國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系標(biāo)準(zhǔn).doc

國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系標(biāo)準(zhǔn)目錄第一部分 ICE8000國際信用懲誡體系1.失信行為及責(zé)任歸屬鑒定規(guī)則2.失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬鑒定規(guī)則3.支惡行為及責(zé)任歸屬鑒定規(guī)則4.社會(huì)責(zé)任鑒定與勸善規(guī)則5.道德良知鑒定與勸善規(guī)則6.欠款行為及責(zé)任歸屬鑒定規(guī)則7.違約行為及責(zé)任歸屬鑒定規(guī)則8.違法行為及責(zé)任歸屬鑒定規(guī)則9.侵權(quán)行為及責(zé)任歸屬鑒定規(guī)則10.內(nèi)部投訴規(guī)則11.公開投訴規(guī)則12.信用預(yù)警規(guī)則13.內(nèi)部曝光規(guī)則14.公開曝光規(guī)則15.聯(lián)合曝光（信用通緝令發(fā)布）規(guī)則16.黑名單信息管理規(guī)則17.內(nèi)部參考信用信息管理規(guī)則18.騙子鑒定與懲誡規(guī)則19.信用調(diào)查規(guī)則20.信用督促規(guī)則21.信用商賬催收規(guī)則22.現(xiàn)場勸誡規(guī)則23.文件公告送達(dá)規(guī)則24.證據(jù)規(guī)則第二部分 ICE8000國際信用獎(jiǎng)勵(lì)體系1.誠信行為及獎(jiǎng)勵(lì)歸屬鑒定規(guī)則2.誠信關(guān)聯(lián)行為及獎(jiǎng)勵(lì)歸屬鑒定規(guī)則3.支信行為及獎(jiǎng)勵(lì)歸屬鑒定規(guī)則4.榮譽(yù)榜信息管理規(guī)則5.正式表揚(yáng)規(guī)則6.優(yōu)秀誠信作品評定規(guī)則7.信用行業(yè)先進(jìn)（優(yōu)秀）單位與個(gè)人評定規(guī)則8.誠信貢獻(xiàn)單位和個(gè)人評定規(guī)則9.誠信貢獻(xiàn)媒體和記者評定規(guī)則10.國際誠信專家評定規(guī)則11.國際誠信企業(yè)家評定規(guī)則第三部分 ICE8000國際誠信管理體系1.國際誠信管理體系要求2.誠信管理咨詢服務(wù)規(guī)則3.國家機(jī)關(guān)單位治理規(guī)則4.社會(huì)團(tuán)體單位治理規(guī)則5.企業(yè)單位治理規(guī)則6.誠信管理軟件使用規(guī)則7.信息披露規(guī)則8.公司股東與工作人員義務(wù)指引9.非營利性組織會(huì)員與工作人員義務(wù)指引10.誠信管理級別評定與監(jiān)督規(guī)則11.正式建議規(guī)則12.爭瑞解決機(jī)制與CS條款約定規(guī)則13.良心誓言條款約定與良心宣誓規(guī)則14.誠信品質(zhì)擔(dān)保規(guī)則15.誠信信函管理規(guī)則16.誠信銷售與誠信購買規(guī)則第四部分 ICE8000國際信用監(jiān)督體系1.單位信用檔案管理規(guī)則2.個(gè)人信用檔案管理規(guī)則3.地區(qū)信用檔案管理規(guī)則4.誠信級別評定與監(jiān)督規(guī)則5.透明度評價(jià)規(guī)則6.快捷信用評價(jià)規(guī)則7.信用信息加注規(guī)則8.國際信用行業(yè)術(shù)語9.蹤跡信用記錄登記規(guī)則10.誠信積分規(guī)則11.地區(qū)誠信排名與監(jiān)督規(guī)則12.同類組織誠信排名與監(jiān)督規(guī)則13.產(chǎn)品質(zhì)量信用評價(jià)規(guī)則14.廣告信用評價(jià)與監(jiān)督規(guī)則15.信用搜索軟件使用規(guī)則16.國家機(jī)關(guān)、新聞媒體信用信息發(fā)布規(guī)則17.不良信用記錄信用修復(fù)規(guī)則18.世界信用組織WCO非會(huì)員監(jiān)督規(guī)則19.單位信用認(rèn)證與監(jiān)督規(guī)則20.個(gè)人信用認(rèn)證與監(jiān)督規(guī)則21.地區(qū)信用認(rèn)證與監(jiān)督規(guī)則22.信用身份證管理規(guī)則第五部分 ICE8000國際信用保護(hù)體系1.網(wǎng)站名稱注冊與保護(hù)規(guī)則2.會(huì)展名稱注冊與保護(hù)規(guī)則3.專用名稱注冊與保護(hù)規(guī)則4.作品名稱注冊與保護(hù)規(guī)則5.單位字號備案與保護(hù)規(guī)則6.商標(biāo)（標(biāo)識）備案與保護(hù)規(guī)則7.專利備案與保護(hù)規(guī)則8.著作權(quán)備案與保護(hù)規(guī)則9.創(chuàng)意備案與保護(hù)規(guī)則10.知名名稱（標(biāo)識）認(rèn)證與保護(hù)規(guī)則11.知名人士認(rèn)證與保護(hù)規(guī)則12.信用標(biāo)準(zhǔn)評審與保護(hù)規(guī)則13.債權(quán)登記與保護(hù)規(guī)則14.股權(quán)登記與保護(hù)規(guī)則15.國家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私保護(hù)規(guī)則16.信用貸款與個(gè)人信用卡管理規(guī)則17.證券交易規(guī)則18.信用保理規(guī)則19.信用保險(xiǎn)規(guī)則20.信用擔(dān)保規(guī)則21.合同起草、信用評價(jià)與與監(jiān)督規(guī)則第六部分 ICE8000國際信用保障體系1.信用機(jī)構(gòu)自律與監(jiān)督規(guī)則2.國際注冊信用師認(rèn)證與監(jiān)督規(guī)則3.國際信用管理師認(rèn)證與監(jiān)督規(guī)則4.國際信用管理員認(rèn)證與監(jiān)督規(guī)則5.國際信用執(zhí)業(yè)資格考試規(guī)則6.世界信用組織WCO會(huì)員聯(lián)誼活動(dòng)規(guī)則7.信用培訓(xùn)規(guī)則8.誠信管理學(xué)位管理規(guī)則9.誠信管理師資人員管理規(guī)則10.信用行業(yè)信息統(tǒng)計(jì)規(guī)則11.檔案資料管理規(guī)則12.信用標(biāo)準(zhǔn)擬定、審議、發(fā)布、解釋規(guī)則13.世界信用組織WCO會(huì)員監(jiān)管規(guī)則14.誠信家族與誠信聯(lián)盟管理規(guī)則15.信用責(zé)任赦免規(guī)則16.選舉規(guī)則17.會(huì)議規(guī)則18.世界信用組織WCO派系管理規(guī)則19.商品推薦與監(jiān)管規(guī)則20.誠信自治組織管理規(guī)則21.國際誠信基金管理規(guī)則22.誠信志愿者管理規(guī)則23.信用評級（資信評級）規(guī)則24.文件版權(quán)管理規(guī)則25.國際信用爭議調(diào)解規(guī)則26.國際信用爭議仲裁規(guī)則27.國際信用爭議審理規(guī)則28.世界信用組織WCO章程國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系標(biāo)準(zhǔn)第一部分 ICE8000國際信用懲誡體系1. 失信行為及責(zé)任歸屬鑒定規(guī)則第一章 總則1.1為了合理地鑒定失信行為，為了合理地確定失信行為的責(zé)任人，促進(jìn)社會(huì)誠信、降低交易成本、增進(jìn)人類福祉，根據(jù)國際通行法律原則與國際慣例，世界信用組織WCO制定本規(guī)則。1.2本規(guī)則得以制定、適用與執(zhí)行的主要法律依據(jù)如下： （1）憲法的自由原則。