證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露管理制度模版

1、證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露管理制度第一章 總 則第一條 為維護持有人的合法權(quán)益和社會公共利益，維護市場的公開、公平、公正，提高信息披露的公信力，樹立公司良好的社會和市場形象，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司相關(guān)制度，特制定本制度。第二條 信息披露的基本原則（一）真實性原則。對外披露信息應(yīng)通過統(tǒng)一渠道，履行嚴(yán)格程序，內(nèi)容必須真實、可靠，禁止任何形式的虛假信息披露。（二）完整性原則。信息披露內(nèi)容應(yīng)完整詳實，保證無重大遺漏。（三）準(zhǔn)確性原則。信息披露必須語言準(zhǔn)確、條理清楚，對所揭示的內(nèi)容不得模棱兩可，不得有誤導(dǎo)性陳述。（四）及時性原則。信息披露應(yīng)按照監(jiān)管部門及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定及時辦理，不

2、得無故拖延。第三條 信息披露的目的（一）使監(jiān)管部門、持有人、潛在投資者充分了解資產(chǎn)管理產(chǎn)品和公司運作情況，并接受監(jiān)督。（二）使投資者充分了解資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資理念和投資策略等，穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，吸納新客戶，拓展市場。（三）幫助塑造公司良好的社會和市場形象。第四條 本制度適用于公司資產(chǎn)管理總部資產(chǎn)管理總部相關(guān)業(yè)務(wù)。第二章 信息披露的一般規(guī)定第一節(jié) 集合計劃信息披露的一般規(guī)定第五條 公司集合資產(chǎn)管理計劃（以下簡稱“集合計劃”或“計劃”）對外信息披露主要包括以下內(nèi)容：（一）計劃說明書；（二）集合資產(chǎn)管理合同；（三）份額凈值；（四）計劃定期報告，包括季度報告、年度報告和資產(chǎn)托管報告；（五）計劃年度審計報告

3、；（六）計劃臨時報告；（七）計劃管理人、計劃托管人的重大人事變動；（八）涉及計劃管理人、計劃財產(chǎn)、計劃托管業(yè)務(wù)的訴訟；（九）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）及中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。第六條 公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告，且不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的百分之七。第二節(jié) 定向資產(chǎn)管理信息披露的一般規(guī)定第七條 定向資產(chǎn)管理信息披露主要包括以下內(nèi)容：（一） 業(yè)務(wù)資格；（二） 業(yè)務(wù)操作規(guī)則與流程；（三） 標(biāo)準(zhǔn)合同內(nèi)容；（四） 風(fēng)險揭示；（五） 按照合同約定的

4、時間和方式，向客戶提供對賬單，說明報告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。第八條 公司將其管理的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。第九條 公司應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照定向資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產(chǎn)管理賬戶內(nèi)資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動、交易記錄等相關(guān)信息。公司須按照合同約定的時間和方式，向客戶提供對賬單，說明報告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。第三節(jié) 其它信息披露一般規(guī)定第十條 對外信息披露，不得有

5、下列行為：（一）刊登任何虛假或欺詐內(nèi)容；（二）夸大預(yù)期收益；（三）保證獲利、保證分擔(dān)虧損或承諾最低收益；（四）詆毀同行；（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；（六）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。第十一條 對外披露的集合和定向資產(chǎn)管理計劃信息應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。第十二條 對外披露的集合和定向資產(chǎn)管理計劃信息應(yīng)當(dāng)采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位應(yīng)當(dāng)為人民幣元。第三章 定期信息披露第一節(jié) 集合計劃定期信息披露第十三條 集合計劃推廣期間，公司和代理推廣機構(gòu)將計劃說明書、集合

6、資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所。計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同文本與中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的文本內(nèi)容一致。推廣材料應(yīng)當(dāng)簡明、易懂。第十四條 集合計劃成功設(shè)立后，在計劃成立之日起5日內(nèi)，應(yīng)將集合計劃的發(fā)起設(shè)立情況報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第十五條 公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少每周通過信函、電子郵件或公司網(wǎng)站等方式披露一次集合計劃份額凈值。第十六條 公司應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式向客戶寄送對賬單，說明客戶持有計劃份額的數(shù)量及凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況。第十七條 公司應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，按照集合資產(chǎn)

7、管理合同約定的方式向客戶提供季度資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第十八條 公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶提供年度資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第十九條 公司和部門應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所，對每個集合計劃的運營情況進行年度審計。集合計劃審計報告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第二節(jié) 定向資產(chǎn)管理定期信息披

