年度內(nèi)審計劃及報告樣本.doc

質(zhì)量管理體系年度內(nèi)審計劃編號：JL8.2.201 序號：審核目的評價質(zhì)量管理體系運行的符合性、有效性，是否具備申請認證審核的條件；在2002年8月第三方監(jiān)督審核前一個月完成審核范圍公司質(zhì)量手冊覆蓋的所有部門和過程審核準則GB/T 190012000標準，質(zhì)量管理體系文件、有關(guān)法律、合同審核組組長： 組員：實施項目及要點時間負責人備注編制部門內(nèi)審檢查表5月上旬開展質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核5月中旬不合格項糾正5月底前各相關(guān)部門負責人跟蹤驗證6月上旬審核組召開管理評審會議7月上旬公司經(jīng)理編制： 審核：（管理者代表簽字） 批準：（公司經(jīng)理簽字）時間：2002年1月8日 時間：2002年1月9日 時間：2002年1月10日質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實施計劃審核組長： 組員：第一組第二組：編號：ZG8.1.2021.審核目的：評價質(zhì)量管理體系運行的符合性、有效性，是否具備申請認證審核的條件；2.審核范圍：公司質(zhì)量管理體系覆蓋的所有部門和過程3.審核準則：GB/T 190012000標準，質(zhì)量管理體系文件、有關(guān)法律、合同4.審核組長: 組員:6.審核時間： 年 月 日至 月 日日期時間第一組/區(qū)域時間第二組/區(qū)域5.129:009:3012:00首次會議質(zhì)管科4.2.3，4.2.4，5.4，7.1，7.68.1，8.3，8.4，8.59:009:30首次會議技術(shù)科4.2.3，7.314:0017:0018:00生產(chǎn)科6.3，6.4，7.5采購科7.414:0015:3017:0018:00辦公室4.2.3，6.2銷售科7.2，8.2.15.139:0011:0012:0014:0015:00總經(jīng)理、管理者代表4 5.1,5.2,5.3,5.4,5.55.6,6.1,7.1,8.1審核組會議末次會議編制： 審核： 批準：時間： 時間： 時間：質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報告編號： 序號：審核目的：評價質(zhì)量管理體系運行的符合性、有效性。審核范圍：技術(shù)科、生產(chǎn)科、銷售科、采購科、質(zhì)管科、辦公室、領(lǐng)導(dǎo)層質(zhì)量體系覆蓋產(chǎn)品：蜂窩煤爐系列、煤球爐系列、立式爐系列、無煙葉煤多爐膛系列和煙煤連續(xù)燃燒爐系列。審核準則：GB/T 190012000質(zhì)量管理體系 要求，公司質(zhì)量手冊第一版及質(zhì)量管理體系其他文件 合同要求，產(chǎn)品技術(shù)標準及國家有關(guān)的法律法規(guī)。審核日期：受審核部門：技術(shù)科、生產(chǎn)科、銷售科、采購科、質(zhì)管科、辦公室、領(lǐng)導(dǎo)層審核組長： 審核員： 審核過程綜述：審核組依據(jù)審核準則，對公司的質(zhì)量管理體系進行了為期2天的審核，根據(jù)收集到的審核證據(jù)，得出以下結(jié)論：質(zhì)量管理體系方面：本公司按GB/T 190012000 idt ISO9001：2000質(zhì)量管理體系 要求標準要求對蜂窩煤爐系列、煤球爐系列、立式爐系列、無煙葉煤多爐膛系列和煙煤連續(xù)燃燒爐系列產(chǎn)品的質(zhì)量管理體系過程進行了識別，在質(zhì)量手冊中進行了描述，制定了較詳細、具有一定指導(dǎo)和管理作用的作業(yè)文件、程序文件等質(zhì)量管理體系文件，保持并實施了文件化的質(zhì)量管理體系。在文件控制與質(zhì)量記錄管理方面滿足了標準的基本要求，并可提供質(zhì)量管理體系各過程的運行證據(jù)。本公司未對標準條款進行刪減。本公司的所有質(zhì)量管理體系過程均由公司各職能部門承擔運作，無外包過程。總之，本公司建立的質(zhì)量管理體系在總體上滿足了顧客要求和法律法規(guī)要求，實現(xiàn)了標準的基本要求。管理職責方面：最高管理層基本實現(xiàn)了對質(zhì)量管理體系建立、實施和保持所作的承諾。為全體員工參與質(zhì)量工作創(chuàng)造了良好的氛圍與條件，全體員工能夠根據(jù)質(zhì)量管理工作的需要形成自覺的意識，認識到所從事工作對質(zhì)量管理體系運行的重要性和相關(guān)性，以及如何為實現(xiàn)質(zhì)量目標作出貢獻。資源管理方面：本公司具備進行剪切、折彎、切割、車削、鉆孔、沖壓、焊接、組裝、試壓等產(chǎn)品實現(xiàn)過程所需的各種設(shè)備，并保持適當?shù)木S護，能滿足目前產(chǎn)品加工制造的基本要求，各類人員也能滿足相關(guān)工作的能力要求。產(chǎn)品實現(xiàn)方面：本公司較好地控制了產(chǎn)品實現(xiàn)過程的關(guān)鍵活動，對顧客要求進行了識別與控制，在采購方面能夠較好地按質(zhì)量要求實施分級控制。生產(chǎn)現(xiàn)場整潔，管理有序，員工操作基本能遵守各項管理程序與管理制度的要求。產(chǎn)品實物質(zhì)量能夠達到產(chǎn)品技術(shù)標準規(guī)定的要求，滿足了顧客需求。測量、分析和改進方面：本公司對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量工作比較重視，產(chǎn)品實現(xiàn)各階段監(jiān)視和測量管理控制工作認真，符合有關(guān)技術(shù)規(guī)程要求，產(chǎn)品質(zhì)量能滿足顧客和法律法規(guī)要求。