世界絕大多數(shù)國家的憲法均賦予了人們維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)利的自由、維護(hù)社會(huì)正義的自由和發(fā)表言論的自由。 （2）法律的公序良俗原則。該法律原則賦予了人們維護(hù)社會(huì)正義的權(quán)利，世界絕大多數(shù)國家的民法基本原則均包含公序良俗原則。 （3）法律的誠信原則。該法律原則賦予人們誠信的義務(wù)，世界絕大多數(shù)國家均將誠信原則作為其民法、商法的基本法則。 （4）法律的契約自由原則，也稱自由約定原則。該法律原則賦予人們訂立民事契約的自由，世界絕大多數(shù)國家的民法基本原則均包含契約自由原則。1.3因適用和執(zhí)行本規(guī)則而作出的行為，均應(yīng)視為世界信用組織WCO于美國特拉華州，以鑒證方或監(jiān)督方身份參與訂立并發(fā)生的三方或多方契約行為，該行為及該行為引起的相關(guān)爭議，均適用美國特拉華州法律及美國聯(lián)邦法律并受之保護(hù)，管轄權(quán)亦屬于國際道德法院或美國特拉華州法院及美國聯(lián)邦法院。如當(dāng)事人對適用法律及/或管轄權(quán)法院另有約定或另有聲明，其約束力不涉及至世界信用組織WCO。1.4失信行為及責(zé)任歸屬的鑒定，適用本規(guī)則。1.5失信行為及責(zé)任歸屬的鑒定，遵循客觀、公正、合理、合法、過錯(cuò)的原則。1.6為防范道德風(fēng)險(xiǎn)，鑒定申請人應(yīng)提供信用身份證或者有效的身份證明并建立信用檔案。1.7世界信用組織WCO支持人們在遵守誠信原則、道德底線、社會(huì)責(zé)任底線的原則下，追究失信行為責(zé)任人的信用責(zé)任。世界信用組織WCO鼓勵(lì)失信行為責(zé)任人積極改正失信行為或?qū)κ判袨檫M(jìn)行積極補(bǔ)救。 世界信用組織WCO會(huì)員不得從事失信行為。1.8失信行為的責(zé)任包括法律責(zé)任和信用責(zé)任。 本規(guī)則所稱高層人員，包括法定代表人、實(shí)際控制人、董事會(huì)成員及董事會(huì)秘書、監(jiān)事會(huì)成員及監(jiān)事會(huì)秘書、經(jīng)理、副經(jīng)理等相應(yīng)級別的工作人員。 本規(guī)則所稱實(shí)際控制人，是指雖名義不是法定代表人或決策系統(tǒng)最高領(lǐng)導(dǎo)人，但因各種原因而實(shí)際支配單位行為的人員。本規(guī)則所稱ICE8000信用機(jī)構(gòu)，也稱ICE8000國際信用機(jī)構(gòu)或世界信用組織會(huì)員信用機(jī)構(gòu)，是指承諾接受世界信用組織WCO監(jiān)管，并被世界信用組織WCO授予ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)則使用權(quán)，有權(quán)利和義務(wù)遵守ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)則的單位。根據(jù)ICE8000信用機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，ICE8000信用機(jī)構(gòu)又可稱為ICE8000征信機(jī)構(gòu)、ICE8000立信機(jī)構(gòu)、ICE8000培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、ICE8000管理咨詢機(jī)構(gòu)。本規(guī)則所稱法律責(zé)任，是指行為人為其失信行為所應(yīng)承擔(dān)的法律制裁，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任，該責(zé)任因當(dāng)事人及/或國家部門的有效控訴得以承擔(dān)，屬于法律懲罰。 本規(guī)則所稱信用責(zé)任，是指行為人為其失信行為所應(yīng)承擔(dān)的名譽(yù)損失、機(jī)遇損失與心理代價(jià)，該責(zé)任因信用信息的真實(shí)傳播而得以承擔(dān)，屬于社會(huì)懲罰。1.9依據(jù)本規(guī)則出具的鑒定意見，僅為在假定證據(jù)資料真實(shí)且正確的前提下作出的原則性鑒定意見。對一項(xiàng)行為是否失信及責(zé)任歸屬的實(shí)質(zhì)性鑒定意見，按ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系國際信用爭議仲裁規(guī)則或ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系國際信用爭議審理規(guī)則進(jìn)行裁決。 對于失信行為及責(zé)任歸屬的原則鑒定意見，應(yīng)注明“涉嫌”字樣。 無論是原則性鑒定意見還是實(shí)質(zhì)性鑒定意見，均屬于根據(jù)假定的事實(shí)或真實(shí)的事實(shí)發(fā)表的觀點(diǎn)，僅供各有關(guān)方參考。并且，鑒定意見不能替代相關(guān)方自身的獨(dú)立思考與獨(dú)立判斷，相關(guān)方應(yīng)全面地、理性地閱讀鑒定意見，自行決定其參考價(jià)值，并獨(dú)立承擔(dān)因斷章取義等誤讀的后果。1.10適用本規(guī)則的各方，在適用本規(guī)則的過程中，均應(yīng)遵守誠信原則、道德底線、社會(huì)責(zé)任底線，行使和承擔(dān)本規(guī)則約定的權(quán)利與義務(wù)。1.11適用本規(guī)則的各方，均視同已充分知悉并承諾遵守本規(guī)則的全部條款。但是，適用本規(guī)則的任一當(dāng)事人，如果發(fā)現(xiàn)本規(guī)則任一條款存在不公正之情況，有權(quán)在公開說明相關(guān)情況及理由和書面通知世界信用組織WCO的前提下，公開聲明不受該條款的約束。第二章 失信行為的標(biāo)準(zhǔn)2.1失信行為是指違反誠信原則的行為，即：在沒有正當(dāng)事由的前提下，損害他人正當(dāng)權(quán)益，且事后不積極補(bǔ)救。以下行為均屬于失信行為： （1）在未作出合理解釋的前提下，未善意地遵守法律、法規(guī)如：因怠于或不當(dāng)（行使法定權(quán)利、使用法定權(quán)力、履行法定義務(wù)）而侵犯了他人的正當(dāng)權(quán)益，且之后未采取積極補(bǔ)救措施。 （2）在未作出合理解釋的前提下，未善意地披露重要事實(shí)（如：隱瞞重要事實(shí)或虛構(gòu)重要事實(shí)或虛假陳述等），且之后未采取積極補(bǔ)救措施。 （3）在未作出合理解釋的前提下，未善意地達(dá)成契約（如：以誤導(dǎo)等不正當(dāng)?shù)姆绞竭_(dá)成契約），且之后未采取積極補(bǔ)救措施。 （4）在未作出合理解釋的前提下，未善意地遵守契約如：因怠于或不當(dāng)（行使約定權(quán)利、使用約定權(quán)力、履行約定義務(wù)）而侵犯了他人的正當(dāng)權(quán)利，且之后未采取積極補(bǔ)救措施。 （5）在未作出合理解釋的前提下，對于不合法、無效的契約，未積極采取補(bǔ)救措施。 （6）在未作出合理解釋的前提下，對于自己的違約行為、違法行為，未積極采取補(bǔ)救措施。 （7）在未作出合理解釋的前提下，否認(rèn)他人的正當(dāng)權(quán)利或拒絕他人的合理要求、合理請求、合理訴求，如：否認(rèn)他人具有信用評價(jià)權(quán)利，且之后未采取積極補(bǔ)救措施。（被評價(jià)方有權(quán)否定或質(zhì)疑信用評價(jià)意見的客觀性、公正性，也有權(quán)追究不客觀、不公正信用評價(jià)意見的責(zé)任，但沒有權(quán)利否認(rèn)他人具有信用評價(jià)權(quán)利。因?yàn)樾庞迷u價(jià)權(quán)利屬于言論自由權(quán)利，而言論自由權(quán)利屬于憲法權(quán)利。）。 （8）在未作出合理解釋的前提下，辜負(fù)他人的合理信賴或合理信任，且之后未積極采取補(bǔ)救措施。 （9）在未作出合理解釋的前提下，作出其它不善意行為或其它違反人類普適價(jià)值原則的行為，且之后未積極采取補(bǔ)救措施。