國際信用標準體系標準.doc

國際信用標準體系標準目錄第一部分 ICE8000國際信用懲誡體系1.失信行為及責任歸屬鑒定規(guī)則2.失信關聯(lián)行為及責任歸屬鑒定規(guī)則3.支惡行為及責任歸屬鑒定規(guī)則4.社會責任鑒定與勸善規(guī)則5.道德良知鑒定與勸善規(guī)則6.欠款行為及責任歸屬鑒定規(guī)則7.違約行為及責任歸屬鑒定規(guī)則8.違法行為及責任歸屬鑒定規(guī)則9.侵權行為及責任歸屬鑒定規(guī)則10.內(nèi)部投訴規(guī)則11.公開投訴規(guī)則12.信用預警規(guī)則13.內(nèi)部曝光規(guī)則14.公開曝光規(guī)則15.聯(lián)合曝光（信用通緝令發(fā)布）規(guī)則16.黑名單信息管理規(guī)則17.內(nèi)部參考信用信息管理規(guī)則18.騙子鑒定與懲誡規(guī)則19.信用調(diào)查規(guī)則20.信用督促規(guī)則21.信用商賬催收規(guī)則22.現(xiàn)場勸誡規(guī)則23.文件公告送達規(guī)則24.證據(jù)規(guī)則第二部分 ICE8000國際信用獎勵體系1.誠信行為及獎勵歸屬鑒定規(guī)則2.誠信關聯(lián)行為及獎勵歸屬鑒定規(guī)則3.支信行為及獎勵歸屬鑒定規(guī)則4.榮譽榜信息管理規(guī)則5.正式表揚規(guī)則6.優(yōu)秀誠信作品評定規(guī)則7.信用行業(yè)先進（優(yōu)秀）單位與個人評定規(guī)則8.誠信貢獻單位和個人評定規(guī)則9.誠信貢獻媒體和記者評定規(guī)則10.國際誠信專家評定規(guī)則11.國際誠信企業(yè)家評定規(guī)則第三部分 ICE8000國際誠信管理體系1.國際誠信管理體系要求2.誠信管理咨詢服務規(guī)則3.國家機關單位治理規(guī)則4.社會團體單位治理規(guī)則5.企業(yè)單位治理規(guī)則6.誠信管理軟件使用規(guī)則7.信息披露規(guī)則8.公司股東與工作人員義務指引9.非營利性組織會員與工作人員義務指引10.誠信管理級別評定與監(jiān)督規(guī)則11.正式建議規(guī)則12.爭瑞解決機制與CS條款約定規(guī)則13.良心誓言條款約定與良心宣誓規(guī)則14.誠信品質(zhì)擔保規(guī)則15.誠信信函管理規(guī)則16.誠信銷售與誠信購買規(guī)則第四部分 ICE8000國際信用監(jiān)督體系1.單位信用檔案管理規(guī)則2.個人信用檔案管理規(guī)則3.地區(qū)信用檔案管理規(guī)則4.誠信級別評定與監(jiān)督規(guī)則5.透明度評價規(guī)則6.快捷信用評價規(guī)則7.信用信息加注規(guī)則8.國際信用行業(yè)術語9.蹤跡信用記錄登記規(guī)則10.誠信積分規(guī)則11.地區(qū)誠信排名與監(jiān)督規(guī)則12.同類組織誠信排名與監(jiān)督規(guī)則13.產(chǎn)品質(zhì)量信用評價規(guī)則14.廣告信用評價與監(jiān)督規(guī)則15.信用搜索軟件使用規(guī)則16.國家機關、新聞媒體信用信息發(fā)布規(guī)則17.不良信用記錄信用修復規(guī)則18.世界信用組織WCO非會員監(jiān)督規(guī)則19.單位信用認證與監(jiān)督規(guī)則20.個人信用認證與監(jiān)督規(guī)則21.地區(qū)信用認證與監(jiān)督規(guī)則22.信用身份證管理規(guī)則第五部分 ICE8000國際信用保護體系1.網(wǎng)站名稱注冊與保護規(guī)則2.會展名稱注冊與保護規(guī)則3.專用名稱注冊與保護規(guī)則4.作品名稱注冊與保護規(guī)則5.單位字號備案與保護規(guī)則6.商標（標識）備案與保護規(guī)則7.專利備案與保護規(guī)則8.著作權備案與保護規(guī)則9.創(chuàng)意備案與保護規(guī)則10.知名名稱（標識）認證與保護規(guī)則11.知名人士認證與保護規(guī)則12.信用標準評審與保護規(guī)則13.債權登記與保護規(guī)則14.股權登記與保護規(guī)則15.國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私保護規(guī)則16.信用貸款與個人信用卡管理規(guī)則17.證券交易規(guī)則18.信用保理規(guī)則19.信用保險規(guī)則20.信用擔保規(guī)則21.合同起草、信用評價與與監(jiān)督規(guī)則第六部分 ICE8000國際信用保障體系1.信用機構自律與監(jiān)督規(guī)則2.國際注冊信用師認證與監(jiān)督規(guī)則3.國際信用管理師認證與監(jiān)督規(guī)則4.國際信用管理員認證與監(jiān)督規(guī)則5.國際信用執(zhí)業(yè)資格考試規(guī)則6.世界信用組織WCO會員聯(lián)誼活動規(guī)則7.信用培訓規(guī)則8.誠信管理學位管理規(guī)則9.誠信管理師資人員管理規(guī)則10.信用行業(yè)信息統(tǒng)計規(guī)則11.檔案資料管理規(guī)則12.信用標準擬定、審議、發(fā)布、解釋規(guī)則13.世界信用組織WCO會員監(jiān)管規(guī)則14.誠信家族與誠信聯(lián)盟管理規(guī)則15.信用責任赦免規(guī)則16.選舉規(guī)則17.會議規(guī)則18.世界信用組織WCO派系管理規(guī)則19.