某上市投資控股集團(tuán)組織架構(gòu)

西風(fēng)集團(tuán)投資控股有限公司 /股份有限公司 組織架構(gòu)（匯報(bào)稿） 集團(tuán)人力資源部 2009年 12月 By JiangKe 江科 目錄 集團(tuán)戰(zhàn)略、 資產(chǎn)組合 集團(tuán)總部的主要職能、管控模式 - 常見控股公司管理模式 - 投資控股型集團(tuán)總部核心職能 - 集團(tuán) 投資與資產(chǎn)管理 - 集團(tuán) 財(cái)務(wù)管理 集團(tuán)組織架構(gòu)圖（現(xiàn)狀及未來） By JiangKe 江科 戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)模式表述 3 西風(fēng)集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略是以投資和管理核心資產(chǎn)為主，積極開展直接投資并對(duì)投資進(jìn)行積極的、有針對(duì)性的管理和增值服務(wù)。通過對(duì)資產(chǎn)的長期持有或退出，提升西風(fēng)集團(tuán)的總體資產(chǎn)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)股東長期價(jià)值最大化。 目前旗下的核心資產(chǎn)涉及金融、礦產(chǎn)、能源和糧食四大產(chǎn)業(yè)，參股性資產(chǎn)涉及港口運(yùn)輸、建材流通業(yè) 。 3 By JiangKe 江科 西風(fēng)集團(tuán)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)組合 4 4 金融 中國民生銀行 3.94% 中國民族證券 15% 核心資產(chǎn) 參股資產(chǎn) 比較成熟的資產(chǎn)，能提供穩(wěn)定現(xiàn)金分紅和具一定的增值潛力 股份比例： 絕對(duì)控股； 相對(duì)控股（第一大股東，或與其它投資者 /管理層實(shí)際上是一致行動(dòng)人對(duì)公司 形成控制等）； 有較大影響力、能影響決策（包括在董事會(huì)中有較多席位、決定 CEO人選等）。 一般 20以上并對(duì)管理有較大影響力的均可算作核心資產(chǎn) 長期持有，但原則上均可退出 有行業(yè)側(cè)重點(diǎn)，是集團(tuán)的投資重點(diǎn) 以資產(chǎn)增值為主要目標(biāo)，注重公司的 基本面 較少的股份，較小的影響力 （ 5以上 20以下的視具體情況劃入核心或參股資產(chǎn)） 中期持有 資產(chǎn)類型是動(dòng)態(tài)的，可能形成轉(zhuǎn)化 礦業(yè) 赤峰銀海金業(yè) 51% 中加鐵礦 60% 能源 遼河油田 糧食 西風(fēng)集團(tuán)糧油集團(tuán) 100% 建材流通 西風(fēng)家園 35% 港口運(yùn)輸 錦州港 19.73% By JiangKe 江科 目錄 集團(tuán)戰(zhàn)略、 資產(chǎn)組合 集團(tuán)總部的主要職能、管控模式 - 常見控股公司管理模式 - 投資控股型集團(tuán)總部核心職能 - 集團(tuán) 投資與資產(chǎn)管理 - 集團(tuán) 財(cái)務(wù)管理 集團(tuán)組織架構(gòu)圖（現(xiàn)狀及未來） By JiangKe 江科 常見的控股公司管理模式 6 財(cái)務(wù)獲 利目的 參與企 業(yè)運(yùn)營 單元財(cái)務(wù)投資者 企業(yè)財(cái)務(wù)投資者 多元財(cái)務(wù)投資者 企業(yè)經(jīng)營者 高凈值個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者 一種投資資產(chǎn)類型，如私募基金 追求財(cái)務(wù)獲利機(jī)會(huì)，可有多種投資行業(yè)，并不強(qiáng)調(diào)協(xié)同效應(yīng) 通常不追求成員公司控股權(quán)，總部無主要經(jīng)營能力。投資由投資委員會(huì)決定 企業(yè)核心業(yè)務(wù)，機(jī)構(gòu)投資者，資本市場(chǎng) 企業(yè)，企業(yè)創(chuàng)始投資基金 所投行業(yè)明確與主營相關(guān)，注重成為某行業(yè)領(lǐng)導(dǎo) 獲得控股權(quán)，決定重大戰(zhàn)略決策，投資集團(tuán)范圍的項(xiàng)目，如人才培訓(xùn)，后勤業(yè)務(wù)支持 企業(yè)核心業(yè)務(wù)，機(jī)構(gòu)投資者，資本市場(chǎng) 企業(yè)，企業(yè)創(chuàng)始投資基金 所投行業(yè)一塊與主營關(guān)聯(lián)，一塊以財(cái)務(wù)獲利為主要目的 在主營相關(guān)業(yè)務(wù)獲得控股權(quán)，參與戰(zhàn)略設(shè)計(jì)管理，非主營部分不追求控股，較少參與管理 高凈值個(gè)人，機(jī)構(gòu)投資者，資本市場(chǎng) 多種投資資產(chǎn)類型，如私募，對(duì)沖基金的基金，專注某行業(yè)基金等 投資多種行業(yè)，以財(cái)務(wù)獲利為主旨并不強(qiáng)求協(xié)同效益 并不追求成員公司控股權(quán)，總部無主要經(jīng)營能力。