某賓館及餐飲質(zhì)量審核指導(dǎo)書

賓館與餐飲業(yè)審核指導(dǎo)書賓館飯店業(yè)專業(yè)代碼: BCC/AG/S-29.1/00編制：方麗娟審核：操圣祥審批：操圣祥二OO二年五月十五日實(shí)施一、目的：指導(dǎo)審核人員有效地對(duì)賓館與餐飲業(yè)組織的體系（按職業(yè)安全健康管理體系審核規(guī)范）審核。二、適用范圍：適用于賓館與餐飲業(yè)組織審核作參考。三、相關(guān)的職業(yè)安全衛(wèi)生法律、法規(guī)及其他要求：1 執(zhí)行地方職業(yè)安全衛(wèi)生相關(guān)法律、法規(guī)及其他要求2 中華人民共和國勞動(dòng)法3 工廠安全衛(wèi)生規(guī)程4 國務(wù)院發(fā)布化學(xué)危險(xiǎn)品安全管理?xiàng)l例5 勞動(dòng)部關(guān)于頒發(fā)爆炸危險(xiǎn)場所安全規(guī)定6 衛(wèi)生部、國家建委、國家計(jì)委、國家經(jīng)委、國家勞動(dòng)總局關(guān)于頒發(fā)工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)7 衛(wèi)生部、勞動(dòng)人事部、財(cái)政部、全國總工會(huì)關(guān)于修訂頒發(fā)職業(yè)病范圍和職業(yè)病者處理辦法的規(guī)定8 勞動(dòng)部頒發(fā)關(guān)于生產(chǎn)建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)安全衛(wèi)生監(jiān)督的暫行規(guī)定9 女職工勞動(dòng)保護(hù)規(guī)定10 工業(yè)企業(yè)噪聲衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn) 石油化工企業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)11 中華人民共和國衛(wèi)生防疫法 壓力容器安全監(jiān)察規(guī)程12 企業(yè)職工傷亡事故報(bào)告和處理規(guī)定13 有毒作業(yè)危害分級(jí)監(jiān)察規(guī)定 勞動(dòng)保護(hù)用品管理規(guī)定14 特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理辦法15 電氣安全管理規(guī)程16 蒸汽鍋爐安全監(jiān)察規(guī)程17 熱水鍋爐安全技術(shù)監(jiān)察規(guī)程18 建設(shè)項(xiàng)目（工程）竣工驗(yàn)收辦法19 中華人民共和國消防法20 粉塵危害分級(jí)監(jiān)察規(guī)定勞安字(1991)2號(hào)21 飯館（餐廳）衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)22 旅店業(yè)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)23 北京市賓館防火安全管理規(guī)定 市政府 市公安局1990年9月17日24 餐飲業(yè)食品衛(wèi)生管理辦法 衛(wèi)生部年月日25 個(gè)體飲食業(yè)監(jiān)督管理辦法(試行) 一九九五年十二月十一日26 關(guān)于查處在食品中使用罌粟殼（籽）等違法行為的通知 2001年8月16日27 國家煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草系統(tǒng)賓館飯店安全管理暫行規(guī)定的通知 二00二年九月九日實(shí)施28 中華人民共和國食品衛(wèi)生法 1995-10-30 酒家飯莊和酒家飯店分等定級(jí)規(guī)定(GB/T13391-1992) 中華人民共和國食品衛(wèi)生法 中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法 中華人民共和國治安管理處罰條例 中華人民共和國消防法公共場所衛(wèi)生管理?xiàng)l例餐飲業(yè)食品衛(wèi)生管理辦法（衛(wèi)生部令第10號(hào) 