商品推薦與監(jiān)管規(guī)則20.誠信自治組織管理規(guī)則21.國際誠信基金管理規(guī)則22.誠信志愿者管理規(guī)則23.信用評級（資信評級）規(guī)則24.文件版權管理規(guī)則25.國際信用爭議調(diào)解規(guī)則26.國際信用爭議仲裁規(guī)則27.國際信用爭議審理規(guī)則28.世界信用組織WCO章程國際信用標準體系標準第一部分 ICE8000國際信用懲誡體系1. 失信行為及責任歸屬鑒定規(guī)則第一章 總則1.1為了合理地鑒定失信行為，為了合理地確定失信行為的責任人，促進社會誠信、降低交易成本、增進人類福祉，根據(jù)國際通行法律原則與國際慣例，世界信用組織WCO制定本規(guī)則。1.2本規(guī)則得以制定、適用與執(zhí)行的主要法律依據(jù)如下： （1）憲法的自由原則。世界絕大多數(shù)國家的憲法均賦予了人們維護自身正當權利的自由、維護社會正義的自由和發(fā)表言論的自由。 （2）法律的公序良俗原則。該法律原則賦予了人們維護社會正義的權利，世界絕大多數(shù)國家的民法基本原則均包含公序良俗原則。 （3）法律的誠信原則。該法律原則賦予人們誠信的義務，世界絕大多數(shù)國家均將誠信原則作為其民法、商法的基本法則。 （4）法律的契約自由原則，也稱自由約定原則。該法律原則賦予人們訂立民事契約的自由，世界絕大多數(shù)國家的民法基本原則均包含契約自由原則。1.3因適用和執(zhí)行本規(guī)則而作出的行為，均應視為世界信用組織WCO于美國特拉華州，以鑒證方或監(jiān)督方身份參與訂立并發(fā)生的三方或多方契約行為，該行為及該行為引起的相關爭議，均適用美國特拉華州法律及美國聯(lián)邦法律并受之保護，管轄權亦屬于國際道德法院或美國特拉華州法院及美國聯(lián)邦法院。如當事人對適用法律及/或管轄權法院另有約定或另有聲明，其約束力不涉及至世界信用組織WCO。1.4失信行為及責任歸屬的鑒定，適用本規(guī)則。1.5失信行為及責任歸屬的鑒定，遵循客觀、公正、合理、合法、過錯的原則。1.6為防范道德風險，鑒定申請人應提供信用身份證或者有效的身份證明并建立信用檔案。1.7世界信用組織WCO支持人們在遵守誠信原則、道德底線、社會責任底線的原則下，追究失信行為責任人的信用責任。世界信用組織WCO鼓勵失信行為責任人積極改正失信行為或?qū)κ判袨檫M行積極補救。 世界信用組織WCO會員不得從事失信行為。1.8失信行為的責任包括法律責任和信用責任。 本規(guī)則所稱高層人員，包括法定代表人、實際控制人、董事會成員及董事會秘書、監(jiān)事會成員及監(jiān)事會秘書、經(jīng)理、副經(jīng)理等相應級別的工作人員。 本規(guī)則所稱實際控制人，是指雖名義不是法定代表人或決策系統(tǒng)最高領導人，但因各種原因而實際支配單位行為的人員。本規(guī)則所稱ICE8000信用機構，也稱ICE8000國際信用機構或世界信用組織會員信用機構，是指承諾接受世界信用組織WCO監(jiān)管，并被世界信用組織WCO授予ICE8000國際信用標準體系規(guī)則使用權，有權利和義務遵守ICE8000國際信用標準體系規(guī)則的單位。根據(jù)ICE8000信用機構的業(yè)務范圍，ICE8000信用機構又可稱為ICE8000征信機構、ICE8000立信機構、ICE8000培訓機構、ICE8000管理咨詢機構。本規(guī)則所稱法律責任，是指行為人為其失信行為所應承擔的法律制裁，包括民事責任、行政責任、刑事責任，該責任因當事人及/或國家部門的有效控訴得以承擔，屬于法律懲罰。 本規(guī)則所稱信用責任，是指行為人為其失信行為所應承擔的名譽損失、機遇損失與心理代價，該責任因信用信息的真實傳播而得以承擔，屬于社會懲罰。1.9依據(jù)本規(guī)則出具的鑒定意見，僅為在假定證據(jù)資料真實且正確的前提下作出的原則性鑒定意見。對一項行為是否失信及責任歸屬的實質(zhì)性鑒定意見，按ICE8000國際信用標準體系國際信用爭議仲裁規(guī)則或ICE8000國際信用標準體系國際信用爭議審理規(guī)則進行裁決。 對于失信行為及責任歸屬的原則鑒定意見，應注明“涉嫌”字樣。 無論是原則性鑒定意見還是實質(zhì)性鑒定意見，均屬于根據(jù)假定的事實或真實的事實發(fā)表的觀點，僅供各有關方參考。并且，鑒定意見不能替代相關方自身的獨立思考與獨立判斷，相關方應全面地、理性地閱讀鑒定意見，自行決定其參考價值，并獨立承擔因斷章取義等誤讀的后果。1.10適用本規(guī)則的各方，在適用本規(guī)則的過程中，均應遵守誠信原則、道德底線、社會責任底線，行使和承擔本規(guī)則約定的權利與義務。1.11適用本規(guī)則的各方，均視同已充分知悉并承諾遵守本規(guī)則的全部條款。但是，適用本規(guī)則的任一當事人，如果發(fā)現(xiàn)本規(guī)則任一條款存在不公正之情況，有權在公開說明相關情況及理由和書面通知世界信用組織WCO的前提下，公開聲明不受該條款的約束。第二章 失信行為的標準2.1失信行為是指違反誠信原則的行為，即：在沒有正當事由的前提下，損害他人正當權益，且事后不積極補救。以下行為均屬于失信行為： （1）在未作出合理解釋的前提下，未善意地遵守法律、法規(guī)如：因怠于或不當（行使法定權利、使用法定權力、履行法定義務）而侵犯了他人的正當權益，且之后未采取積極補救措施。 （2）在未作出合理解釋的前提下，未善意地披露重要事實（如：隱瞞重要事實或虛構重要事實或虛假陳述等），且之后未采取積極補救措施。 （3）在未作出合理解釋的前提下，未善意地達成契約（如：以誤導等不正當?shù)姆绞竭_成契約），且之后未采取積極補救措施。 （4）在未作出合理解釋的前提下，未善意地遵守契約如：因怠于或不當（行使約定權利、使用約定權力、履行約定義務）而侵犯了他人的正當權利，且之后未采取積極補救措施。 （5）在未作出合理解釋的前提下，對于不合法、無效的契約，未積極采取補救措施。 （6）在未作出合理解釋的前提下，對于自己的違約行為、違法行為，未積極采取補救措施。 （7）在未作出合理解釋的前提下，否認他人的正當權利或拒絕他人的合理要求、合理請求、合理訴求，如：否認他人具有信用評價權利，且之后未采取積極補救措施。（被評價方有權否定或質(zhì)疑信用評價意見的客觀性、公正性，也有權追究不客觀、不公正信用評價意見的責任，但沒有權利否認他人具有信用評價權利。因為信用評價權利屬于言論自由權利，而言論自由權利屬于憲法權利。）。 （8）在未作出合理解釋的前提下，辜負他人的合理信賴或合理信任，且之后未積極采取補救措施。 （9）在未作出合理解釋的前提下，作出其它不善意行為或其它違反人類普適價值原則的行為，且之后未積極采取補救措施。2.2本規(guī)則所稱合理解釋、正當事由，是指符合以下條件之一的解釋或事由： （1）該解釋或事由被相關行為的受侵害人諒解； （2）該解釋或事由顯而易見地令人信服； （3）該解釋或事由符合人類普適的價值原則。2.2本規(guī)則所稱重要事實，是指對利害關系人的正當權益有重要影響的事實。 本規(guī)則所稱契約，是指以書面或其它形式訂立的合同、協(xié)議、聲明、承諾等相應文件。 本規(guī)則所稱補救措施，是指對自己的不當行為采取的改正措施，一般包括積極賠償損失、積極改正、積極尋求受侵害人諒解等行為，它表明行為人的良知與善意。 本規(guī)則所稱法定權利，是指法律賦予的自由作為或利益。 本規(guī)則所稱法定權力，是指法律賦予的可以使用的給予或奪取他人權利的力量。 本規(guī)則所稱法定義務，也稱法定責任、法定職責，是指法律規(guī)定的應當作為或禁止作為。 本規(guī)則所稱約定權利，是指單方或雙方或多方通過契約明確約定的自由作為或利益。 本規(guī)則所稱約定權力，是指單方或雙方或多方通過契約明確約定的可以使用的給予或奪取他人權利的力量。 本規(guī)則所稱約定義務，也稱法定責任、法定職責，是指單方或雙方或多方通過契約明確約定的應當作為或禁止作為。 本規(guī)則所稱善、善良，是指不損害他人的正當權益，或者：積極維護、增進他人的正當權益。本規(guī)則所稱善舉、善行，是指善良的行為、行動、舉措。本規(guī)則所稱善意，是指主觀上追求善良、主觀上想從事善行的意愿、意圖、意識。本規(guī)則所稱正當權益，是指一個人或單位或地區(qū)擁有的符合人類普適價值的權益，該權益無論是否被某一空間和時間的法律及/或風俗習慣支持或反對。 本規(guī)則所稱人類普適價值原則，是指人類不分時間、空間、種族、宗教、信仰等因素而普遍適用的價值原則，如：人的基本權利至上原則、人的發(fā)展機會均等原則、獎善懲惡與獎功罰過原則、誠信原則、利益分配與爭端處理的公平、公正、公開原則等。第三章 一般失信行為、惡意失信行為、嚴重失信行為的標準3.1行為人過失（疏忽大意和過于自信屬于過失）造成的失信行為，應鑒定為一般失信行為。3.2行為人故意（明知或應知是失信行為仍然作為或不積極補救屬于故意）實施的失信行為，應鑒定為惡意失信行為。惡意失信行為尤其包括但不限于以下列舉的行為： （1）行為人承認或默認失信行為后，拒不改正。 （2）接到勸善函或相關函件后，行為人仍不在乎信用機構的信用評價，拒絕信用機構的合理勸誡或合理要求，且不對勸誡或要求的合理性提出異議。 （3）行為人的失信行為已受到提示，但仍然重復該項失信行為或類似失信行為超過三次以上。 （4）接到勸善函或相關函件后，行為人仍拒不認可信用機構的信用評價權利。 （5）行為人刻意隱瞞重要事實、刻意誤導他人、刻意誣陷他人、刻意制造事端逃避責任義務。3.3對于主觀惡性較大、具有嚴重惡意的失信行為，應鑒定為嚴重失信行為。嚴重失信行為尤其包括但不限于： （1）行為人隱瞞失信行為、粉飾失信行為、掩蓋失信行為。 （2）行為人不遵守合理的程序，從程序上阻滯失信事實的驗證。 （3）行為人不但回避失信行為的指控或拒不承認失信行為，而且反過來捏造事實對受侵害人等進行誹謗的。 （4）行為人對信用機構或信用執(zhí)業(yè)人員或失信行為的控告人、受侵害人、證人進行侮辱謾罵、打擊報復。 （5）行為人利用自己的人脈、背景等優(yōu)勢地位或法律瑕疵，否定信用機構的信用評價權利。第四章 失信行為的責任歸屬4.1單位從事失信行為的，其法律責任由單位及/或相關人員依法承擔；其信用責任由單位、單位高層人員和對該失信行為有過錯的工作人員承擔。對失信行為有過錯的工作人員，不得以職務行為為理由否定自身應承擔的信用責任。4.2自然人從事失信行為的，其法律責任由其本人及/或相關人員依法承擔；其信用責任由其本人及相關對該失信行為有過錯的人員承擔。 未滿十周歲的未成年人及其他依法沒有民事行為能力的人員，不承擔信用責任，如果失信行為是在他人的教唆下從事的，由教唆者承擔信用責任。超過十周歲但未滿十八周歲的自然人或其他依法為限制民事行為能力的人員，對與其年齡、智力相適應的行為承擔信用責任。