投資由投資委員會(huì)決定 資金來源 資產(chǎn)類型 資金投向 管理特點(diǎn) 舉例 以金安佰為例 資金來自高凈值個(gè)人，機(jī)構(gòu)投資者 只有私募基金一種投資資產(chǎn)類型，有地域和行業(yè)側(cè)重性，如美國，以色列，歐洲；零售，媒體，電信，健康，金融服務(wù) 在很多項(xiàng)目中獨(dú)立或與別人聯(lián)合控股，如 NXP 200名專業(yè)人士，9705年完成了 74宗交易 以黑石為例 資金來自高凈值個(gè)人，機(jī)構(gòu)投資者，資本市場(chǎng) 有多種投資資產(chǎn)類型，如私募基金，對(duì)沖基金，基金的基金，房地產(chǎn)基金，另類資產(chǎn)等 投資行業(yè)廣泛，包括金融，酒店，飲食服務(wù)，制片，零售等，在房地產(chǎn)等行業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富 200專業(yè)人士， 9704年完成了 84宗交易，金額 1100億美元 以復(fù)星為例 主營投資圍繞房地產(chǎn)，醫(yī)藥，鋼鐵，財(cái)務(wù)投資圍繞金融服務(wù)，零售等 在主營業(yè)務(wù)中均為控股或大股東，財(cái)務(wù)投資不追求控股 以平安為例 資金主要來自企業(yè)核心業(yè)務(wù)，如平安壽險(xiǎn)（ 80%利潤貢獻(xiàn)） 通常投資相關(guān)行業(yè)，平安90%以上是金融服務(wù)，和領(lǐng)先的企業(yè) 通常長期持有并有選擇的參與運(yùn)營，如平安的后援中心（ IOC），對(duì)成員公司絕對(duì)控股（ 90%） 特征 By JiangKe 江科 主要業(yè)務(wù)模式的成功因素 7 財(cái)務(wù)獲 利目的 參與企 業(yè)運(yùn)營 單元財(cái)務(wù)投資者 企業(yè)財(cái)務(wù)投資者 多元財(cái)務(wù)投資者 企業(yè)經(jīng)營者 資金來源 資金投向 管理特點(diǎn) 良好的信譽(yù)和成功記錄，與投資者和銀行等有優(yōu)良的關(guān)系 單一的資產(chǎn)類型，單有行業(yè)和地域的側(cè)重 強(qiáng)大的搜尋項(xiàng)目能力，如專業(yè)的行業(yè)團(tuán)隊(duì)和網(wǎng)絡(luò)，幫助快速發(fā)現(xiàn)和篩選項(xiàng)目 優(yōu)秀的高層管理團(tuán)隊(duì)和投資及行業(yè)專家 強(qiáng)大的對(duì)被投資公司的財(cái)務(wù)管控能力 良好的信譽(yù)和成功記錄，與投資者和銀行等有優(yōu)良的關(guān)系 多元的資產(chǎn)類型吸引不同的投資者 強(qiáng)大的搜尋項(xiàng)目能力，如專業(yè)的行業(yè)團(tuán)隊(duì)和網(wǎng)絡(luò)，幫助快速發(fā)現(xiàn)和篩選項(xiàng)目 優(yōu)秀的高層管理團(tuán)隊(duì)和投資及行業(yè)專家 強(qiáng)大的對(duì)被投資公司的財(cái)務(wù)管控能力 核心業(yè)務(wù)能帶來良好的現(xiàn)金流，與資本市場(chǎng)，銀行有良好關(guān)系，有較強(qiáng)的融資能力 在主營行業(yè)中重點(diǎn)投資，如在整個(gè)行業(yè)價(jià)值鏈的關(guān)鍵點(diǎn) 同時(shí)捕捉市場(chǎng)投資機(jī)會(huì)的能力，但也有行業(yè)的選擇 優(yōu)秀的高層管理團(tuán)隊(duì)，如董事長郭廣昌有良好的社會(huì)形象和政府關(guān)系 集團(tuán)擁有經(jīng)驗(yàn)豐富的團(tuán)隊(duì)對(duì)成員公司進(jìn)行戰(zhàn)略指導(dǎo) 核心業(yè)務(wù)能帶來良好的現(xiàn)金流，與資本市場(chǎng)，銀行有良好關(guān)系，有較強(qiáng)的融資能力 在主營行業(yè)中重點(diǎn)投資，如在整個(gè)行業(yè)價(jià)值鏈的關(guān)鍵點(diǎn)，成員公司之間有很大的協(xié)同效應(yīng) 通過行業(yè)整合建立領(lǐng)先地位 清晰明確的集團(tuán)戰(zhàn)略，如的“行業(yè)領(lǐng)先者”和平安的“金融控股集團(tuán)” 對(duì)子公司的絕對(duì)控股，保持控制力 集團(tuán)擁有經(jīng)驗(yàn)豐富的團(tuán)隊(duì)管理成員公司 By JiangKe 江科 企業(yè)財(cái)務(wù)投資者 復(fù)星集團(tuán)架構(gòu) 8 復(fù)地 董事長， 范偉 南鋼聯(lián) * 豫園 商城 * 招金 礦業(yè) * 德邦 證券 其他 復(fù)星醫(yī)藥 董事長， 汪群斌 復(fù)星國際 董事長，郭廣昌 上海復(fù)星高科技（集團(tuán)） 董事長，郭廣昌 博鴻 地產(chǎn) 博思 地產(chǎn) 中北 地產(chǎn) 荷華 地產(chǎn) 其他 100% 白手起家 創(chuàng)始股東 收購獲得 2006年收入 億人民幣 重慶 藥業(yè) 桂林 醫(yī)藥 上海 復(fù)星 醫(yī)藥 發(fā)展 天津 藥業(yè) 集團(tuán) 凱林 醫(yī)藥 國藥 控股 * 上海 復(fù)星 醫(yī)藥 投資 其他 下屬子公司 上海復(fù)興藥店（ 92%） 上海復(fù)星醫(yī)藥（ 86%） 北京金象復(fù)星（ 47%） 下屬子公司 江蘇萬邦（ 95%） 臨西醫(yī)藥（ 60%） 廣西花紅（ 47%） 南京老山（ 33%） * 南鋼聯(lián)（大股東為南京鋼鐵集團(tuán)占 70%）旗下的南鋼股份，天津藥業(yè)集團(tuán)（天津醫(yī)藥集團(tuán)和天津開發(fā)區(qū)泛亞太是大股東）旗下的天藥股份在上海證交所上市 * 上海證交所上市公司 * 香港聯(lián)交所上市 * 大股東是中國醫(yī)藥集團(tuán)（ 51%） 47% 56% 30% 18% 41% 20% 56% 100% 70% 51% 60% 90% 25% 70% 49% 100% 10 