項(xiàng)目外包管理辦法

1、.項(xiàng) 目 外 包 管 理 辦 法目錄第1章總則31.1編制目的31.2外包定義31.3適用范圍31.4外包方式31.5外包管理人員3第2章外包項(xiàng)目要求32.1外包戰(zhàn)略32.2承包商的選擇42.3外包項(xiàng)目計(jì)劃書42.4外包業(yè)務(wù)流程42.5項(xiàng)目管理角色72.6風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別7第3章 項(xiàng)目外包過程管理83.1考核和管控83.2項(xiàng)目管理的要求83.3人員管理要求103.4項(xiàng)目驗(yàn)收要求113.5違約行為的處理11第4章附則11第1章總則1.1編制目的為使本公司外包項(xiàng)目管理更加規(guī)范合理，約束參與外包項(xiàng)目人員的行為，確保項(xiàng)目外包期間公司信譽(yù)的維護(hù)，并提升業(yè)務(wù)效率，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目外包的戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本制度。1.2

2、外包定義外包，為實(shí)現(xiàn)公司的戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)，通過合同或協(xié)議等形式約定由外部服務(wù)提供商，提供部分或全部業(yè)務(wù)的合作方式。外包人員，承包單位負(fù)責(zé)具體實(shí)施業(yè)務(wù)的工作人員。1.3適用范圍公司將日常經(jīng)營項(xiàng)目中的部分業(yè)務(wù)委托給公司以外的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)完成的經(jīng)營行為，通常包括軟件研發(fā)、系統(tǒng)集成、IT 服務(wù)、管理咨詢、業(yè)務(wù)公關(guān)、委托加工等業(yè)務(wù)的外包管理。1.4外包方式外包方式包括整體外包和部分外包。項(xiàng)目外包需要考慮項(xiàng)目運(yùn)營具體特點(diǎn)、公司戰(zhàn)略發(fā)展方向、外包市場(chǎng)成熟程度、管控水平等綜合因素。1.5外包管理人員公司外包項(xiàng)目的管理由公司項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目經(jīng)理助理直接負(fù)責(zé)，包括參與項(xiàng)目外包過程和項(xiàng)目業(yè)務(wù)的調(diào)研、以及項(xiàng)目進(jìn)度的監(jiān)督和

3、總體控制，并負(fù)責(zé)管理外包人員的日常工作安排。第2章外包項(xiàng)目要求2.1外包戰(zhàn)略(1)此項(xiàng)目外包是否可以降低公司的成本；(2)此項(xiàng)目外包是否可以產(chǎn)生比自己運(yùn)作更多的利益；(3)此項(xiàng)目是否利用本公司沒有的設(shè)備，專業(yè)人員或?qū)I(yè)技術(shù)；(4)準(zhǔn)確把握公司核心競(jìng)爭(zhēng)力與益利環(huán)節(jié)，避免將公司核心項(xiàng)目外包。2.2承包商的選擇(1)承包方是否與本公司存在直接或潛在的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系；(2)承包方在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的力度和效果；(3)承包方類似項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)、服務(wù)能力、資格認(rèn)證和信譽(yù)；(4)承包方的性價(jià)比是否合適；(5)優(yōu)先選擇合作過的優(yōu)秀承包商；(6)遵循“智利從優(yōu)、價(jià)格適宜、距離從近”的原則。2.3外包項(xiàng)目計(jì)劃書公司根據(jù)建設(shè)