4.3在某一地區(qū)發(fā)生的失信行為，如果能夠確定具體行為人，則按本規(guī)則有關條款直接將失信責任歸屬到具體行為人；如果無法確定具體行為人的，法律責任無人承擔，信用責任由該地區(qū)（除公開反對該失信行為的）全體人員承擔，歸屬順序如下： （1）地區(qū)為第一信用責任人； （2）地區(qū)決策系統(tǒng)（如議會）及其成員（如：議員）為第二信用責任人； （3）地區(qū)行政系統(tǒng)及其高層人員為第三信用責任人； （4）地區(qū)司法系統(tǒng)及其成員為第四信用責任人； （5）其職責與該失信行為相關的地區(qū)行政部門及其高層人員為第五信用責任人； （6）積極支持該失信行為的普通民眾（是指前五項之外的人士，下同）為第六信用責任人； （7）未公開反對該失信行為的普通民眾為第七信用責任人。4.4一個單位從事失信行為的，信用責任的歸屬順序為： （1）單位為第一信用責任人； （2）單位決策系統(tǒng)最高領導人（董事長等相應職務人員）、法定代表人和實際控制人為第二信用責任人； （3）單位執(zhí)行系統(tǒng)最高領導人（總經(jīng)理等相應職務人員）為第三信用責任人； （4）單位決策系統(tǒng)成員（董事、理事等相應職務人員）與監(jiān)督系統(tǒng)成員（監(jiān)事等相應職務人員）為第四信用責任人； （5）單位其他（注：其他是指上述三項的以外的）高層人員為第五信用責任人； （6）單位故意參與失信行為的中層管理人員或普通員工為第六信用責任人； （7）單位過失參與或被迫參與失信行為的中層管理人員或普通員工為第七信用責任人。 對于參與失信行為的中層管理人員或普通員工，如果沒有證據(jù)證明其為第六信用責任人的，應歸屬為第七信用責任人。 未發(fā)現(xiàn)或未查明第二、三、四、五、六、七順序信用責任人的，應注明未發(fā)現(xiàn)該順序責任人或“待查”字樣。 如果失信行為被鑒定為惡意失信行為或嚴重失信行為，第一、第二、第三、第四、第五、第六信用責任人均應被鑒定為惡意失信行為責任人或嚴重失信行為責任人，第七信用責任人應被鑒定為一般失信行為責任人，但信用責任人有證據(jù)或合乎情理的理由證明自己無過錯的除外。 如果失信行為被鑒定為一般失信行為，上述信用責任人均應被鑒定為一般失信行為責任人，但有相反證據(jù)或理由的除外。4.5一個自然人從事失信行為的，本人為信用責任人。如果失信行為被鑒定為一般失信行為、惡意失信行為或嚴重失信行為，本人應被鑒定為一般失信行為責任人、惡意失信行為責任人或嚴重失信行為責任人。4.6多個自然人合伙從事失信行為的，信用責任的歸屬順序為： （1）失信行為的最高領導者或最高組織者為第一信用責任人； （2）失信行為的最高策劃者為第二信用責任人； （3）對失信行為的領導、組織或策劃起重要作用者為第三信用責任人； （4）故意參與失信行為的相關人員為第四信用責任人； （5）過失參與或被迫參與失信行為的相關人員為第五信用責任人。 最高領導者、組織者和最高策劃者同時是一個人的，第一信用責任人和第二信用責任人均為該個人。 未發(fā)現(xiàn)第二、第三、第四、第五信用責任人的，應注明未發(fā)現(xiàn)該順序責任人或“待查”字樣。 如果失信行為被鑒定為惡意失信行為或嚴重失信行為，第一、第二、第三、第四均應被鑒定為惡意失信行為責任人或嚴重失信行為責任人，第五信用責任人應被鑒定為一般失信行為責任人，但信用責任人有證據(jù)或合乎情理的理由證明自己無過錯的除外。 如果失信行為被鑒定為一般失信行為，上述信用責任人均應被鑒定為一般失信行為責任人，但有相反證據(jù)或理由的除外。4.7多個單位共同從事失信行為的，在參照第4.6條確定單位信用責任歸屬順序后，再按單位分別進行信用責任的歸屬。 單位和單位員工以外的自然人共同從事失信行為的，在參照第4.6條確定各參與方信用責任歸屬順序后，再按單位和自然人分別進行信用責任的歸屬。4.8失信行為責任人單位地區(qū)個人組織，屬于臨時警誡性信用身份，在其改正或修復失信行為后，該信用身份自動取消。4.9為保障公眾對于惡意失信行為和嚴重失信行為的知情權，保障公眾免于上當受騙的幸福生活權利，ICE8000信用機構及國際信用執(zhí)業(yè)人員對惡意失信行為和嚴重失信行為信息應按ICE8000相關規(guī)則進行記錄和傳播。第五章 原則性鑒定程序5.1失信行為及責任歸屬的原則性鑒定程序如下： （1）申請。有關當事人向ICE8000信用機構提出申請，承諾遵守本規(guī)則，并承諾遵守誠信原則、道德底線、社會責任底線提交相關證據(jù)資料，同時，作出附加良心誓言條款的聲明。 （2）形式審查與送達。ICE8000信用機構對相關申請資料進行形式審查，認為申請資料完備的，向被鑒定人送達失信行為及責任歸屬原則性鑒定意見告知書，給予其7個工作日的異議期。認為申請資料不完備的，退回鑒定申請并說明理由。 （3）異議。被鑒定人明確表示無異議的，為無異議。被鑒定人無正當事由，逾期未行使異議權的，視同無異議。被鑒定人及時向ICE8000信用機構提出逾期事由的，ICE8000信用機構可根據(jù)實際情況，適當延長異議權期限。被鑒定人行使異議權時，應按對等原則承諾遵守本規(guī)則、承諾遵守誠信原則、道德底線、社會責任底線行使異議權、書面作出附加良心誓言條款的聲明。被鑒定人行使異議權時，拒絕書面作出上述承諾和聲明的，異議無效。 （4）出具原則性鑒定結果。被鑒定人未有效行使異議權的，ICE8000信用機構向申請人出具失信行為及責任歸屬原則性鑒定意見書。否則，向申請人出具失信行為及責任歸屬原則性鑒定程序終結通知書，申請人或有關方認為被鑒定人違反誠信原則行使異議權的，可追究其失信責任。5.2ICE8000信用機構在執(zhí)業(yè)過程中，可以在執(zhí)業(yè)文書中對發(fā)現(xiàn)的失信行為及其責任歸屬，發(fā)表原則性鑒定意見，但應向當事人送達相關執(zhí)業(yè)文書，并按相關執(zhí)業(yè)規(guī)則告知當事人異議期限和異議方法。 