81 19 示 例 By JiangKe 江科 復(fù)星集團(tuán)的發(fā)展歷程 9 企業(yè)初創(chuàng)，以房地產(chǎn)， 醫(yī)藥為核心業(yè)務(wù) （ 1992-2000） 建立品牌，深化業(yè)務(wù)（ 2005-至今） 投資擴(kuò)張，開展多元化投資（ 2001-2004） 1992年公司初創(chuàng) 上海復(fù)星高科技公司 1994年 8月，開始開展房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務(wù)（ 98年更名為復(fù)地集團(tuán)） 1994年 12月，通過復(fù)星醫(yī)藥開始開展醫(yī)藥業(yè)務(wù)（當(dāng)時(shí)名為復(fù)星實(shí)業(yè)） 1998年復(fù)星醫(yī)藥在上海上市 通過一系列投資進(jìn)入鋼鐵，零售，金融服務(wù)等其他行業(yè) 2002年 8月，投資建龍集團(tuán) 2002年 11月，成為豫園商城的單一最大股東 2003年 1月，投資寧波鋼鐵，國藥控股 2003年 3月，成立南鋼聯(lián) 2003年 5月，成立德邦證券 2004年復(fù)地在香港上市 2006年，明確成為領(lǐng)先的綜合性民營集團(tuán)的戰(zhàn)略，啟用新的集團(tuán)品牌和品牌標(biāo)識(shí)語 “匯聚成長的力量” 進(jìn)一步擴(kuò)大融資 2005年，南鋼增發(fā) 1.2億股A股 2005 2006年，復(fù)地分兩次共完成 3.2億股 H股的配售 2006年 12月招金礦業(yè)在香港上市 2007年，集團(tuán)以復(fù)星國際的名字在香港上市 2007年投資華夏礦業(yè) 示 例 By JiangKe 江科 企業(yè)經(jīng)營者 通用電氣集團(tuán)架構(gòu) 10 持股 80%，包括 NBC環(huán)球 * NBC環(huán)球有線 NBC電視網(wǎng)絡(luò) 環(huán)球傳媒工作室 環(huán)球制作室（包括主題公園） 環(huán)球制片公司 其他 持股 100%，包括 GE商務(wù)金融 * GE企業(yè)金融服務(wù) GE資產(chǎn)化服務(wù) GE醫(yī)療金融服務(wù) GE房地產(chǎn) 其他 持股 100%，包括 GE醫(yī)療 * GE生命科學(xué)技術(shù) GE醫(yī)療信息技術(shù) 其他 持股 100%，包括 GE消費(fèi)者金融* GE金融銀行 Delta銀行 GE資產(chǎn)管理 其他 持股 100%，包括 GE基礎(chǔ)設(shè)施 * GE航空系統(tǒng) GE航空金融服務(wù) GE運(yùn)輸系統(tǒng) GE能源 GE能源金融服務(wù) GE水處理及工藝過程處理 其他 持股 100%，包括 GE工業(yè) * 石化 GE消費(fèi)工業(yè)（包括照明） GE設(shè)備服務(wù) GE樓宇安全防護(hù) GE拜耳材料公司 其他 財(cái)務(wù)控制和審計(jì) 戰(zhàn)略規(guī)劃 風(fēng)險(xiǎn)管理 人力資源 品牌管理 兼并收購等 總部職能部門 支持部門 會(huì)計(jì) 研發(fā) 技術(shù)保障等 Jeffrey R. Immelt 集團(tuán)首席執(zhí)行官 媒體娛樂 成員事業(yè)部 （ NBC環(huán)球） 商務(wù)金融 成員事業(yè)部 醫(yī)療健康 成員事業(yè)部 消費(fèi)者金融 成員事業(yè)部 基礎(chǔ)設(shè)施 成員事業(yè)部 工業(yè)產(chǎn)品 成員事業(yè)部 162億美元 （約占 10%） 335億美元 （約占 21%） 474億美元 （約占 30%） 218億美元 （約占 14%） 166億美元 （約占 10%） 238億美元 （約占 15%） * GE術(shù)語 * 成員事業(yè)部是通用電氣超事業(yè)部制度的產(chǎn)物，其 CEO通常由下屬最主要的公司的 CEO兼任 資料來源： Bloomberg, Hoovers 集團(tuán)總部 成員事業(yè)部 （超事業(yè)部 *） 成員公司 / 事業(yè)單元 2006收入 億美元 示 例 By JiangKe 江科 11 投資控股型集團(tuán)總部定位及職能：通過對(duì)核心業(yè)務(wù)價(jià)值鏈的解讀， 聚焦形成投資控股公司定位和各核心職能 業(yè)務(wù)支持 公共關(guān)系 人力資源 IT 法律 行政管理 經(jīng)營計(jì)劃管理 行業(yè)及投資環(huán)境分析 投資項(xiàng)目評(píng)估 投資交易 經(jīng)營管理評(píng)價(jià) 投資 管理 財(cái)務(wù)管理 資產(chǎn)經(jīng)營 管理 投資戰(zhàn)略規(guī)劃 財(cái)務(wù)預(yù)算計(jì)劃、考核管理 投資機(jī)會(huì)搜索 經(jīng)營監(jiān)督與執(zhí)行 子公司高管任命及業(yè)績考核評(píng)價(jià) 集團(tuán)稅務(wù)籌劃 投資控股集團(tuán)總部定位于通過 投資收購優(yōu)質(zhì)資產(chǎn) 及進(jìn)行 資本運(yùn)作 ，并對(duì)控股核心資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營的 全面監(jiān)控和管理 ，實(shí)現(xiàn)在管理、經(jīng)營和資本上的協(xié)同增益。 