金融市場學(xué)題庫Word版

1、傳播優(yōu)秀Word版文檔 ，希望對您有幫助，可雙擊去除！金融市場學(xué)一、單選題1 金融市場被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，這實際上指的就是金融市場（ D ）。A分配功能 B財富功能 C流動性功能 D反映功能2金融市場的宏觀經(jīng)濟(jì)功能不包括（ B ）。A分配功能 B財富功能 C調(diào)節(jié)功能 D反映功能3金融市場的配置功能不表現(xiàn)（ C ）方面。A資源的配置 B財富的再分配 C信息的再分配 D風(fēng)險的再分配4金融工具的收益有兩種形式，其中下列哪項收益形式與其它幾項不同（ D ）。A利息 B股息 C紅利 D資本利得5一般來說，（ B ）不影響金融工具的安全性。A發(fā)行人的信用狀況 B金融工具的收益大小 C發(fā)行人的經(jīng)營狀

2、況 D金融工具本身的設(shè)計6按（ D ）劃分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、保險市場、衍生金融市場。A交易范圍 B交易方式 C定價方式 D交易對象7（ B ）是貨幣市場區(qū)別于其它市場的重要特征之一。A市場交易頻繁 B市場交易量大 C市場交易靈活 D市場交易對象固定8（ A ）一般沒有正式的組織，其交易活動不是在特定的場所中集中開展，而是通過電信網(wǎng)絡(luò)形式完成。A貨幣市場 B資本市場 C外匯市場 D保險市場三、判斷題1金融市場媒體(不管是中介機(jī)構(gòu)還是經(jīng)紀(jì)人)參與金融市場活動時，并非真正意義上的貨幣資金供給者或需求者。（ ）2金融工具交易或買賣過程中所產(chǎn)生的運(yùn)行機(jī)制，是金融市場的深刻內(nèi)涵和自然發(fā)展，其

3、中最核心的是供求機(jī)制。（ X ）3金融市場被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”，這實際上指的就是金融市場調(diào)節(jié)功能。（ X ）4金融中介性媒體不僅包括存款性金融機(jī)構(gòu)、非存款性金融機(jī)構(gòu)以及作為金融市場監(jiān)管者的中央銀行，而且包括金融市場經(jīng)紀(jì)人。（ ）5資本市場是指以期限在一年以內(nèi)的金融工具為交易對象的短期金融市場。（ X ）6金融市場按交易方式分為現(xiàn)貨市場、期貨市場和期權(quán)市場。（ X ）7議價市場、店頭市場和第四市場，都是需要經(jīng)紀(jì)人的市場。（ X ）8狹義的外匯市場指的是銀行間的外匯交易，包括同一市場各銀行間的交易、中央銀行與外匯銀行間的交易以及各國中央銀行之間的外匯交易活動。（ ）一、單選題1貨幣頭寸之所以

4、被作為金融市場交易工具，是由金融管理當(dāng)局實行（ A ）制度引起的。A法定存款準(zhǔn)備金 B再貼現(xiàn) C公開市場操作 D道義勸告2（ C ）貨幣市場上最敏感的“晴雨表”。A官方利率 B市場利率 C拆借利率 D再貼現(xiàn)率3一般來說，（ C ）出票人就是付款人。A商業(yè)匯票 B銀行匯票 C本票 D支票4在承兌之前，匯票的主債務(wù)人是（ A ）。A出票人 B付款人 C收款人 D保證人5（ C ）只有兩方當(dāng)事人。A商業(yè)匯票 B銀行匯票 C本票 D支票6（ D ）的發(fā)行，必須先以出票人同付款人之間的資金關(guān)系為前提A商業(yè)匯票 B銀行匯票 C本票 D支票7（ B ）指那些規(guī)模龐大、經(jīng)營良好、收益豐厚的大公司發(fā)行的股票。A