本公司還應(yīng)加強自我完善機制，加強糾正、預(yù)防措施的實施力度和數(shù)據(jù)分析的使用，加強對顧客滿意信息的監(jiān)視和測量，以及持續(xù)改進的實施。不合格項統(tǒng)計與分析：（包括：數(shù)量、嚴重程度、特定部門優(yōu)缺點、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問題等）：本次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)不合格項6項，其中4項為一般不合格項，2項為嚴重不合格項。各職能部門基本上能按照ISO9001：2000標準要求的質(zhì)量管理體系運作，但個別員工沒有嚴格按有關(guān)規(guī)定操作，尚應(yīng)進一步加強質(zhì)量意識、工作技能方面的培訓。公司還應(yīng)加強自我完善機制，加強糾正、預(yù)防措施的實施力度和數(shù)據(jù)分析的使用，加強對顧客滿意信息的監(jiān)視和測量，以及持續(xù)改進的實施。結(jié)論： 質(zhì)量管理體系運行基本有效，滿足質(zhì)量管理體系標準的要求，產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量基本滿足顧客和法律法規(guī)的要求。糾正措施要求及審核報告分發(fā)對象：審核組長： 日期： 審核： 日期： 批 準： 日期： 審核跟蹤報告編號： 序號：受審核部門跟蹤日期提交日期審核范圍審核員驗證結(jié)論糾正有效 項；糾正部分有效 項；糾正無效 項；無實施糾正 項不合格項編號糾正措施實施驗證記錄驗證結(jié)論編號尚未糾正的不合格項分析/新發(fā)現(xiàn)的不合格項確認與承諾 受審核部門負責人(簽字): 年 月 日處理意見 審核員(簽字) 年 月 日領(lǐng)導(dǎo)批準 批準人(簽字) 年 月 日備注不符合報告編號: 序號:受審核部門部門負責人審核員審核日期不合格事實陳述:在倉庫一角發(fā)現(xiàn)標有“待修理”字樣的一堆爐具，內(nèi)審員問是否對這些爐具進行了驗證，庫管員說這是從顧客處運回公司進行修理的產(chǎn)品，不需要進行驗證。不符合標準條款：GB/T 190012000標準第7.5.4條款。不符合類型：一般審核員： 部門負責人：日期： 日期：不合格原因及對產(chǎn)品質(zhì)量影響的分析：從顧客處運回的產(chǎn)品屬于顧客財產(chǎn)，應(yīng)進行識別、驗證、保護。沒有對顧客財產(chǎn)進行驗證，有可能影響顧客的滿意程序。 部門負責人： 日期：建議的糾正措施計劃：使庫管員了解標準中有關(guān)“顧客財產(chǎn)”的要求，并規(guī)定對于返廠產(chǎn)品由銷售科驗收，填寫“售后服務(wù)記錄卡”，詳細說明顧客名稱、產(chǎn)品、型號、規(guī)格及維修原因等。對顧客的財產(chǎn)在維修、儲存過程中應(yīng)采取措施進行防護，當顧客財產(chǎn)發(fā)生丟失、損壞或不適用情況時，應(yīng)報告顧客，并在“售后服務(wù)記錄卡”上予以記錄。 部門負責人： 日期：預(yù)定完成日期： 審核員認可： 日期：糾正措施完成情況：已將從顧客處返廠的產(chǎn)品按計劃實施。 部門負責人： 日期：糾正措施的驗證：情況屬實。 審核員： 日期：管理評審計劃編號： 序號：時間2004年6月28日地點總經(jīng)理辦公室主持人參加人評審目的評價質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性，以便持續(xù)改進評審依據(jù)GB/T 190012000、相關(guān)的法律法規(guī)、顧客的期望評審內(nèi)容1. 質(zhì)量方針、質(zhì)量目標的適宜性；2. 組織機構(gòu)、職責分工、資源配備的適宜性；3. 體系文件的適宜性；/4. 體系文件對外部環(huán)境變化（法規(guī)、市場）的適應(yīng)性;5. 第一次內(nèi)部審核的結(jié)果;6. 是否發(fā)生質(zhì)量事故及采取糾正措施情況;7. 是否有顧客投訴及采取糾正措施情況;8. 以往管理評審的跟蹤措施;9. 其他改進的建議資料準備1. 第1，2，3，4，5條的資料，由辦公室準備;2. 第6條由工程部準備;3. 第7條由市場部和工程部準備;4. 第8條由各部門準備編制： 批準：時間：2004年6月25日 時間：2004年6月25日 管理評審報告編號:JL-5.6-003 頁碼:第1頁/共1頁評審會議時間、地點: 2005年9月29日 公司會議室評審目的:公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系的適宜性、符合性、有效性參加評審人員: 李欣華、王 輝、張 洪、李淑珍、張 靜、馬 蘭、王鴻飛、許紅魯、李北平評審內(nèi)容摘要:總經(jīng)理王輝主持了會議管理者代表張洪發(fā)言對一體化管理體系運行以來的情況作了匯報，她指出，公司利用1天半的時間對質(zhì)量、環(huán)境管理體系的所有過程、所有要素進行了一次全面的內(nèi)審，各部門都能按照質(zhì)量手冊的要求完成自己的工作，記錄認真，文件化的管理體系已經(jīng)建立，說明體系運行是有效的。但是通過內(nèi)審我們發(fā)現(xiàn)了4項不合格項，這說明我們對標準的學習還不夠，質(zhì)量、環(huán)境管理體系還有待進一步完善，這正是我們下一步應(yīng)該努力的目標。生產(chǎn)技術(shù)部、辦公室、 市場部、財務(wù)部分別對本部門自貫標以來的情況結(jié)合管理實際做了匯報。