PPP項(xiàng)目操作流程

1、PPP項(xiàng)目全周期操作流程一、 PPP項(xiàng)目中發(fā)改、行業(yè)主管部門和財(cái)政部門的分工與合作PPP項(xiàng)目的運(yùn)作流程，是發(fā)改部門、財(cái)政部門和行業(yè)主管部門通力合作的過(guò)程。根據(jù)財(cái)政部2014（財(cái)金113號(hào)）文中界定的項(xiàng)目識(shí)別-項(xiàng)目準(zhǔn)備-項(xiàng)目采購(gòu)-項(xiàng)目執(zhí)行-項(xiàng)目移交五個(gè)階段的劃分，在每個(gè)階段都有發(fā)改部門和行業(yè)主管部門的參與。問(wèn)：發(fā)改部門在基建項(xiàng)目和城市開發(fā)項(xiàng)目中的職責(zé)？答：主要包括（1）規(guī)劃編制工作。編制五年規(guī)劃、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度計(jì)劃等，以此提出新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中的潛在項(xiàng)目。（2）建設(shè)項(xiàng)目審批工作。負(fù)責(zé)審核并上報(bào)審核申報(bào)中央、自治區(qū)、市財(cái)政性建設(shè)資金，按規(guī)定權(quán)限審批、核準(zhǔn)、審核重大建設(shè)項(xiàng)目、重大涉外項(xiàng)

2、目和大額用匯投資項(xiàng)目。（3）承擔(dān)重大建設(shè)項(xiàng)目稽查責(zé)任，跟蹤檢查相關(guān)行業(yè)和地方貫徹執(zhí)行國(guó)家、自治區(qū)、市和全旗投資政策和規(guī)定情況；組織開展對(duì)中央、自治區(qū)、市和全旗財(cái)政性建設(shè)資金投資安排實(shí)施情況的監(jiān)督檢查。（4）價(jià)格引導(dǎo)與調(diào)控。（參見圖一的左側(cè)內(nèi)容）?？傮w上看，發(fā)改部門在PPP項(xiàng)目運(yùn)作中主要負(fù)責(zé)開展PPP項(xiàng)目的基本建設(shè)審批程序，完成項(xiàng)目立項(xiàng)工程可行性研究批復(fù)初步設(shè)計(jì)概算批復(fù)等工作。問(wèn)：項(xiàng)目發(fā)起主體和項(xiàng)目來(lái)源？答：可以由政府發(fā)起，也可以由社會(huì)資本發(fā)起。1）政府發(fā)起。財(cái)政部門應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育項(xiàng)目、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作行業(yè)主管部門可從國(guó)民經(jīng)濟(jì)

3、和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。2）社會(huì)資本發(fā)起。社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向政府和財(cái)政部門推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。問(wèn)：建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)審批程序有哪些?根據(jù)“國(guó)發(fā)200420號(hào)”國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定（以下稱“決定”），以及“國(guó)發(fā)201453號(hào)”政府核準(zhǔn)目錄（2014年）的規(guī)定，中國(guó)目前投資項(xiàng)目的審核體制主要分為三類：審批制、核準(zhǔn)制、備案制。國(guó)務(wù)院辦公廳頒布實(shí)施的“國(guó)辦發(fā)200764號(hào)”國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范新開工項(xiàng)目管理的通知（以下稱“通知”）分別對(duì)實(shí)行審批制、核準(zhǔn)制及備案制的項(xiàng)目管理流程做了規(guī)定，強(qiáng)調(diào)了投資項(xiàng)目管理適用由發(fā)展和改