2.2本規(guī)則所稱合理解釋、正當(dāng)事由，是指符合以下條件之一的解釋或事由： （1）該解釋或事由被相關(guān)行為的受侵害人諒解； （2）該解釋或事由顯而易見地令人信服； （3）該解釋或事由符合人類普適的價(jià)值原則。2.2本規(guī)則所稱重要事實(shí)，是指對利害關(guān)系人的正當(dāng)權(quán)益有重要影響的事實(shí)。 本規(guī)則所稱契約，是指以書面或其它形式訂立的合同、協(xié)議、聲明、承諾等相應(yīng)文件。 本規(guī)則所稱補(bǔ)救措施，是指對自己的不當(dāng)行為采取的改正措施，一般包括積極賠償損失、積極改正、積極尋求受侵害人諒解等行為，它表明行為人的良知與善意。 本規(guī)則所稱法定權(quán)利，是指法律賦予的自由作為或利益。 本規(guī)則所稱法定權(quán)力，是指法律賦予的可以使用的給予或奪取他人權(quán)利的力量。 本規(guī)則所稱法定義務(wù)，也稱法定責(zé)任、法定職責(zé)，是指法律規(guī)定的應(yīng)當(dāng)作為或禁止作為。 本規(guī)則所稱約定權(quán)利，是指單方或雙方或多方通過契約明確約定的自由作為或利益。 本規(guī)則所稱約定權(quán)力，是指單方或雙方或多方通過契約明確約定的可以使用的給予或奪取他人權(quán)利的力量。 本規(guī)則所稱約定義務(wù)，也稱法定責(zé)任、法定職責(zé)，是指單方或雙方或多方通過契約明確約定的應(yīng)當(dāng)作為或禁止作為。 本規(guī)則所稱善、善良，是指不損害他人的正當(dāng)權(quán)益，或者：積極維護(hù)、增進(jìn)他人的正當(dāng)權(quán)益。本規(guī)則所稱善舉、善行，是指善良的行為、行動(dòng)、舉措。本規(guī)則所稱善意，是指主觀上追求善良、主觀上想從事善行的意愿、意圖、意識。本規(guī)則所稱正當(dāng)權(quán)益，是指一個(gè)人或單位或地區(qū)擁有的符合人類普適價(jià)值的權(quán)益，該權(quán)益無論是否被某一空間和時(shí)間的法律及/或風(fēng)俗習(xí)慣支持或反對。 本規(guī)則所稱人類普適價(jià)值原則，是指人類不分時(shí)間、空間、種族、宗教、信仰等因素而普遍適用的價(jià)值原則，如：人的基本權(quán)利至上原則、人的發(fā)展機(jī)會(huì)均等原則、獎(jiǎng)善懲惡與獎(jiǎng)功罰過原則、誠信原則、利益分配與爭端處理的公平、公正、公開原則等。第三章 一般失信行為、惡意失信行為、嚴(yán)重失信行為的標(biāo)準(zhǔn)3.1行為人過失（疏忽大意和過于自信屬于過失）造成的失信行為，應(yīng)鑒定為一般失信行為。3.2行為人故意（明知或應(yīng)知是失信行為仍然作為或不積極補(bǔ)救屬于故意）實(shí)施的失信行為，應(yīng)鑒定為惡意失信行為。惡意失信行為尤其包括但不限于以下列舉的行為： （1）行為人承認(rèn)或默認(rèn)失信行為后，拒不改正。 （2）接到勸善函或相關(guān)函件后，行為人仍不在乎信用機(jī)構(gòu)的信用評價(jià)，拒絕信用機(jī)構(gòu)的合理勸誡或合理要求，且不對勸誡或要求的合理性提出異議。 （3）行為人的失信行為已受到提示，但仍然重復(fù)該項(xiàng)失信行為或類似失信行為超過三次以上。 （4）接到勸善函或相關(guān)函件后，行為人仍拒不認(rèn)可信用機(jī)構(gòu)的信用評價(jià)權(quán)利。 （5）行為人刻意隱瞞重要事實(shí)、刻意誤導(dǎo)他人、刻意誣陷他人、刻意制造事端逃避責(zé)任義務(wù)。3.3對于主觀惡性較大、具有嚴(yán)重惡意的失信行為，應(yīng)鑒定為嚴(yán)重失信行為。嚴(yán)重失信行為尤其包括但不限于： （1）行為人隱瞞失信行為、粉飾失信行為、掩蓋失信行為。 （2）行為人不遵守合理的程序，從程序上阻滯失信事實(shí)的驗(yàn)證。 （3）行為人不但回避失信行為的指控或拒不承認(rèn)失信行為，而且反過來捏造事實(shí)對受侵害人等進(jìn)行誹謗的。 （4）行為人對信用機(jī)構(gòu)或信用執(zhí)業(yè)人員或失信行為的控告人、受侵害人、證人進(jìn)行侮辱謾罵、打擊報(bào)復(fù)。 （5）行為人利用自己的人脈、背景等優(yōu)勢地位或法律瑕疵，否定信用機(jī)構(gòu)的信用評價(jià)權(quán)利。第四章 失信行為的責(zé)任歸屬4.1單位從事失信行為的，其法律責(zé)任由單位及/或相關(guān)人員依法承擔(dān)；其信用責(zé)任由單位、單位高層人員和對該失信行為有過錯(cuò)的工作人員承擔(dān)。對失信行為有過錯(cuò)的工作人員，不得以職務(wù)行為為理由否定自身應(yīng)承擔(dān)的信用責(zé)任。4.2自然人從事失信行為的，其法律責(zé)任由其本人及/或相關(guān)人員依法承擔(dān)；其信用責(zé)任由其本人及相關(guān)對該失信行為有過錯(cuò)的人員承擔(dān)。 未滿十周歲的未成年人及其他依法沒有民事行為能力的人員，不承擔(dān)信用責(zé)任，如果失信行為是在他人的教唆下從事的，由教唆者承擔(dān)信用責(zé)任。超過十周歲但未滿十八周歲的自然人或其他依法為限制民事行為能力的人員，對與其年齡、智力相適應(yīng)的行為承擔(dān)信用責(zé)任。4.3在某一地區(qū)發(fā)生的失信行為，如果能夠確定具體行為人，則按本規(guī)則有關(guān)條款直接將失信責(zé)任歸屬到具體行為人；如果無法確定具體行為人的，法律責(zé)任無人承擔(dān)，信用責(zé)任由該地區(qū)（除公開反對該失信行為的）全體人員承擔(dān)，歸屬順序如下： （1）地區(qū)為第一信用責(zé)任人； （2）地區(qū)決策系統(tǒng)（如議會(huì)）及其成員（如：議員）為第二信用責(zé)任人； （3）地區(qū)行政系統(tǒng)及其高層人員為第三信用責(zé)任人； （4）地區(qū)司法系統(tǒng)及其成員為第四信用責(zé)任人； （5）其職責(zé)與該失信行為相關(guān)的地區(qū)行政部門及其高層人員為第五信用責(zé)任人； （6）積極支持該失信行為的普通民眾（是指前五項(xiàng)之外的人士，下同）為第六信用責(zé)任人； （7）未公開反對該失信行為的普通民眾為第七信用責(zé)任人。4.4一個(gè)單位從事失信行為的，信用責(zé)任的歸屬順序?yàn)椋?（1）單位為第一信用責(zé)任人； （2）單位決策系統(tǒng)最高領(lǐng)導(dǎo)人（董事長等相應(yīng)職務(wù)人員）、法定代表人和實(shí)際控制人為第二信用責(zé)任人； （3）單位執(zhí)行系統(tǒng)最高領(lǐng)導(dǎo)人（總經(jīng)理等相應(yīng)職務(wù)人員）為第三信用責(zé)任人； （4）單位決策系統(tǒng)成員（董事、理事等相應(yīng)職務(wù)人員）與監(jiān)督系統(tǒng)成員（監(jiān)事等相應(yīng)職務(wù)人員）為第四信用責(zé)任人； （5）單位其他（注：其他是指上述三項(xiàng)的以外的）高層人員為第五信用責(zé)任人； （6）單位故意參與失信行為的中層管理人員或普通員工為第六信用責(zé)任人； （7）單位過失參與或被迫參與失信行為的中層管理人員或普通員工為第七信用責(zé)任人。 對于參與失信行為的中層管理人員或普通員工，如果沒有證據(jù)證明其為第六信用責(zé)任人的，應(yīng)歸屬為第七信用責(zé)任人。 未發(fā)現(xiàn)或未查明第二、三、四、五、六、七順序信用責(zé)任人的，應(yīng)注明未發(fā)現(xiàn)該順序責(zé)任人或“待查”字樣。 如果失信行為被鑒定為惡意失信行為或嚴(yán)重失信行為，第一、第二、第三、第四、第五、第六信用責(zé)任人均應(yīng)被鑒定為惡意失信行為責(zé)任人或嚴(yán)重失信行為責(zé)任人，第七信用責(zé)任人應(yīng)被鑒定為一般失信行為責(zé)任人，但信用責(zé)任人有證據(jù)或合乎情理的理由證明自己無過錯(cuò)的除外。 