考前培訓(xùn)—實(shí)用新型講義

1、 2006年 實(shí)用新型講義 實(shí)用新型專利引 言實(shí)用新型專利是我國專利法所規(guī)定的三種專利形式之一，也是最能夠體現(xiàn)中國特色的一種專利類別。首先，我國實(shí)用新型專利的申請量自1997年以來隨著我國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展已經(jīng)居世界第一，2005年申請量已達(dá)到14萬件，歷年的累計(jì)申請量和授權(quán)量居我國三種專利的第一位。其次，在我國的實(shí)用新型專利申請當(dāng)中，大約申請量99是來自國內(nèi)申請人的申請，因而可以說保護(hù)實(shí)用新型專利就是保護(hù)了我國申請人自己的發(fā)明創(chuàng)造。實(shí)際上實(shí)用新型包括的內(nèi)容相當(dāng)多，例如申請文件的撰寫由于與發(fā)明相同，就不再贅述了，只講講一些實(shí)用新型特有的要求和規(guī)定。相對于發(fā)明而言，實(shí)用新型授權(quán)比較容易，但是，正因?yàn)?/p>

2、如此，代理人所承擔(dān)的責(zé)任比代理發(fā)明專利要大！第一章 實(shí)用新型的概念世界各國的專利法或相關(guān)法規(guī)對實(shí)用新型所規(guī)定的概念均有所不同。在我國專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款中給實(shí)用新型下了定義：“專利法所稱實(shí)用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案?！边@是一個(gè)限定性的條款，規(guī)定了什么樣的發(fā)明創(chuàng)造可以獲得實(shí)用新型的保護(hù)。請?zhí)貏e注意該定義中的以下三個(gè)要點(diǎn)：產(chǎn)品、形狀、構(gòu)造。從這個(gè)定義中，可以得知：實(shí)用新型只保護(hù)產(chǎn)品，不保護(hù)方法，這是首先要明確的。其次，實(shí)用新型只保護(hù)具有形狀、構(gòu)造特征的產(chǎn)品，不具有形狀、構(gòu)造特征的產(chǎn)品不是實(shí)用新型的保護(hù)對象。相比之下，發(fā)明專利既保護(hù)產(chǎn)品又保護(hù)方法，實(shí)

3、用新型專利保護(hù)的對象都是在發(fā)明的保護(hù)范圍當(dāng)中。但是，實(shí)用新型專利的保護(hù)對象卻具有一定的限制，不像發(fā)明專利的保護(hù)范圍那樣廣泛，這是由實(shí)用新型的定義所決定的。反例：1、一種超導(dǎo)線材的加工工藝（方法，不保護(hù)）； 2、一種建筑物外立面的涂料（成份或工藝的改變，且涂料是液體，沒有確定的形狀）； 3、一種治療失眠的藥物（其發(fā)明點(diǎn)在于這種藥物的成份或者配方，不具有新的形狀、構(gòu)造特征）。正例：1、一種空調(diào)器的圓形出風(fēng)口（對出風(fēng)口的形狀提出了改進(jìn)）； 2、一種避雷裝置的放電電路（電路是一種構(gòu)造）。第二章 實(shí)用新型制度的概況一、國際實(shí)用新型發(fā)展概況實(shí)用新型專利制度起源于德國，德國于1891年頒布世界上第一部實(shí)用新

4、型專利保護(hù)法。日本于1905年制定實(shí)施實(shí)用新型法。中國的專利制度與德國有很深的淵源，受到其深遠(yuǎn)的影響。中國的制造業(yè)自上世紀(jì)末以來飛速發(fā)展，被譽(yù)為世界工廠，專利申請量也隨之大幅度增長，1997年中國的實(shí)用新型申請量超過韓國，居世界第一。到目前為止實(shí)施實(shí)用新型專利制度的國家有60多個(gè)國家和地區(qū)，包括：德國、日本、韓國、奧地利、西班牙、法國、巴西、我國臺(tái)灣地區(qū)、澳大利亞、OAPI（非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織）等。世界各國對實(shí)用新型專利所使用的名稱有所不同，有“實(shí)用證書”（法國），“實(shí)用新型證書”（德國），“小專利”（澳大利亞），“短期專利”（中國香港）和“實(shí)用新型專利”（中國）等。雖然許多國家都施行實(shí)用新型專

5、利保護(hù)制度，但各國在審查制度、保護(hù)對象、保護(hù)期限等等都不盡相同。就審查制度來說有：實(shí)質(zhì)審查制、登記制和登記檢索報(bào)告制等。不同的審查制度，具有各自的優(yōu)缺點(diǎn)，選擇哪種制度要考慮本國國情來確定。我國實(shí)用新型專利的審查制度實(shí)行初步審查制。二、我國實(shí)用新型申請概況我國2003年的實(shí)用新型專利年申請量首次突破十萬件，達(dá)到109115件。2004年和2005年的申請量分別達(dá)到112，825件和139，566件。2005年的申請量中，國內(nèi)申請為138，085件，占總數(shù)的98.9，其中非職務(wù)發(fā)明占66.1。目前，專利的申請量基本處于“三分天下”格局，2005年三種專利占總量的比例為發(fā)明36.39，實(shí)用新型29.