投資退出 投資控股公司核心價(jià)值鏈 子公司戰(zhàn)略管理 資金管理 集團(tuán)內(nèi)部審計(jì) - 三大核心業(yè)務(wù)管理職能 - 財(cái)務(wù)報(bào)告與分析 資源規(guī)劃及分配 資產(chǎn)組合評(píng)估管理 By JiangKe 江科 核心業(yè)務(wù)管理職能：投資管理與資產(chǎn)管理 12 作為西風(fēng)集團(tuán)投資控股總部，投資管理和資產(chǎn)管理是主要的業(yè)務(wù)職能，直接影響到集團(tuán)資產(chǎn)利用效率，需要進(jìn)行系統(tǒng)地規(guī)范和改進(jìn)。 投資是西風(fēng)集團(tuán)的主要拓展業(yè)務(wù)功能，是實(shí)現(xiàn)集團(tuán)戰(zhàn)略的主要業(yè)務(wù)手段 資產(chǎn)經(jīng)營管理是西風(fēng)集團(tuán)的主要運(yùn)營功能，亦是實(shí)現(xiàn)集團(tuán)戰(zhàn)略的主要業(yè)務(wù)手段 投資項(xiàng)目如何符合戰(zhàn)略需要，達(dá)到資本運(yùn)營和產(chǎn)業(yè)經(jīng)營的統(tǒng)一 如何通過組織職能和流程避免投資失誤同時(shí)確保機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)和投資效果 如何挖掘資產(chǎn)潛力進(jìn)而盤活集團(tuán)資產(chǎn)，加快存量資產(chǎn)良性循環(huán) 重要性 挑 戰(zhàn) By JiangKe 江科 13 財(cái)務(wù)報(bào)告與分析 資金管理 內(nèi) 控管理 集團(tuán)財(cái)務(wù)管理模式 預(yù)算 管理 總部 財(cái)務(wù)職能定位 是定位在集團(tuán)的統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理平臺(tái)還是業(yè)務(wù)單元各自為政 最佳實(shí)踐表明預(yù)算和業(yè)績管理是實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略的有效方式，如何采用 如何保證分散主業(yè)下真實(shí)、統(tǒng)一的會(huì)計(jì)語言，如何通過規(guī)范報(bào)告體系和財(cái)務(wù)分析提供決策支持 財(cái)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)采用怎樣組織形式，履行哪些職能，與各業(yè)務(wù)單元財(cái)務(wù)職責(zé)如何劃分？ 是統(tǒng)籌管理還是分散運(yùn)行，統(tǒng)籌管理下如何實(shí)現(xiàn) 流動(dòng)、安全、盈利、時(shí)效這四大關(guān)鍵點(diǎn) 如何保證整個(gè)集團(tuán)在業(yè)務(wù)和管理上規(guī)范運(yùn)作，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) 確立正確的財(cái)務(wù)管理模式是實(shí)現(xiàn)集團(tuán)有效管理的最主要手段，關(guān)鍵在于符合西風(fēng)集團(tuán)總體管控模式以及促進(jìn)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn) 作為大型非相關(guān)多元化集團(tuán)，財(cái)務(wù)管理是企業(yè)管理的重要手段。 核心業(yè)務(wù)管理職能：財(cái)務(wù)管理 By JiangKe 江科 采用價(jià)值管理的思路，在投資管理領(lǐng)域理順投資流程和決策體系 投資規(guī)劃 投資管理 投資執(zhí)行 投資實(shí)施 投資準(zhǔn)備 投資機(jī)會(huì) 概念準(zhǔn)備 投資決策 分析方法 戰(zhàn)略目標(biāo) 制定 投資戰(zhàn)略 投資決策 信息收集 投資效益 政治法律 宏觀經(jīng)濟(jì) 社會(huì)文化 物質(zhì)地理 基礎(chǔ)設(shè)施 國際關(guān)系 市場(chǎng)細(xì)分 適合度模型 組織實(shí)力 回歸分析 價(jià)值分析 敏感性分析 業(yè)務(wù)單元項(xiàng)目計(jì)劃 技術(shù)實(shí)現(xiàn) 風(fēng)險(xiǎn)分析 財(cái)務(wù)測(cè)算 可行性分析 項(xiàng)目立項(xiàng) 項(xiàng)目預(yù)算 時(shí)間表 資源管理 關(guān)鍵成功因素 指導(dǎo) 反饋 項(xiàng)目開發(fā) 投資運(yùn)行 項(xiàng)目管理 項(xiàng)目效益評(píng)價(jià) 項(xiàng)目管理評(píng)價(jià) 績效評(píng)價(jià) 項(xiàng)目體系回顧 投資評(píng)價(jià) 投資運(yùn)行 信息 投資 回顧反饋 環(huán)境因素 假設(shè) 全方位的項(xiàng)目監(jiān)控 集團(tuán)投資管理 14 By JiangKe 江科 四位一體：戰(zhàn)略為指導(dǎo)，業(yè)務(wù)計(jì)劃為主線，預(yù)算為工具，業(yè)績考核是驅(qū)動(dòng)保證 經(jīng)營活動(dòng) 資本支出 預(yù)算 經(jīng)營 預(yù)算 銷售收入 預(yù)算 損益 表 負(fù)債表預(yù)算 采購成本 預(yù)算 制訂 匯總 審核 /推行 費(fèi)用 預(yù)算 現(xiàn)金流量 預(yù)算 目標(biāo) 分解 編制預(yù)算 業(yè)務(wù) 計(jì)劃 銷售計(jì)劃 IT計(jì)劃 基建 投資計(jì)劃 人力資源計(jì)劃 經(jīng)營目標(biāo) 市場(chǎng)份額 投資回報(bào) 資本支出 物流服務(wù)能力 人力資源 物流和采購計(jì)劃 