如果失信行為被鑒定為一般失信行為，上述信用責(zé)任人均應(yīng)被鑒定為一般失信行為責(zé)任人，但有相反證據(jù)或理由的除外。4.5一個(gè)自然人從事失信行為的，本人為信用責(zé)任人。如果失信行為被鑒定為一般失信行為、惡意失信行為或嚴(yán)重失信行為，本人應(yīng)被鑒定為一般失信行為責(zé)任人、惡意失信行為責(zé)任人或嚴(yán)重失信行為責(zé)任人。4.6多個(gè)自然人合伙從事失信行為的，信用責(zé)任的歸屬順序?yàn)椋?（1）失信行為的最高領(lǐng)導(dǎo)者或最高組織者為第一信用責(zé)任人； （2）失信行為的最高策劃者為第二信用責(zé)任人； （3）對失信行為的領(lǐng)導(dǎo)、組織或策劃起重要作用者為第三信用責(zé)任人； （4）故意參與失信行為的相關(guān)人員為第四信用責(zé)任人； （5）過失參與或被迫參與失信行為的相關(guān)人員為第五信用責(zé)任人。 最高領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和最高策劃者同時(shí)是一個(gè)人的，第一信用責(zé)任人和第二信用責(zé)任人均為該個(gè)人。 未發(fā)現(xiàn)第二、第三、第四、第五信用責(zé)任人的，應(yīng)注明未發(fā)現(xiàn)該順序責(zé)任人或“待查”字樣。 如果失信行為被鑒定為惡意失信行為或嚴(yán)重失信行為，第一、第二、第三、第四均應(yīng)被鑒定為惡意失信行為責(zé)任人或嚴(yán)重失信行為責(zé)任人，第五信用責(zé)任人應(yīng)被鑒定為一般失信行為責(zé)任人，但信用責(zé)任人有證據(jù)或合乎情理的理由證明自己無過錯(cuò)的除外。 如果失信行為被鑒定為一般失信行為，上述信用責(zé)任人均應(yīng)被鑒定為一般失信行為責(zé)任人，但有相反證據(jù)或理由的除外。4.7多個(gè)單位共同從事失信行為的，在參照第4.6條確定單位信用責(zé)任歸屬順序后，再按單位分別進(jìn)行信用責(zé)任的歸屬。 單位和單位員工以外的自然人共同從事失信行為的，在參照第4.6條確定各參與方信用責(zé)任歸屬順序后，再按單位和自然人分別進(jìn)行信用責(zé)任的歸屬。4.8失信行為責(zé)任人單位地區(qū)個(gè)人組織，屬于臨時(shí)警誡性信用身份，在其改正或修復(fù)失信行為后，該信用身份自動(dòng)取消。4.9為保障公眾對于惡意失信行為和嚴(yán)重失信行為的知情權(quán)，保障公眾免于上當(dāng)受騙的幸福生活權(quán)利，ICE8000信用機(jī)構(gòu)及國際信用執(zhí)業(yè)人員對惡意失信行為和嚴(yán)重失信行為信息應(yīng)按ICE8000相關(guān)規(guī)則進(jìn)行記錄和傳播。第五章 原則性鑒定程序5.1失信行為及責(zé)任歸屬的原則性鑒定程序如下： （1）申請。有關(guān)當(dāng)事人向ICE8000信用機(jī)構(gòu)提出申請，承諾遵守本規(guī)則，并承諾遵守誠信原則、道德底線、社會(huì)責(zé)任底線提交相關(guān)證據(jù)資料，同時(shí)，作出附加良心誓言條款的聲明。 （2）形式審查與送達(dá)。ICE8000信用機(jī)構(gòu)對相關(guān)申請資料進(jìn)行形式審查，認(rèn)為申請資料完備的，向被鑒定人送達(dá)失信行為及責(zé)任歸屬原則性鑒定意見告知書，給予其7個(gè)工作日的異議期。認(rèn)為申請資料不完備的，退回鑒定申請并說明理由。 （3）異議。被鑒定人明確表示無異議的，為無異議。被鑒定人無正當(dāng)事由，逾期未行使異議權(quán)的，視同無異議。被鑒定人及時(shí)向ICE8000信用機(jī)構(gòu)提出逾期事由的，ICE8000信用機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況，適當(dāng)延長異議權(quán)期限。被鑒定人行使異議權(quán)時(shí)，應(yīng)按對等原則承諾遵守本規(guī)則、承諾遵守誠信原則、道德底線、社會(huì)責(zé)任底線行使異議權(quán)、書面作出附加良心誓言條款的聲明。被鑒定人行使異議權(quán)時(shí)，拒絕書面作出上述承諾和聲明的，異議無效。 （4）出具原則性鑒定結(jié)果。被鑒定人未有效行使異議權(quán)的，ICE8000信用機(jī)構(gòu)向申請人出具失信行為及責(zé)任歸屬原則性鑒定意見書。否則，向申請人出具失信行為及責(zé)任歸屬原則性鑒定程序終結(jié)通知書，申請人或有關(guān)方認(rèn)為被鑒定人違反誠信原則行使異議權(quán)的，可追究其失信責(zé)任。5.2ICE8000信用機(jī)構(gòu)在執(zhí)業(yè)過程中，可以在執(zhí)業(yè)文書中對發(fā)現(xiàn)的失信行為及其責(zé)任歸屬，發(fā)表原則性鑒定意見，但應(yīng)向當(dāng)事人送達(dá)相關(guān)執(zhí)業(yè)文書，并按相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則告知當(dāng)事人異議期限和異議方法。 人們在運(yùn)用ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)則發(fā)布信用評價(jià)信息時(shí)，可以在有關(guān)文書中對相關(guān)的失信行為及責(zé)任歸屬發(fā)表原則性鑒定意見，但應(yīng)按相關(guān)規(guī)則告知當(dāng)事人異議期限和異議方法。第六章 違約責(zé)任及追究方法6.1當(dāng)事人違反本規(guī)則約定的，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任： （1）相應(yīng)的法律責(zé)任，即：相關(guān)適用法律規(guī)定的法律懲罰。 （2）相應(yīng)的信用責(zé)任，即：承擔(dān)被內(nèi)部投訴、公開投訴、信用預(yù)警、內(nèi)部曝光、公開曝光、聯(lián)合曝光等信用懲罰。 （3）相應(yīng)的行業(yè)自律責(zé)任，即：公告批評、罰款、取消信用身份證、禁業(yè)等自律性懲罰。 （4）如果違約行為給他人造成損失（包括物質(zhì)損失和精神損失），則應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。如果違約行為構(gòu)成惡意失信行為，還應(yīng)按國際慣例和通行法律原則向受侵害人進(jìn)行懲罰性賠償。6.2本規(guī)則違約責(zé)任的承擔(dān)，采取不告不理的原則，即： （1）只有受侵害方主動(dòng)追究，違約方才承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任； （2）受侵害方有權(quán)決定是否啟動(dòng)相應(yīng)的違約責(zé)任追究程序； （3）受侵害方有權(quán)諒解違約方或與違約方達(dá)成協(xié)議。6.3對于參與、執(zhí)行、協(xié)助當(dāng)事人違約行為的員工或代理，受侵害方有權(quán)追究其相應(yīng)責(zé)任，除非其證明自己沒有過錯(cuò)。