6、3，外觀設(shè)計(jì)34.3。從授權(quán)量（國內(nèi)）分析，2003年發(fā)明專利30%，新型99%。2004年我國的發(fā)明專利申請量首次超過了實(shí)用新型的申請量，躍居三種專利申請量之首。另外在這一年，來自國內(nèi)的發(fā)明專利申請首次超過了外國的申請量。這表明我國專利制度實(shí)施20年來，我國的經(jīng)濟(jì)和科技水平發(fā)展到了一個(gè)嶄新的階段，因此，創(chuàng)造性更高的發(fā)明專利的申請量增長得更為迅速。2005年這一趨勢更為顯著。最初設(shè)立實(shí)用新型制度的宗旨是為了保護(hù)小發(fā)明、小創(chuàng)造。許多中小企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造水平較低，其產(chǎn)品的生命周期又比較短，但又需要得到適當(dāng)?shù)乇Ｗo(hù)，而實(shí)用新型專利制度正適合保護(hù)這類發(fā)明創(chuàng)造。因此，自從專利法頒布實(shí)施以來，實(shí)用新型就受到國

7、內(nèi)企業(yè)和個(gè)人的青睞。其“周期短”、“費(fèi)用低”的特點(diǎn)是吸引他們的主要原因，因此實(shí)用新型的申請量多年來一直位居三種專利之首。但目前有一些誤解，認(rèn)為只有小發(fā)明或者發(fā)明高度不夠高，不能夠申請發(fā)明專利的才申請實(shí)用新型專利，這是錯(cuò)誤的。在實(shí)用新型申請中也有一些具有很高的創(chuàng)造性，而且具有良好市場前景的發(fā)明創(chuàng)造。專利法并沒有限制創(chuàng)造性足夠高的發(fā)明創(chuàng)造不能申請實(shí)用新型。另外，在科技發(fā)展迅速，產(chǎn)品更新?lián)Q代頻繁（如電腦、手機(jī)、汽車等）的今天，許多申請人根據(jù)自身的保護(hù)期限的需求，愿意選擇實(shí)用新型這種比較快捷的專利保護(hù)形式。我國的科技和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，決定了實(shí)用新型在我國專利事業(yè)中的特殊地位，這是一種客觀規(guī)律。經(jīng)過二十年

8、的實(shí)踐證明，實(shí)用新型保護(hù)制度以及初步審查體系是適合我國國情的一種實(shí)用的專利體系。由于實(shí)用新型實(shí)行初步審查制度，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，在授權(quán)的實(shí)用新型專利當(dāng)中難免存在一些發(fā)明創(chuàng)造高度平庸的，或者撰寫水平較低的案例，也存在一定程度的重復(fù)授權(quán)現(xiàn)象。但是這些現(xiàn)象的產(chǎn)生，其根源在于我國實(shí)用新型專利的初步審查制度本身，并沒有賦予實(shí)用新型的審查員進(jìn)行相應(yīng)的專利性評價(jià)或者判斷的權(quán)利而造成的。在對于實(shí)用新型的有關(guān)現(xiàn)象進(jìn)行考察和評論時(shí)，不能離開這個(gè)事實(shí)基礎(chǔ)。第三章 實(shí)用新型專利初步審查的內(nèi)容一、實(shí)用新型初步審查的內(nèi)容專利法第三條和第四十條規(guī)定，專利局受理和審查實(shí)用新型專利申請，經(jīng)初步審查沒有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，做出授予實(shí)用

9、新型專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時(shí)予以登記和公告。注意這里的用語是“初步審查”，意味著不經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查。專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條規(guī)定了實(shí)用新型初步審查的內(nèi)容：“專利法第三十四條和第四十條所稱初步審查，是指審查專利申請是否具備專利法第二十六條或者第二十七條規(guī)定的文件和其他必要的文件，這些文件是否符合規(guī)定的格式，并審查下列各項(xiàng)：（一）發(fā)明專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條的規(guī)定，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第三十一條第一款、第三十三條、本細(xì)則第二條第一款、第十八條、第二十條的規(guī)定；（二）實(shí)用新型專利申請是否明顯屬于專利法第五條、第二十五條的規(guī)

10、定，或者不符合專利法第十八條、第十九條第一款的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第二十六條第三款、第四款、第三十一條第一款、第三十三條、本細(xì)則第二條第二款、第十三條第一款、第十八條至第二十三條、第四十三條第一款的規(guī)定，或者依照專利法第九條規(guī)定不能取得專利權(quán)；專利局應(yīng)當(dāng)將審查意見通知申請人，要求其在指定期限內(nèi)陳述意見或者補(bǔ)正；申請人期滿未答復(fù)的，其申請被視為撤回。申請人陳述意見或者補(bǔ)正后，專利局仍然認(rèn)為不符合上述各項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以駁回。從以上細(xì)則第四十四條的規(guī)定，可以得知實(shí)用新型初步審查具體包括以下各項(xiàng)內(nèi)容：(1)實(shí)用新型專利申請是否具備專利法第26條規(guī)定的專利申請文件（請求書、說明書及其摘要、附圖、