技改 計(jì)劃 籌資 計(jì)劃 信息支持 戰(zhàn)略 規(guī)劃 戰(zhàn)略規(guī)劃財(cái)務(wù)模擬 行業(yè) 市場(chǎng) 對(duì)手 戰(zhàn)略目標(biāo) 制定 外部環(huán)境 假設(shè) 供應(yīng)商 客戶 公司整體戰(zhàn)略 業(yè)務(wù)單位戰(zhàn)略 資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)管理的關(guān)鍵部分是戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)計(jì)劃和預(yù)算管理，這也是戰(zhàn)略執(zhí)行和貫徹的最主要手段，是集團(tuán)成為有機(jī)整體的重要保證措施 集團(tuán)資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)管理 15 競(jìng)爭環(huán)境分析 By JiangKe 江科 越來越多的企業(yè)集團(tuán)采用集中的資金管理方式來加強(qiáng)協(xié)同和控制，并提高集團(tuán)整體的資金使用效率 資金管理最初的重點(diǎn)是安全和時(shí)效，強(qiáng)調(diào)監(jiān)控和結(jié)算職能，形成相應(yīng)的統(tǒng)收統(tǒng)支、備用金撥付、結(jié)算中心的管理模式；在此基礎(chǔ)上，資金 存流量形成積累與增長、銀企關(guān)系逐步強(qiáng)化 ，增加了盈利和流動(dòng)的重點(diǎn)，資金融通和投放職能發(fā)展，衍生出 內(nèi)部銀行和財(cái)務(wù)公司的管理模式。 管理模式 管理效益 第一階段 第二階段 資金監(jiān)控 監(jiān)督資金流向 掌握資金信息 資金計(jì)劃性 防止資金失控 業(yè)務(wù)結(jié)算 多頭變一頭 降低內(nèi)部欠款 統(tǒng)一外部結(jié)算 提高周轉(zhuǎn)率 資金融通 內(nèi)部資金融通 完善銀企關(guān)系 籌資渠道多元化 實(shí)現(xiàn)規(guī)模效應(yīng) 投資職能 形成資金統(tǒng)籌 安全性 時(shí)效性 流動(dòng)性 盈利性 四性均衡 國際調(diào)控 風(fēng)險(xiǎn)管理 資金轉(zhuǎn)移 跨國調(diào)撥 銀行先進(jìn)技術(shù) 統(tǒng)收統(tǒng)支 /備付金 /結(jié)算中心 以效益為前提 以效率為導(dǎo)向 以管理為重點(diǎn) 內(nèi)部銀行 /財(cái)務(wù)公司 集團(tuán)財(cái)務(wù)管理 16 By JiangKe 江科 對(duì)我們的啟示 17 應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)，將主要?dú)w結(jié)在如何建立一套有機(jī)的集團(tuán)整體管理體系上，即包括集團(tuán)總體管控模式，及與此相適應(yīng)的財(cái)務(wù)管理和投資與資產(chǎn)管理體系 集團(tuán)總體管控模式 集團(tuán)管理層面 : 財(cái)務(wù)管理體系 集團(tuán)業(yè)務(wù)層面 : 投資與資產(chǎn)管理體系 -確定集團(tuán)整體 管理模式 （決策機(jī)制、授權(quán)體系、管理流程等） ，并進(jìn)行詳細(xì)的職責(zé)劃分 ,實(shí)現(xiàn)集團(tuán)內(nèi)的在戰(zhàn)略協(xié)同下的高效發(fā)展 -建立并完善集團(tuán)品牌管理、公共關(guān)系管理、企業(yè)文化、人力資源、法務(wù)等重要管理職能 -以財(cái)務(wù)管理為核心 ，強(qiáng)化資金統(tǒng)籌、內(nèi)控、預(yù)算管理、財(cái)務(wù)報(bào)告分析等職能，實(shí)現(xiàn) 規(guī)范管理 ,決策支持 ,貫徹戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn) -完善投資決策和后評(píng)估體系 ,確保發(fā)現(xiàn)機(jī)會(huì) ,保證效果和后續(xù)評(píng)估 ,帶動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn) -完善資產(chǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)公司資產(chǎn)組合的不斷優(yōu)化和資源的系統(tǒng)配置，強(qiáng)化對(duì)資產(chǎn)組合、戰(zhàn)略、經(jīng)營計(jì)劃和經(jīng)營業(yè)績的管理監(jiān)控 現(xiàn)代化國際化進(jìn)程 By JiangKe 江科 目錄 集團(tuán)戰(zhàn)略、 資產(chǎn)組合 集團(tuán)總部的主要職能、管控模式 - 常見控股公司管理模式 - 投資控股型集團(tuán)總部核心職能 - 集團(tuán) 投資與資產(chǎn)管理 - 集團(tuán) 財(cái)務(wù)管理 集團(tuán)組織架構(gòu)圖（現(xiàn)狀及未來） By JiangKe 江科 投資控股公司 /股份公司定位和職能 按照法人治理結(jié)構(gòu)的要求，規(guī)范西風(fēng)集團(tuán)投資控股有限公司作為西風(fēng)集團(tuán)股份有限公司母公司的投資關(guān)系，盡量保持股份公司的獨(dú)立性，同時(shí)也建立了西風(fēng)集團(tuán)投資控股有限公司投資的非上市公司優(yōu)良資產(chǎn)通過孵化過程完成向公眾資本市場(chǎng)轉(zhuǎn)換的良性通道。 