6.4違約責(zé)任的追究方法： （1）按照ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)部投訴規(guī)則或ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系公開投訴規(guī)則或ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系信用預(yù)警規(guī)則或ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系內(nèi)部曝光規(guī)則或ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系公開曝光規(guī)則或ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系聯(lián)合曝光規(guī)則，進(jìn)行信用投訴和信用懲罰； （2）按照ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系國際信用爭議仲裁規(guī)則，申請國際信用爭議仲裁委員會(huì)仲裁，無需另行提交書面的仲裁協(xié)議； （3）按照ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系國際信用爭議審理規(guī)則，申請國際道德法院審理； （4）違約者如具有世界信用組織WCO會(huì)員身份，當(dāng)事人還有權(quán)按照世界信用組織WCO會(huì)員監(jiān)管規(guī)則進(jìn)行投訴； （5）按照美國特拉華州法律或美國聯(lián)邦法律，向美國特拉華州法院或美國聯(lián)邦法院提起訴訟。6.5世界信用組織WCO應(yīng)對自己的過錯(cuò)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，經(jīng)濟(jì)賠償?shù)闹С隽腥氲绞澜缧庞媒M織WCO下一年度的財(cái)務(wù)計(jì)劃，經(jīng)濟(jì)賠償較大的，分年度進(jìn)行賠償。 世界信用組織WCO承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償后，有權(quán)向有重大過失或主觀故意的失信行為責(zé)任單位或個(gè)人追償損失。第七章 附則7.1本規(guī)則所稱“送達(dá)”、“通知”的方式包括： （1）誠信信函送達(dá)通知。送達(dá)人通知人可依據(jù)ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系誠信信函管理規(guī)則向受送達(dá)人受通知人發(fā)送誠信信函，該規(guī)則規(guī)定的文件接收時(shí)間即為送達(dá)通知時(shí)間。 （2）常規(guī)信函送達(dá)通知。送達(dá)人通知人可向受送達(dá)人受通知人發(fā)送常規(guī)信函，受送達(dá)人受通知人及其員工、成年家屬、代理人簽收信函的時(shí)間，即為送達(dá)通知時(shí)間。 （3）網(wǎng)絡(luò)公告送達(dá)通知。送達(dá)人通知人用信函方式無法送達(dá)的，有權(quán)按ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系文件公告送達(dá)規(guī)則采用網(wǎng)絡(luò)公告方式進(jìn)行送達(dá)通知。采用網(wǎng)絡(luò)公告方式進(jìn)行送達(dá)通知的，首次發(fā)布送達(dá)公告屆滿60日即為送達(dá)通知時(shí)間。 （4）其它合法、合理的送達(dá)通知方式。7.2本規(guī)則自公布之日起實(shí)施。7.3本規(guī)則所涉及術(shù)語，如其含義在本規(guī)則中未約定，其含義見ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系國際信用行業(yè)術(shù)語。7.4各相關(guān)方依據(jù)本規(guī)則向世界信用組織WCO（或ICE8000信用機(jī)構(gòu)）提交的各類資料，其版權(quán)約定見ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系文件版權(quán)管理規(guī)則。7.5各相關(guān)方知道或者理應(yīng)知道本規(guī)則的任何條款或情況未被遵守，但仍不對此不遵守情況及時(shí)地明示地提出書面異議的，視為放棄其提出異議的權(quán)利。 棄權(quán)方應(yīng)自行承擔(dān)因棄權(quán)而引起的損失等法律后果，世界信用組織WCO等有關(guān)方不對此承擔(dān)責(zé)任。7.6本規(guī)則會(huì)被修訂完善，適用本規(guī)則的各方應(yīng)充分注意本規(guī)則的修訂，并適用本規(guī)則的最新版本，但本規(guī)則修訂之前發(fā)生的行為，可不受新修訂條款的約束。本規(guī)則最新中文版本的官方網(wǎng)址為：/china/gc/81.html.7.7本規(guī)則版權(quán)屬于世界信用組織WCO，任何單位和個(gè)人均可用于學(xué)習(xí)、研究、自用、轉(zhuǎn)載，也可在注明或聲明出處的前提下自由引用、改編、借鑒、參照，但是未經(jīng)授權(quán)不得用于商業(yè)目的，也不得進(jìn)行抄襲剽竊或變相抄襲剽竊，否則，我們將于侵權(quán)事實(shí)調(diào)查清楚后對侵權(quán)的單位、個(gè)人和相關(guān)人員進(jìn)行聯(lián)合曝光（向社會(huì)發(fā)布信用通緝令），并保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利。7.8本規(guī)則版本號表述形式為:ICE8000-a-b-c-d，其中：最前端的ICE8000，表明本規(guī)則屬于ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系的標(biāo)準(zhǔn)之一；a為本規(guī)則在ICE8000體系標(biāo)準(zhǔn)集中的序號，如果本規(guī)則被廢止，該序號有時(shí)會(huì)轉(zhuǎn)給其它規(guī)則；b為本規(guī)則的最初撰寫時(shí)間；c為本規(guī)則最新修訂時(shí)間；d是本規(guī)則的修訂次數(shù)。7.9本規(guī)則由世界信用組織WCO負(fù)責(zé)解釋。2. 失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬鑒定規(guī)則第一章 總則1.1為了防范失信行為責(zé)任人利用法人主體的獨(dú)立法律地位，逃避信用責(zé)任；同時(shí)，也為了避免信用懲罰措施涉及無辜；為了促進(jìn)社會(huì)誠信、降低交易成本，增進(jìn)人類福祉，根據(jù)國際通行法律原則與國際慣例，世界信用組織WCO制定本規(guī)則。1.2本規(guī)則得以制定、適用與執(zhí)行的主要法律依據(jù)如下： （1）憲法的自由原則。世界絕大多數(shù)國家的憲法均賦予了人們維護(hù)自身正當(dāng)權(quán)利的自由、維護(hù)社會(huì)正義的自由和發(fā)表言論的自由。 （2）法律的公序良俗原則。該法律原則賦予了人們維護(hù)社會(huì)正義的權(quán)利，世界絕大多數(shù)國家的民法基本原則均包含公序良俗原則。 （3）法律的誠信原則。該法律原則賦予人們誠信的義務(wù)，世界絕大多數(shù)國家均將誠信原則作為其民法、商法的基本法則。 （4）法律的契約自由原則，也稱自由約定原則。該法律原則賦予人們訂立民事契約的自由，世界絕大多數(shù)國家的民法基本原則均包含契約自由原則。1.3因適用和執(zhí)行本規(guī)則而作出的行為，均應(yīng)視為世界信用組織WCO于美國特拉華州，以鑒證方或監(jiān)督方身份參與訂立并發(fā)生的三方或多方契約行為，該行為及該行為引起的相關(guān)爭議，均適用美國特拉華州法律及美國聯(lián)邦法律并受之保護(hù)，管轄權(quán)亦屬于國際道德法院或美國特拉華州法院及美國聯(lián)邦法院。如當(dāng)事人對適用法律及/或管轄權(quán)法院另有約定或另有聲明，其約束力不涉及至世界信用組織WCO。1.4失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬的鑒定，適用本規(guī)則。1.5失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬的鑒定，遵循客觀、公正、合理、過錯(cuò)的原則。