5、資產(chǎn)股 B藍(lán)籌股 C成長股 D收入股8下列哪種有價證券的風(fēng)險性最高（ A ）。A普通股 B優(yōu)先股 C企業(yè)債券 D基金證券9基金證券體現(xiàn)當(dāng)事人之間的（ C ）。A產(chǎn)權(quán)關(guān)系 B債權(quán)關(guān)系 C信托關(guān)系 D保證關(guān)系10下列哪種金融衍生工具賦予持有人的實質(zhì)是一種權(quán)利（ B ）。A金融期貨 B金融期權(quán) C金融互換 D金融遠(yuǎn)期三、判斷題1貨幣頭寸的價格即拆借利率，一般是由兩種情況決定：一是由雙方當(dāng)事人議定；二是借助于貨幣經(jīng)紀(jì)人，通過公開競價確定。（ ）2貨幣市場的拆借利率一般高于中央銀行的再貼現(xiàn)率。（ X ）3按照票據(jù)發(fā)票人或付款人的不同，票據(jù)可分即期票據(jù)和定期票據(jù)。（ X ）4匯票的出票人對付款人來說是債權(quán)

6、人，而對收款人來說則是債務(wù)人。（ ）5銀行匯票由銀行承兌，商業(yè)匯票不能由銀行承兌。（ X ）6在我國，銀行匯票和商業(yè)匯票可以是記名匯票也可以是不記名匯票。（ X ）7匯票、本票和支票都是需要承兌后方為有效的票據(jù)。（ X ）8任何金融產(chǎn)品的收益性與流動性都是成反比例變動，即收益性越強(qiáng)，流動性越差。（ X ）9股份公司可發(fā)行多種股票，其中最基本的和最先發(fā)行的股票即為普通股票。（ ）10成長股是指一些前景看好的中小型公司發(fā)行的股票。（ ）11股票、債券和證券投資基金都是一種直接的證券投資方式。（ X ）12一般情況下，國民經(jīng)濟(jì)情況的好壞是影響匯率的最根本因素。（ ）13在對公司增資擴(kuò)股方面，優(yōu)先股股

7、東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)和新股轉(zhuǎn)讓權(quán)。（ X ）14從本質(zhì)上看，遠(yuǎn)期類合約給予持有人的是執(zhí)行合約的義務(wù)，金融遠(yuǎn)期、金融期貨和金融互換都屬遠(yuǎn)期類合約。（ X ）一、單選題1同業(yè)拆借市場的最重要參與者是（ B ）。A中央銀行 B商業(yè)銀行 C證券公司 D保險公司2回購協(xié)議中所交易的證券主要是（ C ）。A銀行債券 B企業(yè)債券 C政府債券 D金融債券3銀行承兌匯票面對的最主要的風(fēng)險是（ B ）。A信用風(fēng)險 B利率風(fēng)險 C操作風(fēng)險 D違約風(fēng)險4最早開發(fā)大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的銀行是（ B ）。A美洲銀行 B花旗銀行 C匯豐銀行 D摩根銀行5下列存單中，利率較高的是（ B ）。A國內(nèi)存單 B歐洲美元存單 C揚(yáng)基存單

8、D儲蓄機(jī)構(gòu)存單6（ C ）是外國銀行在美國的分支機(jī)構(gòu)發(fā)行的一種可轉(zhuǎn)讓的定期存單。A國內(nèi)存單 B歐洲美元存單 C揚(yáng)基存單 D儲蓄機(jī)構(gòu)存單7一般來說，短期政府債券是以（ C ）進(jìn)行出售。A溢價方式 B平價方式 C貼現(xiàn)方式 D不確定方式8衡量貨幣市場基金表現(xiàn)好壞的標(biāo)準(zhǔn)是（ A ）。A基金投資收益率 B基金凈資產(chǎn)值 C基金價格 D基金組合 三、判斷題1一般來說，銀行可用于貸款和投資的資金數(shù)額可以大于負(fù)債額減法定存款準(zhǔn)備金余額。（ X ）2從本質(zhì)上說，回購協(xié)議是一種抵押貸款，其抵押品為證券。（ ）3回購協(xié)議中證券的交付一般采用實物交付的方式。（ X ）4美國的商業(yè)票據(jù)屬本票性質(zhì)，英國的商業(yè)票據(jù)則屬匯票性

