，按照其較低的資質(zhì)等 級確定聯(lián)合體投標(biāo)人的資質(zhì)等級； 不同專業(yè)資質(zhì)的組成聯(lián)合體， 聯(lián)合體各方資質(zhì)應(yīng)按照 職責(zé)任務(wù)分工、分別符合投標(biāo)合同的相應(yīng)資質(zhì)等級和其他資格能力標(biāo)準(zhǔn)要求； （協(xié)議分工、一個身份、共同簽約、連帶責(zé)任）,10.44. 某高速公路工程施工監(jiān)理招標(biāo)，招標(biāo)人要求監(jiān)理投標(biāo)人具備的工程監(jiān)理資質(zhì)可以有( )。 A工程監(jiān)理綜合資質(zhì) B公路工

43、程專業(yè)監(jiān)理資質(zhì)甲級 C鐵路工程專業(yè)監(jiān)理資質(zhì)甲級 D公路工程事務(wù)所監(jiān)理資質(zhì) E工程監(jiān)理綜合資質(zhì)乙級,89,2）投標(biāo)人類似項目業(yè)績和能力 類似項目定義：使用功能類型、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模相似或相近的工程建設(shè)項目。類似項目的證明材料：中標(biāo)通知 書、合同協(xié)議書、 竣工驗收證明文件。 兩類項目：近年已完成項目：考察類似經(jīng)驗、履約能 力；已承接施工項目：考察可調(diào)動剩余資源和能力。 考察要素：項目數(shù)量、質(zhì)量以及使用情況，履約狀況。 聯(lián)合體業(yè)績要求：聯(lián)合體成員的最低業(yè)績、按照分工應(yīng)具有的專門業(yè)績和關(guān)鍵業(yè)績。,90,3）投標(biāo)人可投入技術(shù)和管理人員 根據(jù)招標(biāo)工程的技術(shù)管理特點和相關(guān)規(guī)定設(shè)置項目技術(shù)管理人員任職資格和類似業(yè)績

44、條件。 4）財務(wù)狀況（另解） 5）投標(biāo)人可投入設(shè)備能力。 6）其它技術(shù)管理要求。 7）投標(biāo)人信譽。 （30號令20條主體合格、能力合格（軟件、硬件）、正常狀態(tài)、信用合格、法律法規(guī) 貨物能力合格：制造能力、服務(wù)能力）,8）投標(biāo)人的限制情形。標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件概括了工程施工投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)限制的12種情形： 為招標(biāo)人不具有獨立法人資格的附屬機(jī)構(gòu)（單位）； 為本標(biāo)段前期準(zhǔn)備提供設(shè)計或咨詢服務(wù)的，但設(shè)計施工總承包的除外； 為本標(biāo)段的監(jiān)理單位； 為本標(biāo)段的代建人； 為本標(biāo)段提供招標(biāo)代理服務(wù)的； 與本標(biāo)段的監(jiān)理單位或代建人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)同為一個法定代表人的； 與本標(biāo)段的監(jiān)理單位或代建人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)相互控

45、股或參股的；, 與本標(biāo)段的監(jiān)理單位或代建人或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)相互任職或工作的； 被責(zé)令停業(yè)的； 被暫?；蛉∠稑?biāo)資格的； 財產(chǎn)被接管或凍結(jié)的； 在最近三年內(nèi)有騙取中標(biāo)或嚴(yán)重違約或重大工程質(zhì)量問題的。（主體合格、行為合法、） 其他限制情形。國家發(fā)展改革委等7部委【2005】27號令32條規(guī)定。如與招標(biāo)人存在利益關(guān)系的投標(biāo)人；法定代表人為同一個人或存在控股關(guān)系、母子（全資）關(guān)系的兩個以上投標(biāo)人不能參加同一項目投標(biāo)。,93,4）投標(biāo)人財務(wù)狀況 財務(wù)狀況是指一定時期內(nèi)，施工企業(yè)經(jīng)營活動體現(xiàn)在財務(wù)上的資金籌集與資金運用狀況，它是企業(yè)一定期間內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動過程及其結(jié)果的綜合反映。反映財務(wù)狀況的財務(wù)會計報告，是會計