11、權(quán)利要求書），這些文件是否符合規(guī)定的格式；(2)實(shí)用新型專利申請是否明顯屬于專利法第5條（違反法律）、第25條（不授予專利權(quán)的事項(xiàng)）的規(guī)定，或者不符合專利法第18條（外國人在華申請）、第19條第1款（涉外代理）的規(guī)定，或者明顯不符合專利法第26條第3款（充分公開）、第4款（權(quán)利要求書得到說明書支持）、第31條第1款（單一性）、第33條（修改不得超范圍）或?qū)＠▽?shí)施細(xì)則第2條第2款（實(shí)用新型定義）、第13條第1款（重復(fù)授權(quán)）、第18條至第23條（18條對說明書的要求，19條對說明書附圖的要求，2023條對權(quán)利要求書的要求）、第43條第1款（分案申請）的規(guī)定，或者依照專利法第9條（先申請?jiān)瓌t）規(guī)定

12、不能取得專利權(quán)；(3)與專利申請文件有關(guān)的其他文件是否符合專利法及其實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定。（細(xì)則45）-逾期視為未提交，不能視為撤回！實(shí)用新型初步審查的內(nèi)容可以分為兩大部分：格式審查和明顯實(shí)質(zhì)性缺陷（專利法第26條第3款、第4款）的審查。由此可見，我國實(shí)用新型專利的審查采取的是初步審查制。初步審查制既不是實(shí)審制，也不同于登記制，它是根據(jù)我國的具體國情在不斷完善中形成的一套實(shí)用新型的審查體系。在我國實(shí)用新型的檢索報(bào)告不是初步審查的內(nèi)容。事實(shí)上，實(shí)用新型自在中國誕生以來，從來就沒有實(shí)行過“形式審查”或者“格式審查”，一直就是進(jìn)行實(shí)質(zhì)性缺陷審查的初步審查，認(rèn)為實(shí)用新型是形式審查或者格式審查都是錯(cuò)誤的。

13、雖然實(shí)用新型申請僅經(jīng)過初步審查就授予專利權(quán)，但從實(shí)用新型專利權(quán)的法律效力（專利法總則第1117條、第六章、第七章）來說，實(shí)用新型專利權(quán)與發(fā)明專利權(quán)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)基本是相同的。二、實(shí)用新型專利與發(fā)明專利的主要區(qū)別實(shí)用新型專利與發(fā)明專利都是保護(hù)以技術(shù)方案構(gòu)成的發(fā)明創(chuàng)造，但是兩者在許多方面都存在不同，主要的區(qū)別有以下幾個(gè)方面。保護(hù)客體：發(fā)明專利的保護(hù)對象是產(chǎn)品和方法的技術(shù)方案，實(shí)用新型只保護(hù)產(chǎn)品的技術(shù)方案，而且不是所有的產(chǎn)品技術(shù)方案都保護(hù)，只保護(hù)那些針對產(chǎn)品形狀、構(gòu)造提出的新的技術(shù)方案。審查制度：發(fā)明專利是先公開后實(shí)質(zhì)審查，并進(jìn)行檢索和創(chuàng)造性判斷；實(shí)用新型是初步審查，沒有公開公告程序，不進(jìn)行檢索。

14、另外在授權(quán)后可以請求做出實(shí)用新型檢索報(bào)告。創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)：相對發(fā)明的要求略低。保護(hù)期限：發(fā)明專利自申請日起二十年，實(shí)用新型自申請日起十年。費(fèi)用不同：實(shí)用新型專利的所需的費(fèi)用明顯低于發(fā)明專利。三、實(shí)用新型的初步審查與發(fā)明專利的初審的區(qū)別很多人混淆了發(fā)明專利的初審與實(shí)用新型的初步審查之間的差別。專利法實(shí)施細(xì)則第四十四條之（一）和（二），分別為發(fā)明專利的初審和實(shí)用新型的初步審查的依據(jù)。比較二者的異同，實(shí)用新型的初步審查較之發(fā)明專利的初審還增加有以下內(nèi)容：（1）說明書、權(quán)利要求書是否符合專利法第26條第3款、第4款，細(xì)則第19條、第21條、第22條、第23條的規(guī)定。（2）實(shí)施細(xì)則第2條第2款所規(guī)定的實(shí)用新