9、質(zhì)。（ ）5與銀行承兌匯票相比，商業(yè)票據(jù)在二級市場的流動性較差。（ ）6在銀行承兌匯票中，出票人是第一責(zé)任人。（ X ）一、單選題1目前，在國際市場上較多采用的債券全額包銷方式為（ C ）。A協(xié)議包銷 B俱樂部包銷 C銀團(tuán)包銷 D委托包銷2信譽(yù)高的發(fā)行人或十分搶手或走俏的債券，一般采用（ A ）發(fā)行方式。A債券代銷 B債券余額包銷 C債券助銷 D債券全額包銷3債券的償還期不是由下列哪個條件決定的( D ）。A發(fā)行人的資金需求性質(zhì) B市場利率的變化趨勢 C流通市場發(fā)達(dá)與否 D債券市場的供給情況5決定債券內(nèi)在價值(現(xiàn)值)的主要變量不包括（ D ）。A債券的期值 B債券的待償期 C市場收益率 D債券

10、的面值7債券投資者投資風(fēng)險中的非系統(tǒng)性風(fēng)險是（ C ）。A利率風(fēng)險 B購買力風(fēng)險 C信用風(fēng)險 D稅收風(fēng)險8下列對債券定價定理的表述中，哪一項是錯誤的（ B ）。A債券的價格與債券的收益率成反比例關(guān)系 B當(dāng)債券的收益率不變，債券的到期時間與債券價格的波動幅度之間成反比關(guān)系 C隨著債券到期時間的臨近，債券價格的波動幅度減少，并且是以遞增的速度減少 D息票率越高，債券價格的波動幅度越小三、判斷題1一般而言，債券私募發(fā)行多采用直接發(fā)行方式，而公募發(fā)行則多采用間接發(fā)行方式。（ ）2債券的發(fā)行利率或票面利率等于投資債券的實際收益率。（ X ）3一般來講，單利計息的債券，其票面利率應(yīng)高于復(fù)利計息和貼現(xiàn)計息債

11、券的票面利率。（ ）4債券的發(fā)行利率或票面利率等于投資債券的實際收益率。（ X ）5債券的價格與債券的收益率之間有著極為密切的關(guān)系，當(dāng)債券價格下跌時，收益率也同時下降。（ X ）6單利到期收益率既不能反映同其他債券在收益上的差別，也不能反映債券折價或溢價出售而產(chǎn)生的損益。（ X ）7利率預(yù)期假說不能解釋不同期限債券的利率往往是共同變動的這一經(jīng)驗事實。（ X ）8對于給定的收益率變動幅度，債券的息票率與債券價格的波動幅度之間成反比關(guān)系。（ ）9當(dāng)債券的收益率不變，債券的到期時間與債券價格的波動幅度之間成正比關(guān)系。（ ）10為了規(guī)避債券投資風(fēng)險，應(yīng)該使得投資期限長期化。（ X ）一、單選題1充當(dāng)股

12、票承銷機(jī)構(gòu)的主要是（ C ）。A中央銀行 B商業(yè)銀行 C投資銀行 D財務(wù)公司2按（ B ）的方式不同，股票流通市場分為議價買賣和競價買賣。A達(dá)成交易 B買賣雙方?jīng)Q定價格 C交割期限 D交易者需求3股票的買賣雙方之間直接達(dá)成交易的市場稱為（ D ）。A場內(nèi)交易市場 B柜臺市場 C第三市場 D第四市場4我國上海證券交易所目前采用的股票價格指數(shù)的計算方法是（ C ）。A算術(shù)平均法 B加權(quán)平均法 C除數(shù)修正法 D基數(shù)修正法5從股票的本質(zhì)上講，形成股票價格的基礎(chǔ)是（ A ）。A所有者權(quán)益 B供求關(guān)系 C市場利率 D股息收益7（ A ）對股價變動影響最大，也最直接。A利率 B匯率 C. 股息、紅利 D.