生產(chǎn)技術(shù)部通過認真學習標準，嚴格生產(chǎn)和服務(wù)過程的質(zhì)量控制，嚴格原材料檢驗，從源頭控制質(zhì)量，生產(chǎn)技術(shù)部嚴格操作規(guī)程和工藝紀律，加強對生產(chǎn)各工序的檢查、杜絕習慣操作現(xiàn)象，加強設(shè)備的維護保養(yǎng)，減少生產(chǎn)過程的跑冒滴漏，加強固體廢棄物分類回收，都減少了對環(huán)境的污染。市場部通過為顧客提供熱情周到的服務(wù)，獲得了顧客的認可,顧客滿意度達到了93.1分,超過了部門目標。辦公室通過內(nèi)審、管理評審、合規(guī)性評價等形式對體系運行進行了評價，促進了體系的有效運行。財務(wù)部通過加強員工培訓，使員工素質(zhì)有所提高，對促進公司各項工作起到了積極作用。通過匯報可以看出， 公司的質(zhì)量、環(huán)境管理體系基本有效，各部門均取得了一定成績，但由于貫標時間較短，大家對標準學習還不夠，質(zhì)量、環(huán)境管理體系還應(yīng)進一步完善?？偨?jīng)理王輝在聽取了各部門的發(fā)言后作了總結(jié)，肯定了質(zhì)量、環(huán)境管理體系對公司各方面的作用，并指出了下一步努力的目標，要求全體員工繼續(xù)學習標準并結(jié)合實際情況進行應(yīng)用，進一步完善質(zhì)量、環(huán)境管理體系。評審結(jié)論:質(zhì)量、環(huán)境管理體系的運行基本有效，在下一步工作中，要求全體員工繼續(xù)學習標準，并結(jié)合實際情況將標準貫徹到各部門實際工作中去。針對內(nèi)審中的不合格項舉一反三進行自查，為樹立企業(yè)良好的形象和企業(yè)能取得更大的經(jīng)濟效益共同努力。編制: 馬 蘭 審核:張 洪 批準:王 輝 日期:2005年9月29日質(zhì)量、環(huán)境管理體系審核報告編號：JL-8.2.2-005 頁碼:第1頁/共1頁審核目的：公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系的適宜性、符合性、有效性審核范圍：質(zhì)量、環(huán)境管理體系所涉及的所有相關(guān)部門和全過程審核依據(jù)：GB/T19001、24001標準，管理體系文件，適用的法律法規(guī)和其他要求，顧客的抱怨等。審核日期：2005年9月26日至9月27日受審核部門：領(lǐng)導(dǎo)層、市場部、生產(chǎn)技術(shù)部(含車間)、辦公室、財務(wù)部 審核組長：張 靜 審核員：張 洪、李淑珍、馬 蘭、許紅魯審核過程綜述：2005年9月26日至27日成立了審核組，對公司領(lǐng)導(dǎo)層、各部門、車間等所有部門的場所進行了系統(tǒng)的、公正的內(nèi)部審核。審核采用抽樣的方式進行，同10余人次進行了面談，抽查各類文件和記錄100余份，具有充分的代表性。不合格項統(tǒng)計與分析（包括：數(shù)量、嚴重程度、特定部門優(yōu)缺點、特定要素執(zhí)行情況、存在的主要問題等）：共發(fā)現(xiàn)了不合格項4項，均為一般不合格， 生產(chǎn)技術(shù)部，市場部、辦公室都能認清本部門的不足，并針對不合格項采取了糾正措施進行整改。目前不合格項均已關(guān)閉，并進行了驗證。目前存在的主要問題是貫標時間較短，相關(guān)部門人員對標準和質(zhì)量環(huán)境管理手冊、程序文件學習不夠。對質(zhì)量、環(huán)境管理體系的評價（包括：文件化體系與標準的符合程度、實施效果、發(fā)現(xiàn)和改進體系運行的機制及措施等）：通過審核過程中對綜合信息及相關(guān)信息的收集和分析，說明領(lǐng)導(dǎo)層的認識和體會是比較深的，所做的管理承諾正在實踐中。體系策劃時對過程的識別、環(huán)境因素的識別比較充分，通過內(nèi)審反映出，公司的質(zhì)量、環(huán)境管理體系運行基本有效，文件化的管理體系已經(jīng)建立，公司各部門基本能夠依照質(zhì)量、環(huán)境管理手冊、程序文件及相關(guān)操作規(guī)程、管理制度開展和實施質(zhì)量、環(huán)境管理活動，并保存了大量的運行記錄，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)步上升，環(huán)境管理進一步加強，且滿足適用法律法規(guī)和其他要求，員工通過培訓樹立了“主人翁和質(zhì)量、環(huán)境”意識，技術(shù)水平有所提高，整體素質(zhì)有所提高。但由于時間短，工作又很忙，對標準的學習不夠，理解也有差距出現(xiàn)了一些不合格項，因此我們要清醒地看到自己的不足和差距，在今后的工作中認真學習標準。糾正措施要求及審核報告分發(fā)對象：要求各部門盡快進行整改，將審核報告下發(fā)至領(lǐng)導(dǎo)層、各部門和車間。