15、型的保護(hù)對象。（3）專利法第9條和細(xì)則第13條1款所規(guī)定的一發(fā)明一申請的原則。（4）細(xì)則的43條1款的分案申請的規(guī)定。可見，二者首先是內(nèi)容的不同：發(fā)明專利的初審對說明書、權(quán)利要求書等的審查主要是申請文件格式是否符合要求；而實(shí)用新型不僅要進(jìn)行格式審查，還要進(jìn)行有關(guān)技術(shù)內(nèi)容的明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查，例如法26條第三款和第四款的相應(yīng)審查。其次，二者的審查性質(zhì)不同：實(shí)用新型雖然是初步審查，但其審查的結(jié)果是（可能）授予權(quán)利；而發(fā)明初審的目的是提供公開的文本。第四章 實(shí)用新型專利的審批程序?qū)嵱眯滦蛯＠暾埍皇芾砗蠹催M(jìn)入初步審查程序。首先，根據(jù)國際專利分類表進(jìn)行IPC分類，根據(jù)分類將申請文件分配給各個(gè)領(lǐng)域的審

16、查員。費(fèi)用合格后進(jìn)入審查，文件存在缺陷的發(fā)出審查意見通知書或補(bǔ)正通知書，要求在指定期限內(nèi)答復(fù)；經(jīng)補(bǔ)正或者意見陳述后仍然不符合規(guī)定的，駁回申請，反之授權(quán)。審查中未發(fā)現(xiàn)駁回理由也沒有其他缺陷的，直接授權(quán)。在指定期限內(nèi)，對專利局發(fā)出的通知書未答復(fù)的，發(fā)出視為撤回通知書。授權(quán)后，發(fā)出授權(quán)及辦理登記手續(xù)通知書；申請人繳納費(fèi)用后，予以登記和公告，并頒發(fā)證書。申請人可在任何時(shí)候提出主動(dòng)撤回。結(jié)案類型：授權(quán)、駁回、視為撤回、主動(dòng)撤回、分案不成立。另外，實(shí)用新型申請被駁回后，申請人可以提出復(fù)審請求。復(fù)審委員會(huì)將形式審查合格的復(fù)審請求書與原申請案卷一并轉(zhuǎn)送至作出駁回決定的原審查部門，進(jìn)行前置審查。實(shí)用新型的前置審

17、查應(yīng)當(dāng)在收到案卷之日起一個(gè)月內(nèi)作出前置審查意見書。經(jīng)過復(fù)審程序得出維持駁回決定或撤銷駁回決定的結(jié)論，再進(jìn)入審查，即繼續(xù)審查。在繼續(xù)審查過程中，審查員不得以同一事實(shí)和理由再次作出與該復(fù)審決定相悖的駁回決定。第五章 實(shí)用新型專利的保護(hù)客體專利法實(shí)施細(xì)則第二條第二款規(guī)定：“專利法所稱實(shí)用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。”上述實(shí)用新型的定義中包括了以下六個(gè)要素：產(chǎn)品、形狀、構(gòu)造、適于實(shí)用的、新的、技術(shù)方案下面分別對這些概念做出具體解釋。一、產(chǎn)品產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)是經(jīng)過工業(yè)方法制造的、占據(jù)一定空間的實(shí)體。一切有關(guān)方法（包括產(chǎn)品的用途）以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實(shí)用

18、新型專利的保護(hù)對象。方法包括：制造方法、使用方法、通訊方法、處理方法、計(jì)算機(jī)程序、產(chǎn)品用于特定用途（例如“偉哥”專利）等。例如：未經(jīng)任何加工的雨花石；手機(jī)漢字輸入方法。應(yīng)該注意的兩點(diǎn)是：(a)雖然申請的主題名稱是一種產(chǎn)品，但除主題名稱外，該獨(dú)立權(quán)利要求的全部技術(shù)特征是一種方法或?qū)嵸|(zhì)上是一種方法的，則不屬于實(shí)用新型專利的保護(hù)客體。案例木質(zhì)牙簽（成型-浸泡于殺菌劑5-20分鐘-取出涼干）(b) 在獨(dú)立權(quán)利要求的前序部分描述了產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造特征，而在特征部分僅描述方法特征的，審查員應(yīng)當(dāng)判斷該實(shí)用新型對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的部分是否有形狀、構(gòu)造特征。有形狀、構(gòu)造特征的，應(yīng)當(dāng)通知申請人修改權(quán)利要求，將該形

19、狀、構(gòu)造特征寫入權(quán)利要求的特征部分；沒有形狀、構(gòu)造特征的，該實(shí)用新型屬于用不同工藝方法制造的同樣形狀、構(gòu)造的產(chǎn)品，不屬于實(shí)用新型專利的保護(hù)客體。例如，申請的主題名稱是個(gè)產(chǎn)品，產(chǎn)品的形狀構(gòu)造特征與現(xiàn)有技術(shù)基本沒有區(qū)別，發(fā)明目的是通過方法來實(shí)現(xiàn)的，如通過制造方法實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品的性能、通過使用方法實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)品新的功能等，“一種經(jīng)過特殊熱處理的刀具”，“一種用于運(yùn)動(dòng)員訓(xùn)練的攝像機(jī)”。又如，實(shí)用新型申請中既包含有對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)的形狀構(gòu)造特征，又包含了方法特征，那么權(quán)利要求書只能寫入形狀構(gòu)造特征，即應(yīng)該以形狀構(gòu)造特征來限定產(chǎn)品的技術(shù)方案。二、形狀產(chǎn)品的形狀是指產(chǎn)品所具有的、可以從外部觀察到的確定的空間形狀。