13、物價 8下列哪項不是市場風(fēng)險的特征（ C ）。A由共同因素引起 B影響所有股票的收益 C可以通過分散投資來化解 D與股票投資收益相關(guān)三、判斷題1如果按照發(fā)行與認(rèn)購的方式及對象，股票發(fā)行可劃分為直接發(fā)行與間接發(fā)行。（ X ）2以發(fā)起方式設(shè)立公司，可以采用公募發(fā)行方式發(fā)行股票。（ X ）3場外交易是股票流通的主要組織方式。（ X ）4按買賣雙方?jīng)Q定價格的方式不同，股票流通市場分為議價買賣和競價買賣。（ ）5第四市場的股票交易主要發(fā)生在證券商和機(jī)構(gòu)投資者之間。（ X ）6在股市比較發(fā)達(dá)的國家，股價指數(shù)已成為衡量一國經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”。（ ）7我國上海證券交易所采用的是美國道瓊斯股票價格指數(shù)的計算方法來

14、計算股票價格指數(shù)。（ ）8股票行市與預(yù)期股息收益和市場利率成正比。（ X ）9就股票投資而言，風(fēng)險就是投資者的收益和本金遭受損失的可能性。（ ）10按照對風(fēng)險的分類，企業(yè)風(fēng)險既屬于外部風(fēng)險也屬于個別風(fēng)險。（ ）一、單選題1投資基金的特點(diǎn)不包括（ B ）。A規(guī)模經(jīng)營 B集中投資 C專家管理 D服務(wù)專業(yè)化2按照（ C ）不同，投資基金可以分為成長型基金和收入型基金。A是否可以贖回 B組織形式 C經(jīng)營目標(biāo) D投資對象3按照（ A ）不同，投資基金可以分為開放型基金和封閉型基金。A是否可以贖回 B組織形式 C經(jīng)營目標(biāo) D投資對象4下列哪項不是成長型基金與收入型基金的差異（ D ）。A投資目標(biāo)不同 B投

15、資工具不同 C資金分布不同 D投資者地位不同5下列哪項不是影響債券基金價格波動的主要因素（ C ）。A利率變動 B匯率變動 C股價變動 D債信變動6在我國，封閉型基金在規(guī)定的發(fā)行時間里，發(fā)行總額未被認(rèn)購到基金總額的（ D ），該基金不能成立。 A50% B60% C70% D80%7一般而言，開放型基金按計劃完成了預(yù)定的工作程序，正式成立（ B ）后，才允許投資者贖回。A1個月 B3個月 C6個月 D12個月8影響證券投資基金價格波動的最基本因素是（ A ）。A基金資產(chǎn)凈值 B基金市場供求關(guān)系 C股票市場走勢 D政府有關(guān)基金政策9下列哪項不是股票基金的特點(diǎn)（ B ）。A分散風(fēng)險、費(fèi)用較低 B投

16、資對象單一 C流動性強(qiáng) D可在國際市場上融資三、判斷題1資本市場中的股票、債券和投資基金都是一種直接的證券投資方式。（ x ）2長期成長基金以追求資本長期、穩(wěn)定增值為主，股利分配僅占投資效益的一小部分。（ ）3一般而言，買賣封閉型基金的費(fèi)用要低于開放式基金。（ x ）4契約型基金憑借基金契約經(jīng)營基金資產(chǎn)；公司型基金則依據(jù)公司章程來經(jīng)營。（ ）5與其他基金相比，股票基金的投資對象和投資目的具有多樣性。（ ）6在我國，設(shè)立證券投資基金須經(jīng)中國人民銀行審查批準(zhǔn)。（ x ）7新興成長基金與積極成長基金一樣，追求的是資本的長期利潤，而不是當(dāng)前收入。（ ）8收入型基金持有較少量現(xiàn)金，資金大部分投入市場。（