審核組長：張 靜 日期：2005年9月29日 審核：張 洪 日期：2005年9月29日 批 準：王 輝 日期：2005年9月29日管理評審?fù)ㄖ獑尉幪枺篔L-5.6-001 頁碼：第1頁/共1頁評審會議時間：200年9月29日評審會議地點：公司會議室目的：公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系的適宜性、符合性、有效性參加人員： 李欣華、王 輝、張 洪、李淑珍、張 靜、馬 蘭、王鴻飛、許紅魯、 李北平評審內(nèi)容：管理者代表：匯報內(nèi)部審核結(jié)果及管理體系運行狀況辦公室：匯報質(zhì)量、環(huán)境方針、目標指標的適宜性和有效性生產(chǎn)部：匯報生產(chǎn)過程的控制能力以及采取糾正和預(yù)防措施情況、產(chǎn)品質(zhì)量的發(fā)展趨勢、供貨情況的分析、環(huán)境管理方案實施情況、固體廢棄物管理情況、對相關(guān)方施加影響情況市場部：匯報顧客反饋，包括顧客報怨、顧客建議情況，以及顧客滿意度調(diào)查結(jié)果財務(wù)部：匯報人力資源的結(jié)構(gòu)及員工培訓情況編制：馬 蘭 審核： 張 洪 批準：王 輝日期：2005年9月19日 日期：2004年9月19日 日期：2004年9月19日審核實施計劃編號：JL-8.2.2-001 頁碼：第 1頁/共 1頁審核目的公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系的適宜性、符合性、有效性審核范圍質(zhì)量環(huán)境管理體系所涉及的所有相關(guān)部門和全過程審核依據(jù)GB/T19001、24001標準，管理體系文件，適用的法律法規(guī)，顧客和相關(guān)方的抱怨等審核組長張 靜A審核員張洪B李淑珍 C馬蘭D許紅魯E日期時間受審部門受審核過程審核員GB/T19001GB/T 240019月26日8:008:30首 次 會 議A.B.C.D.E8:3011:30領(lǐng)導(dǎo)層4.1,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5.1,5.5.2,6.1,7.1,8.1,8.5.14.1,4.3.3,4.5.5,4.2,4.4.1, 4.6C8:3011:30市場部7.2.1,7.2.2,7.2.38.2.14.4.6,4.4.7E14:0018:00生產(chǎn)技術(shù)部（含車間）6.3,6.4,7.1,7.4,7.5,7.6,8.2.3,8.2.4,8.3,8.5.2,8.5.34.3.1,4.3.3,4.4.6,4.4.7,4.5.1,4.5.3A14:0016:00辦公室4.1,4.2,1,4.2.2,4.2.34.2.4,5.5.3,5.6,8.2.28.4 4.3.2,4.4.3,4.4.44.4.5,4.4.7,4.5.24.5.4,4.5.5,4.6B16:0018:00財務(wù)部5.5.1,6.24.3.3,4.4.1,4.4.24.4.7D9月27日8:0010:00審核組內(nèi)部會議AB.C.D.E10:0011:00末次會議A.B.C.D.E編制：馬 蘭 審核：張 洪 批準：王 輝日期：2004年9月16日 日期：2004年9月16日 日期：2004年9月16日管理體系審核結(jié)果及管理體系運行狀況的報告今年上半年，我們管理層醞釀進行質(zhì)量、環(huán)境管理體系認證工作，7月份，正式啟動了質(zhì)量、環(huán)境管理體系。首先，我們對質(zhì)量、環(huán)境管理體系進行了策劃，由管理層討論，確定了公司的質(zhì)量、環(huán)境方針，確定了公司的質(zhì)量目標、環(huán)境目標。編制了質(zhì)量、環(huán)境管理手冊、質(zhì)量、環(huán)境程序文件，根據(jù)標準要求和生產(chǎn)、經(jīng)營實際情況，確定識別了質(zhì)量管理體系所需的過程。為使管理體系各個過程在受控條件下運行，除編制了質(zhì)量、環(huán)境管理手冊、質(zhì)量、環(huán)境程序文件外，還編制了崗位責任制匯編、安全生產(chǎn)制度匯編以及生產(chǎn)操作規(guī)程等支持性文件。 其次，我們通過內(nèi)審、管理評審等手段對質(zhì)量、環(huán)境管理體系的運行結(jié)果進行評審。2005年9月26日至27日成立了審核組，對公司領(lǐng)導(dǎo)層、各部門、車間等所有部門的場所進行了系統(tǒng)的、公正的內(nèi)部審核。審核系用抽樣的方式進行，同10余人次進行了面談，抽查各類文件和記錄100余份，具有充分的代表性。在內(nèi)審中我們共發(fā)現(xiàn)了4項不合格項，均為一般不合格， 生產(chǎn)技術(shù)部，市場部、辦公室都能認清本部門的不足，并針對不合格項采取了糾正措施進行整改。目前不合格項均已關(guān)閉，并進行了驗證。目前存在的主要問題是貫標時間較短，相關(guān)部門人員對標準和質(zhì)量環(huán)境管理手冊、程序文件學習不夠。 通過內(nèi)審反映出，公司的質(zhì)量、環(huán)境管理體系運行基本有效，文件化的管理體系已經(jīng)建立，全體管理人員基本能夠掌握和執(zhí)行質(zhì)量、環(huán)境管理手冊，員工通過培訓樹立了“主人翁和質(zhì)量、環(huán)?！币庾R，技術(shù)水平有所提高，整體素質(zhì)有所提高。但由于時間短，工作又很忙，對標準的學習不夠，理解也有差距出現(xiàn)了一些不合格項，因此我們要清醒地看到自己的不足和差距，在今后的工作中認真學習標準。9月29日，由管理者代表組織，總經(jīng)理主持召開了管理評審會議，會上，管理者代表提供了管理體系審核結(jié)果及管理體系運行狀況的報告，生產(chǎn)技術(shù)部、辦公室、 市場部、財務(wù)部分別對本部門自貫標以來的情況結(jié)合管理實際做了分析報告。通過各部門的報告可以看出， 公司的質(zhì)量、環(huán)境管理體系基本有效，各部門均取得了一定成績，但由于貫標時間較短，大家對標準學習還不夠，質(zhì)量、環(huán)境管理體系還應(yīng)進一步完善。從上述審核結(jié)果來看，公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系的運行基本有效，在下一步工作中，全體員工要繼續(xù)學習標準，并結(jié)合實際情況將標準貫徹到各部門實際工作中去。