人們在運用ICE8000國際信用標準體系規(guī)則發(fā)布信用評價信息時，可以在有關文書中對相關的失信行為及責任歸屬發(fā)表原則性鑒定意見，但應按相關規(guī)則告知當事人異議期限和異議方法。第六章 違約責任及追究方法6.1當事人違反本規(guī)則約定的，應承擔以下違約責任： （1）相應的法律責任，即：相關適用法律規(guī)定的法律懲罰。 （2）相應的信用責任，即：承擔被內(nèi)部投訴、公開投訴、信用預警、內(nèi)部曝光、公開曝光、聯(lián)合曝光等信用懲罰。 （3）相應的行業(yè)自律責任，即：公告批評、罰款、取消信用身份證、禁業(yè)等自律性懲罰。 （4）如果違約行為給他人造成損失（包括物質(zhì)損失和精神損失），則應承擔賠償責任。如果違約行為構成惡意失信行為，還應按國際慣例和通行法律原則向受侵害人進行懲罰性賠償。6.2本規(guī)則違約責任的承擔，采取不告不理的原則，即： （1）只有受侵害方主動追究，違約方才承擔相應的違約責任； （2）受侵害方有權決定是否啟動相應的違約責任追究程序； （3）受侵害方有權諒解違約方或與違約方達成協(xié)議。6.3對于參與、執(zhí)行、協(xié)助當事人違約行為的員工或代理，受侵害方有權追究其相應責任，除非其證明自己沒有過錯。6.4違約責任的追究方法： （1）按照ICE8000國際信用標準體系內(nèi)部投訴規(guī)則或ICE8000國際信用標準體系公開投訴規(guī)則或ICE8000國際信用標準體系信用預警規(guī)則或ICE8000國際信用標準體系內(nèi)部曝光規(guī)則或ICE8000國際信用標準體系公開曝光規(guī)則或ICE8000國際信用標準體系聯(lián)合曝光規(guī)則，進行信用投訴和信用懲罰； （2）按照ICE8000國際信用標準體系國際信用爭議仲裁規(guī)則，申請國際信用爭議仲裁委員會仲裁，無需另行提交書面的仲裁協(xié)議； （3）按照ICE8000國際信用標準體系國際信用爭議審理規(guī)則，申請國際道德法院審理； （4）違約者如具有世界信用組織WCO會員身份，當事人還有權按照世界信用組織WCO會員監(jiān)管規(guī)則進行投訴； （5）按照美國特拉華州法律或美國聯(lián)邦法律，向美國特拉華州法院或美國聯(lián)邦法院提起訴訟。6.5世界信用組織WCO應對自己的過錯承擔經(jīng)濟賠償責任，經(jīng)濟賠償?shù)闹С隽腥氲绞澜缧庞媒M織WCO下一年度的財務計劃，經(jīng)濟賠償較大的，分年度進行賠償。 世界信用組織WCO承擔經(jīng)濟賠償后，有權向有重大過失或主觀故意的失信行為責任單位或個人追償損失。第七章 附則7.1本規(guī)則所稱“送達”、“通知”的方式包括： （1）誠信信函送達通知。送達人通知人可依據(jù)ICE8000國際信用標準體系誠信信函管理規(guī)則向受送達人受通知人發(fā)送誠信信函，該規(guī)則規(guī)定的文件接收時間即為送達通知時間。 （2）常規(guī)信函送達通知。送達人通知人可向受送達人受通知人發(fā)送常規(guī)信函，受送達人受通知人及其員工、成年家屬、代理人簽收信函的時間，即為送達通知時間。 （3）網(wǎng)絡公告送達通知。送達人通知人用信函方式無法送達的，有權按ICE8000國際信用標準體系文件公告送達規(guī)則采用網(wǎng)絡公告方式進行送達通知。采用網(wǎng)絡公告方式進行送達通知的，首次發(fā)布送達公告屆滿60日即為送達通知時間。 （4）其它合法、合理的送達通知方式。7.2本規(guī)則自公布之日起實施。7.3本規(guī)則所涉及術語，如其含義在本規(guī)則中未約定，其含義見ICE8000國際信用標準體系國際信用行業(yè)術語。7.4各相關方依據(jù)本規(guī)則向世界信用組織WCO（或ICE8000信用機構）提交的各類資料，其版權約定見ICE8000國際信用標準體系文件版權管理規(guī)則。7.5各相關方知道或者理應知道本規(guī)則的任何條款或情況未被遵守，但仍不對此不遵守情況及時地明示地提出書面異議的，視為放棄其提出異議的權利。 棄權方應自行承擔因棄權而引起的損失等法律后果，世界信用組織WCO等有關方不對此承擔責任。7.6本規(guī)則會被修訂完善，適用本規(guī)則的各方應充分注意本規(guī)則的修訂，并適用本規(guī)則的最新版本，但本規(guī)則修訂之前發(fā)生的行為，可不受新修訂條款的約束。本規(guī)則最新中文版本的官方網(wǎng)址為：/china/gc/81.html.7.7本規(guī)則版權屬于世界信用組織WCO，任何單位和個人均可用于學習、研究、自用、轉(zhuǎn)載，也可在注明或聲明出處的前提下自由引用、改編、借鑒、參照，但是未經(jīng)授權不得用于商業(yè)目的，也不得進行抄襲剽竊或變相抄襲剽竊，否則，我們將于侵權事實調(diào)查清楚后對侵權的單位、個人和相關人員進行聯(lián)合曝光（向社會發(fā)布信用通緝令），并保留追究其法律責任的權利。7.8本規(guī)則版本號表述形式為:ICE8000-a-b-c-d，其中：最前端的ICE8000，表明本規(guī)則屬于ICE8000國際信用標準體系的標準之一；a為本規(guī)則在ICE8000體系標準集中的序號，如果本規(guī)則被廢止，該序號有時會轉(zhuǎn)給其它規(guī)則；b為本規(guī)則的最初撰寫時間；c為本規(guī)則最新修訂時間；d是本規(guī)則的修訂次數(shù)。7.9本規(guī)則由世界信用組織WCO負責解釋。2. 