20、對產(chǎn)品形狀所提出的技術(shù)方案可以是對產(chǎn)品的三維形態(tài)的空間外形所提出的技術(shù)方案，也可以是對產(chǎn)品的二維形態(tài)所提出的技術(shù)方案。無確定形狀的產(chǎn)品不屬于新型的保護(hù)客體。如氣態(tài)、液態(tài)、粉末狀、顆粒狀的物質(zhì)或材料。應(yīng)該注意以下幾點(diǎn)：1、不能以生物的或者自然形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。例如，不能以植物盆景中植物生長所形成的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征，也不能以自然形成的假山形狀作為產(chǎn)品的形狀特征。2、不能以擺放、堆積等方法獲得的非確定的形狀作為產(chǎn)品的形狀特征；例如：倉儲(chǔ)物料的堆積形狀，尺寸；為使糧倉具有良好通風(fēng)，又能最大量儲(chǔ)存糧食的特殊形狀擺放的糧垛。3、允許產(chǎn)品中的某個(gè)技術(shù)特征為無確定形狀的物質(zhì)，如氣態(tài)、液態(tài)、粉

21、末狀、顆粒狀物質(zhì)，只要其在該產(chǎn)品中受該產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特征的限制即可；例如，對溫度計(jì)的形狀構(gòu)造所提出技術(shù)方案中允許寫入無確定形狀的酒精。又如，無火藥的禮花，由壓力罐中裝入彩色紙屑和壓縮空氣，其中的壓縮空氣是沒有確定形狀的。4、產(chǎn)品的形狀可以是在某種特定情況下所具有的確定的空間形狀；例如，具有新穎形狀的冰杯、降落傘等；又如，一種用于鋼帶運(yùn)輸和存放的鋼帶包裝殼，由內(nèi)鋼圈、外鋼圈、捆帶、外護(hù)板以及防水復(fù)合紙等構(gòu)成，其各部分按技術(shù)方案所提示的相互關(guān)系將鋼帶包裝起來后形成確定的空間形狀，這樣的空間形狀不具有任意性，因此這種具有一定臨時(shí)性形狀的物品只要其形狀是確定而不是任意的，則鋼帶包裝殼可以獲得實(shí)用新型專利的保

22、護(hù)。5、僅僅改變了成分的原材料產(chǎn)品，如板材、棒材等，其板狀、棒狀并未對現(xiàn)有技術(shù)作出貢獻(xiàn)，不能作為產(chǎn)品的特定形狀特征。例如：一種墻體材料，有新成分組成。但是，通過改變其形狀，并且使其能夠取得不同于以往產(chǎn)品的特殊作用或效果時(shí)，可以獲得實(shí)用新型專利保護(hù)。三、構(gòu)造產(chǎn)品的構(gòu)造是指產(chǎn)品的各個(gè)組成部分的安排、組織和相互關(guān)系。產(chǎn)品的構(gòu)造可以是機(jī)械構(gòu)造，也可以是線路構(gòu)造。機(jī)械構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的零部件的相對位置關(guān)系、聯(lián)接關(guān)系和必要的機(jī)械配合關(guān)系等，線路構(gòu)造是指構(gòu)成產(chǎn)品的元器件之間的確定的連接關(guān)系。應(yīng)該注意：線路構(gòu)造包括電子線路，液壓線路、壓縮氣路等。一般來說，電路構(gòu)造是指電路元器件之間的確定的連接關(guān)系。如果確定了

23、電路（液壓線路、壓縮氣路）元器件之間的連接關(guān)系，電路(液壓線路、壓縮氣路)的功能特性也就確定了。復(fù)合層可以認(rèn)為是產(chǎn)品的構(gòu)造，產(chǎn)品的滲碳層、氧化層等屬于復(fù)合層結(jié)構(gòu)。復(fù)合層結(jié)構(gòu)不僅以層數(shù)的厚薄或者層狀結(jié)構(gòu)肉眼是否能分辯為判斷標(biāo)準(zhǔn)。（兩個(gè)案例，第二個(gè)案例的左圖表示現(xiàn)有技術(shù)）物質(zhì)的分子結(jié)構(gòu)、組分不屬于實(shí)用新型專利給予保護(hù)的產(chǎn)品的構(gòu)造。顯然，如果食品、飲料、調(diào)味品和藥品的改進(jìn)僅涉及其化學(xué)成分、組分、含量的變化，而不涉及產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)或者構(gòu)造，則不屬于實(shí)用新型專利的保護(hù)對象。如果實(shí)用新型要求保護(hù)的產(chǎn)品相對于現(xiàn)有技術(shù)來說只是材料的分子結(jié)構(gòu)或組分不同，也不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例如，一種陶瓷噴涂滾子泵，該泵