46、主體對外提供的反映會計主體財務(wù)狀況和經(jīng)營的會計報表。 根據(jù)會計法第二十條第二款規(guī)定：“財務(wù)會計報告由會計報表、會計報表附注和財務(wù)情況說明書組成”。 （報表、附注 說明）,A會計報表（三表） 會計報表是指企業(yè)以一定的會計方法和程序由會計賬簿的數(shù)據(jù)整理得出，以表格的形式反映企業(yè)財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量的書面文件，是財務(wù)會計報告的主體和核心。 企業(yè)會計報表按其反映的內(nèi)容不同，分為： 資產(chǎn)負(fù)債表、 損益表(利潤表)、 現(xiàn)金流量表。,資產(chǎn)負(fù)債表，表示企業(yè)在一定日期（通常為各會計期末）的財務(wù)狀況（即資產(chǎn)、負(fù)債和業(yè)主權(quán)益的狀況）的主要會計報表，可讓所有閱讀者于最短時間了解企業(yè)經(jīng)營狀況。資產(chǎn)負(fù)債表的含義：

47、 可以反映企業(yè)資產(chǎn)的構(gòu)成及其狀況，分析企業(yè)在某一日期所擁有的經(jīng)濟(jì)資源及其分布情況 可以反映企業(yè)某一日期的負(fù)債總額及其結(jié)構(gòu)，分析企業(yè)目前與未來需要支付的債務(wù)數(shù)額 可以反映企業(yè)所有者權(quán)益的情況，了解企業(yè)現(xiàn)有的投資者在企業(yè)資產(chǎn)總額中所占的份額 通過對資產(chǎn)負(fù)債表項目金額及其相關(guān)比率的分析，可以幫助招標(biāo)人全面了解投標(biāo)人的資產(chǎn)狀況、盈利能力，分析企業(yè)的債務(wù)償還能力，從而為評標(biāo)提供財務(wù)信息。,總資產(chǎn)是指某一經(jīng)濟(jì)實體擁有或控制的、能夠帶來經(jīng)濟(jì)利益的全部資產(chǎn)。 所有者權(quán)益就（凈資產(chǎn)）：是指所有者在企業(yè)資產(chǎn)中享有的經(jīng)濟(jì)利益，其金額為資產(chǎn)減去負(fù)債后的余額。所有者權(quán)益包括實收資本(或者股本)、資本公積金、盈余公積和未

48、分配利潤等。 負(fù)債：是指企業(yè)過去交易或事項形成的、預(yù)期會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)利益流出企業(yè)的現(xiàn)時義務(wù)。負(fù)債是企業(yè)承擔(dān)的，以貨幣計量的在將來需要以資產(chǎn)或勞務(wù)償還的債務(wù)。, 資產(chǎn)負(fù)債率=（負(fù)債總額/資產(chǎn)總額）*100%,總資產(chǎn)=所有者權(quán)益+負(fù)債,2011年3月31日 深發(fā)展A(000001) 資產(chǎn)負(fù)債表 單位：萬元,凈資產(chǎn)收益率=凈利潤/凈資產(chǎn)*100% 凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負(fù)債以后的凈額，在數(shù)量上等于企業(yè)全部資產(chǎn)減去全部負(fù)債后的余額。 凈利潤是指在利潤總額中按規(guī)定交納了所得稅后公司的利潤留成。,2011年3月31日 深發(fā)展A(000001)利潤表 單位：萬元,流動比率=流動資產(chǎn)/流動負(fù)債 流動資產(chǎn)是指