1.6為防范道德風(fēng)險(xiǎn)，鑒定申請人應(yīng)提供信用身份證或者有效的身份證明并建立信用檔案。1.7世界信用組織WCO支持人們在遵守誠信原則、道德底線、社會(huì)責(zé)任底線的原則下，追究失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織的信用責(zé)任。世界信用組織WCO鼓勵(lì)失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織積極改正失信行為或?qū)κ判袨檫M(jìn)行積極補(bǔ)救。 世界信用組織WCO會(huì)員不得從事失信失聯(lián)行為。1.8失信關(guān)聯(lián)行為的責(zé)任包括法律責(zé)任和信用責(zé)任。 本規(guī)則所稱關(guān)聯(lián)、關(guān)聯(lián)關(guān)系，是指組織之間存在的直接或間接的控制、被控制關(guān)系、其它有重要影響的各種關(guān)系。 本規(guī)則所稱組織，包括：各類單位、個(gè)人、地區(qū)。 本規(guī)則所稱失信行為責(zé)任人，是指作出失信行為且未改正或修復(fù)的單位、個(gè)人、地區(qū)。本規(guī)則所稱法律責(zé)任，是指行為人為其失信關(guān)聯(lián)行為所應(yīng)承擔(dān)的法律制裁，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任，該責(zé)任因當(dāng)事人及/或國家部門的有效控訴得以承擔(dān)，屬于法律懲罰。 本規(guī)則所稱信用責(zé)任，是指行為人為其失信關(guān)聯(lián)行為所應(yīng)承擔(dān)的名譽(yù)損失、機(jī)遇損失與心理代價(jià)，該責(zé)任因信用信息的真實(shí)傳播而得以承擔(dān)，屬于社會(huì)懲罰。 本規(guī)則所稱高層人員，包括法定代表人、實(shí)際控制人、董事會(huì)成員及董事會(huì)秘書、監(jiān)事會(huì)成員及監(jiān)事會(huì)秘書、經(jīng)理、副經(jīng)理等相應(yīng)級別的工作人員。 本規(guī)則所稱實(shí)際控制人，是指雖名義不是法定代表人或決策系統(tǒng)最高領(lǐng)導(dǎo)人，但因各種原因而實(shí)際支配單位行為的人員。本規(guī)則所稱ICE8000信用機(jī)構(gòu)，也稱ICE8000國際信用機(jī)構(gòu)或世界信用組織會(huì)員信用機(jī)構(gòu)，是指承諾接受世界信用組織WCO監(jiān)管，并被世界信用組織WCO授予ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)則使用權(quán)，有權(quán)利和義務(wù)遵守ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)則的單位。根據(jù)ICE8000信用機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，ICE8000信用機(jī)構(gòu)又可稱為ICE8000征信機(jī)構(gòu)、ICE8000立信機(jī)構(gòu)、ICE8000培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、ICE8000管理咨詢機(jī)構(gòu)。1.9依據(jù)本規(guī)則發(fā)表的鑒定意見，僅為在假定證據(jù)資料真實(shí)且正確的前提下作出的原則性鑒定意見。對于失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬的實(shí)質(zhì)性鑒定意見，按ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系國際信用爭議仲裁規(guī)則或ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系國際信用爭議審理規(guī)則進(jìn)行裁決。 對于失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬的原則鑒定意見，應(yīng)注明“涉嫌”字樣。 無論是原則性鑒定意見還是實(shí)質(zhì)性鑒定意見，均屬于根據(jù)假定的事實(shí)或真實(shí)的事實(shí)發(fā)表的觀點(diǎn)，僅供各有關(guān)方參考。并且，鑒定意見不能替代相關(guān)方自身的獨(dú)立思考與獨(dú)立判斷，相關(guān)方應(yīng)全面地、理性地閱讀鑒定意見，自行決定其參考價(jià)值，并獨(dú)立承擔(dān)因斷章取義等誤讀的后果。1.10適用本規(guī)則的各方，在適用本規(guī)則的過程中，均應(yīng)遵守誠信原則、道德底線、社會(huì)責(zé)任底線，行使和承擔(dān)本規(guī)則約定的權(quán)利與義務(wù)。1.11適用本規(guī)則的各方，均視同已充分知悉并承諾遵守本規(guī)則的全部條款。但是，適用本規(guī)則的任一當(dāng)事人，如果發(fā)現(xiàn)本規(guī)則任一條款存在不公正之情況，有權(quán)在公開說明相關(guān)情況及理由和書面通知世界信用組織WCO的前提下，公開聲明不受該條款的約束。第二章 失信關(guān)聯(lián)行為的標(biāo)準(zhǔn)2.1注意到，如無相反理由，人們通常會(huì)合理地認(rèn)為關(guān)聯(lián)組織之間的商業(yè)行為與商業(yè)信譽(yù)存在一定程度的相互影響。因此，具有良好誠信意愿的組織，往往積極督促其關(guān)聯(lián)組織避免作出失信行為或及時(shí)改正失信行為。 也注意到，一些人通過操縱其直接或間接控制的關(guān)聯(lián)組織從事失信行為，謀取失信收益。 還注意到，一些組織的失信行為收益，最終由其關(guān)聯(lián)組織分享甚至獨(dú)享。 勸誡關(guān)聯(lián)組織棄惡從善，并拒絕享用關(guān)聯(lián)組織輸送的失信收益，是每一個(gè)地球人理應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)纳鐣?huì)責(zé)任，該社會(huì)責(zé)任可稱為不容惡，屬于社會(huì)責(zé)任的最低標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，是每一個(gè)人、單位、地區(qū)均應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任內(nèi)容。如果人人都拒不承認(rèn)或者人人都拒不承擔(dān)該社會(huì)責(zé)任，人類的道德根基將受到侵蝕，人類福祉將失去保障。 綜上所述，與失信行為責(zé)任人有關(guān)聯(lián)的組織，有義務(wù)督促和勸誡失信行為責(zé)任人改正失信行為，有義務(wù)拒絕享用關(guān)聯(lián)組織輸送的失信收益，以證明自己沒有謀求或分享失信收益。2.2一個(gè)組織與失信行為責(zé)任人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，在接到第三方的勸善函或相關(guān)函件后，如果仍然不積極督促和勸誡失信行為責(zé)任人改正失信行為，或者堅(jiān)持享用關(guān)聯(lián)組織輸送的失信收益，則這種不作為或消極行為，就屬于對關(guān)聯(lián)組織失信行為的容忍，該容忍行為即屬于失信關(guān)聯(lián)行為。該組織及相關(guān)信用責(zé)任人，則屬于失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織。2.3失信關(guān)聯(lián)行為本質(zhì)是一種容惡行為，是一種拒不承擔(dān)社會(huì)責(zé)任底線行為。