2001年6月1日施行）GB1493494食（飲）具消毒衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)GB/T14308-1997旅游涉外飯店星級(jí)的劃分及評(píng)定GB/T16766-1997旅游服務(wù)基礎(chǔ)術(shù)語LB/T001-1995旅游飯店公共信息圖形符號(hào)LB/T003-1996星級(jí)飯店客房用品質(zhì)量與配備要求中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法（2000年9月1日實(shí)施）中華人民共和國合同法（1999年10月1日實(shí)施）北京地區(qū)還需執(zhí)行北京市旅游管理?xiàng)l例（1999年6月1日實(shí)施）。四、貫徹法律、法規(guī)的途徑：1 查閱上述有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求是否有清單。識(shí)別、索取及更新有無程序文件。2 查閱、詢問上述有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求的遵守的符合性、執(zhí)行情況。五、簡要工藝流程圖 6.1市場營銷（市場開發(fā)） 飯店客源市場定位 客戶走訪 走訪記錄 客戶消費(fèi)統(tǒng)計(jì)、分析 客戶消費(fèi)意見反饋 建立客戶檔案6.2市場營銷（預(yù)訂過程）6.2.1散客預(yù)訂電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)書面預(yù)訂提前一天將預(yù)訂單傳遞至前臺(tái)接待處客人未到，預(yù)訂取消/客人抵店服務(wù)（一般留房至18:00，特殊情況具體說明） 6.2.2合約公司客戶預(yù)訂（旅行社、各類公司、政府機(jī)構(gòu)）電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)、面談可行性分析（查看當(dāng)期房況）不可行，婉拒/可行，完成書面預(yù)訂小型預(yù)訂直接存檔/中、大型預(yù)訂向上級(jí)申報(bào)，批準(zhǔn)后完成預(yù)訂客人姓名6.2.3預(yù)訂期內(nèi)變更報(bào)上級(jí)審批更改預(yù)訂6.2.4書面預(yù)訂主要內(nèi)容：a)房間類型、間數(shù)、人數(shù)b)客人姓名、抵店時(shí)間、離店時(shí)間c)房價(jià)、特殊要求、航班號(hào)、預(yù)抵時(shí)間d)預(yù)訂人、聯(lián)系電話、結(jié)算方式63入住接待6.3.1散客入住接待A有預(yù)訂客人的接待前一晚提取預(yù)訂單根據(jù)預(yù)訂分配客房客人到店填寫登記單入住客房通知相關(guān)崗位B無預(yù)訂客人的接待查房況不可行，婉拒客人/可行，請(qǐng)客人填寫登記單入住客房通知相關(guān)崗位6.3.2合約公司客人入住前一晚提取預(yù)訂單根據(jù)預(yù)訂分配客房客人到店填寫登記單入住客房通知相關(guān)崗位6.3.3VIP入住服務(wù)前一晚提取預(yù)訂單根據(jù)預(yù)訂安排客房客人到店前，按規(guī)定布置房間相關(guān)人員檢查客房狀況相關(guān)人員迎候客人客人到店，入住客房填寫單據(jù)通知相關(guān)崗位6.3.4一般行李服務(wù)行李員主動(dòng)接取客人行李，并陪伴客人至前臺(tái)陪伴客人至房間妥善擺放行李，并恰當(dāng)介紹飯店設(shè)施、服務(wù)禮貌退出6.3.5入住團(tuán)隊(duì)行李服務(wù)妥善接取行李，清點(diǎn)數(shù)量，檢查行李狀況按照前臺(tái)提供住客房號(hào)依次送行李6.3.6離店團(tuán)隊(duì)行李服務(wù)根據(jù)團(tuán)隊(duì)客人要求收取行李集中于飯店行李房存放妥善將行李移交團(tuán)隊(duì)接待人員6.4客房服務(wù)6.4.1日常清理清掃衛(wèi)生間、臥室整理房間物品檢查客房設(shè)施領(lǐng)班抽查房態(tài)6.4.2離店房清掃查看有無遺忘物品徹底清理房間領(lǐng)班檢查合格后報(bào)前臺(tái)待售6.4.3晚間服務(wù)整理房間和衛(wèi)生間開夜床6.4.4 