24、主要由泵體、泵蓋、泵體中的轉(zhuǎn)子和滾子構(gòu)成，其特征在于在泵蓋的端面及泵體的內(nèi)圓壁上噴涂有0.40.7毫米厚的陶瓷層。只要是屬于層結(jié)構(gòu)不用區(qū)分層的厚度、肉眼能不能分辯等。例如，以塑料替換玻璃的同樣形狀的水杯；僅改變焊條藥皮成分的電焊條均不能授予實(shí)用新型專利權(quán)。四、技術(shù)方案技術(shù)方案是申請人對其要解決的技術(shù)問題所采取的利用了自然規(guī)律的技術(shù)特征的集合。產(chǎn)品的形狀以及表面的圖案、色彩、文字、符號(hào)、圖表或者其結(jié)合的新設(shè)計(jì)，沒有解決技術(shù)問題的，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例如：以十二生肖形狀為裝飾的開罐刀，生肖形狀只是裝飾作用；僅以表面圖案設(shè)計(jì)為區(qū)別特征的棋類、牌類，如古詩撲克、化學(xué)撲克等都不是技術(shù)方案。例

25、如：淺綠色線條的方格紙，利用復(fù)印機(jī)不能夠復(fù)印出淺綠色的原理，畫圖后復(fù)印無格子，解決了技術(shù)問題，屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。涉及美感的產(chǎn)品或者工藝品的申請，雖然其目的是為了欣賞，但是對于具有技術(shù)特征并產(chǎn)生技術(shù)效果的工藝品應(yīng)該屬于產(chǎn)品的技術(shù)方案。雖然每個(gè)人對其美感的效果感受不同，但是通過技術(shù)手段達(dá)到的客觀效果是客觀存在的。得到保護(hù)的不是所呈現(xiàn)的美感或者效果，而是保護(hù)實(shí)現(xiàn)這種美感或者效果的技術(shù)手段或者方案。（案例）五、適于實(shí)用的技術(shù)方案“適于實(shí)用的”指的就是實(shí)用性。六、新的技術(shù)方案這里應(yīng)該注意：新的技術(shù)方案不完全等同于新穎性?！靶路f性”的定義來自法22條，而“新的（技術(shù)方案）”的定義來自細(xì)則第二條第

26、二款。（審查指南規(guī)定）明顯不是新的技術(shù)方案是指，要求保護(hù)的實(shí)用新型在申請日（享有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日）以前已經(jīng)公開，或者是已知技術(shù)的等效變換或簡單組合，即不經(jīng)檢索便可得出以下結(jié)論的：1、 有相同的產(chǎn)品已經(jīng)公開出售、公開使用；(b) 在中國專利公報(bào)上公開了有相同內(nèi)容的在先申請；出版物上已經(jīng)公開了相同的內(nèi)容；(d) 要求不喪失新穎性的寬限、并提供了有關(guān)證明的申請，經(jīng)審查不屬于可享受不喪失新穎性寬限的情況；(e) 已知技術(shù)的簡單組合并且沒有產(chǎn)生新的技術(shù)效果；例如，塑料袋與裝在其中的宣傳板共同組成的防水宣傳板等；(f) 要素關(guān)系變更其所產(chǎn)生的技術(shù)效果與現(xiàn)有技術(shù)相同或相似；例如，與現(xiàn)有臺(tái)球桌形狀構(gòu)造相同

27、但尺寸小一倍的小型臺(tái)球桌等。上述（e）、（f）兩項(xiàng)內(nèi)容顯然屬于創(chuàng)造性概念，只有非常明顯屬于簡單組合或要素關(guān)系變更的才可以使用。例如：套裝的工具、禮品等屬于簡單組合。兒童用的小提琴或體育運(yùn)動(dòng)器械等屬于要素變更。新穎性是專利法第22條的規(guī)定，實(shí)用新型的初步審查依據(jù)細(xì)則44條沒有規(guī)定此項(xiàng)內(nèi)容，因此在初步審查當(dāng)中只能依據(jù)實(shí)用新型的定義來進(jìn)行審查，即是否符合“新的技術(shù)方案”的規(guī)定。但是在后續(xù)的無效程序當(dāng)中，實(shí)用新型專利應(yīng)當(dāng)具有專利法第22條所規(guī)定的新穎性。七、有關(guān)安全的特殊問題對實(shí)用新型申請授予專利權(quán)只是根據(jù)專利法有關(guān)初步審查的要求做出的，并不意味著該專利產(chǎn)品具備了市場準(zhǔn)入的條件，專利權(quán)人在實(shí)施該專利之

28、前應(yīng)該根據(jù)相關(guān)法規(guī)辦理相應(yīng)審批手續(xù)。事實(shí)上所有審批的專利（不僅是實(shí)用新型，包括發(fā)明專利）都不意味著市場準(zhǔn)入，也不意味著該產(chǎn)品符合了國家法律關(guān)于安全或者質(zhì)量方面的要求。第六章 實(shí)用新型專利文件的審查實(shí)用新型文件的撰寫與審查是一個(gè)問題的兩個(gè)方面，其實(shí)質(zhì)要求是一樣的。實(shí)用新型專利目前仍然是國內(nèi)申請人申請專利的重要選擇（發(fā)明專利申請當(dāng)中有大約一半是來自國外的申請），因此，實(shí)用新型文件的撰寫對于代理人的重要意義是不言而喻的。審查的原則審查原則有：順序?qū)彶樵瓌t，書面審查原則，舉證原則，聽證原則，節(jié)約程序原則。文件審查的具體要求詳見審查指南的相關(guān)章節(jié)，這里只列出了需要強(qiáng)調(diào)的部分內(nèi)容。1、 說明書的審查依據(jù)專