針對內(nèi)審中的不合格項舉一反三進行自查，為樹立企業(yè)良好的形象和企業(yè)能取得更大的經(jīng)濟效益共同努力。 管理者代表 2005年9月24日顧客滿意程度測量報告我們市場部在質(zhì)量管理體系中主要負責對合同管理、合同評審、合同變更、顧客溝通以及顧客滿意程度的測量。通過學習標準、質(zhì)量手冊和程序文件，使我們深刻地認識到公司的興衰，與市場部有著密切的關(guān)系，只有真正滿足顧客要求，認真從顧客的角度考慮和解決問題，才能取得顧客的信任，從而使公司實現(xiàn)更好的效益。體系運行以來，我們按照標準要求，規(guī)范了合同臺帳管理，對以往的合同重新進行了規(guī)范登記，對2份有特殊要求的合同組織各部門進行了評審，實踐證明，合同評審是個好形式，避免了糾紛，提高了合同的履約率，從體系建立以來，公司簽訂的合同100%得到了履行。 我們還對金榮煥等20余位客戶進行了客戶滿意度調(diào)查，調(diào)查以向客戶發(fā)出顧客滿意度調(diào)查表的方式進行，發(fā)出調(diào)查表20份，收回15份，質(zhì)量占50分,交期占20分,服務(wù)占20分,價格占10分,收回的調(diào)查表統(tǒng)計結(jié)果是:質(zhì)量平均得分46.7分,交期平得分18.3分,服務(wù)平均得分19.6分,價格得分8.6分,顧客滿意度總分為93.1分，顧客滿意程度良好。評審認為：從本期的顧客滿意度調(diào)查結(jié)果來看，客戶對我司在及時交貨、售后服務(wù)、產(chǎn)品質(zhì)量等方面都表示滿意，并愿意與我司繼續(xù)合作，但也提出了一些希望和建議，主要是希望我們涂料的顏色再豐富一些，還有一些客戶提出希望我們多給一些宣傳資料。雖然我們在滿足顧客要求方面做了一些工作，但距標準要求仍存在一定距離，主要是與客戶溝通方面，工作做了很多，但有時一忙，顧客溝通記錄就記得不全，這次內(nèi)審中審核組就提出了這個問題，我們在審核組的指導(dǎo)下，已對這項不合格進行了整改，這個問題需要我們在下一步工作中加以注意，一定要養(yǎng)成隨時記錄的好習慣，從而為客戶需求狀況分析、為顧客滿意度分析等基礎(chǔ)工作積累最真實、最直接的原始材料，把滿足顧客要求工作做得更好。 市場部 2005年9月24日抓好員工培訓，提高員工素質(zhì)，是企業(yè)發(fā)展之本我們財務(wù)部在一體化管理體系中負責員工培訓工作。對于我們這樣一個高科技企業(yè)和新企業(yè)來說，員工培訓工作顯得十分必要。我們在貫標之初，就開始按照ISO9001、ISO14001標準組織員工培訓，要求每一位參加培訓的員工認真聽講，培訓后還組織了考試，使員工了解標準內(nèi)容。我們按照標準要求，制訂了培訓計劃，并按照培訓計劃組織培訓、考試，首先，我們組織所有員工學習崗位責任制匯編，使全體員工了解自己所擔負的職責和應(yīng)達到的技能要求。其次，我們送4名內(nèi)審員參加咨詢公司的培訓，使內(nèi)審員掌握了標準知識及內(nèi)審技能，保證一體化管理體系能夠有效運行。第三，我們組織生產(chǎn)技術(shù)部工人學習操作規(guī)程，組織質(zhì)檢員培訓，使他們掌握本崗位技能，經(jīng)過培訓和考試，本公司聘任了質(zhì)檢員，由總經(jīng)理簽發(fā)了聘任書。員工培訓率達到了100%，培訓合格率達到了96%，實現(xiàn)了部門目標。 一體化體系運行以來，經(jīng)過我們的培訓，員工素質(zhì)有了較為明顯的提高，受到各部門和老總們的好評。但我們也清醒地認識到，我們還存在一些差距，主要是組織協(xié)調(diào)能力有待提高，以后組織各部門培訓，一定事先與各部門領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)好時間，安排好工作，使大家培訓時能專心致志，使每一次培訓都真正收到應(yīng)有的效果。 財務(wù)部 2005年9月24日 質(zhì)量、環(huán)境方針、目標的適宜性評價公司質(zhì)量、環(huán)境管理體系運行以來，質(zhì)量方針：“科技為先，防治污染，遵規(guī)守法，清潔生產(chǎn)，提高品質(zhì)，用戶滿意，追求卓越，持續(xù)改進”評審認為，公司制定的質(zhì)量、環(huán)境方針與公司的經(jīng)營理念相適應(yīng)，并為公司提供了制定質(zhì)量、環(huán)境目標的框架，是公司追求和努力的方向，并在公司全體員工中得到溝通和理解。2005年在公司領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)和各部門員工的共同努力下，以滿足產(chǎn)品標準、顧客需求和法律法規(guī)要求的工作質(zhì)量來保證產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量，本期共生產(chǎn)成品噸。2005年的質(zhì)量目標：產(chǎn)品合格率達到98%；降低原料消耗 ，原料消耗逐年降低0.5%；文件控制準確，下發(fā)及時，文件發(fā)布前得到批準；對適用的法律法規(guī)和其他要求100%進行評審；顧客滿意率達到93%；合同履約率100%；員工培訓率100%；培訓合格率95%；共八項，并分別指定了責任部門。對產(chǎn)品實現(xiàn)過程的各工序建立了明確的目標，并以過程中的統(tǒng)計數(shù)據(jù)按規(guī)定的計算方法進行計算及評價，公司制定的質(zhì)量目標以滿足客戶需求為宗旨，體現(xiàn)出產(chǎn)品要求所需的具體內(nèi)容，與公司的質(zhì)量方針保持一致。