4、和發(fā)展需要，提供會(huì)議討論和內(nèi)部調(diào)研等方式，擬定總體需求和項(xiàng)目需求方案，由本公司與承包商雙方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和主要架構(gòu)設(shè)計(jì)師組成聯(lián)合項(xiàng)目組成員，制定系統(tǒng)需求和項(xiàng)目開發(fā)計(jì)劃；公司運(yùn)營部負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的跟蹤和控制，對(duì)階段成果進(jìn)行測(cè)試和驗(yàn)收。(1) 項(xiàng)目外包的背景，如公司外部環(huán)境要求及公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略；(2) 項(xiàng)目外包的主要風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益；(3) 項(xiàng)目外包范圍，將部分或全部項(xiàng)目交由承包商負(fù)責(zé)；(4) 項(xiàng)目外包的具體實(shí)施程序。2.4外包業(yè)務(wù)流程為避免在項(xiàng)目外包上的操作失誤給本公司帶來不必要的損失和虧損，確保公司信譽(yù)不收影響，本公司任何項(xiàng)目外包合同必須嚴(yán)格遵守如下流程：一、導(dǎo)致項(xiàng)目外包失敗的四個(gè)關(guān)鍵因素 (1)

5、未經(jīng)充分研究和調(diào)研分析在不確定項(xiàng)目外包能否給公司帶來綜合效益的情況下就倉促與外包公司展開合作； (2)項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)未充分評(píng)估外包項(xiàng)目的復(fù)雜性； (3)公司在組建服務(wù)外包項(xiàng)目的技術(shù)團(tuán)隊(duì)中缺乏核心關(guān)鍵骨干的專門人員,大部分以兼職身份參與；(4)意向或?qū)嶋H外包公司無法提出項(xiàng)目實(shí)施的項(xiàng)目管理流程。 二、合理的項(xiàng)目外包業(yè)務(wù)流程 (1)充分分析項(xiàng)目外包業(yè)務(wù)的流程環(huán)節(jié) (2)討論并確定項(xiàng)目外包流程的目的不同的目的決定了項(xiàng)目外包業(yè)務(wù)流程路線的設(shè)計(jì)和效果 (3)將項(xiàng)目外包業(yè)務(wù)流程的每一個(gè)目標(biāo)分解成具體量化的目標(biāo)該目標(biāo)可以作為項(xiàng)目外包業(yè)務(wù)流程績(jī)效評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn) (4)合理任命項(xiàng)目外包業(yè)務(wù)流程所有者明確主導(dǎo)部門

6、和責(zé)任人 (5)明確崗位職責(zé)權(quán)力責(zé)任對(duì)等確保項(xiàng)目外包綜合效益最大化。2.5項(xiàng)目管理角色單位崗位角色職責(zé)公司公司領(lǐng)導(dǎo)（總經(jīng)理、總經(jīng)理助理）1、指定項(xiàng)目經(jīng)理； 2、分配項(xiàng)目所需資源； 3、監(jiān)控項(xiàng)目進(jìn)度； 4、簽發(fā)和批準(zhǔn)更改請(qǐng)求； 5、審核、批準(zhǔn)項(xiàng)目計(jì)劃；項(xiàng)目經(jīng)理1、 負(fù)責(zé)項(xiàng)目的調(diào)研和分析；2、 制定工作任務(wù)計(jì)劃書、時(shí)間表、審核交付物； 3、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的進(jìn)度管控； 4、負(fù)責(zé)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的職責(zé)分配；5、定期向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)項(xiàng)目狀態(tài)。項(xiàng)目經(jīng)理助理1、協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目的調(diào)研和分析；2、協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目進(jìn)度的管控、 人員的管理以及業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)溝通； 3、定期對(duì)業(yè)務(wù)的合理性、合同執(zhí)行以及管理等情況進(jìn)行分析和總結(jié)

7、，及時(shí)上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)；4、明確外包人員的職能，協(xié)調(diào)工作進(jìn)度；5、負(fù)責(zé)項(xiàng)目資料的編寫和整理。承包商外包人員1、負(fù)責(zé)產(chǎn)品研發(fā)或服務(wù)的提供；2、負(fù)責(zé)相關(guān)資料的編寫和整理；3、參與項(xiàng)目的溝通和項(xiàng)目的管控4、按照合同規(guī)定完成服務(wù)內(nèi)容。2.6風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別(1) 在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、作業(yè)方式、作業(yè)時(shí)間、服務(wù)費(fèi)用、付費(fèi)方式、售后服務(wù)等細(xì)節(jié)；(2) 在合同的權(quán)利和義務(wù)方面，明確公司有權(quán)督促承包方外包人員改進(jìn)服務(wù)流程和方法，外包人員有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻率，將外包 實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知本公司，并對(duì)存在問題進(jìn)行有效溝通；(3) 在合同的服務(wù)