據(jù)此形成以下定位： -西風(fēng)集團(tuán)投資控股有限公司 ：作為西風(fēng)集團(tuán)投資控股總部，通過行使投資、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等核心業(yè)務(wù)管理職能，對(duì)集團(tuán)的資產(chǎn)體系進(jìn)行全面管理和資源配置。 -西風(fēng)集團(tuán)股份有限公司 ：作為西風(fēng)集團(tuán)優(yōu)良資產(chǎn)的管理中心和集團(tuán)品牌中心，通過行使財(cái)務(wù)管理、品牌管理、公共關(guān)系管理、企業(yè)文化、人力資源管理、法務(wù)等管理職能，對(duì)集團(tuán)的優(yōu)良資產(chǎn)進(jìn)行管理和監(jiān)控。 By JiangKe 江科 20 西風(fēng)集團(tuán)投資控股有限公司組織結(jié)構(gòu)圖 未來 西風(fēng)集團(tuán)投資控股 有限公司 投資部 資產(chǎn)管理部 財(cái)務(wù)部 總裁室 董事會(huì) 行政部 人力資源部 法務(wù)部 階段性由股份公司職能部門代行 金融組 礦業(yè)組 綜合組 資產(chǎn)組合評(píng)估 戰(zhàn)略和經(jīng)營 計(jì)劃管理 運(yùn)營監(jiān)控 經(jīng)營評(píng)估 資金管理 內(nèi)控審計(jì) 財(cái)務(wù)預(yù)算管理 財(cái)務(wù)報(bào)告分析 西風(fēng)集團(tuán)投資控股有限公司：作為西風(fēng)集團(tuán)投資控股總部，通過行使投資、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理等核心業(yè)務(wù)管理職能，對(duì)集團(tuán)的資產(chǎn)體系進(jìn)行全面管理和資源配置。 By JiangKe 江科 21 投資部 金融組 礦業(yè)組 綜合組 投資總監(jiān) 1人 法務(wù) 1人 行業(yè)研究 1人 副總監(jiān) 1人 投資助理 1人 投資副總監(jiān) 1人 投資經(jīng)理 1人 投資分析 1人 地質(zhì)總監(jiān) 1人 投資部部門職責(zé)： 組織開展集團(tuán)重大戰(zhàn)略問題的研究，就集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略相關(guān)問題向董事會(huì)決策提供參謀意見 , 組織跟蹤研究國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)、主要競(jìng)爭者的戰(zhàn)略動(dòng)向，結(jié)合集團(tuán)的發(fā)展，針對(duì)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營方針政策、等重大問題向董事會(huì)提出建議，參與集團(tuán)公司項(xiàng)目投資規(guī)劃，論證等前期工作。 提出對(duì)集團(tuán)投資戰(zhàn)略的建議，包括投資的重點(diǎn)行業(yè)，項(xiàng)目的最小和最大規(guī)模，集團(tuán)的股份比例，投資回報(bào)率等； 提出對(duì)集團(tuán)重大投資項(xiàng)目的評(píng)估意見，主要評(píng)估項(xiàng)目是否符合集團(tuán)投資戰(zhàn)略、項(xiàng)目的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)、與現(xiàn)有項(xiàng)目的協(xié)同效益、退出的可能渠道等； 提出對(duì)集團(tuán)重大投資項(xiàng)目退出的評(píng)估意見，主要評(píng)估退出的渠道、價(jià)值和時(shí)機(jī)； 提出對(duì)控股公司的重大投資項(xiàng)目的評(píng)估意見。 西風(fēng)集團(tuán)投資控股有限公司投資部部門職責(zé) By JiangKe 江科 22 西風(fēng)集團(tuán)投資控股有限公司經(jīng)營管理部部門職責(zé) 資產(chǎn)管理部 運(yùn)營經(jīng)理 1人 計(jì)劃經(jīng)理 1人 運(yùn)營管理總監(jiān) 1人 資產(chǎn)管理部部門職責(zé)： 負(fù)責(zé)定期對(duì)集團(tuán)資產(chǎn)體系和資產(chǎn)組合進(jìn)行全面評(píng)估，提出資源配置建議； 負(fù)責(zé)組織編制集團(tuán)年度經(jīng)營目標(biāo)及經(jīng)營計(jì)劃，收集、匯總、分析下屬業(yè)務(wù)單位經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行情況； 向集團(tuán)下屬業(yè)務(wù)單元下達(dá)業(yè)績目標(biāo)，監(jiān)控集團(tuán)下屬業(yè)務(wù)單元業(yè)績完成情況，對(duì)集團(tuán)下屬業(yè)務(wù)單元的業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)工作。 參與下屬業(yè)務(wù)單元資產(chǎn)的年度全面清查和盤點(diǎn)工作，負(fù)責(zé)對(duì)下屬業(yè)務(wù)單元的資產(chǎn)質(zhì)量及處置提供評(píng)審意見，負(fù)責(zé)外派董事、監(jiān)事人員的日常管理工作。 