非現(xiàn)場檢查工作方案.doc

非現(xiàn)場檢查工作方案一、 工作背景為實現(xiàn)銀行機構安全風險的監(jiān)測、識別、評估、預警以至預防、控制和化解，提高安保工作的積極性，保障監(jiān)控系統(tǒng)的有效運行。實現(xiàn)監(jiān)控中心的監(jiān)管職能對各支行安保人員、技防公司工作、監(jiān)控中心工作實行非現(xiàn)場檢查制度。二、 工作要求目前非現(xiàn)場檢查體系尚不完善，現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查搭配，盡量減少監(jiān)管漏洞。進行非現(xiàn)場檢查志強，應制定檢查計劃并報上級領導批準，批準后分配工作任務，在檢查內(nèi)容完成后，形成數(shù)據(jù)統(tǒng)計報表并給出總結報告。三、 工作內(nèi)容非現(xiàn)場檢查工作主要針對技防公司、營業(yè)網(wǎng)點保安員、監(jiān)控中心展開，具體工作如下表所示，序號被檢方檢查主體檢查方式檢查內(nèi)容目標檢查記錄1技防公司監(jiān)控中心遠程回放維保工作記錄復核率達到80%復核表技防公司監(jiān)控中心遠程回放日常維護記錄滿足48-24小時跟蹤記錄表2營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控中心遠程回放人防記錄（自助巡檢）復核率達到80%復核表營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控中心遠程回放日常維護記錄滿足48-24小時跟蹤記錄表3技術支持、監(jiān)控中心保衛(wèi)部突擊檢查夜查（報警響應）復核報警處置預案報警處置記錄表監(jiān)控中心保衛(wèi)部突擊檢查試警復核試警規(guī)范試警報告（一） 針對技防公司的非現(xiàn)場檢查檢查內(nèi)容：（1）維保工作：技防公司每季度對營業(yè)網(wǎng)點監(jiān)控設備進行維保，在維保結束后應向交行保衛(wèi)部門提交維保記錄或巡檢報告，要求包含維保時間、維保內(nèi)容等。（2）日常維護工作：監(jiān)控中心每日將故障表單派發(fā)給技防公司，技防公司在接到信息后應及時處理故障網(wǎng)點，并及時告知監(jiān)控中心維護結果。根據(jù)48-24小時跟蹤制度。檢查標準：（1）對維保記錄的檢查：根據(jù)技防公司提供的維保記錄，監(jiān)控中心安排人員對其進行非現(xiàn)場檢查，包括維保的準確性、及時性及有效性，復核率要求不低于80%，檢查完成后出具檢查報告。（2）對日常維護工作的檢查：技防公司在接到故障信息后應及時處理故障網(wǎng)點，監(jiān)控中心在故障信息發(fā)出后對其維護情況進行跟蹤，首次核實時間為故障派單48小時后，對未能在此期間完成的網(wǎng)點進行再次通知，24 小時后進行二次核實，對超期不能完成維護的網(wǎng)點發(fā)放風險告知函，按月統(tǒng)計維護及時率。檢查方式：遠程回放。（二） 針對營業(yè)場所安保工作的非現(xiàn)場檢查檢查內(nèi)容：（1）人防工作：各營業(yè)場所保安員會根據(jù)保衛(wèi)要求，定期對固定場所、點位進行巡檢，巡檢完成后應形成詳細的巡檢記錄表，并按時提交監(jiān)控中心，作為非現(xiàn)場檢查依據(jù)。（2）日常維護工作：監(jiān)控中心每日將故障表單派發(fā)給技防公司的同時告知營業(yè)場所安保人員，保安員應積極配合維護人員進行維護，并在維護完成后及時告知監(jiān)控中心維護結果。檢查標準：（1）對人防檢查記錄的復核：根據(jù)個營業(yè)場所提供的巡查記錄，監(jiān)控中心安排人員對其進行非現(xiàn)場檢查，包括維保的準確性、及時性及有效性，復核率要求不低于80%，檢查完成后出具檢查報告。（2）對日常維護工作的檢查：營業(yè)場所安保員在接到監(jiān)控中心通知后應及時聯(lián)系維護工程師進行處理，并及時告知監(jiān)控中心處理結果。監(jiān)控中心對反饋信息進行記錄，形成數(shù)據(jù)報表。檢查方式：遠程回放。（三）針對監(jiān)控中心工作的非現(xiàn)場檢查非現(xiàn)場檢查內(nèi)容：試警檢查：由交行保衛(wèi)部人員或其他工作人員，在監(jiān)控區(qū)域進行試警，如遺留物或長期逗留等（主要針對自助環(huán)境），監(jiān)控中心值機員能否在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)現(xiàn)。報警測試：保衛(wèi)部工作人員到達前端進行報警測試（觸發(fā)報警裝置），考察中心是否能收到報