失信關(guān)聯(lián)行為雖然不是失信行為，失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織雖然未直接從事失信行為，但是，基于如下理由的部分或全部，失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織在其失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織信用身份被取消之前，其誠信意愿和商業(yè)品行，值得利益相關(guān)方充分警惕，并謹(jǐn)慎與之交往： （1）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織對失信行為往往有著一定的間接因果關(guān)系； （2）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織可能是失信行為的實(shí)際受益人或潛在受益人； （3）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織可能是失信行為的幕后策劃者； （4）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織可能是失信行為的幕后支持者； （5）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織可能是失信行為責(zé)任人行騙技術(shù)的學(xué)習(xí)者、傳承者、預(yù)備隊(duì)； （6）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織可能是失信行為責(zé)任人設(shè)計(jì)的行騙道具； （7）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織受失信行為責(zé)任人的控制或影響，有可能復(fù)制或變相復(fù)制已獲利的失信行為，也有可能從事其它失信行為。第三章 控制型失信關(guān)聯(lián)行為、受控制型失信關(guān)聯(lián)行為和影響型失信關(guān)聯(lián)行為的標(biāo)準(zhǔn)3.1關(guān)聯(lián)關(guān)系當(dāng)中符合以下因素之一的失信關(guān)聯(lián)行為，應(yīng)鑒定為控制型失信關(guān)聯(lián)行為，行為人及相關(guān)信用責(zé)任人應(yīng)被鑒定為控制型失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織：（1）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任人是失信行為責(zé)任單位的直接或間接控股股東； （2）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任人有權(quán)任命或決定失信行為責(zé)任單位高層人員； （3）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任人因貸款、擔(dān)保、購買、銷售的原因，對失信行為責(zé)任人有控制權(quán)； （4）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任人因其它原因，對失信行為責(zé)任人有控制權(quán)。3.2關(guān)聯(lián)關(guān)系當(dāng)中存在以下因素之一的失信關(guān)聯(lián)行為，應(yīng)鑒定為受控制型失信關(guān)聯(lián)行為，行為人及相關(guān)信用責(zé)任人應(yīng)被鑒定為受控制型失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織：（1）由失信行為責(zé)任人直接或間接控股的單位； （2）由失信行為責(zé)任人任命高層人員的單位； （3）由失信行為責(zé)任人擔(dān)任高層人員的單位； （4）因貸款、擔(dān)保、購買、銷售原因，被失信行為責(zé)任人控制的組織； （5）因其它原因，被失信行為責(zé)任人控制的組織。3.3關(guān)聯(lián)關(guān)系當(dāng)中符合以下因素之一的失信關(guān)聯(lián)行為，應(yīng)鑒定為影響型失信關(guān)聯(lián)行為，行為人及相關(guān)信用責(zé)任人應(yīng)被鑒定為影響型失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織：（1）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任人和失信行為責(zé)任人存在直接或間接投資關(guān)系，但不存在控股關(guān)系； （2）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任人和失信行為責(zé)任人同屬第三方的控制者或被控制者； （3）失信行為責(zé)任人擔(dān)任中級管理人員、技術(shù)骨干的單位； （4）存在其它關(guān)聯(lián)關(guān)系，該關(guān)聯(lián)關(guān)系可以被人們合理地認(rèn)為：對失信行為責(zé)任人的行為有重要影響。第四章 失信關(guān)聯(lián)行為的責(zé)任歸屬4.1單位從事失信關(guān)聯(lián)行為的，如違反法律，則其法律責(zé)任由單位及/或相關(guān)人員依法承擔(dān)。無論其是否違反法律，其信用責(zé)任均由單位、單位高層人員和對該失信關(guān)聯(lián)行為有過錯(cuò)的工作人員承擔(dān)。對失信關(guān)聯(lián)行為有過錯(cuò)的工作人員，不得以職務(wù)行為為理由否定自身應(yīng)承擔(dān)的信用責(zé)任。4.2自然人從事失信關(guān)聯(lián)行為的，如違反法律，則其法律責(zé)任由其本人及/或相關(guān)人員依法承擔(dān)。無論其是否違反法律，其信用責(zé)任均由其本人及相關(guān)對該失信關(guān)聯(lián)行為有過錯(cuò)的人員承擔(dān)。 未滿十周歲的未成年人及其他依法沒有民事行為能力的人員，不承擔(dān)信用責(zé)任，如果失信關(guān)聯(lián)行為是在他人的教唆下從事的，由教唆者承擔(dān)信用責(zé)任。超過十周歲但未滿十八周歲的自然人或其他依法為限制民事行為能力的人員，對與其年齡、智力相適應(yīng)的行為承擔(dān)信用責(zé)任。4.3在某一地區(qū)發(fā)生的失信關(guān)聯(lián)行為，如果能夠確定具體行為人，則按本規(guī)則有關(guān)條款直接將失信責(zé)任歸屬到具體行為人；如果無法確定具體行為人的，法律責(zé)任無人承擔(dān)，信用責(zé)任由該地區(qū)（除公開反對該失信關(guān)聯(lián)行為的）全體人員承擔(dān)，歸屬順序如下： （1）地區(qū)為第一信用責(zé)任人； （2）地區(qū)決策系統(tǒng)（如議會(huì)）及其成員（如：議員）為第二信用責(zé)任人； （3）地區(qū)行政系統(tǒng)及其高層人員為第三信用責(zé)任人； （4）地區(qū)司法系統(tǒng)及其成員為第四信用責(zé)任人； （5）其職責(zé)與該失信關(guān)聯(lián)行為相關(guān)的地區(qū)行政部門及其高層人員為第五信用責(zé)任人； （6）積極支持該失信關(guān)聯(lián)行為的普通民眾（是指前五項(xiàng)之外的人士，下同）為第六信用責(zé)任人； （7）未公開反對該失信關(guān)聯(lián)行為的普通民眾為第七信用責(zé)任人。4.4一個(gè)單位從事失信關(guān)聯(lián)行為的，信用責(zé)任的歸屬順序?yàn)椋?