2005年的質(zhì)量目標達成情況為：產(chǎn)品合格率達到100%；原料消耗今年以來逐月有所降低，平均每月降低0.1%；文件控制準確，下發(fā)及時，文件發(fā)布前均得到批準；對適用的法律法規(guī)和其他要求100%進行了評審；顧客滿意率達到93.1%；合同履約率100%；員工培訓率達100%；培訓合格率達到98%?？蛻魧镜漠a(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量總體來說是比較滿意的。環(huán)境方針：“科技為先，防治污染，遵規(guī)守法，清潔生產(chǎn)，提高品質(zhì)，用戶滿意，追求卓越，持續(xù)改進”與公司的經(jīng)營理念相適應(yīng)，為公司制定環(huán)境目標提供了明確的方向，是與社會的可持續(xù)發(fā)展相適應(yīng)的，并得到公司全體員工的理解和支持。2005年在公司領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)和全體員工的共同努力下，以環(huán)境保護為己任，嚴格遵守相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)，致力于降低電能、節(jié)約用紙、限制相關(guān)環(huán)境物質(zhì)、對企業(yè)活動中的各種廢棄物的排放進行嚴格控制及對資源的合理利用等方面，均取得了滿意的成績，得到了客戶及各相關(guān)方的好評。2005年的環(huán)境目標指標：“有機溶劑揮發(fā)限量達到國家規(guī)定標準;粉塵排放限量達到國家規(guī)定標準;廢水經(jīng)處理后排放;固體廢棄物100%分類收集，固體廢棄物排放逐年降低1%;杜絕污染事故 污染事故為零”共五項，各環(huán)境目標指標均形成了目標指標管理方案，在對管理方案評審?fù)ㄟ^后由各責任部門制依據(jù)方案具體實施并進行相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計。公司制定的環(huán)境目標以環(huán)境方針為依據(jù)，體現(xiàn)了公司以環(huán)保為己任的意愿。2005年公司“有機溶劑揮發(fā)限量達到國家規(guī)定標準;粉塵排放限量達到國家規(guī)定標準;廢水經(jīng)處理后排放三項經(jīng)昌平環(huán)保部門監(jiān)測均達到規(guī)定標準。固體廢棄物100%進行了分類收集；固體廢棄物排放今年降低了1.3%;生產(chǎn)中末發(fā)生任何污染事故,污染事故為零”的目標。環(huán)境目標的制定與實施，為公司創(chuàng)造了一個良好的工作環(huán)境，為環(huán)保事業(yè)作出了自己的一份貢獻，并為公司贏得良好聲譽。評審認為：按ISO9001：2000版及ISO14001：2004版標準的要求，我司的質(zhì)量、環(huán)境方針、目標是符合公司的經(jīng)營理念和環(huán)境發(fā)展要求的，是根據(jù)企業(yè)現(xiàn)有的資源配置、人員技能、加工設(shè)備、技術(shù)水平及管理水平提出來的，經(jīng)運行考核，比較切合企業(yè)的現(xiàn)實情況，是符合公司發(fā)展需要及社會發(fā)展要求的。 辦公室 2005年9月24日加強生產(chǎn)過程的控制，不斷提高管理水平自質(zhì)量、環(huán)境管理體系運行以來，我們生產(chǎn)技術(shù)部按照標準的要求，做了大量工作，取得了一些成績，主要有：一、 加強對生產(chǎn)過程中的質(zhì)量控制，不斷提高產(chǎn)品合格率我們公司是涂料生產(chǎn)企業(yè)，屬于化工企業(yè)，由于化工生產(chǎn)的特點，必須加強對生產(chǎn)過程的控制。我們自體系運行以來，我們進一步完善了各工序的操作規(guī)程，對崗位工人進行了操作規(guī)程的培訓，使崗位工人人人掌握操作規(guī)程，人人遵守操作規(guī)程，同時，加強了對工藝紀律的檢查監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)習慣操作動作和行為都及時予以糾正。我們還對崗位操作記錄進行了完善，增加了必要的項目，質(zhì)檢員隨時抽查操作記錄的記錄情況，保證了生產(chǎn)隨時處于受控狀態(tài)。這樣做，一是保證了生產(chǎn)和員工的安全，二是提高了產(chǎn)品合格率。我們還加強了對特殊工序的檢查力度，要求工人在進行配比操作時，嚴格計量每種物料，保證物料配比的準確性，我們配合財務(wù)部對特殊工序的操作工人進行了專門培訓，使他們掌握了本崗位的操作規(guī)程。我們還對生產(chǎn)過程中使用的監(jiān)視和測量儀器進行了計量檢定，保證生產(chǎn)始終處于受控制狀態(tài)。二、 加強對環(huán)境因素的控制，杜絕污染事故的發(fā)生我們按照環(huán)境管理標準要求，組織公司各部門分別識別了各自范圍內(nèi)的環(huán)境因素，進而，編制了公司的“重要環(huán)境因素清單”。在此基礎(chǔ)上，制訂了“環(huán)境管理方案”。在生產(chǎn)管理過程中，我們選用符合國家標準原材料廠家供貨，從生產(chǎn)的源頭減少污染。在生產(chǎn)過程中，嚴格按操作規(guī)程操作，加強對設(shè)備的維護保養(yǎng)，減少生產(chǎn)過程中的跑冒滴漏，產(chǎn)生的固體廢棄物集中處理，這些措施都減少了生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的污染。我們主動與昌平環(huán)保部門聯(lián)系，進行了生產(chǎn)污水、噪聲、生產(chǎn)中有機溶劑揮發(fā)限量的監(jiān)測，監(jiān)測結(jié)果達到了標準要求。