8、和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面，應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低的服務(wù)水平要求以及如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的補(bǔ)救措施；(4)在合同的保密事項(xiàng)方面，應(yīng)具體約定對(duì)于涉及本公司機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方外包人員有責(zé)任履行保密義務(wù)；(5) 在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面，綜合考慮內(nèi)外部因素，合理確定外包價(jià)格，嚴(yán)格控制項(xiàng)目外包成本；(6) 在違約責(zé)任方面，制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和公司自身業(yè)務(wù)的變化。第3章 項(xiàng)目外包過程管理3.1考核和管控(1) 在外包人員提供服務(wù)過程中，應(yīng)密切關(guān)注和評(píng)估外包人員的工作能力，采取動(dòng)態(tài)管理方式，對(duì)外包人員開展日?？?jī)效評(píng)價(jià)和定期考核；(2) 公司項(xiàng)目管理人員有義務(wù)向承包方匯報(bào)外包人員的工

9、作績(jī)效考核，并及時(shí)向承包方反饋，協(xié)商管理；(3)一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況，應(yīng)及時(shí)溝通，要求承包方調(diào)整改進(jìn)；(4) 我方項(xiàng)目管理人員有權(quán)按照項(xiàng)目外包制度、工作流程和相關(guān)要求，落實(shí)項(xiàng)目外包實(shí)施全過程的管控措施；(5)公司對(duì)重大項(xiàng)目外包的各種意外情況做出充分預(yù)計(jì)，建立相應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制，制定臨時(shí)替代方案，避免項(xiàng)目外包失敗造成公司生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中斷。3.2項(xiàng)目管理的要求(1)承包方派出人員在到達(dá)工作現(xiàn)場(chǎng)1 周前需向本公司提供外包人員詳細(xì)單，詳盡提供人員姓名、性別、年齡、職務(wù)、工作簡(jiǎn)歷等情況，信息必須真實(shí)可靠；(2)承包方需提供外包人員上級(jí)負(fù)責(zé)人的聯(lián)系方式，并建立外包人員工作情況反饋機(jī)制，本公司有權(quán)要求承包

10、方負(fù)責(zé)人進(jìn)行相關(guān)處理；(3)承包方派出人員增、減變動(dòng)和崗位調(diào)整必須于調(diào)整前3 日內(nèi)報(bào)公司備案，若對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和研發(fā)造成影響，則由承包方承擔(dān)；(4) 承包方派出人員必須執(zhí)行本公司日常管理制度，服從公司項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目助理的技術(shù)指導(dǎo)和日常監(jiān)督管理，未按要求執(zhí)行的外包人員，本公司有權(quán)要求承包方進(jìn)行撤換；(5) 本公司項(xiàng)目管理人員負(fù)責(zé)項(xiàng)目的調(diào)研與實(shí)施方案設(shè)計(jì)工作，包括內(nèi)容分類與規(guī)劃、用戶功能設(shè)計(jì)等工作，外包人員根據(jù)我方的要求，提供項(xiàng)目的開發(fā)和實(shí)施；另外，如因建設(shè)的需要及用戶需求變更或增加，外包人員需提供設(shè)計(jì)方案、軟件升級(jí)及系統(tǒng)的運(yùn)行維護(hù)；(6)項(xiàng)目開發(fā)過程中，項(xiàng)目經(jīng)理需定期主持召開項(xiàng)目工作總結(jié)會(huì)議，外包人