17、 x ）9我國現(xiàn)行稅收政策只對基金管理公司征收所得稅和營業(yè)稅，不對基金和基金投資人征稅。（ ）10在投資基金發(fā)展的初級階段，似乎應(yīng)該更注重開放型基金的發(fā)展。（ x ）一、單選題1目前，全球主要外匯市場中，日均交易量最大的金融中心城市是（ B ）。A紐約 B倫敦 C東京 D新加坡2從外匯市場的結(jié)構(gòu)來看，按其（ D ）劃分，外匯市場可分為柜臺市場和交易所市場。A參加者 B政府對市場交易的干預(yù)程度 C買賣交割期 D組織方式3外匯市場的運(yùn)行機(jī)制不包括（ C ）。A供求機(jī)制 B效率機(jī)制 C利率機(jī)制 D風(fēng)險機(jī)制4以（ B ）為主體形成的外匯供求，已成為決定市場匯率的主要力量。A各國中央銀行 B外匯銀行 C

18、 外匯經(jīng)紀(jì)商 D跨國公司5從主觀上分析，外匯市場交易風(fēng)險有（ D ）。A外國貨幣購買力的變化 B本國貨幣購買力的變化 C國際收支狀況 D外匯投機(jī)活動的干擾6下列哪項不是掉期交易的特點(diǎn)（ C ）。A買和賣同時進(jìn)行 B買與賣的貨幣種類相同 C買與賣的匯率相同 D買與賣的交割期限不同7下列哪項不是投機(jī)交易的特點(diǎn)（ A ）。A投機(jī)者被動交易 B投機(jī)者主動交易 C投機(jī)活動并非是基于對外匯的實際需求 D收益大小取決于預(yù)測的正確程度8影響匯率變動的經(jīng)濟(jì)因素不包括（ D ）。A國際收支狀況 B通貨膨脹率差異 C利率差異 D心理預(yù)期三、判斷題1外匯柜臺市場是一種無固定場所及無固定開盤和收盤時間的外匯市場。（ ）

19、2交易所市場成為外匯市場的主要組織形式及市場類型。（ x ）3從總的外匯市場交易份額或結(jié)構(gòu)來看，絕大部分的外匯交易是銀行間的外匯交易即批發(fā)交易。（ ）4英國傳統(tǒng)上外匯采用直接標(biāo)價方法。（ x ）5狹義的外匯市場實際上是指由各國中央銀行、外匯銀行、外匯經(jīng)紀(jì)商和客戶等外匯經(jīng)營主體以及由它們形成的外匯供求買賣關(guān)系的總和。（ x ）6外匯市場的效率機(jī)制主要體現(xiàn)在：外匯市場的遠(yuǎn)期匯率能夠準(zhǔn)確地反映未來即期匯率的變化，為外匯交易者提供準(zhǔn)確的信息作為其交易的參考。（ ）7在即期匯率一定的情況下，遠(yuǎn)期匯率水平主要決定于升水或貼水水平。（ ）8外匯的成交，是指購買外匯者支付某種貨幣資金，出售外匯者交付指定的外匯