（1）單位為第一信用責(zé)任人； （2）單位決策系統(tǒng)最高領(lǐng)導(dǎo)人（董事長等相應(yīng)職務(wù)人員）、法定代表人和實(shí)際控制人為第二信用責(zé)任人； （3）單位執(zhí)行系統(tǒng)最高領(lǐng)導(dǎo)人（總經(jīng)理等相應(yīng)職務(wù)人員）為第三信用責(zé)任人； （4）單位決策系統(tǒng)成員（董事、理事等相應(yīng)職務(wù)人員）與監(jiān)督系統(tǒng)成員（監(jiān)事等相應(yīng)職務(wù)人員）為第四信用責(zé)任人； （5）單位其他（注：其他是指上述三項(xiàng)的以外的）高層人員為第五信用責(zé)任人； （6）單位故意參與失信關(guān)聯(lián)行為的中層管理人員或普通員工為第六信用責(zé)任人； （7）單位過失參與或被迫參與失信關(guān)聯(lián)行為的中層管理人員或普通員工為第七信用責(zé)任人。 對于參與失信關(guān)聯(lián)行為的中層管理人員或普通員工，如果沒有證據(jù)證明其為第六信用責(zé)任人的，應(yīng)歸屬為第七信用責(zé)任人。 未發(fā)現(xiàn)或未查明第二、三、四、五、六、七順序信用責(zé)任人的，應(yīng)注明未發(fā)現(xiàn)該順序責(zé)任人或“待查”字樣。 失信關(guān)聯(lián)行為被鑒定后，上述信用責(zé)任人均應(yīng)被鑒定為失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任單位、失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任個(gè)人，但有相反證據(jù)或理由的除外。4.5一個(gè)自然人從事失信關(guān)聯(lián)行為的，本人為信用責(zé)任人。失信關(guān)聯(lián)行為被鑒定后，本人應(yīng)被鑒定為失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任個(gè)人。4.6多個(gè)自然人合伙從事失信關(guān)聯(lián)行為的，信用責(zé)任的歸屬順序?yàn)椋?（1）失信關(guān)聯(lián)行為的最高領(lǐng)導(dǎo)者或最高組織者為第一信用責(zé)任人； （2）失信關(guān)聯(lián)行為的最高策劃者為第二信用責(zé)任人； （3）對失信關(guān)聯(lián)行為的領(lǐng)導(dǎo)、組織或策劃起重要作用者為第三信用責(zé)任人； （4）故意參與失信關(guān)聯(lián)行為的相關(guān)人員為第四信用責(zé)任人； （5）過失參與或被迫參與失信關(guān)聯(lián)行為的相關(guān)人員為第五信用責(zé)任人。 最高領(lǐng)導(dǎo)者、組織者和最高策劃者同時(shí)是一個(gè)人的，第一信用責(zé)任人和第二信用責(zé)任人均為該個(gè)人。 未發(fā)現(xiàn)第二、第三、第四、第五信用責(zé)任人的，應(yīng)注明未發(fā)現(xiàn)該順序責(zé)任人或“待查”字樣。失信關(guān)聯(lián)行為被鑒定后，上述信用責(zé)任人均應(yīng)被鑒定為失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任個(gè)人，但有相反證據(jù)或理由的除外。4.7多個(gè)單位共同從事失信關(guān)聯(lián)行為的，在參照第4.6條確定單位信用責(zé)任歸屬順序后，再按單位分別進(jìn)行信用責(zé)任的歸屬。 單位和單位員工以外的自然人共同從事失信關(guān)聯(lián)行為的，在參照第4.6條確定各參與方信用責(zé)任歸屬順序后，再按單位和自然人分別進(jìn)行信用責(zé)任的歸屬。4.8失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任人單位地區(qū)個(gè)人組織，屬于臨時(shí)警誡性信用身份，如果發(fā)生以下事項(xiàng)，該信用身份自動(dòng)取消： （1）失信行為責(zé)任人已自行改正、修復(fù)了失信行為； （2）有證據(jù)證明失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織積極采取措施督促和勸誡失信行為責(zé)任人改正或修復(fù)了失信行為； （3）失信關(guān)聯(lián)行為責(zé)任組織積極采取措施督促和勸誡失信行為責(zé)任人改正、修復(fù)失信行為無效后，將自己所得的全部失信收益捐贈(zèng)給社會(huì)公益組織。第五章 原則性鑒定程序5.1失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬的原則性鑒定程序如下： （1）申請。有關(guān)當(dāng)事人向ICE8000信用機(jī)構(gòu)提出申請，承諾遵守本規(guī)則，并承諾遵守誠信原則、道德底線、社會(huì)責(zé)任底線提交相關(guān)證據(jù)資料，同時(shí)，作出附加良心誓言條款的聲明。 （2）形式審查與送達(dá)。ICE8000信用機(jī)構(gòu)對相關(guān)申請資料進(jìn)行形式審查，認(rèn)為申請資料完備的，向被鑒定人送達(dá)失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬原則性鑒定意見告知書，給予其7個(gè)工作日的異議期。認(rèn)為申請資料不完備的，退回鑒定申請并說明理由。 （3）異議。被鑒定人明確表示無異議的，為無異議。被鑒定人無正當(dāng)事由，逾期未行使異議權(quán)的，視同無異議。被鑒定人及時(shí)向ICE8000信用機(jī)構(gòu)提出逾期事由的，ICE8000信用機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況，適當(dāng)延長異議權(quán)期限。被鑒定人行使異議權(quán)時(shí)，應(yīng)按對等原則承諾遵守本規(guī)則、承諾遵守誠信原則、道德底線、社會(huì)責(zé)任底線行使異議權(quán)、書面作出附加良心誓言條款的聲明。被鑒定人行使異議權(quán)時(shí)，拒絕書面作出上述承諾和聲明的，異議無效。 （4）出具原則性鑒定結(jié)果。被鑒定人未有效行使異議權(quán)的，ICE8000信用機(jī)構(gòu)向申請人出具失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬原則性鑒定意見書。否則，向申請人出具失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬原則性鑒定程序終結(jié)通知書，申請人或有關(guān)方認(rèn)為被鑒定人違反誠信原則行使異議權(quán)的，可追究其失信責(zé)任。5.2ICE8000信用機(jī)構(gòu)在執(zhí)業(yè)過程中，可以在執(zhí)業(yè)文書中對發(fā)現(xiàn)的失信關(guān)聯(lián)行為及其責(zé)任歸屬，發(fā)表原則性鑒定意見，但應(yīng)向當(dāng)事人送達(dá)相關(guān)執(zhí)業(yè)文書，并按相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則告知當(dāng)事人異議期限和異議方法。 人們在運(yùn)用ICE8000國際信用標(biāo)準(zhǔn)體系規(guī)則發(fā)布信用評價(jià)信息時(shí)，可以在有關(guān)文書中對相關(guān)的失信關(guān)聯(lián)行為及責(zé)任歸屬發(fā)表原則性鑒定意見，但應(yīng)按相關(guān)規(guī)則告知當(dāng)事人異議期限和異議方法。第六章 違約責(zé)任及追究方法6.1當(dāng)事人違反本規(guī)則約定的，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任： （1）相應(yīng)的法律責(zé)任，即：相關(guān)適用法律規(guī)定的法律懲罰。 （2）相應(yīng)的信用責(zé)任，即：承擔(dān)被內(nèi)部投訴、公開投訴、信用預(yù)警、內(nèi)部曝光、公開曝光、聯(lián)合曝光等信用懲