服務(wù)中心接聽客人的電話服務(wù)需求登記服務(wù)項(xiàng)目派遣服務(wù)員前往服務(wù)記錄服務(wù)完成情況6.4.5布草清點(diǎn)布草分類布草洗滌A干洗熨燙折疊查驗(yàn)客衣送返客房/工服留存制服室B濕洗熨燙折疊查驗(yàn)客衣送返客房/工服留存布巾室6.5餐飲服務(wù)6.5.1用餐預(yù)訂電話、傳真、面談可行性分析不可行，婉拒客人/可行，接受預(yù)訂將預(yù)訂單傳遞至相關(guān)崗位6.5.2用餐服務(wù)A有預(yù)訂服務(wù)提前安排好餐位迎候客人核實(shí)客人身份引領(lǐng)客人入座提供服務(wù)B無預(yù)訂服務(wù)引領(lǐng)客人入座適當(dāng)介紹菜肴，接受點(diǎn)菜重復(fù)客人需求迅速分單至廚房、收款臺(tái)、餐廳各一份按單上菜并適當(dāng)介紹及時(shí)結(jié)帳征詢意見禮貌送客 6.5.3廚房菜肴制作依據(jù)餐廳定單配菜依據(jù)菜品三定單規(guī)定制配菜點(diǎn)依據(jù)菜譜要求烹制菜品廚師長根據(jù)菜肴三定單標(biāo)準(zhǔn)，核查菜肴的色、香、味、型、器皿及時(shí)按單將菜品送至餐廳6.5.4三定單的編制廚師長根據(jù)飯店規(guī)定和經(jīng)營方針，做到每菜一單核定菜肴主料、輔料、調(diào)料的質(zhì)、量、價(jià)格針對(duì)所定菜肴組織培訓(xùn)和考核6.5.5廚房進(jìn)貨A庫補(bǔ)填寫領(lǐng)料單廚師長審核到庫房領(lǐng)料妥善保管適時(shí)清點(diǎn)B直購填寫采購單廚師長審批實(shí)施采購驗(yàn)收貨品妥善保存適時(shí)清點(diǎn)6.5.6酒吧服務(wù)迎接客人詢問客人需求按需開單妥善配制及時(shí)服務(wù)適時(shí)結(jié)帳禮貌送客6.5.7酒吧物品補(bǔ)、領(lǐng)、存填寫領(lǐng)料單，經(jīng)理審批妥善保存（注意溫、濕度、保質(zhì)期）每日清點(diǎn)6.5.8餐具清洗分類待洗去殘?jiān)^機(jī)清洗分類存放注意防塵6.5.9洗碗機(jī)操作提前開機(jī)使水溫達(dá)80C按照機(jī)器要求添入清潔劑停機(jī)后放水清理機(jī)器內(nèi)部6.5.10餐具的感官標(biāo)準(zhǔn)光、潔、澀、干6.5.11餐飲從業(yè)人員基本要求當(dāng)年有效的健康證 冷葷制作專人、專室、專工具 衛(wèi)生定期抽查檢驗(yàn)制度6.6康樂服務(wù)6.6.1預(yù)訂服務(wù)電話、面談書面記錄檢查預(yù)留設(shè)施核對(duì)客人身份引領(lǐng)客人適當(dāng)指導(dǎo)客人活動(dòng)確?？腿税踩?.6.2日常服務(wù)環(huán)境衛(wèi)生清理檢查設(shè)施完好狀況準(zhǔn)確記錄保養(yǎng)情況6.7安全服務(wù)6.7.1鑰匙管理存、取記錄存放管理6.7.2消防服務(wù)消防中控設(shè)備敏感、可靠，控制面無疏漏消防器材配置合理，工具完好消防組織健全，職責(zé)清晰，記錄完整6.7.3安全秩序保障組織健全職責(zé)明確巡視記錄完整特殊、重大事件預(yù)案縝密6.7.4停車管理交通標(biāo)識(shí)清晰車輛存放井然有序巡視記錄完整6.8工程部管理6.8.1設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃完整保養(yǎng)措施得力日常運(yùn)轉(zhuǎn)記錄完整計(jì)量設(shè)備使用、檢查、驗(yàn)收記錄清晰。六、相關(guān)主要危險(xiǎn)源：機(jī)械傷害：餐飲服務(wù)中使用各種炊事機(jī)械，導(dǎo)致機(jī)械傷害。如：使用攪拌機(jī)、切肉機(jī)、刀子等造成傷害；標(biāo)志缺陷：服務(wù)過程中存在因標(biāo)志不明、不規(guī)范、選用不當(dāng)、位置缺陷造成不安全因素。電危害：餐飲服務(wù)、客房服務(wù)存在因各種電器維修維護(hù)、使用不當(dāng)造成電危害。