20、的行為。（ x ）9兩國貨幣的利率差是決定升水或貼水及其幅度的主要因素，但不是惟一的因素。（ ）10外匯掉期交易改變的不是交易者手中持有的外匯數(shù)額，而是交易者所持貨幣的期限。（ ）11直接套匯是指利用三個或三個以上不同外匯市場中三種或多種不同貨幣之間交叉匯率的差異，進(jìn)行買賣賺取匯價收益。（ x ）12購買力平價理論揭示了匯率變動的短期原因。（ x ）貨幣市場練習(xí)一、判斷題1貨幣市場是一個無形的市場，其效率可通過廣度、深度和彈性這三個指標(biāo)進(jìn)行衡量（是）2商業(yè)銀行參與同業(yè)拆借市場即可以作為資金的供給者，又可以資金的需求者，決定其最終參與身份的是商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備金狀況。（錯）3同業(yè)拆借市場利率

21、在交易雙方直接進(jìn)行交易的情況下，可以通過協(xié)商的方式來決定。（對）4回購協(xié)議的資金需求方就是融出證券的一方，也是回購協(xié)議到期時必須支付一定貨幣將證券回購的一方。（ 對 ）5封閉式回購由于所持押證券被專門的機(jī)構(gòu)凍結(jié)，因此不可能有違約的風(fēng)險。（ 錯 ）6對于商業(yè)票據(jù)的發(fā)行人來說，商業(yè)票據(jù)的利息成本就是商業(yè)票據(jù)的面值同票面利率的乘積。（錯 ）7辦理票據(jù)貼現(xiàn)的銀行或其他貼現(xiàn)機(jī)構(gòu)將其貼現(xiàn)收進(jìn)的未到期票據(jù)再向其他的銀行或貼現(xiàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行貼現(xiàn)的票據(jù)轉(zhuǎn)讓行為稱為再貼現(xiàn)。（錯）8由美國國內(nèi)銀行在境外的分支機(jī)構(gòu)所發(fā)行的以美元為面值、發(fā)行地在美國境外的大額可轉(zhuǎn)讓定期存單屬于歐洲美元存單。（ 對）9當(dāng)市場對于債券的需求強(qiáng)烈

22、時，美式收益率招標(biāo)所確定的票面利率會相對高些。（錯）10短期政府債券能夠成為中央銀行公開市場操作的工具，主要是因為短期政府債券信用風(fēng)險小，價格變動的利率彈性小，發(fā)行量大，品種多，且是商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備的主要資產(chǎn)。（對）二、單項選擇題1以下不屬于貨幣市場范疇的是（B）A 同業(yè)拆借市場 B股票市場 C短期政府債券市場 D大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場2用以衡量貨幣市場交易活躍程度的指標(biāo)是（B） A 廣度 B深度 C彈性 D寬度3以下不參與同業(yè)拆借市場的機(jī)構(gòu)是（D） A 商業(yè)銀行 B證券公司 C信托公司 D中央銀行4以下關(guān)于回購協(xié)議市場中的回購交易，說法正確的是（D ） A回購協(xié)議市場簽訂的回購協(xié)議是有一定市

23、場價格的。 B 回購協(xié)議中正回方在回購協(xié)議到期時，有權(quán)放棄購回所抵押的證券。C回購協(xié)議中的逆回購方在回協(xié)議到期時，有權(quán)不回售所融得的證券。 D 回協(xié)議的執(zhí)行雙方必須在回購協(xié)議到期時按照協(xié)議中約定的條件執(zhí)行交易。5正回購方所質(zhì)押證券的所有權(quán)真正讓渡給逆回購的回購協(xié)議屬于（D） A 正回 B逆回購 C封閉式回購 D開放式回購6以下不可能成為商業(yè)票據(jù)發(fā)行者的是（D ） A 金融公司 B金融控股子公司 C大型企業(yè) D地方政府7當(dāng)存單持有者急需資金時，存單卻不能在大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場的二級市場上立即出售或不能以合理價格出售，這給持有者帶來的風(fēng)險屬于（B ） A 利率風(fēng)險 B信用風(fēng)險 C市場風(fēng)險 D購買