4、革部門、城鄉(xiāng)規(guī)劃部門、國(guó)土資源部門、環(huán)境保護(hù)部門、建設(shè)部門、統(tǒng)計(jì)部門等各單位密切配合的管理機(jī)制。特別要注意的是，境外投資項(xiàng)目及外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)流程中還涉及商務(wù)部門和外匯管理部門。以下就審批制、核準(zhǔn)制及備案制三種制度下的投資項(xiàng)目管理流程做簡(jiǎn)單說(shuō)明。表1 不同項(xiàng)目適用的管理方式一覽表投資項(xiàng)目類型資金投入方式項(xiàng)目申請(qǐng)文件行政許可方式政府投資項(xiàng)目直接投資項(xiàng)目建議書可行性研究報(bào)告審批資本金注入投資補(bǔ)貼資金申請(qǐng)報(bào)告轉(zhuǎn)貸貸款貼息企業(yè)投資項(xiàng)目企業(yè)自籌資金項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告核準(zhǔn)項(xiàng)目備案手續(xù)備案（1）審批制適用于對(duì)于政府直接投資或以資本金注入方式投資的項(xiàng)目。其程序上，需報(bào)送審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告。對(duì)于投資補(bǔ)貼、

5、貸款貼息、轉(zhuǎn)貸的項(xiàng)目，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告。審批流程如下：圖 3 建設(shè)項(xiàng)目審批制操作流程發(fā)改部門，根據(jù)項(xiàng)目的屬性，按照審批制或核準(zhǔn)制對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審批，開展項(xiàng)目建議書的立項(xiàng)批復(fù)工作，推進(jìn)項(xiàng)目工程可行性研究報(bào)告的編制。進(jìn)行行業(yè)資質(zhì)管理，完成施工圖設(shè)計(jì)的審批、推進(jìn)施工許可的管理工作。規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)評(píng)部門：根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)，按照審批制和核準(zhǔn)制的操作流程，分別進(jìn)行規(guī)劃選址、用地預(yù)審和環(huán)評(píng)工作，待工程可研報(bào)告立項(xiàng)批復(fù)后，頒發(fā)給項(xiàng)目公司規(guī)劃許可證和土地使用權(quán)證書，支持PPP項(xiàng)目公司的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)工作順利開展。（2）核準(zhǔn)制核準(zhǔn)制適用于企業(yè)投資的PPP項(xiàng)目且在核準(zhǔn)目錄內(nèi)。對(duì)于實(shí)行核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，企業(yè)僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)

6、報(bào)告即可，不再經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告的程序。但根據(jù)政府核準(zhǔn)目錄（2014年）的規(guī)定，事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體投資的項(xiàng)目也在核準(zhǔn)目錄內(nèi)。實(shí)際操作中，要看這筆相關(guān)的政府資金的情況，應(yīng)與當(dāng)?shù)匕l(fā)改部門進(jìn)行溝通為準(zhǔn)。城鄉(xiāng)規(guī)劃部門：規(guī)劃選址國(guó)土資源部門：用地預(yù)審城鄉(xiāng)規(guī)劃部門：環(huán)境影響評(píng)價(jià)發(fā)改等核準(zhǔn)部門：項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（附件：規(guī)劃選址、用地預(yù)審、環(huán)評(píng)審批文件）城鄉(xiāng)規(guī)劃部門：規(guī)劃許可國(guó)土資源部門：正式用地圖4 適用核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目管理流程圖（3）備案制除國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項(xiàng)目以外，不使用政府性資金投資建設(shè)投資目錄以外的項(xiàng)目適用備案制。對(duì)于實(shí)行備案制的項(xiàng)目，企業(yè)僅需按屬地原則向

7、地方主管部門備案即可。問(wèn)：實(shí)施方案編制的必要基礎(chǔ)是什么？ 答：目前實(shí)施方案的編制有項(xiàng)目建議書立項(xiàng)批復(fù)后進(jìn)行的，也有工程可行性研究批復(fù)后推進(jìn)的，也有在初步概算批復(fù)后推進(jìn)的。為了項(xiàng)目測(cè)算的合理性，我司建議政府在項(xiàng)目的初步概算批復(fù)后展開PPP實(shí)施方案的編制。問(wèn)：何時(shí)開展物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證？ 答：VFM和FAA是循環(huán)論證的。一是項(xiàng)目識(shí)別階段：對(duì)于列入年度開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)提供相關(guān)資料和初步實(shí)施方案，財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門進(jìn)行兩個(gè)評(píng)估。（財(cái)金 113號(hào)）二是項(xiàng)目準(zhǔn)備階段：財(cái)政部門應(yīng)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政可承受能力驗(yàn)證。（財(cái)金 113號(hào)）三是簽訂合同階段：財(cái)政部門應(yīng)對(duì)合同