行為危害：娛樂服務(wù)、商業(yè)服務(wù)、保安體系項(xiàng)目中存在因指揮錯(cuò)誤、操作失誤、監(jiān)控失誤導(dǎo)致行為危害。防護(hù)缺陷：保安體系項(xiàng)目中因防護(hù)裝置設(shè)施缺陷、防護(hù)不當(dāng)、支撐不當(dāng)?shù)葘?dǎo)致防護(hù)缺陷?；馂?zāi)：娛樂服務(wù)、餐飲服務(wù)、客房服務(wù)項(xiàng)目中存在火災(zāi)隱患。賓館客房中的附屬設(shè)施包括火爐、熱的盤碟、油炸鍋及蒸氣鍋，電氣設(shè)備、抽煙都可能導(dǎo)致火災(zāi)；生物性危害：餐飲服務(wù)、客房服務(wù)項(xiàng)目中存在因致病微生物、傳染病媒介物、致害動(dòng)物、致害植物導(dǎo)致生物危害?；瘜W(xué)性危害：餐飲服務(wù)中使用的各種清洗劑對(duì)人體有腐蝕性危害。高溫：餐飲服務(wù)在夏季時(shí)，屬于高溫作業(yè)。七、危險(xiǎn)源辨識(shí)與評(píng)價(jià)方法：1. 詢問、交談2. 現(xiàn)場觀察3. 查閱有關(guān)記錄4. 獲取外部信息5. 工作任務(wù)分析6. 安全檢查表7. 危險(xiǎn)與可操作性研究8事件樹分析9 故障樹分析以上幾種危險(xiǎn)源辨識(shí)與分析方法都有各自特點(diǎn)，也有各自的局限性，在辨識(shí)危險(xiǎn)源的過程中，往往不能只使用一種方法，而是綜合運(yùn)用上述各方法。八、危險(xiǎn)源監(jiān)測：應(yīng)由具有法定資格的監(jiān)測機(jī)構(gòu)進(jìn)行定期監(jiān)測并出具監(jiān)測報(bào)告。九、控制措施：1、火災(zāi)：將吸煙與非吸煙房間進(jìn)行分離；提供煙灰缸和金屬垃圾箱阻斷易燃材料的燃燒；在每個(gè)房間中展示火災(zāi)應(yīng)急方法；窗簾和軟性家具應(yīng)由阻燃材料制成；所有的電氣設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行檢驗(yàn)和測試；電力接點(diǎn)應(yīng)安裝電力保護(hù)器；電纜線的長度應(yīng)保持最短；垃圾或易燃物品應(yīng)每日進(jìn)行清理；賓館應(yīng)有足夠數(shù)量的出口滿足人員的撤離；出口應(yīng)能引導(dǎo)人們到達(dá)安全地點(diǎn)；所有的通道和逃生路線在任何時(shí)候都保持暢通；所有的內(nèi)部防火六都應(yīng)清楚標(biāo)識(shí)出來；防火安全標(biāo)志和出口標(biāo)志都應(yīng)醒目；所有用于逃生的門應(yīng)朝逃生方向開啟；所有用于逃生的門均不應(yīng)加設(shè)門鎖；樓梯應(yīng)處于良好狀態(tài)；火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)應(yīng)處于良好狀態(tài)并應(yīng)定期檢測；火災(zāi)報(bào)警呼叫點(diǎn)應(yīng)易于看見且不被阻擋；應(yīng)配有足夠數(shù)量、型號(hào)正確的消防設(shè)施；便攜式滅火器和滅火氈應(yīng)放置在合適的地方且易于取用；便攜式滅火器應(yīng)每年檢修維護(hù)一次且應(yīng)保持相關(guān)記錄；安全提示牌應(yīng)放置在臥室的煙缸邊；應(yīng)急程序計(jì)劃應(yīng)分別在提示板上展示給工作人員和在大廳入口處展示給顧客；應(yīng)在消防的各個(gè)方面為員工提供信息指導(dǎo)和培訓(xùn)；火災(zāi)出口應(yīng)適用于殘疾人；地下室或其它人們很少去的場所也應(yīng)安置煙霧報(bào)警器；所有的自閉門應(yīng)該處于關(guān)閉狀態(tài)；2機(jī)械傷害：應(yīng)對(duì)廚房員工進(jìn)行指導(dǎo)培訓(xùn)，使其知道廚房設(shè)施存在的危害，使用應(yīng)小心；安全標(biāo)志應(yīng)放置在容易引起事故的機(jī)械設(shè)備旁邊，如：“熱表面，請(qǐng)勿接觸”，使工人及時(shí)受到提醒，防止事故、危害的發(fā)生。