失信關聯(lián)行為及責任歸屬鑒定規(guī)則第一章 總則1.1為了防范失信行為責任人利用法人主體的獨立法律地位，逃避信用責任；同時，也為了避免信用懲罰措施涉及無辜；為了促進社會誠信、降低交易成本，增進人類福祉，根據(jù)國際通行法律原則與國際慣例，世界信用組織WCO制定本規(guī)則。1.2本規(guī)則得以制定、適用與執(zhí)行的主要法律依據(jù)如下： （1）憲法的自由原則。世界絕大多數(shù)國家的憲法均賦予了人們維護自身正當權利的自由、維護社會正義的自由和發(fā)表言論的自由。 （2）法律的公序良俗原則。該法律原則賦予了人們維護社會正義的權利，世界絕大多數(shù)國家的民法基本原則均包含公序良俗原則。 （3）法律的誠信原則。該法律原則賦予人們誠信的義務，世界絕大多數(shù)國家均將誠信原則作為其民法、商法的基本法則。 （4）法律的契約自由原則，也稱自由約定原則。該法律原則賦予人們訂立民事契約的自由，世界絕大多數(shù)國家的民法基本原則均包含契約自由原則。1.3因適用和執(zhí)行本規(guī)則而作出的行為，均應視為世界信用組織WCO于美國特拉華州，以鑒證方或監(jiān)督方身份參與訂立并發(fā)生的三方或多方契約行為，該行為及該行為引起的相關爭議，均適用美國特拉華州法律及美國聯(lián)邦法律并受之保護，管轄權亦屬于國際道德法院或美國特拉華州法院及美國聯(lián)邦法院。如當事人對適用法律及/或管轄權法院另有約定或另有聲明，其約束力不涉及至世界信用組織WCO。1.4失信關聯(lián)行為及責任歸屬的鑒定，適用本規(guī)則。1.5失信關聯(lián)行為及責任歸屬的鑒定，遵循客觀、公正、合理、過錯的原則。1.6為防范道德風險，鑒定申請人應提供信用身份證或者有效的身份證明并建立信用檔案。1.7世界信用組織WCO支持人們在遵守誠信原則、道德底線、社會責任底線的原則下，追究失信關聯(lián)行為責任組織的信用責任。世界信用組織WCO鼓勵失信關聯(lián)行為責任組織積極改正失信行為或?qū)κ判袨檫M行積極補救。 世界信用組織WCO會員不得從事失信失聯(lián)行為。1.8失信關聯(lián)行為的責任包括法律責任和信用責任。 本規(guī)則所稱關聯(lián)、關聯(lián)關系，是指組織之間存在的直接或間接的控制、被控制關系、其它有重要影響的各種關系。 本規(guī)則所稱組織，包括：各類單位、個人、地區(qū)。 本規(guī)則所稱失信行為責任人，是指作出失信行為且未改正或修復的單位、個人、地區(qū)。本規(guī)則所稱法律責任，是指行為人為其失信關聯(lián)行為所應承擔的法律制裁，包括民事責任、行政責任、刑事責任，該責任因當事人及/或國家部門的有效控訴得以承擔，屬于法律懲罰。 本規(guī)則所稱信用責任，是指行為人為其失信關聯(lián)行為所應承擔的名譽損失、機遇損失與心理代價，該責任因信用信息的真實傳播而得以承擔，屬于社會懲罰。 本規(guī)則所稱高層人員，包括法定代表人、實際控制人、董事會成員及董事會秘書、監(jiān)事會成員及監(jiān)事會秘書、經(jīng)理、副經(jīng)理等相應級別的工作人員。 本規(guī)則所稱實際控制人，是指雖名義不是法定代表人或決策系統(tǒng)最高領導人，但因各種原因而實際支配單位行為的人員。本規(guī)則所稱ICE8000信用機構，也稱ICE8000國際信用機構或世界信用組織會員信用機構，是指承諾接受世界信用組織WCO監(jiān)管，并被世界信用組織WCO授予ICE8000國際信用標準體系規(guī)則使用權，有權利和義務遵守ICE8000國際信用標準體系規(guī)則的單位。根據(jù)ICE8000信用機構的業(yè)務范圍，ICE8000信用機構又可稱為ICE8000征信機構、ICE8000立信機構、ICE8000培訓機構、ICE8000管理咨詢機構。1.9依據(jù)本規(guī)則發(fā)表的鑒定意見，僅為在假定證據(jù)資料真實且正確的前提下作出的原則性鑒定意見。對于失信關聯(lián)行為及責任歸屬的實質(zhì)性鑒定意見，按ICE8000國際信用標準體系國際信用爭議仲裁規(guī)則或ICE8000國際信用標準體系國際信用爭議審理規(guī)則進行裁決。 對于失信關聯(lián)行為及責任歸屬的原則鑒定意見，應注明“涉嫌”字樣。 無論是原則性鑒定意見還是實質(zhì)性鑒定意見，均屬于根據(jù)假定的事實或真實的事實發(fā)表的觀點，僅供各有關方參考。并且，鑒定意見不能替代相關方自身的獨立思考與獨立判斷，相關方應全面地、理性地閱讀鑒定意見，自行決定其參考價值，并獨立承擔因斷章取義等誤讀的后果。1.10適用本規(guī)則的各方，在適用本規(guī)則的過程中，均應遵守誠信原則、道德底線、社會責任底線，行使和承擔本規(guī)則約定的權利與義務。1.11適用本規(guī)則的各方，均視同已充分知悉并承諾遵守本規(guī)則的全部條款。但是，適用本規(guī)則的任一當事人，如果發(fā)現(xiàn)本規(guī)則任一條款存在不公正之情況，有權在公開說明相關情況及理由和書面通知世界信用組織WCO的前提下，公開聲明不受該條款的約束。第二章 失信關聯(lián)行為的標準2.1注意到，如無相反理由，人們通常會合理地認為關聯(lián)組織之間的商業(yè)行為與商業(yè)信譽存在一定程度的相互影響。因此，具有良好誠信意愿的組織，往往積極督促其關聯(lián)組織避免作出失信行為或及時改正失信行為。 也注意到，一些人通過操縱其直接或間接控制的關聯(lián)組織從事失信行為，謀取失信收益。 還注意到，一些組織的失信行為收益，最終由其關聯(lián)組織分享甚至獨享。 