證券公司反洗錢培訓和宣傳管理辦法

1、xx證券有限公司反洗錢培訓和宣傳管理辦法第一條 為促進和規(guī)范公司的反洗錢工作，提高公司防范洗錢風險的能力，維護金融秩序，根據(jù)中華人民共和國反洗錢法、金融機構反洗錢規(guī)定、證券公司反洗錢工作指引等法律法規(guī)以及中國人民銀行、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，制定本辦法。第二條 公司合規(guī)部應當制定公司年度反洗錢培訓和宣傳總體計劃，開展對公司員工的反洗錢培訓工作和對客戶的反洗錢宣傳工作，并督促和檢查各分支機構反洗錢培訓和宣傳工作的落實和實施。各區(qū)域分公司、證券營業(yè)部應制定本部門的年度反洗錢培訓及反洗錢宣傳計劃，并有效實施。第三條 反洗錢培訓分為崗前培訓和在崗培訓兩大類。（一）各有關業(yè)務職能部門、分支機構反洗錢崗上崗

2、前應接受公司合規(guī)部組織的崗前培訓，并通過測試方可上崗；（二）各區(qū)域分公司及證券營業(yè)部反洗錢工作小組應負責組織開展本部門新入職員工的崗前反洗錢培訓；（三）合規(guī)部每年需組織公司各有關業(yè)務職能部門、分支機構反洗錢崗的在崗培訓，并應根據(jù)制度更新、系統(tǒng)升級情況酌情增加培訓次數(shù)；（四）各區(qū)域分公司及證券營業(yè)部反洗錢工作小組每年應組織開展員工持續(xù)反洗錢培訓。并應根據(jù)制度更新、系統(tǒng)升級情況酌情增加培訓次數(shù)。（五）合規(guī)部負責組織開展公司層面的反洗錢培訓工作。第四條 反洗錢培訓內容包括但不限于：（一）國家的反洗錢政策和基本狀況；（二）有關法律法規(guī)；（三）公司反洗錢內控制度、操作規(guī)程和控制措施；（四）反洗錢的基本知

3、識；（五）可疑交易分析、識別和報告的要求和技巧；（六）結合經(jīng)典案例講述如何提高警惕、發(fā)現(xiàn)問題、應采取的措施；（七）總結、分析反洗錢工作中存在的問題；（八）未遵守反洗錢法規(guī)可能導致的懲戒后果；（九）其他的有關內容。第五條 反洗錢培訓采用公司網(wǎng)絡視頻培訓和現(xiàn)場培訓兩種方式，通過公司合規(guī)部以及各有關業(yè)務職能部門、分支機構反洗錢工作人員講課或外部專業(yè)人員授課或其他方式進行。第六條 各區(qū)域分公司及證券營業(yè)部應當加強反洗錢的宣傳工作，根據(jù)監(jiān)管機構、自律組織的有關要求，開展對反洗錢工作的意義、基本概念和基礎知識的宣傳，提高工作人員和客戶的反洗錢意識。第七條 反洗錢宣傳方式方法包括但不限于：（一）舉辦投資者教育講堂；與客戶面對面的交流；（二）營業(yè)場所懸掛條幅、電子屏播放反洗錢知識或宣傳口號；（三）在營業(yè)場所設置宣傳柜臺、信息欄，向客戶發(fā)放宣傳手冊；（四）通過公司網(wǎng)站、客戶app端、短信、微信等非現(xiàn)場方式；（五）在非營業(yè)場所，開展專項宣傳活動；（六）其他宣傳方式。第八條 各區(qū)域分公司及證券營業(yè)部應留存反洗錢培訓和宣傳資料，包括培訓課件、簽到記錄、測試結果、活動照片、宣傳活動網(wǎng)絡截圖、短信記錄以及活動總結等。反洗錢培訓