3 標(biāo)識(shí)缺陷：地氈一旦出現(xiàn)松運(yùn)應(yīng)進(jìn)行固定；地面濕滑時(shí)，應(yīng)立即擦干，放置“小心滑倒”提示牌；應(yīng)定期對(duì)員工進(jìn)行培訓(xùn)，提醒其關(guān)于及時(shí)清理廚房或餐廳易滑地板及在清理完畢之前應(yīng)豎立安全警示標(biāo)志的重要性；電梯維修、游泳設(shè)備也應(yīng)具備相應(yīng)的標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)的設(shè)置應(yīng)符合安全標(biāo)志的規(guī)定；4 電氣傷害：所有的電力設(shè)施應(yīng)定期檢查和測試，確認(rèn)其是否符合相關(guān)要求；所有可移動(dòng)的電力設(shè)備均應(yīng)列入物資清單，以便能夠保持其檢查和測試記錄；應(yīng)指定專門的人員定期直觀檢查電力設(shè)備，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)電纜、插座或插頭是否損壞，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)處理；對(duì)租用的可移動(dòng)式電力設(shè)備也應(yīng)進(jìn)行定期測試和檢查；（1）安全認(rèn)證：電氣設(shè)備必須具有國家指定機(jī)構(gòu)的安全認(rèn)證標(biāo)志。（2）備用電源：停電能造成重大危險(xiǎn)后果的場所，必須按規(guī)定配備自動(dòng)切換的雙路供電電源或備用發(fā)電機(jī)組、保安電源。（3）防觸電接零、接地保護(hù)系統(tǒng)；漏電保護(hù)；絕緣；電氣隔離；安全電壓；屏護(hù)和安全距離；連鎖保護(hù)。（4）電氣防火防爆消除電氣引燃源；裝設(shè)能發(fā)出聲、光報(bào)警信號(hào)或自動(dòng)切斷電源的漏電保護(hù)器；根據(jù)燃、爆介質(zhì)類、級(jí)、組和火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)場所的類、級(jí)、范圍配置相應(yīng)防爆等級(jí)的電氣設(shè)備；隔離；連鎖保護(hù)裝置；防靜電措施；其他對(duì)策。安全距離：采用消防規(guī)范規(guī)定的防火間距。通風(fēng)。電氣建筑物、電氣滅火、消防電源、消防報(bào)警和控制等對(duì)策由消防行政部門按消防規(guī)范要求提出。5游泳池傷害：環(huán)繞泳池的地面應(yīng)用防滑材料制成；進(jìn)入泳池的臺(tái)階應(yīng)定期進(jìn)行檢查，以確保其處于良好狀態(tài)；跳水板應(yīng)處于良好狀態(tài)并給予適當(dāng)?shù)木S護(hù)，其表面應(yīng)是防滑的。滑道應(yīng)能使人員安全的從出口滑出。應(yīng)對(duì)所有的區(qū)域進(jìn)行每日例行維護(hù)；各種標(biāo)識(shí)應(yīng)放置在明顯的位置，指示各種設(shè)施如何使用；所有的標(biāo)識(shí)應(yīng)符合安全標(biāo)志的規(guī)定；必須有足夠數(shù)量的安全監(jiān)督員，應(yīng)有經(jīng)過培訓(xùn)的救生員。應(yīng)急報(bào)警裝置應(yīng)處于良好狀態(tài)，應(yīng)有成文的應(yīng)急程序；化學(xué)品必須有效隔離；當(dāng)處理或使用化學(xué)品時(shí)，操作人員應(yīng)穿戴個(gè)體防護(hù)設(shè)施或呼吸防護(hù)設(shè)施；應(yīng)有適當(dāng)?shù)脑O(shè)備來操作化學(xué)品；6、綜合：（1）電梯等設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)和計(jì)劃檢修：遵守技術(shù)操作規(guī)程；加油、清洗（此時(shí)，更應(yīng)注意安全）；大修時(shí)要嚴(yán)格遵守修理進(jìn)度及有關(guān)規(guī)章制度，重視各項(xiàng)安全工作。大修完了以后應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收和試車。