勸誡關聯(lián)組織棄惡從善，并拒絕享用關聯(lián)組織輸送的失信收益，是每一個地球人理應擔當?shù)纳鐣熑危撋鐣熑慰煞Q為不容惡，屬于社會責任的最低標準內(nèi)容，是每一個人、單位、地區(qū)均應當承擔的社會責任內(nèi)容。如果人人都拒不承認或者人人都拒不承擔該社會責任，人類的道德根基將受到侵蝕，人類福祉將失去保障。 綜上所述，與失信行為責任人有關聯(lián)的組織，有義務督促和勸誡失信行為責任人改正失信行為，有義務拒絕享用關聯(lián)組織輸送的失信收益，以證明自己沒有謀求或分享失信收益。2.2一個組織與失信行為責任人存在關聯(lián)關系，在接到第三方的勸善函或相關函件后，如果仍然不積極督促和勸誡失信行為責任人改正失信行為，或者堅持享用關聯(lián)組織輸送的失信收益，則這種不作為或消極行為，就屬于對關聯(lián)組織失信行為的容忍，該容忍行為即屬于失信關聯(lián)行為。該組織及相關信用責任人，則屬于失信關聯(lián)行為責任組織。2.3失信關聯(lián)行為本質(zhì)是一種容惡行為，是一種拒不承擔社會責任底線行為。失信關聯(lián)行為雖然不是失信行為，失信關聯(lián)行為責任組織雖然未直接從事失信行為，但是，基于如下理由的部分或全部，失信關聯(lián)行為責任組織在其失信關聯(lián)行為責任組織信用身份被取消之前，其誠信意愿和商業(yè)品行，值得利益相關方充分警惕，并謹慎與之交往： （1）失信關聯(lián)行為責任組織對失信行為往往有著一定的間接因果關系； （2）失信關聯(lián)行為責任組織可能是失信行為的實際受益人或潛在受益人； （3）失信關聯(lián)行為責任組織可能是失信行為的幕后策劃者； （4）失信關聯(lián)行為責任組織可能是失信行為的幕后支持者； （5）失信關聯(lián)行為責任組織可能是失信行為責任人行騙技術的學習者、傳承者、預備隊； （6）失信關聯(lián)行為責任組織可能是失信行為責任人設計的行騙道具； （7）失信關聯(lián)行為責任組織受失信行為責任人的控制或影響，有可能復制或變相復制已獲利的失信行為，也有可能從事其它失信行為。第三章 控制型失信關聯(lián)行為、受控制型失信關聯(lián)行為和影響型失信關聯(lián)行為的標準3.1關聯(lián)關系當中符合以下因素之一的失信關聯(lián)行為，應鑒定為控制型失信關聯(lián)行為，行為人及相關信用責任人應被鑒定為控制型失信關聯(lián)行為責任組織：（1）失信關聯(lián)行為責任人是失信行為責任單位的直接或間接控股股東； （2）失信關聯(lián)行為責任人有權任命或決定失信行為責任單位高層人員； （3）失信關聯(lián)行為責任人因貸款、擔保、購買、銷售的原因，對失信行為責任人有控制權； （4）失信關聯(lián)行為責任人因其它原因，對失信行為責任人有控制權。3.2關聯(lián)關系當中存在以下因素之一的失信關聯(lián)行為，應鑒定為受控制型失信關聯(lián)行為，行為人及相關信用責任人應被鑒定為受控制型失信關聯(lián)行為責任組織：（1）由失信行為責任人直接或間接控股的單位； （2）由失信行為責任人任命高層人員的單位； （3）由失信行為責任人擔任高層人員的單位； （4）因貸款、擔保、購買、銷售原因，被失信行為責任人控制的組織； （5）因其它原因，被失信行為責任人控制的組織。3.3關聯(lián)關系當中符合以下因素之一的失信關聯(lián)行為，應鑒定為影響型失信關聯(lián)行為，行為人及相關信用責任人應被鑒定為影響型失信關聯(lián)行為責任組織：（1）失信關聯(lián)行為責任人和失信行為責任人存在直接或間接投資關系，但不存在控股關系； （2）失信關聯(lián)行為責任人和失信行為責任人同屬第三方的控制者或被控制者； （3）失信行為責任人擔任中級管理人員、技術骨干的單位； （4）存在其它關聯(lián)關系，該關聯(lián)關系可以被人們合理地認為：對失信行為責任人的行為有重要影響。第四章 失信關聯(lián)行為的責任歸屬4.1單位從事失信關聯(lián)行為的，如違反法律，則其法律責任由單位及/或相關人員依法承擔。無論其是否違反法律，其信用責任均由單位、單位高層人員和對該失信關聯(lián)行為有過錯的工作人員承擔。對失信關聯(lián)行為有過錯的工作人員，不得以職務行為為理由否定自身應承擔的信用責任。4.2自然人從事失信關聯(lián)行為的，如違反法律，則其法律責任由其本人及/或相關人員依法承擔。無論其是否違反法律，其信用責任均由其本人及相關對該失信關聯(lián)行為有過錯的人員承擔。 未滿十周歲的未成年人及其他依法沒有民事行為能力的人員，不承擔信用責任，如果失信關聯(lián)行為是在他人的教唆下從事的，由教唆者承擔信用責任。超過十周歲但未滿十八周歲的自然人或其他依法為限制民事行為能力的人員，對與其年齡、智力相適應的行為承擔信用責任。4.3在某一地區(qū)發(fā)生的失信關聯(lián)行為，如果能夠確定具體行為人，則按本規(guī)則有關條款直接將失信責任歸屬到具體行為人；如果無法確定具體行為人的，法律責任無人承擔，信用責任由該地區(qū)（除公開反對該失信關聯(lián)行為的）全體人員承擔，歸屬順序如下： （1）地區(qū)為第一信用責任人； （2）地區(qū)決策系統(tǒng)（如議會）及其成員（如：議員）為第二信用責任人； （3）地區(qū)行政系統(tǒng)及其高層人員為第三信用責任人； （4）地區(qū)司法系統(tǒng)及其成員為第四信用責任人； （5）其職責與該失信關聯(lián)行為相關的地區(qū)行政部門及其高層人員為第五信用責任人； （6）積極支持該失信關聯(lián)行為的普通民眾（是指前五項之外的人士，下同）為第六信用責任人； （7）未公開反對該失信關聯(lián)行為的普通民眾為第七信用責任人。