24、力風(fēng)險8以下關(guān)于銀行承兌匯票轉(zhuǎn)貼現(xiàn)和再貼現(xiàn)的區(qū)別的表述，正確的是（ B） A 貼現(xiàn)前的匯票持有人 B貼現(xiàn)后的匯票持有人不同C貼現(xiàn)的目的不同 D貼現(xiàn)的時間不同9以下可以稱作短期政府債券的是（ A ） A 國庫券 B公債 C 5年期國債 D央行票據(jù)債券市場練習(xí)一、判斷題1債券的價格是其預(yù)期現(xiàn)金流量的貼現(xiàn)，貼現(xiàn)率為債券的票面利率。（錯）2對發(fā)行者來說，發(fā)行債券的償還期限越長越好，這樣可以更好的占用資金。（錯 ）3債券的收益就是指債券的利息收入。（錯）4一般來說中央銀行購入債券會帶來利率的下降。（ 對）5債券若采用荷蘭式招標(biāo)發(fā)行，投標(biāo)人在中標(biāo)后，分別以各自出價認(rèn)購債券。（錯）6在收益率招標(biāo)方式下，其中

25、標(biāo)原則是由高至低確定中標(biāo)人。（錯）7在價格中標(biāo)方式下，其中標(biāo)原則是由高至低確定中標(biāo)人。這種招標(biāo)方式適用利隨本清債券的招標(biāo)。（錯）8在債券的買斷式回購中，債券的所有權(quán)沒有發(fā)生變化，融券方在回購期內(nèi)無權(quán)對標(biāo)的的債券進(jìn)行處置。（錯）9政府發(fā)行債券的首要目的是擴(kuò)大公共投資。（錯）10金融機(jī)構(gòu)的發(fā)行金融債券的目的在于：負(fù)債來源多樣化，增強(qiáng)負(fù)債的穩(wěn)定性；擴(kuò)大資產(chǎn)業(yè)務(wù)。（對）二、單項選擇題1能為金融市場提供基準(zhǔn)利率的通常是（ B ）A 股票市場 B 成熟的債券市場 C 銀行間同業(yè)拆借市場 D貨幣市場2債券面值的含義除了票面金額還包括（C ）A 債券的償還期 B債券的票面利率 C債券的票面幣種 D債券的發(fā)行者

26、3債券價格和市場利率的關(guān)系是（B ） A 正向變化 B反向變化 C無關(guān)系 D因宏觀經(jīng)濟(jì)狀況而定4變現(xiàn)能力屬于債券的（C）A 收益性 B安全性 C流動性 D期限性5一國中央政府掌管發(fā)行的債券屬于（A） A 公債券 B公司債券 C金融債券 D歐洲美元債券6分期付息，一次還本的債券屬于（A ）A 附息債券 B貼現(xiàn)債券 C一次還本付息債券 D永續(xù)公債7確定證券價格的條件除了需要知道市場上的必要的合理預(yù)期收益率，還需要知道（D）A 該證券的票面價值 B該證券的票面利率C 該證券的到期期限 D該證券的預(yù)期現(xiàn)金流量8影響證券價格的最主要的兩個因素，除了證券的供求關(guān)系外還有（D ）A 匯率的變化 B貨幣供應(yīng)量

27、 C財政收支狀況 D市場利率9如果市場利率偏高，中央銀行想控制利率，一般進(jìn)行的公開市場操作是（ A ）A 購買有價證券 B出售證券 C不進(jìn)行任何操作 D放松再貼現(xiàn)貸款10下面資產(chǎn)通貨膨脹風(fēng)險最大的是（B）A 股票 B固定收益類類證券C 浮動利率類證券產(chǎn) D物價指數(shù)連動利率證券11下面證券中流動性風(fēng)險最小的是（A）A 短期政府債券 B企業(yè)債券 C公債券 D股票 股票市場練習(xí)題一、判斷題1股票和股份是形式與內(nèi)容的關(guān)系，股票是形式，股份是內(nèi)容。（對）2股東有權(quán)參加公司的決策，所以可以參與公司的經(jīng)營。（錯）3中國內(nèi)地的股份有限公司在香港聯(lián)合交易所掛牌上市交易的股票，是境內(nèi)上市股票。（錯）4私募發(fā)行是指