29、利法第二十六條第三款以及專利法實(shí)施細(xì)則第十八條的規(guī)定對說明書的撰寫進(jìn)行審查，該審查包括下述內(nèi)容： 1.說明書應(yīng)當(dāng)對實(shí)用新型做出清楚、完整的說明，以所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)；所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠?qū)崿F(xiàn)，是指所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說明書記載的內(nèi)容，不需要?jiǎng)?chuàng)造性勞動(dòng)，就能夠再現(xiàn)該實(shí)用新型的技術(shù)方案，解決其技術(shù)問題，并且產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)效果。這里強(qiáng)調(diào)的是說明書應(yīng)該將技術(shù)方案充分公開。不能只有設(shè)想沒有實(shí)施手段。一般來說，如果缺少必要的技術(shù)內(nèi)容，就不能再補(bǔ)充進(jìn)說明書，這樣的申請只能面臨被駁回的結(jié)果。2、說明書中實(shí)用新型內(nèi)容部分應(yīng)當(dāng)描述實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問題、解決其技術(shù)問題所采用的技術(shù)方

30、案、對照現(xiàn)有技術(shù)寫明實(shí)用新型的有益效果，并且所要解決的技術(shù)問題、所采取的技術(shù)方案和有益效果應(yīng)當(dāng)符合邏輯，即技術(shù)方案的描述應(yīng)能解決其技術(shù)問題而且從所采取的技術(shù)方案能自然得到實(shí)用新型的有益效果。說明書的核心內(nèi)容可以歸納為“目的、技術(shù)方案、效果”，這里應(yīng)該注意的就是這三個(gè)部分的邏輯關(guān)系應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一。 3.實(shí)用新型名稱應(yīng)該滿足指南的要求，特別是不能出現(xiàn)使用人名、地名、商標(biāo)、型號(hào)或者商品名稱等，也不得使用商業(yè)性宣傳用語和模糊用語，例如，王麻子剪刀、XDL型電腦鼠標(biāo)等。應(yīng)強(qiáng)調(diào)注意的是，請求書和說明書當(dāng)中的實(shí)用新型名稱必須保持完全一致。實(shí)用新型的一個(gè)主要優(yōu)勢在于“快”，實(shí)踐當(dāng)中常常有申請文件存在上述的缺陷而導(dǎo)致

31、補(bǔ)正，雖然這僅僅是格式的瑕疵而非實(shí)體性的缺陷，但卻延誤了申請人獲得權(quán)利的時(shí)間，應(yīng)當(dāng)特別引起代理人的注意。4.關(guān)于電路方框圖的公開充分問題。二、說明書附圖的審查1、 實(shí)用新型申請的說明書必須包括附圖，沒有附圖的實(shí)用新型申請不予受理。因?yàn)閷?shí)用新型保護(hù)的是產(chǎn)品的形狀構(gòu)造特征構(gòu)成的技術(shù)方案，附圖是表達(dá)形狀、構(gòu)造特征的最好方式。 2、附圖不得使用工程藍(lán)圖、照片。3、附圖必須按制圖規(guī)范繪制，周圍不得使用框線，圖上不得著色。4、附圖標(biāo)記前后要一致。5、附圖中除必要的關(guān)鍵詞外，不得有文字注釋。（案例）三、權(quán)利要求書的審查依據(jù)專利法第二十六條第四款以及專利法實(shí)施細(xì)則第二十條至第二十三條的規(guī)定對權(quán)利要求書的撰寫進(jìn)

32、行審查。該審查主要包括下述內(nèi)容： 1、權(quán)利要求書應(yīng)當(dāng)寫明實(shí)用新型的技術(shù)特征，清楚和簡要地表述請求保護(hù)的范圍。不對原因或者理由作不必要的描述，也不得使用商業(yè)宣傳用語。2、獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)從整體上反映實(shí)用新型的技術(shù)方案。獨(dú)立權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)包括前序部分和特征部分，前序部分應(yīng)寫明要求保護(hù)的實(shí)用新型技術(shù)方案的主題名稱和實(shí)用新型主題與最接近的現(xiàn)有技術(shù)共有的必要技術(shù)特征，特征部分使用“其特征是”或者類似的用語，寫明實(shí)用新型區(qū)別于最接近的現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)特征。3、從屬權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用附加技術(shù)特征，對引用的權(quán)利要求作進(jìn)一步的限定，其撰寫應(yīng)當(dāng)包括引用部分和限定部分，引用部分寫明引用的權(quán)利要求的編號(hào)及與獨(dú)立權(quán)利要求一致的