4.4一個單位從事失信關聯(lián)行為的，信用責任的歸屬順序為： （1）單位為第一信用責任人； （2）單位決策系統(tǒng)最高領導人（董事長等相應職務人員）、法定代表人和實際控制人為第二信用責任人； （3）單位執(zhí)行系統(tǒng)最高領導人（總經(jīng)理等相應職務人員）為第三信用責任人； （4）單位決策系統(tǒng)成員（董事、理事等相應職務人員）與監(jiān)督系統(tǒng)成員（監(jiān)事等相應職務人員）為第四信用責任人； （5）單位其他（注：其他是指上述三項的以外的）高層人員為第五信用責任人； （6）單位故意參與失信關聯(lián)行為的中層管理人員或普通員工為第六信用責任人； （7）單位過失參與或被迫參與失信關聯(lián)行為的中層管理人員或普通員工為第七信用責任人。 對于參與失信關聯(lián)行為的中層管理人員或普通員工，如果沒有證據(jù)證明其為第六信用責任人的，應歸屬為第七信用責任人。 未發(fā)現(xiàn)或未查明第二、三、四、五、六、七順序信用責任人的，應注明未發(fā)現(xiàn)該順序責任人或“待查”字樣。 失信關聯(lián)行為被鑒定后，上述信用責任人均應被鑒定為失信關聯(lián)行為責任單位、失信關聯(lián)行為責任個人，但有相反證據(jù)或理由的除外。4.5一個自然人從事失信關聯(lián)行為的，本人為信用責任人。失信關聯(lián)行為被鑒定后，本人應被鑒定為失信關聯(lián)行為責任個人。4.6多個自然人合伙從事失信關聯(lián)行為的，信用責任的歸屬順序為： （1）失信關聯(lián)行為的最高領導者或最高組織者為第一信用責任人； （2）失信關聯(lián)行為的最高策劃者為第二信用責任人； （3）對失信關聯(lián)行為的領導、組織或策劃起重要作用者為第三信用責任人； （4）故意參與失信關聯(lián)行為的相關人員為第四信用責任人； （5）過失參與或被迫參與失信關聯(lián)行為的相關人員為第五信用責任人。 最高領導者、組織者和最高策劃者同時是一個人的，第一信用責任人和第二信用責任人均為該個人。 未發(fā)現(xiàn)第二、第三、第四、第五信用責任人的，應注明未發(fā)現(xiàn)該順序責任人或“待查”字樣。失信關聯(lián)行為被鑒定后，上述信用責任人均應被鑒定為失信關聯(lián)行為責任個人，但有相反證據(jù)或理由的除外。4.7多個單位共同從事失信關聯(lián)行為的，在參照第4.6條確定單位信用責任歸屬順序后，再按單位分別進行信用責任的歸屬。 單位和單位員工以外的自然人共同從事失信關聯(lián)行為的，在參照第4.6條確定各參與方信用責任歸屬順序后，再按單位和自然人分別進行信用責任的歸屬。4.8失信關聯(lián)行為責任人單位地區(qū)個人組織，屬于臨時警誡性信用身份，如果發(fā)生以下事項，該信用身份自動取消： （1）失信行為責任人已自行改正、修復了失信行為； （2）有證據(jù)證明失信關聯(lián)行為責任組織積極采取措施督促和勸誡失信行為責任人改正或修復了失信行為； （3）失信關聯(lián)行為責任組織積極采取措施督促和勸誡失信行為責任人改正、修復失信行為無效后，將自己所得的全部失信收益捐贈給社會公益組織。第五章 原則性鑒定程序5.1失信關聯(lián)行為及責任歸屬的原則性鑒定程序如下： （1）申請。有關當事人向ICE8000信用機構提出申請，承諾遵守本規(guī)則，并承諾遵守誠信原則、道德底線、社會責任底線提交相關證據(jù)資料，同時，作出附加良心誓言條款的聲明。 （2）形式審查與送達。ICE8000信用機構對相關申請資料進行形式審查，認為申請資料完備的，向被鑒定人送達失信關聯(lián)行為及責任歸屬原則性鑒定意見告知書，給予其7個工作日的異議期。認為申請資料不完備的，退回鑒定申請并說明理由。 （3）異議。被鑒定人明確表示無異議的，為無異議。被鑒定人無正當事由，逾期未行使異議權的，視同無異議。被鑒定人及時向ICE8000信用機構提出逾期事由的，ICE8000信用機構可根據(jù)實際情況，適當延長異議權期限。被鑒定人行使異議權時，應按對等原則承諾遵守本規(guī)則、承諾遵守誠信原則、道德底線、社會責任底線行使異議權、書面作出附加良心誓言條款的聲明。被鑒定人行使異議權時，拒絕書面作出上述承諾和聲明的，異議無效。 （4）出具原則性鑒定結果。被鑒定人未有效行使異議權的，ICE8000信用機構向申請人出具失信關聯(lián)行為及責任歸屬原則性鑒定意見書。否則，向申請人出具失信關聯(lián)行為及責任歸屬原則性鑒定程序終結通知書，申請人或有關方認為被鑒定人違反誠信原則行使異議權的，可追究其失信責任。5.2ICE8000信用機構在執(zhí)業(yè)過程中，可以在執(zhí)業(yè)文書中對發(fā)現(xiàn)的失信關聯(lián)行為及其責任歸屬，發(fā)表原則性鑒定意見，但應向當事人送達相關執(zhí)業(yè)文書，并按相關執(zhí)業(yè)規(guī)則告知當事人異議期限和異議方法。 人們在運用ICE8000國際信用標準體系規(guī)則發(fā)布信用評價信息時，可以在有關文書中對相關的失信關聯(lián)行為及責任歸屬發(fā)表原則性鑒定意見，但應按相關規(guī)則告知當事人異議期限和異議方法。第六章 違約責任及追究方法6.1當事人違反本規(guī)則約定的，應承擔以下違約責任： （1）相應的法律責任，即：相關適用法律規(guī)定的法律懲罰。 （2）相應的信用責任，即：承擔被內(nèi)部投訴、公開投訴、信用預警、內(nèi)部曝光、公開曝光、聯(lián)合曝光等信用懲