28、向特定的少數(shù)投資者發(fā)行股票，為了防止侵犯公眾利益，必須向社會公眾公布公司信息。（ 錯 ）5股利收益率又稱獲利率，是股份有限公司以現(xiàn)金形式發(fā)派的股息與股票市場價格的比率。（ 錯 ）6市場風(fēng)險是無法回避的，投資者無法通過投資組合的方法回避市場風(fēng)險。（對）7在兼并與重組過程中，收購方的股票價格與被收購方的股票價格同時回升。（ 錯）8經(jīng)濟(jì)周期會影響到股票的價格。兩者的變動趨勢一致。（錯）9經(jīng)營風(fēng)險是由于公司經(jīng)營狀況變化而引起盈利水平改變從而產(chǎn)生投資者收益下降的可能性。故該風(fēng)險只能通過改善經(jīng)營來防范，而不能通過投資組合來降低其風(fēng)險。（對 ）10股票發(fā)行協(xié)商定價方式主要適用于股票的折價發(fā)行。（錯）二、單項

29、選擇題1以下不是股票的基本特征的是（D）A 收益性 B風(fēng)險性 C流通性 D期限性2一般來說，與優(yōu)先股相比，普通股的風(fēng)險（A ）。A較大 B較小 C相同 D不能確定3以下不屬于境外股票的是（A）A B股 B H股 C S股 D N股4我國目前發(fā)行股票時不允許（C ）A平價發(fā)行 B溢價發(fā)行 C折價發(fā)行 D境外發(fā)行6計算股利收益率，不需要的參數(shù)是（C）A現(xiàn)金股利 B股票買入價 C股票賣出價 D股票的持有期7股票價格與市場利率的關(guān)系是（B）A市場利率上升，股票價格也上升 B市場利率上升，股票價格下降C兩者沒有關(guān)系 D兩者沒有固定的變化關(guān)系8以下不是影響股票價格的微觀因素的是（D）A盈利狀況 B派息政策

30、 C增資與減資 D通貨膨脹投資基金市場一、判斷題1證券投資基金是基于信托關(guān)系而成立的，是一種直接投資工具。（錯 ）2公司型基金是依據(jù)公司法和基金公司章程，通過向投資者募集基金股份而設(shè)立的。（對）3傘形基金是指以其他證券投資基金為投資對象的基金。（錯）4ETF一般由證券交易所或大型基金管理公司、證券公司發(fā)起設(shè)立。（對）5基金募集說明書是基金的自我介紹，它的作用是向投資者提供基金的詳情，以便投資者做出是否投資該基金的決策。（對）6某封閉式基金的份額凈值為0.91元，其市場價格為0.88元，則該基金溢價交易。（ 錯）7開放式基金以金額申購，贖回以份額申請。（對）8基金持有人和基金托管人是委托和受托關(guān)系。（對）9貨幣市場基金一般采用現(xiàn)金分紅的方式進(jìn)行收益分配。（錯）10如果基金的業(yè)績不具備連續(xù)性，那么基金的績效評價對未來績效的預(yù)測是完全準(zhǔn)確的。（錯）二、單項選擇題1證券投資基金誕生于（ B）A美國 B英國 C德國 D意大利2根據(jù)組織形式的不同，證券投資基金可分為（A）A公司型基金和契約型基金 B封閉式基金和開放式基金C公墓基金和私募基金 D股票型基金和債券型基金3以追求資本長期增值為目的的證券投資基金是（C）A收入型基金 B平衡型基金 C成長型基金 D配置型基金4源于資本市場的有效性而設(shè)立的基金是（D）A保本基金 B