8、進(jìn)行財(cái)政可承受審核。（財(cái)金21號(hào))。問(wèn)：一定要設(shè)立“項(xiàng)目公司”？答：根據(jù)操作指南第二十三條“社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購(gòu)文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司”和PPP法（征求意見稿）第二十三條“根據(jù)合作協(xié)議需要成立項(xiàng)目公司的，社會(huì)資本應(yīng)當(dāng)按照約定依法成立項(xiàng)目公司。” PPP項(xiàng)目可以沒(méi)有項(xiàng)目公司，合作協(xié)議可由政府方和社會(huì)資本直接簽訂。問(wèn)：通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式產(chǎn)生的PPP項(xiàng)目特許投資人是否可不通過(guò)招投標(biāo)實(shí)施項(xiàng)目下工程？答：鑒于競(jìng)爭(zhēng)性磋商方式不屬于“招標(biāo)方式”，所以如涉及的項(xiàng)目依法需招標(biāo)，

9、即使通過(guò)此種方式產(chǎn)生的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目投資人依法可自行實(shí)施與項(xiàng)目有關(guān)的建設(shè)或采購(gòu)，項(xiàng)目公司也不可不招標(biāo)直接委托投資人實(shí)施有關(guān)工程或提供貨物。近期實(shí)施的若干PPP項(xiàng)目（如某市外環(huán)北路 PPP 項(xiàng)目中的相關(guān)規(guī) 定，“本項(xiàng)目通過(guò)一次招標(biāo)的方式選擇具備相應(yīng)市政公用工程施工總承包壹級(jí)及以上資質(zhì)和相應(yīng)的市政道路（含橋梁）項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本，社會(huì)資本除與市城投公司合資設(shè)立項(xiàng)目公司外，還有權(quán)為項(xiàng)目公司提供施工總承包服務(wù)，由項(xiàng)目公司與中標(biāo)社會(huì)資本直接簽署施工總承包合同，無(wú)需再進(jìn)行二次招標(biāo)”）中適用的做法，不進(jìn)行招標(biāo)而直接承擔(dān)本項(xiàng)目的建設(shè)工作。如果具體項(xiàng)目中擬采取此類方案，事先應(yīng)與有管轄權(quán)的發(fā)改委進(jìn)行溝通，取得其對(duì)項(xiàng)

10、目工程建設(shè) 的公開招標(biāo)要求的豁免。問(wèn)：PPP合同內(nèi)容可以追加嗎？答：采購(gòu)法第49條 政府采購(gòu)合同履行中，采購(gòu)人需追加與合同標(biāo)的相同的貨物、工程或者服務(wù)的，在不改變合同其他條款的前提下，可以與供應(yīng)商協(xié)商簽訂補(bǔ)充合同，但所有補(bǔ)充合同的采購(gòu)金額不得超過(guò)原合同采購(gòu)金額的百分之十。問(wèn)：什么類型的項(xiàng)目必須進(jìn)行招標(biāo)？答：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購(gòu)，必須進(jìn)行招標(biāo)（注：工程建設(shè)項(xiàng)目是指工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目；使用國(guó)際組織或者外國(guó)政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。根據(jù)原國(guó)家計(jì)委工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定（國(guó)家計(jì)委令第3號(hào)），工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備材料等采購(gòu)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的必須招標(biāo)：一、施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在200萬(wàn)元以上的；二、重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在100萬(wàn)元以上的；三、勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采