（2）工作地點(diǎn)的布置與整潔：符合人機(jī)工程學(xué)要求；布置合理，使箱、柜、架板的安放符合工人操作的順序，加工物品所經(jīng)過的線路最短，避免重復(fù)往返；通道暢通，設(shè)備及與墻壁、柱子間保持一定距離；隨時(shí)清除廢屑、堆放整齊，修復(fù)損壞的地面。（3）個(gè)人防護(hù)用品：按危害類型配備相應(yīng)的個(gè)人防護(hù)用品，并有相應(yīng)嚴(yán)格的管理制度，特種勞動(dòng)防護(hù)用品應(yīng)具有安全鑒定證。十、審核要點(diǎn)：1 文件審核2 第一階段（初訪）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.63 第二階段：全部要素要素審核內(nèi)容4.2職業(yè)安全健康方針1文件審核：查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了遵守法規(guī)持續(xù)改進(jìn)事故預(yù)防保護(hù)員工職業(yè)安全健康的承諾？是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？查方針制定的原則、職責(zé)，何時(shí)以何種方式進(jìn)行評(píng)審是否作出規(guī)定？2第一階段審核了解方針是如何制定的？員工及其代表是否參與了協(xié)商？驗(yàn)證方針是否與用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模相適宜？即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果相適應(yīng)；3第二階段審核了解方針是如何傳達(dá)貫徹的？員工是否理解，公眾是否獲取；進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模，適宜性的評(píng)審結(jié)果；4.3.1 危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃1文件審核：查是否建立了程序：是否描述了危害識(shí)別方法，是否強(qiáng)調(diào)了三種時(shí)態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來，三種狀態(tài)：正常：生產(chǎn)運(yùn)行的常規(guī)活動(dòng)；異常：設(shè)備投入運(yùn)行前的試機(jī)，運(yùn)行后停機(jī)、檢修等非常規(guī)的活動(dòng)；緊急：火災(zāi)、爆炸事故； 七個(gè)方面：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素。是否規(guī)定了評(píng)價(jià)方法，是否具有可操作性，是否界定了風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別？如：A類：不可容許風(fēng)險(xiǎn)；B類：重大風(fēng)險(xiǎn)；C類：中度風(fēng)險(xiǎn)；D類：可容許風(fēng)險(xiǎn)；E類：可忽略風(fēng)險(xiǎn)：是否規(guī)定了對(duì)什么樣的風(fēng)險(xiǎn)采取什么控制措施？如：A類：制定目標(biāo)及管理方案；B類：制定并實(shí)施運(yùn)行控制程序；A、B、C類均應(yīng)通過員工培訓(xùn)、績效測量和監(jiān)測來控制；是否規(guī)定了何種情況要更新危害信息；是否形成了辨識(shí)、評(píng)價(jià)的輸出信息：危害辨識(shí)清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)清單；2第一階段審核：在主管部門查相關(guān)記錄：危害辨識(shí)清單/重大風(fēng)險(xiǎn)清單，驗(yàn)證識(shí)別過程是否符合程序規(guī)定，抽取一定的危害辨識(shí)、評(píng)價(jià)資料驗(yàn)證其合理性?