三、 加強工作檢查，糾正和預(yù)防不合格的發(fā)生為了糾正和預(yù)防不合格的發(fā)生，使質(zhì)量、環(huán)境管理體系得到更有效地運行，我們還加強了對日常工作的檢查，以便及時發(fā)現(xiàn)不合格，及時予以糾正。我們對內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的4項不合格，都制訂了糾正措施，責成責任部門限期整改，并進行了糾正措施的驗證，關(guān)閉了不合格項。我們對質(zhì)量檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格品進行了處置，予以返工，保證了產(chǎn)品合格率的穩(wěn)步上升。我們在檢查各部門工作中發(fā)現(xiàn)的不合格或潛在不合格都及時給以糾正，通過上述這些檢查，使質(zhì)量、環(huán)境管理體系的運行更加有效。四、 加強對采購過程的控制，提高原材料合格率對生產(chǎn)企業(yè)來說，原材料會占到總成本的6070%，而且，原材料的質(zhì)量會直接影響到成品的質(zhì)量，所以，對采購加強控制，是每一個企業(yè)的工作重點之一。我們建立質(zhì)量管理體系后，認真學習了“7.4”采購標準，感到標準講得很透徹，我們就認認真真地按照標準對供方進行了評價，我們對十幾家供貨商進行選擇評價，從中選出了12家企業(yè)作為我們公司的合格供方。我們還按照標準，對原材料進貨進行進貨驗證，最大限度地保證原材料100%合格。通過對供方的選擇評價，我們感到提高了采購工作的科學性，減少了盲目性。以前因為同一種材料有很多供貨廠家，有時采購就臨時找一家，現(xiàn)在，每次采購我們會從合格供方中選擇供貨廠家。減少了盲目性。通過對供方的選擇評價，還增加了采購工作的透明度，得到了管理層更多的理解和贊同。盡管我們在質(zhì)量、環(huán)境管理體系的建立、實施中取得了一些成績，但距離標準的要求還有一些差距，需要我們今后在體系運行中逐步加以克服，以不斷提高管理水平。 生產(chǎn)技術(shù)部 2005年9月24日質(zhì)量目標及環(huán)境目標、指標完成情況 二OO五年十二月十日對公司及各部門質(zhì)量目標進行全面考核情況如下： 公 司：產(chǎn)品合格率達到98%，顧客滿意率達到93%。辦公室：按要求各類文件下發(fā)及時，控制準確，對適用的法律法規(guī)和其他要求進行識別和評審。 財務(wù)部：對公司全體員工進行了培訓，培訓率達100%，培訓合格率達到95%。 生產(chǎn)技術(shù)部：通過半年的運行產(chǎn)品合格率達到98%，各項指標均達到國家規(guī)定標準，顧客滿意率達到91%。市場部：顧客滿意率達到93%，合同履行率100%。北京東洋泰中科技開發(fā)有限責任公司辦公室二OO五年十二月十日管理評審會議議題A) 管理職責方面:管理方案和目標的實現(xiàn)情況和修訂方向;部門設(shè)置和職責分配與調(diào)整;管理手冊、程序文件和三級作業(yè)文件的評審和修訂；B）管理體系運行方面管理體系內(nèi)審和外審的主要問題及不符合的原因和糾正預(yù)防措施；產(chǎn)品質(zhì)量控制、產(chǎn)品檢驗中發(fā)現(xiàn)的問題和糾正措施；能源資源的利用和實施控制措施；重大環(huán)境因素的控制情況和法律法規(guī)的符合情況；環(huán)境污染事故、生產(chǎn)事故、事件的原因分析和糾正C）顧客要求和外部環(huán)境的要求有關(guān)環(huán)境、安全和質(zhì)量方面的法律法規(guī)的變化；顧客和相關(guān)方要求和變化；企業(yè)員工的合理化建議。D）提出體系改進的方向和目標提出體系目標和管理方案的更新方向體系文件修訂的要求體系運行和過程控制的薄弱環(huán)節(jié)改進措施和對策等。管理評審輸入信息1 環(huán)境和職業(yè)健康安全目標、指標的完成情況和管理方案的實施情況；2 與可能具有重大環(huán)境因素和危險源的運行和活動的關(guān)鍵特性有關(guān)的數(shù)據(jù)，產(chǎn)品實現(xiàn)過程的業(yè)績和產(chǎn)品的符合性。3 技術(shù)更新的改進計劃，以及科學技術(shù)進步可能帶來的影響。4 任何不符合、事故和意外事件的總結(jié)報告和對此采取的糾正和預(yù)防措施。5 法律、法規(guī)符合性評價報告，潛在的法律要求和現(xiàn)有法規(guī)要求的變化。6 體系文件適用性評審情況。7 相關(guān)方的投訴和抱怨信息以及關(guān)注的問題，員工合理化建議，顧客反饋意見。8 內(nèi)審、外審的結(jié)果以及以往管理評審的跟蹤措施。9 應(yīng)急狀況評價信息，程序失效事例。10織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的變化及可能對管理體系提出的變更要求，如組織機構(gòu)調(diào)整、生產(chǎn)工藝、設(shè)備變化等。11改進的建議。 管理體系持續(xù)改進的內(nèi)容：1 對方針進行個性以反映組織承諾的擴展和更新；2 根據(jù)管理體系的變化，識別出新的重大環(huán)境因素和危險源；3 更新目標，從而導(dǎo)致與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進，環(huán)境和安全健康績效的改善；4 提升技術(shù)水平，如引進無污染工藝品、采用自動或耐失誤的生產(chǎn)設(shè)備，有害材料替代、改進污水處理廠的運行等；5 強化培訓方案，保證各方面資源需求；6 增進與顧客、外部相關(guān)方和中工代表之間的交流；、7 增加監(jiān)測和測量的參數(shù)，加強對運行活動的控制；8 加強文件控制和文件評審9 清潔能源替代，職工合理化建議的解決；10加強對設(shè)備的預(yù)防性維修和檢驗。