49、企業(yè)可以在一年或者越過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，是企業(yè)資產(chǎn)中必不可少的組成部分。 流動負(fù)債是指將在一年(含一年)或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。 流動比率的含義：流動資產(chǎn)大于流動負(fù)債，一般表明償還短期能力強，流動比率越高，企業(yè)資產(chǎn)的流動性越大，表明企業(yè)有足夠變現(xiàn)的資產(chǎn)用于償債。但是，并不是流動比率越高越好。因為，流動比率太大表明流動資產(chǎn)占用較多，會影響經(jīng)營資金周轉(zhuǎn)效率和獲利能力；如果比率過低，又說明償債能力較差。,損益表又稱為利潤表，是指反映企業(yè)在一定會計期的經(jīng)營成果及其分配情況的會計報表，是一段時間內(nèi)公司經(jīng)營業(yè)績的財務(wù)記錄，反映了這段時間的銷售收入、銷售成本、經(jīng)營費用及

50、稅收狀況，報表結(jié)果為公司實現(xiàn)的利潤或形成的虧損。收入-費用=利潤 現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在一固定期間(通常是每月或每季)內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金 (包含現(xiàn)金等價物) 的增減變動情形。主要是要反映出資產(chǎn)負(fù)債表中各個項目對現(xiàn)金流量的影響，并根據(jù)其用途劃分為經(jīng)營、投資及融資三個活動分類。現(xiàn)金流量表可用于分析投標(biāo)人在短期內(nèi)有沒有足夠現(xiàn)金去應(yīng)付開銷?，F(xiàn)金流量表的主要作用是決定公司短期生存能力，特別是繳付帳單的能力。,B會計報表附注。會計報表附注是為便于會計報表使用者理解會計報表的內(nèi)容面對會計報表的編制基礎(chǔ)、編制依據(jù)、編制原則和方法及主要項目等所作的解釋。會計報表附注是財務(wù)會計報告的一個重要組成部分，它有利于增進(jìn)會計

51、信息的可理解性，提高會計信息可比性和突出重要的會計信息。 C財務(wù)情況說明書。財務(wù)情況說明書指會計單位提供的財務(wù)情況至少應(yīng)當(dāng)對下列情況作出說明,103,5.2.2 貨物投標(biāo)資格 （1）貨物投標(biāo)企業(yè)的資格管理 貨物產(chǎn)品制造、銷售、安裝企業(yè)的法定經(jīng)營資格、生產(chǎn)許可和安全生產(chǎn)許可及其他行政許可、核準(zhǔn)制度和強制性認(rèn)證制度。 1）重要工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)許可證制度 2）強制性認(rèn)證制度 國家對涉及人類健康和安全，動植物生命和健康，以及環(huán)境保護(hù)和公共安全的產(chǎn)品實行強制性認(rèn)證制度。 實施強制性產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品目錄產(chǎn)品，包括進(jìn)口產(chǎn)品實行強制性認(rèn)證，統(tǒng)一認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)則和實施程序，統(tǒng)一認(rèn)證標(biāo)志、收費標(biāo)準(zhǔn)。認(rèn)證標(biāo)志名稱為“

52、中國強制認(rèn)證”（簡稱“3C”標(biāo)志）。,104,3）特殊行業(yè)的規(guī)定 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整暫行規(guī)定（國發(fā)200540號）將消防產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)列入必須核準(zhǔn)的限制類企業(yè)。 安全生產(chǎn)許可證條例（國務(wù)院2004令第397號）從事危險化學(xué)品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)，以及工程施工企業(yè)必須取得安全生產(chǎn)許可。 特種設(shè)備安全監(jiān)察條例（國務(wù)院2003令第373號，2009年1月4日549號令修訂），針對壓力容器、鍋爐、電梯等設(shè)計、制造、安裝、改造、維修、使用均實行安全監(jiān)察許可。,105,4）補充說明 產(chǎn)品制造、銷售、使用的行政許可之間無重復(fù)，但行政許可和強制認(rèn)證之間有重復(fù)，如：電線電纜、火災(zāi)報警； 而且強制認(rèn)證是針