By JiangKe 江科 23 西風(fēng)集團(tuán)投資控股有限公司財(cái)務(wù)部部門職責(zé) 財(cái)務(wù)部部門職責(zé)： 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司整體資金規(guī)劃及相關(guān)融資工作，公司投資項(xiàng)目的資本金撥付及融資委貸工作，負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目收益結(jié)算和委貸回收工作； 按照國家有關(guān)財(cái)會(huì)法規(guī)政策及集團(tuán)公司財(cái)會(huì)制度，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督，組織集團(tuán)公司各部門及下屬單位制定年度預(yù)算、匯總、平衡并編制集團(tuán)公司年度預(yù)算，參與公司投資項(xiàng)目或涉及財(cái)務(wù)方面事項(xiàng)的研究分析，提供財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)意見 ； 負(fù)責(zé)投資控股公司會(huì)計(jì)核算工作，保證公司日常財(cái)務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行； 建立內(nèi)部控制流程，對(duì)下屬子公司實(shí)施內(nèi)部審計(jì)； 及時(shí)準(zhǔn)確反映和分析集團(tuán)財(cái)務(wù)、經(jīng)營狀況及資金流動(dòng)，支持集團(tuán)實(shí)施經(jīng)營和投資活動(dòng)，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)目標(biāo)。 財(cái)務(wù)部 資金經(jīng)理 1人 預(yù)算分析經(jīng)理 1人 內(nèi)審經(jīng)理 1人 財(cái)務(wù)總監(jiān) 1人 會(huì)計(jì) 1人 出納 1人 By JiangKe 江科 24 董事會(huì) 總裁室 財(cái)務(wù)部 法務(wù)部 人力資源部 行政部 上市公司信息披露，股東大會(huì)召集 哈爾濱區(qū)域 總部 上市公司財(cái)務(wù)預(yù)算 北京 總部 上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表合并 哈爾濱區(qū)域 總部 日常 核算（遺留問題 處理） 資金規(guī)劃統(tǒng)籌管理 集團(tuán)上市法律事務(wù)整體規(guī)劃和日常法律事務(wù)執(zhí)行 北京 總部 哈爾濱區(qū)域總部人力資源事務(wù)執(zhí)行 哈爾濱區(qū)域 總部 集團(tuán)人力資源規(guī)劃及執(zhí)行 北京 總部 哈爾濱區(qū)域總部行政事務(wù)執(zhí)行 哈爾濱區(qū)域 總部 集團(tuán)行政事務(wù)規(guī)劃及執(zhí)行 北京 總部 哈爾濱區(qū)域總部預(yù)算管理及日常核算 總裁辦 /企劃辦 上市事務(wù) / 公共關(guān)系部 集團(tuán)投資者關(guān)系整體規(guī)劃及實(shí)施 北京 總部 集團(tuán)上市事務(wù)整體規(guī)劃及實(shí)施 北京 總部 集團(tuán)媒體關(guān)系整體規(guī)劃及實(shí)施 北京 總部 西風(fēng)集團(tuán)股份有限公司架構(gòu)圖 未來 北京總部將逐步承擔(dān)西風(fēng)集團(tuán)股份有限公司總部主要經(jīng)營管理職能， xxx總部將作為區(qū)域總部，行使上市公司證券事務(wù)、區(qū)域子公司財(cái)務(wù)管理、區(qū)域總部日常核算及上市公司財(cái)務(wù)報(bào)表合并等職能。 集團(tuán)品牌、網(wǎng)站內(nèi)刊宣傳整體規(guī)劃及實(shí)施 北京 總部 董、監(jiān)事辦 董事會(huì)秘書 監(jiān)事會(huì)秘書 監(jiān)事辦助理 西風(fēng)集團(tuán)股份有限公司：作為西風(fēng)集團(tuán)優(yōu)良資產(chǎn)的管理中心和集團(tuán)品牌中心，通過行使財(cái)務(wù)管理、品牌管理、公共關(guān)系管理、企業(yè)文化、人力資源管理、法務(wù)等管理職能，對(duì)集團(tuán)的優(yōu)良資產(chǎn)進(jìn)行管理和監(jiān)控。 上市公司內(nèi)部審計(jì) 哈爾濱區(qū)域 總部 審計(jì)部 By JiangKe 江科 25 西風(fēng)集團(tuán)股份有限公司架構(gòu)圖 （北京總部） 未來 董事會(huì) 總裁室 總裁辦 /企劃辦 上市事務(wù)及 公共關(guān)系部 財(cái)務(wù)部 法務(wù)部 人力資源部 行政部 集團(tuán)上市法律事務(wù)整體規(guī)劃 集團(tuán)人力資源規(guī)劃及執(zhí)行 集團(tuán)行政事務(wù)規(guī)劃及執(zhí)行 集團(tuán)投資者關(guān)系整體規(guī)劃及實(shí)施 集團(tuán)上市事務(wù)整體規(guī)劃及實(shí)施 集團(tuán)媒體關(guān)系整體規(guī)劃及實(shí)施 上市公司財(cái)務(wù)計(jì)劃預(yù)算 日常核算（遺留問題處理） 資金規(guī)劃統(tǒng)籌管理 集團(tuán)品牌、網(wǎng)站內(nèi)刊宣傳整體規(guī)劃及實(shí)施 By JiangKe 江科 26 西風(fēng)集團(tuán)股份有限公司總裁辦部門職責(zé)（北京總部） 總裁辦部門職責(zé)： 負(fù)責(zé)重要部門、集團(tuán)公司文件的收發(fā)、整理、歸存檔等管理； 負(fù)責(zé)志書、大事記、年鑒、慶典、對(duì)外宣傳、信息發(fā)布等工作； 起草公司重要會(huì)議發(fā)言稿，協(xié)助總裁處理來往信函，公司年度工作總結(jié)、報(bào)告的撰寫； 督辦、檢查各部門、各下屬單位對(duì)公司會(huì)議決定、決議的落實(shí)情況。 