11、員必須匯報(bào)項(xiàng)目的工作進(jìn)度和總結(jié)報(bào)告；(7)公司可根據(jù)項(xiàng)目需求、工作需要，要求承包方增加或減少外包人員；(8)公司有權(quán)對(duì)承包方人員進(jìn)行考核，考核不合格的可要求承包方進(jìn)行處理或要求承包方撤換；(9)承包方派出人員造成公司財(cái)產(chǎn)損失或客戶公司財(cái)產(chǎn)損失的，公司有權(quán)要求承包方或外包人員給予賠償，情節(jié)嚴(yán)重者，公司將追究法律責(zé)任；(10)項(xiàng)目開發(fā)過程中和項(xiàng)目完成后最終產(chǎn)生的文檔、文件、各種腳本及源代碼等全部所有權(quán)歸本公司，承包商無權(quán)亦不得以任何理由拒不交付上述項(xiàng)目交付物，否則本公司有權(quán)直接扣除合同款項(xiàng)，承包商必須賠償因此給本公司造成的一切損失； (11) 項(xiàng)目交付物包括但不限于項(xiàng)目開發(fā)過程中和項(xiàng)目完成后最終產(chǎn)

12、生的文檔、文件、各種腳本及源代碼等。u 需求規(guī)格文檔 u 測(cè)試策略文檔 u 產(chǎn)品規(guī)格書 u 深化設(shè)計(jì)文檔 u 概要設(shè)計(jì)文檔 u 詳細(xì)設(shè)計(jì)文檔 u JAVA源代碼和make file u 單元測(cè)試計(jì)劃和測(cè)試用例 u 集成測(cè)試計(jì)劃和測(cè)試用例 u 系統(tǒng)測(cè)試計(jì)劃和測(cè)試用例 u 軟件版本 u 用戶使用手冊(cè) u 所有的測(cè)試腳本、測(cè)試數(shù)據(jù)、測(cè)試結(jié)果和測(cè)試報(bào)告 u 所有的審核報(bào)告3.3人員管理要求(1)在項(xiàng)目研發(fā)期間出現(xiàn)業(yè)務(wù)需求不明確，外包人員應(yīng)主動(dòng)與項(xiàng)目管理人員溝通，配合公司客戶的需求進(jìn)行調(diào)整；(2) 外包人員必須嚴(yán)格遵守公司資產(chǎn)管理、信息資料管理、安全管理等規(guī)定，如因個(gè)人原因造成我公司信譽(yù)受損、資產(chǎn)遺失或

13、損壞、機(jī)密資料泄露等，我公司有權(quán)追究其法律責(zé)任；(3)外包人員工作期間應(yīng)自覺維護(hù)和監(jiān)管本公司的資產(chǎn)或客戶公司的資產(chǎn)，若因個(gè)人原因造成的遺失或損失行為按相關(guān)公司規(guī)定進(jìn)行賠償；(4)外包人員工作期間若遲到、早退、曠工或違反本公司員工管理規(guī)定，我方將予以申誡警告，情節(jié)嚴(yán)重者將通報(bào)外包方上級(jí)負(fù)責(zé)人予以處理；(5)外包人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本公司作息時(shí)間規(guī)定，除遇特殊情況并及時(shí)通知項(xiàng)目管理人員外，不得上班遲到，不得下班早退；(6)外包人員如需請(qǐng)假、休假或遇特殊情況未能上班，應(yīng)在確保在不影響正常工作的前提下及時(shí)告知我方項(xiàng)目經(jīng)理；(7)外包人員需服從因業(yè)務(wù)需求進(jìn)行的加班，不得無故缺勤或早退，特殊情況需告知我方項(xiàng)目經(jīng)