8、露第二十條 公司應(yīng)當(dāng)按照定向資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，向客戶提供對賬單，說明報告期內(nèi)客戶委托資產(chǎn)的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起3個月內(nèi)，完成定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第二十三條 會計師事務(wù)所對公司進行年度審計時，應(yīng)當(dāng)對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出具專項審計意見，公司應(yīng)當(dāng)將審計結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第四章 臨時信息披露第二十四條 集合計劃

9、存續(xù)期間，發(fā)生對集合計劃持續(xù)運作、客戶利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事項，公司應(yīng)按集合資產(chǎn)管理合同約定的方式及時向客戶披露，并向所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。前款所稱重大影響的事項，是指可能對持有人權(quán)益或者計劃份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列事項：（一） 計劃管理人或托管人變更；（二） 計劃巨額退出或其他可能對計劃持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的事項；（三） 計劃投資主辦人更換；（四） 重大關(guān)聯(lián)交易事項；（五） 計劃管理人或托管人受到重大處罰；（六） 重大訴訟、仲裁事項；（七） 計劃終止；（八） 計劃展期；（九） 計劃轉(zhuǎn)換等其他業(yè)務(wù)的推出；（十） 計劃份額凈值計價錯誤達到或超過計劃份額凈值百分之

10、零點五；（十一） 計劃費用的調(diào)整；（十二） 增加、減少或變更計劃代理推廣機構(gòu)；（十三） 澄清公告；（十四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。第二十五條 客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當(dāng)履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定義務(wù)情形的，應(yīng)當(dāng)由客戶履行相應(yīng)的義務(wù)，公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合?？蛻艟懿宦男谢蛘叩∮诼男辛x務(wù)的，公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所、公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告。第二十六條 客戶可以自己查詢或授權(quán)公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)

11、額?？蛻敉ㄟ^專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份發(fā)生第二十五條規(guī)定的情形，客戶授權(quán)公司或者資產(chǎn)托管機構(gòu)查詢的，公司或者資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時通知客戶；未授權(quán)公司或者資產(chǎn)托管機構(gòu)查詢的，客戶應(yīng)當(dāng)及時通知公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)。第二十七條 公司管理的專用證券賬戶內(nèi)單家上市公司股份不得超過該公司股份總數(shù)的5%，但客戶明確授權(quán)的除外；在客戶授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)生本細則第二十五條規(guī)定情形的，公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時通知客戶，并督促客戶履行相關(guān)義務(wù)。第五章 信息披露事務(wù)管理第二十八條 公司應(yīng)指定客戶服務(wù)人員，并授權(quán)其進行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露工作，其他員工未經(jīng)授權(quán)不得代表公司發(fā)布消息或接受媒體采訪。未經(jīng)公司批

12、準(zhǔn)，員工不得在任何媒體、網(wǎng)站或公開場所發(fā)表與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和公司經(jīng)營管理有關(guān)的評述，也不得向外散發(fā)未經(jīng)公開披露的信息資料。第二十九條 公司對外披露的信息應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則的規(guī)定。第三十條 公司分管領(lǐng)導(dǎo)每年對負(fù)責(zé)信息披露的客戶服務(wù)人員的信息披露權(quán)限進行授權(quán)。授權(quán)范圍包括定期信息披露和臨時信息披露。第三十一條 授權(quán)客戶服務(wù)人員在授權(quán)范圍內(nèi)進行定期信息披露時，應(yīng)經(jīng)過相應(yīng)投資主辦人復(fù)核后授權(quán)客戶服務(wù)人員報送、披露。第三十二條 遇到授權(quán)范圍外的臨時信息披露時，臨時披露信息應(yīng)經(jīng)過部門復(fù)核，上報公司分管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后由授權(quán)客戶服務(wù)人員或相關(guān)工作人員及時進行報送披露。第六章 附 則第三

13、十三條 本制度由公司資產(chǎn)管理總部資產(chǎn)管理總部負(fù)責(zé)解釋。第三十四條 本制度自公布之日起實施。（八）xx證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合同管理辦法第一章 總 則第一條為了規(guī)范公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，更好地促進資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展，提高經(jīng)濟效益，防止不必要的糾紛和經(jīng)濟損失，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、自律組織規(guī)則等制定本辦法。第二條公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂資產(chǎn)管理合同，約定客戶、公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。第二章 合同準(zhǔn)備與講解第三條資產(chǎn)管理總部可根據(jù)客戶的理財需求，量身定做，單獨為其制作定向或?qū)ｍ椑碡敭a(chǎn)品合同；集合計劃推廣期間，推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計