總裁辦秘書 2-3人 總裁辦 /企劃辦 總裁辦主任 1人 By JiangKe 江科 27 證券事務(wù)代表 1人 上市事務(wù)及 公共關(guān)系部 媒體及企宣經(jīng)理 1人 政府及投資者關(guān)系經(jīng)理 1人 董事會(huì)秘書 1人 西風(fēng)集團(tuán)股份有限公司上市事務(wù)及公共關(guān)系部部門職責(zé)（北京總部） 上市事務(wù)及公共關(guān)系部部門職責(zé)： 負(fù)責(zé)股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議案的征集，會(huì)議召開的籌備、記錄及決議實(shí)施的督查工作，起草和審核以董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)名義發(fā)出的文件信函； 負(fù)責(zé)公司與政府相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券交易所和行業(yè)管理部門的溝通、關(guān)系維護(hù)，對(duì)外信息披露，包括公司定期報(bào)告、臨時(shí)公告和重大信息披露，確保信息披露的及時(shí)性、真實(shí)性、完整性和規(guī)范性； 規(guī)范股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)各專業(yè)委員會(huì)的議事規(guī)程，為三會(huì)決策提供意見或建議，協(xié)助三會(huì)在行使職權(quán)內(nèi)遵守國家法律法規(guī)、公司章程和其他相關(guān)規(guī)章制度； 擬定公司章程修改方案，負(fù)責(zé)對(duì)公司重要規(guī)章制度的審核工作，推動(dòng)公司制度創(chuàng)新； 管理公司投資者關(guān)系；做好董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的對(duì)外聯(lián)絡(luò)工作； 參與公司發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)任務(wù)、改革舉措等重大問題的調(diào)研活動(dòng)，研究有關(guān)現(xiàn)代企業(yè)制度改革的方針政策，為制定公司改革發(fā)展的方案和措施提出合理建議； 負(fù)責(zé)收集公司內(nèi)外部環(huán)境的各種信息，將經(jīng)過分析評(píng)價(jià)的各種信息提供給公司領(lǐng)導(dǎo)和各部門作參考，以提高經(jīng)營管理的能力； 配合公司重大活動(dòng)，進(jìn)行正面宣傳報(bào)道，消除負(fù)面影響，樹立良好的企業(yè)形象； 在雙向信息溝通的基礎(chǔ)上，處理好公司內(nèi)外的各種公眾關(guān)系，如員工關(guān)系、媒介關(guān)系、政府關(guān)系等公共關(guān)系； 不斷監(jiān)測(cè)社會(huì)環(huán)境的變化，國家政策法令的變化，市場(chǎng)的變化，社會(huì)輿論的變化等。根據(jù)對(duì)政策法令、社會(huì)民意等重要外界因素的監(jiān)測(cè)和分析，向公司預(yù)報(bào)有重大影響的近期或遠(yuǎn)期發(fā)展趨勢(shì)；預(yù)測(cè)企業(yè)的重大行動(dòng)計(jì)劃可能遇到的社會(huì)反應(yīng)； 負(fù)責(zé)對(duì)外宣傳、溝通工作。編寫并向有關(guān)傳播媒介散發(fā)新聞稿、照片和特寫文章；匯編有關(guān)的報(bào)刊目錄；拍攝、整理、保存資料圖片。積極參與有關(guān)社會(huì)活動(dòng)，并做好公眾來訪的各種禮儀接待工作； 編輯、管理公司內(nèi)刊及公司網(wǎng)站，組織其它各種形式的內(nèi)部傳播工作； 處理突發(fā)事件和危機(jī)事件。 By JiangKe 江科 28 出納 1人 財(cái)務(wù)部 會(huì)計(jì) 1人 財(cái)務(wù)經(jīng)理 1人 財(cái)務(wù)總監(jiān) 1人 西風(fēng)集團(tuán)股份有限公司財(cái)務(wù)部部門職責(zé)（北京總部） 財(cái)務(wù)部部門職責(zé)： 按照國家有關(guān)財(cái)會(huì)法規(guī)政策及上市公司財(cái)會(huì)制度，負(fù)責(zé)上市公司財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督； 組織上市公司各部門及下屬單位制定年度預(yù)算、匯總、平衡并編制上市公司年度預(yù)算； 參與公司投資項(xiàng)目或涉及財(cái)務(wù)方面事項(xiàng)的研究分析，提供財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)意見； 負(fù)責(zé)上市公司會(huì)計(jì)核算工作，保證上市公司日常財(cái)務(wù)活動(dòng)正常運(yùn)行； 及時(shí)準(zhǔn)確反映和分析上市公司財(cái)務(wù)、經(jīng)營狀況及資金流動(dòng)，支持上市公司實(shí)施經(jīng)營和投資活動(dòng)，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)目標(biāo)。 財(cái)務(wù)副總監(jiān) 1人 By JiangK