14、理；(8)外包人員工作期間，要求著正裝或休閑職業(yè)裝，不得夸張、艷麗或染發(fā)；(9)外包人員必須根據(jù)項(xiàng)目的業(yè)務(wù)需求和研發(fā)進(jìn)度，嚴(yán)格遵循本公司關(guān)于項(xiàng)目文檔有關(guān)規(guī)則規(guī)范，定期編寫完成規(guī)定的項(xiàng)目文檔和資料整理歸集，提交本公司項(xiàng)目文檔管理部門審核通過存檔，不符合本公司管理規(guī)范的，必須退回修改完善，直至審核通過；(10) 外包人員在每個(gè)月底必須向本公司項(xiàng)目經(jīng)理提交工作報(bào)告，包括但不限于當(dāng)月解決的問題、存在的問題，遇到的困難、建議解決方案以及下個(gè)月工作規(guī)劃和進(jìn)度安排等；(11) 若在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未完成進(jìn)度要求，承包商需做出書面合理解釋；外包人員負(fù)責(zé)人需提供分析報(bào)告，并在項(xiàng)目管理會(huì)議上匯報(bào)情況，提出解決辦法，如需

15、調(diào)整進(jìn)度、延遲交付項(xiàng)目成果，必須先與項(xiàng)目管理人員協(xié)調(diào)，項(xiàng)目管理人員匯報(bào)總經(jīng)理審批后方可修改；(12)本公司將組織對(duì)上述進(jìn)度延遲造成的直接損失和間接損失進(jìn)行綜合評(píng)估，如確認(rèn)為因承包商造成，則承包商必須賠償給本公司造成的所有損失，必要時(shí)本公司有權(quán)直接扣除合同款項(xiàng)。3.4項(xiàng)目驗(yàn)收要求(1)公司應(yīng)根據(jù)承包方項(xiàng)目外包成果交付方式的特點(diǎn)制定不同的驗(yàn)收方式（分為工作設(shè)備類和軟件開發(fā)類）；(2) 項(xiàng)目測(cè)試必須達(dá)到我方要求的驗(yàn)收要求，按照相關(guān)的規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)承包方交付的服務(wù)或產(chǎn)品進(jìn)行審核及測(cè)試；(3) 項(xiàng)目驗(yàn)收過程中發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告，查明原因，視問題的嚴(yán)重性與承包方協(xié)商并采取恰當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施，必要時(shí)依法

16、索賠；(4) 項(xiàng)目管理人員負(fù)責(zé)對(duì)外包項(xiàng)目的服務(wù)或產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)收，如承包方最終提供的服務(wù)或產(chǎn)品與合同約定不一致，本公司有權(quán)責(zé)成承包商及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。3.5違約行為的處理(1) 如外包人員造成的項(xiàng)目進(jìn)度拖延、服務(wù)或產(chǎn)品不符合合同規(guī)定的要求，導(dǎo)致項(xiàng)目進(jìn)度拖延的情況，違約金額按合同規(guī)定的違約條款執(zhí)行；(2)如我方、承包方中任何一方由于不可抗力致使合同履行受阻或無法完成，履行合同的期限應(yīng)協(xié)商延長(zhǎng)。延長(zhǎng)的期限應(yīng)參考事故影響占用的時(shí)間；(3) 如有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為，并導(dǎo)致項(xiàng)目外包合同無法履行的，本公司有權(quán)終止合同，并按照法律程序向承包方索賠。第4章附則本制度自2018 年 5 月 1 日起執(zhí)行，由武漢市中聯(lián)智誠科技發(fā)展有限公司制定實(shí)施，并擁有最終解釋權(quán)。附件一：承包商推薦說明書項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)推薦廠家一單位名稱： 考察情況及推薦理由（包括：資質(zhì)、信譽(yù)、施工能力、業(yè)績(jī)等具體情況）：推薦廠家二單位名稱： 考察情況（包括：資質(zhì)、信譽(yù)、施工能力、業(yè)績(jī)等具體情況）：推薦廠家三單位名稱： 考察情況（包括：資質(zhì)、信譽(yù)、施工能力、業(yè)績(jī)等具體