內(nèi)審檢查表 編號：審核區(qū)域：生產(chǎn)科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標準條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否5.3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標4質(zhì)量管理體系7.5.1生產(chǎn)和服務(wù)提供的控制a)，b)（6.3基礎(chǔ)設(shè)施6.4工作環(huán)境)c)d)e)f)與經(jīng)理及生產(chǎn)人員面談，詢問對質(zhì)量方針的理解，及部門質(zhì)量目標的實現(xiàn)情況。查看部門體系文件受控情況，及質(zhì)量記錄的填寫。查閱3個月的生產(chǎn)計劃、隨 工單、生產(chǎn)日報表等，了解生產(chǎn)是否按計劃進行，有無更改？更改如何控制？查閱生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書、操作規(guī)程等，對照現(xiàn)場操作，是否所有關(guān)鍵工序都有形成文件的程序；程序中詳細規(guī)定了操作方法、使用設(shè)備、工裝夾具和應(yīng)達到的技術(shù)要求；上述文件是否為有效版本？抽查3名工人回答上述問題。查閱產(chǎn)品生產(chǎn)所依據(jù)的國標、行標、企標；詢問員工對標準的了解程度；對照操作檢查。是否使用了適宜的設(shè)備、儀表、工裝及與質(zhì)量要求一致的工作環(huán)境（包括環(huán)保、安全、衛(wèi)生等法規(guī)、質(zhì)量計劃和程序中的要求）。查閱設(shè)備管理規(guī)定、運行、維護保養(yǎng)、維修記錄。生產(chǎn)中使用的監(jiān)視（生產(chǎn)線或生產(chǎn)設(shè)備上的監(jiān)視儀表等）和測量設(shè)備的校準記錄，有無失準發(fā)生，如何評價其測量結(jié)果？查閱3個月的監(jiān)視和測量記錄產(chǎn)品放行、交付及交會后活動的實施如何控制？內(nèi)審檢查表 編號：審核區(qū)域：生產(chǎn)科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標準條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否7.52生產(chǎn)和服務(wù)提供過程的確認7.5.3標識和可追溯性7.5.4顧客財產(chǎn)7.5.5產(chǎn)品防護8.3不合格品的控制生產(chǎn)和服務(wù)中的關(guān)鍵工序和特殊過程是如何確定的?質(zhì)量控制點設(shè)置是否合理?監(jiān)視儀表工作是否正常?是否按周期校準?查看監(jiān)視人員資歷證明。生產(chǎn)設(shè)備是否能滿足生產(chǎn)要求？查閱有關(guān)的維修保養(yǎng)記錄。查看必要的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書,現(xiàn)場考核3名該工序的操作工是否按文件規(guī)定保存產(chǎn)品的狀態(tài)標識?抽查一個產(chǎn)品的追溯路徑。對顧客財產(chǎn)如何進行防護？采取了哪些措施？有無損壞或不適用？如何與顧客溝通？是否按規(guī)定對產(chǎn)品進行了防護？現(xiàn)場查看所采取措施的有效性。對生產(chǎn)中的不合格品如何評審、處置？對返工返修品是否再次進行了檢驗？查閱有關(guān)記錄。內(nèi)審檢查表 編號：審核區(qū)域：技術(shù)科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標準條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否5.3質(zhì)量方針5.4.1質(zhì)量目標4.2.3文件控制7.3設(shè)計和開發(fā)與經(jīng)理及生產(chǎn)人員面談，詢問對質(zhì)量方針的理解，及部門質(zhì)量目標的實現(xiàn)情況。查看部門體系文件受控情況,及質(zhì)量記錄的填寫。向負責文件管理的人員索取文件控制的程序文件，了解實施情況。檢查程序文件是否符合標準的要求，是否與質(zhì)量手冊相協(xié)調(diào)。審查文件控制的范圍是否包括了管理性文件、技術(shù)性文件及外來文件。了解有關(guān)文件審批、發(fā)布、發(fā)放記錄的規(guī)定以及控制文件有效版式本和作廢文件方法的適用性和有效性。檢查質(zhì)量管理體系文件清單，抽查數(shù)份，了解其編號及受控情況。檢查文件更改情況，了解其通知時間、更改時間、失效文件的處理情況。向技術(shù)科負責人索閱有關(guān)控制設(shè)計和開發(fā)活動的文件,并詢問其實施情況。抽查數(shù)份正在進行或已完成的設(shè)計計劃表，查看活動、職責、人員、進度、資源配備及計劃批準等情況。詢問負責人關(guān)于部門內(nèi)各設(shè)計開發(fā)組（機械、工藝等）之間的接口如何規(guī)定，并核查溝通的有效性。查閱數(shù)份各組間互提條件或溝通信息的文件，并追溯其評審記錄。內(nèi)審檢查表 編號：審核區(qū)域：技術(shù)科 審核員： 日期： 共 頁第 頁質(zhì)量體系標準條款要求審核方法、審核內(nèi)容記 錄合格否7.3設(shè)計和開