53、對目錄的產(chǎn)品；而行政許可針對企業(yè)。 電梯屬于特種設(shè)備安全監(jiān)察許可范圍；而且電梯安裝、改造、維修均需要制造單位委托或同意的單位負(fù)責(zé)；（原建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定電梯安裝和維修工程應(yīng)具有電梯安裝工程專業(yè)承包資質(zhì)）。,2）貨物投標(biāo)資格能力要素 1）投標(biāo)人資格和類似項目業(yè)績 2）投標(biāo)人擬投入的技術(shù)和管理人員。 3）財務(wù)狀況。 4）擬投入設(shè)備狀況 5）聯(lián)合體與分包。 6）履約信譽及其他。,107,5.2.3 服務(wù)投標(biāo)資格 （1）特許經(jīng)營融資招標(biāo)項目 1）投標(biāo)人資格管理（無法定） 2）投標(biāo)資格能力要素 類似項目業(yè)績。TOT和股權(quán)轉(zhuǎn)讓項目主要是指投標(biāo)人的融資、投資和運營業(yè)績經(jīng)驗，而BOT項目需要增加項目設(shè)

54、計和建設(shè)管理的業(yè)績經(jīng)驗要求。 財務(wù)實力和融資能力。 投標(biāo)人信譽。,108,（2）工程設(shè)計招標(biāo)項目 1）工程設(shè)計企業(yè)資質(zhì)管理 工程設(shè)計資質(zhì)分四個序列： 綜合資質(zhì)（適用各行業(yè)甲級）、 行業(yè)資質(zhì)（本行業(yè)）、 專業(yè)資質(zhì)（建筑、結(jié)構(gòu)、電氣、暖通等）、 專項資質(zhì)（主要指形成產(chǎn)業(yè)的專項技術(shù)，如智能化、裝修等）； 外國設(shè)計企業(yè)在符合我國設(shè)計市場準(zhǔn)入規(guī)定條件下，可以參加工程方案設(shè)計投標(biāo)，如需承擔(dān)初步設(shè)計和施工圖設(shè)計，應(yīng)與境內(nèi)具有相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)的企業(yè)聯(lián)合投標(biāo)承包。,2）工程設(shè)計投標(biāo)資格能力要素 投標(biāo)人的資格。 投標(biāo)人的類似項目業(yè)績條件。 投標(biāo)人擬投入工程設(shè)計的規(guī)劃、建筑等主要技術(shù)和管理人員結(jié)構(gòu)、職業(yè)資格、資歷、業(yè)績

55、狀況。這是關(guān)鍵 。 投標(biāo)人的財務(wù)狀況。 投標(biāo)人的履約信譽及其他,110,（3）工程監(jiān)理和項目管理服務(wù) 1）企業(yè)資質(zhì)管理 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定和資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn) 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)三個序列:綜合、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所（合伙型，非法人）； 專業(yè)資質(zhì)14個：房屋建筑工程、水利水電、電力、鐵路、公路、市政公用、港口與航道、航空航天、通信、機(jī)電安裝、礦山、冶煉、化工石油、農(nóng)林） 三級標(biāo)準(zhǔn):甲（監(jiān)理相應(yīng)專業(yè)工程）、乙（監(jiān)理相應(yīng)專業(yè)二級及以下工程）、丙（限房屋、市政公用、水利水電、公路三級工程） 綜合類只有甲級，可承攬各專業(yè)工程；事務(wù)所不分級,可以承攬三級且非強制監(jiān)理工程。,111,5.3招標(biāo)公告或資格預(yù)審公告,招標(biāo)

56、投標(biāo)法第十六條： “招標(biāo)人采用公開招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)發(fā)布招標(biāo)公告。依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項目的招標(biāo)公告，應(yīng)當(dāng)通過國家指定的報刊、信息網(wǎng)絡(luò)或者其他媒介發(fā)布。 招標(biāo)公告應(yīng)當(dāng)載明招標(biāo)人的（1）名稱和（2）地址、（3）招標(biāo)項目的性質(zhì)、（4）數(shù)量、（5）實施地點和（6）時間以及（7）獲取招標(biāo)文件的辦法等事項?！?注意：四方面，七要素,招標(biāo)公告 一、條件（項目啟動要件） 二、概況（內(nèi)容） 三、購買招標(biāo)文件的時間、地點、費用 四、資格條件（預(yù)審方法） 五、投標(biāo)（遞交）截止時間、地點 六、開標(biāo)時間、地點 七、公告媒體 八、聯(lián)系方式 要求：內(nèi)容完整、邏輯清晰、結(jié)構(gòu)合理、用語準(zhǔn)確,115,（3）政府采購項目招標(biāo)公告（重