33、主題名稱，限定部分寫明實(shí)用新型附加的技術(shù)特征。其格式應(yīng)該是“根據(jù)權(quán)利要求（引用的權(quán)利要求編號(hào)）所述的（主題名稱）其特征在于”。（案例）4、權(quán)利要求中不應(yīng)當(dāng)包括不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)對象的技術(shù)特征，如產(chǎn)品制造方法的技術(shù)特征或使用方法的技術(shù)特征。5、權(quán)利要求中應(yīng)當(dāng)盡量避免使用功能或者效果特征來限定實(shí)用新型，特征部分不得單純描述實(shí)用新型功能。（案例） 6、權(quán)利要求中不得使用技術(shù)概念模糊或含義不確定的語句。例如“大約”、“適合的尺寸”等會(huì)造成權(quán)利要求不清楚的用語（當(dāng)然，應(yīng)根據(jù)各個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的具體情況，不是絕對的）。四、說明書摘要的審查 根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十四條的規(guī)定，對說明書摘要進(jìn)行審查。1、摘要應(yīng)

34、當(dāng)寫明實(shí)用新型的名稱、技術(shù)方案的要點(diǎn)以及主要用途，尤其應(yīng)寫明相對于現(xiàn)有技術(shù)在形狀和結(jié)構(gòu)上做出改進(jìn)的技術(shù)特征，不應(yīng)當(dāng)寫成廣告或者單純功能性的產(chǎn)品介紹。2、申請人應(yīng)提交一幅從說明書附圖中選出的摘要附圖。說明書摘要應(yīng)寫清技術(shù)要點(diǎn)，使得其真正能夠起到專利情報(bào)的作用，便于公眾查閱和傳播信息。五、補(bǔ)正文件的審查依據(jù)專利法第三十三條的規(guī)定對實(shí)用新型專利申請文件進(jìn)行審查。在以下情況下可以對專利申請文件進(jìn)行修改：1、申請遞交后兩個(gè)月內(nèi)主動(dòng)提出修改；超過兩個(gè)月提交的主動(dòng)補(bǔ)正文件，如果消除了缺陷，有利于文件的授權(quán)并節(jié)約流程，則可以接受。2、在答復(fù)審查意見通知書或補(bǔ)正通知書時(shí)，按照通知書的要求修改。應(yīng)當(dāng)注意的是：1、

35、對明顯錯(cuò)誤的更正，不能被認(rèn)為超出了原說明書和權(quán)利要求書記載的范圍；所謂明顯錯(cuò)誤，是指不正確的內(nèi)容可以從原說明書、權(quán)利要求書的上下文中清楚的判斷出來，沒有作其他解釋或者修改的可能；2、對于附圖中明顯可見并有惟一解釋的結(jié)構(gòu)，允許補(bǔ)入說明書并寫入權(quán)利要求書中。無論什么情況下修改，不能超出原始公開范圍的原則（法33條）不能違背。六、單一性的審查依據(jù)專利法第三十一條第一款、專利法實(shí)施細(xì)則第三十五條的規(guī)定對實(shí)用新型專利申請的單一性進(jìn)行審查。單一性的判斷可以簡單歸納如下：總的發(fā)明構(gòu)思技術(shù)上相互關(guān)聯(lián)包含相同或相應(yīng)的特定技術(shù)特征特定技術(shù)特征是指每一項(xiàng)發(fā)明或者實(shí)用新型作為整體，對現(xiàn)有技術(shù)做出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征。設(shè)立單

36、一性規(guī)定的原因有兩點(diǎn)：1、費(fèi)用方面的原因：防止申請人支付一件專利的費(fèi)用而獲得幾項(xiàng)專利。2、技術(shù)方面的原因：便于審查員的檢索和審查。七、分案申請的審查一件實(shí)用新型申請如果不符合單一性，可進(jìn)行分案。分案不得超范圍。1、主動(dòng)分案：一件實(shí)用新型專利申請包含兩項(xiàng)以上實(shí)用新型的，申請人最遲應(yīng)在自收到授予實(shí)用新型專利權(quán)的通知之日起兩個(gè)月內(nèi)提出分案申請。但原申請已被駁回并已生效、或者已經(jīng)被撤回或視為撤回且尚未恢復(fù)的，不能提出分案申請。 2、被動(dòng)分案：專利局認(rèn)為一件實(shí)用新型專利申請不符合專利法第三十一條第一款和實(shí)施細(xì)則第三十五條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)通知申請人在指定期限內(nèi)對其申請文件進(jìn)行修改，申請人在克服原申請缺乏單一性缺陷的同時(shí)，可以在上述辦理登記手續(xù)的兩個(gè)月期限屆滿之前向?qū)＠痔岢龇职干暾?。上述兩款的?nèi)容對分案作出了以下兩點(diǎn)限制：限制提出分案的時(shí)間。限制提出分案的母案的狀態(tài)。申請人可以在收到授予實(shí)用新型專利權(quán)