，F(xiàn)場巡視，簡單驗(yàn)證危害辨識(shí)是否有遺漏，評(píng)價(jià)是否合理；3第二階段審核：通過用人單位全部場所的審核，重點(diǎn)驗(yàn)證危害辨識(shí)是否有遺漏？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理？現(xiàn)場是否及時(shí)更新危害。 4.3.2 法律、法規(guī)及其他要求1文件審核查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道？是否規(guī)定了識(shí)別適用法規(guī)的職責(zé)及要求，是否規(guī)定及時(shí)更新？是否規(guī)定如何傳達(dá)給相關(guān)方？2第一階段審核在主管部門查法律法規(guī)要求清單，驗(yàn)證是否完整、全面，適用性判斷是否準(zhǔn)確？現(xiàn)場巡視驗(yàn)證適用性法規(guī)是否充分？查用人單位守法的證明文件，要看原件（近兩年來有無安全事故；國家監(jiān)查有無違章行為；安全衛(wèi)生監(jiān)測報(bào)告）；3第二階段審核通過對(duì)用人單位全部現(xiàn)場的審核，進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的適用性、充分性？進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的傳達(dá)、落實(shí)情況？查法律、法規(guī)要求的更新及傳達(dá)？4.3.3 目標(biāo)1文件審核是否制定了目標(biāo)的職責(zé)、基本原則、方法及評(píng)審的時(shí)間、形式、方法？，是否制定了文件化的目標(biāo)，且符合方針、法律法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方要求、持續(xù)改進(jìn)；重點(diǎn)：職業(yè)安全健康防護(hù)措施；2第一階段審核建立目標(biāo)是否按規(guī)定進(jìn)行？相關(guān)職能和層次是否分解？現(xiàn)場巡視并結(jié)合方針及危害辨識(shí)情況，驗(yàn)證目標(biāo)的合理性？3第二階段審核查目標(biāo)完成情況，監(jiān)測記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制績效/安全健康績效查目標(biāo)的評(píng)審結(jié)果，持續(xù)改進(jìn)的要求？4.3.4 職業(yè)安全健康管理方案1 文件審核是否規(guī)定了制定管理方案的職責(zé)、基本原則、方法及評(píng)審時(shí)間、形式、方法、修訂的要求？ 2第一階段審核查管理方案，驗(yàn)證方案是否合理（是否針對(duì)方針、目標(biāo)；是否有可操作性，可檢查）是否規(guī)定了職責(zé)、方法、資源和完成時(shí)間？3第二階段審核查方案的完成情況？實(shí)施進(jìn)度和效果通過現(xiàn)場觀察和監(jiān)測記錄予以確認(rèn)？查方案的評(píng)審和修訂情況（注：4.3.3與4.3.4兩個(gè)條款可以一起審核）。4.4.1 機(jī)構(gòu)和職責(zé)1 文件審核是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終責(zé)任者及其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)？是否明確了管理者代表及其職責(zé)和權(quán)限；是否明確了從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員的職責(zé)和權(quán)限？ 2第一階段審核了解部門及職責(zé)設(shè)定的是否合理？3第二階段審核職責(zé)的傳達(dá)是否到位？履行職責(zé)的資源保障（人力、專項(xiàng)技能、財(cái)力、時(shí)間）；通過對(duì)用人單位的全面審核，進(jìn)一步驗(yàn)證職責(zé)的合理性？4.4.2 培訓(xùn)、意識(shí)和能力1文件審核是否建立了程序文件？是否明確了如何識(shí)別培訓(xùn)的需求，制定培訓(xùn)計(jì)劃？培訓(xùn)效果如何檢驗(yàn)？