57、點沒考過） 政府采購項目資格預(yù)審公告： 政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)項目采用邀請招標(biāo)的，不單獨向供應(yīng)商發(fā)資格預(yù)審文件，而將投標(biāo)人資格條件和資格審查辦法等內(nèi)容在資格預(yù)審公告中明確。 政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)項目資格預(yù)審只能采用合格制，當(dāng)資格審查合格的投標(biāo)人超過資格預(yù)審公告明確的數(shù)量時，采用隨機(jī)抽取的辦法從資格審查合格的供應(yīng)商中確定。,116,5.3.2招標(biāo)公告發(fā)布媒體 招標(biāo)公告發(fā)布暫行辦法（國家計委4號令）規(guī)定“三報一網(wǎng)”：中國日報、中國經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報、中國建設(shè)報、中國采購與招標(biāo)網(wǎng)為指定依法必須招標(biāo)項目的招標(biāo)公告發(fā)布媒體。 “中國政府采購網(wǎng)”是中國政府采購信息公告媒體； “中國國際招標(biāo)網(wǎng)”是機(jī)電產(chǎn)品國際招標(biāo)公

58、告媒體。 （程序：兩個一致一個不能）,117,5.4資格預(yù)審文件,5.4.1 工程招標(biāo)資格預(yù)審文件 招標(biāo)資格預(yù)審文件是告知投標(biāo)申請人資格預(yù)審條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法，評審?fù)稑?biāo)申請人的經(jīng)營資格能力，并確定合格投標(biāo)人的依據(jù)。標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件規(guī)定的基本內(nèi)容和格式如下。 （1）資格預(yù)審公告 （2）申請人須知 1）申請人須知前附表。（內(nèi)容見下表）,119,（3）資格預(yù)審辦法 1）選擇資格審查辦法 2）審查標(biāo)準(zhǔn)， 3）審查程序，組織資格審查委員會初步審查、詳細(xì)審查、澄清，以及采用合格制標(biāo)準(zhǔn)及采用有限數(shù)量制時通過對申請人的評分排序確定合格投標(biāo)申請人。 4）審查結(jié)果。,120,（4）資格預(yù)審申請文件 資格預(yù)審

59、申請文件包括以下的基本內(nèi)容和格式。 1）資格預(yù)審申請函。 2）法定代表人身份證明或其授權(quán)委托書 3）聯(lián)合體協(xié)議書（如有） 4）申請人基本情況。 5）近年財務(wù)狀況。 6）近年完成的類似項目情況。 7）擬投入技術(shù)和管理人員狀況。 8）未完成和新承接項目情況。 9）近年發(fā)生的訴訟及仲裁情況。 10）其他材料。 （5）工程建設(shè)項目概況,121,5.4.2 貨物招標(biāo)資格預(yù)審文件 貨物招標(biāo)資格預(yù)審文件和資格預(yù)審申請文件的內(nèi)容和格式可以參照工程招標(biāo)資格預(yù)審文件，結(jié)合貨物采購招標(biāo)的特點和需求編制，注意兩點： （1）資格條件標(biāo)準(zhǔn)。 （2）貿(mào)易公司代理經(jīng)銷貨物。,122,5.4.3 服務(wù)招標(biāo)資格預(yù)審文件 服務(wù)招標(biāo)資格預(yù)審文件和資格預(yù)審申請文件的內(nèi)容和格式可以參照工程招標(biāo)資格預(yù)審文件，結(jié)合各類服務(wù)采購招標(biāo)的特點和需求編制。,123,5.5.1 資格預(yù)審的評審程序 評審程序區(qū)別于