14、劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所，并應(yīng)當(dāng)與中國證券業(yè)協(xié)會備案的文本內(nèi)容一致，推廣材料應(yīng)當(dāng)簡明、易懂；資產(chǎn)管理合同內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)要求，并包含中國證券業(yè)協(xié)會的必備條款，做到詳盡、全面、準(zhǔn)確。資產(chǎn)管理合同在使用或報證券業(yè)協(xié)會備案前應(yīng)報合規(guī)部及托管行相關(guān)部門進行審查，合法合規(guī)后方可對外使用。第四條公司、代理推廣機構(gòu)的每個營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實披露公司的業(yè)務(wù)資格，全面、準(zhǔn)確、客觀地介紹資產(chǎn)管理合同內(nèi)容，并充分揭示投資風(fēng)險。第五條資產(chǎn)管理總部應(yīng)制作風(fēng)險揭示書，充分揭示資產(chǎn)管理合同風(fēng)險揭示條款所述風(fēng)險的含義、特征、可能引起的后果；風(fēng)險揭示書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對性，表述應(yīng)當(dāng)

15、清晰、明確、易懂，符合中國證券業(yè)協(xié)會制定的標(biāo)準(zhǔn)格式。第三章 合同中客戶資料審查第六條公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)審查客戶身份的真實性、委托資金來源、用途的合法性；客戶未對上述事項作出明確承諾，或者推廣機構(gòu)明知客戶身份不真實、委托資金來源或者用途不合法的，不得接受其參與集合計劃。第七條公司、代理推廣機構(gòu)不得接受自然人用籌集的他人資金參與集合計劃；法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與集合計劃的，應(yīng)當(dāng)提供合法籌集資金的證明文件；未提供證明文件的，不得接受其參與集合計劃。第八條公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、風(fēng)險承受能力和投資偏好等，并以書面和電子方式予

16、以詳細記載、妥善保存；并根據(jù)了解的客戶情況，推薦與客戶風(fēng)險承受能力相匹配的集合計劃，引導(dǎo)客戶審慎作出投資決定。第九條簽訂資產(chǎn)管理合同前，公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險揭示書交客戶簽字確認(rèn)。第四章 合同簽訂與報備第十條在與客戶進行充分協(xié)商一致后，在合同文件及相關(guān)資料審核、風(fēng)險揭示書簽訂完成的情況下，客戶、公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)三方共同簽署資產(chǎn)管理合同；在合同中應(yīng)明確約定投資范圍、賬戶管理、投資管理、信息披露、風(fēng)險自擔(dān)等條款，以及管理費、業(yè)績報酬等費用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式和支付時間等；客戶應(yīng)當(dāng)在合同中對委托資金的來源、用途符合法律法規(guī)作出明確承諾。第十一條定向資產(chǎn)管理合同簽署完畢后5日內(nèi)報中國

17、證券業(yè)協(xié)會備案,同時抄送證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)；集合計劃成立之日起5日內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)將集合計劃的備案報告、說明書、合同文本、風(fēng)險揭示書、資產(chǎn)托管協(xié)議、合規(guī)審查意見、已有集合計劃運作及資產(chǎn)管理人員配備情況說明、后續(xù)投資運作合法合規(guī)的承諾等報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第五章 合同變更與報備第十二條合同履行期間，公司、客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)如對合同內(nèi)容提出新的異議或發(fā)生重大事項導(dǎo)致合同條款無法成立的情況下，按合同規(guī)定履行告知義務(wù)后經(jīng)協(xié)商一致可以進行合同變更與補充，但變更和補充后的合同內(nèi)容必須符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章和自律組

18、織的規(guī)則；合同變更和補充的，應(yīng)重新簽訂資產(chǎn)管理合同或簽署補充協(xié)議。第十三條定向資產(chǎn)管理合同發(fā)生任何形式的變更或者補充的，應(yīng)當(dāng)在完成變更或補充5日內(nèi)，報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第十四條集合資產(chǎn)管理合同需要變更的，應(yīng)當(dāng)按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式取得客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)同意，并保障客戶選擇退出集合計劃的權(quán)利可以順利實施，對相關(guān)后續(xù)事項作出合理安排，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第六章 合同終止第十六條集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)按照公平、合理、公開的原則，對巨額退出和連續(xù)巨額退出的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知客戶方式，以及單個客戶大額退出的預(yù)約申請等事宜作出明確約定。第十七條集合計劃終止的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生終止情形之日起5日內(nèi)開始清算集合計劃資產(chǎn)；清算后的剩余資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶；清算結(jié)束后15日內(nèi)，將清算結(jié)果報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第十八條定向資產(chǎn)管理合同終止的，應(yīng)當(dāng)按照合同約定將客戶資產(chǎn)交還客戶，并