特別是關(guān)鍵崗位的人員培訓(xùn)資格鑒定（含國家規(guī)定的特殊工種）？ 2第一階段不審3第二階段審核查培訓(xùn)需求識(shí)別是否合理？培訓(xùn)計(jì)劃制定是否合理？查培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施的相關(guān)記錄，驗(yàn)證完成情況？查法規(guī)明示的人員資格證書？現(xiàn)場詢問、觀察其活動(dòng)驗(yàn)證培訓(xùn)效果？培訓(xùn)計(jì)劃的評(píng)審、修訂？4.4.3 協(xié)商與交流1文件審核是否建立了程序文件，明確各類信息接收、傳遞的方式、途徑？各種信息形成記錄、處理、反饋的要求？2第一階段不審 。3第二階段審核結(jié)合4.3.1，4.2，4.3.4等條款的審核，了解員工參與情況？抽查信息接收、處理記錄，驗(yàn)證是否準(zhǔn)確的傳達(dá)、處置、反饋，并形成閉環(huán)？了解員工的抱怨情況？4.4.4 文件化1文件審核是否規(guī)定了文件結(jié)構(gòu)、要素之間相互作用的描述？全面審核其對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)的符合性？2 第一階段審核：通過現(xiàn)場審核，驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、有效性；3 第二階段審核：通過現(xiàn)場審核，驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、有效性； 4.4.5 文件和資料控制1文件審核：是否建立了程序文件，并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、作廢、回收的控制要求？是否界定了何時(shí)進(jìn)行評(píng)審？是否界定了作廢文件的標(biāo)識(shí)？2 第一階段不審；3 第二階段審核：查關(guān)鍵崗位是否持有有效文件？查文件評(píng)審的情況？查作廢文件處置？ 4.4.6 運(yùn)行控制1文件審核：查建立的運(yùn)行控制程序（若干）是否充分，是否考慮了下述情況：沒有程序可能偏離方針、目標(biāo)，均要建立控制程序；已辨識(shí)重大危險(xiǎn)及不可接受風(fēng)險(xiǎn)，均要建立控制程序；消除或降低風(fēng)險(xiǎn)的需求，均要建立控制程序；建立的控制程序是否明確了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)及控制要求；2第一階段不審； 3第二階段審核查運(yùn)行控制程序有無遺漏？（結(jié)合4.3.1的現(xiàn)場審核）；查程序的執(zhí)行情況？現(xiàn)場觀察程序進(jìn)行的效果？查向供方、承包方將有關(guān)程序通報(bào)情況？（在主控部門查）4.4.7 應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)1文件審核是否建立了程序，程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況，是否分別做出了預(yù)防對(duì)策，及一旦發(fā)生的補(bǔ)救手段，是否規(guī)定了對(duì)發(fā)生事件進(jìn)行總結(jié)、分析、評(píng)價(jià)對(duì)策的實(shí)際效果？是否明確了針對(duì)哪類危害、風(fēng)險(xiǎn)以何種方式進(jìn)行試驗(yàn)及試驗(yàn)的時(shí)間？2第一階段不審3第二階段審核通過現(xiàn)場審核查有無潛在事故遺漏應(yīng)急預(yù)案？查應(yīng)急程序的執(zhí)行情況？是否經(jīng)過驗(yàn)證？如：火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案，是否規(guī)定了報(bào)警，負(fù)責(zé)人指揮滅火、人員疏散等演習(xí)結(jié)果？現(xiàn)場查應(yīng)急設(shè)施是否齊全，數(shù)量是否充分？是否有效？4.5.1 績效測量和監(jiān)測1文件審