股權(quán)二次質(zhì)押法律依據(jù)及實(shí)務(wù)技巧專業(yè)律師制作

1、 股權(quán)二次質(zhì)押法律依據(jù)及實(shí)務(wù)技巧股權(quán)質(zhì)押是出質(zhì)人將自己所持股權(quán)作為質(zhì)押物設(shè)立質(zhì)押權(quán)作為某些債務(wù)的擔(dān)保的一種擔(dān)保方式。根據(jù)物權(quán)法規(guī)定，股權(quán)質(zhì)押只有完成在工商部門的依法登記后才能產(chǎn)生質(zhì)押權(quán)。股權(quán)二次質(zhì)押是出質(zhì)人基于新的債務(wù)將原已經(jīng)出質(zhì)的股權(quán)，經(jīng)原質(zhì)押權(quán)人同意，進(jìn)行再次質(zhì)押的擔(dān)保行為。關(guān)于股權(quán)二次質(zhì)押的法律依據(jù)問題，需要分情況來看。一、 內(nèi)資企業(yè)股權(quán)二次質(zhì)押的法律依據(jù)及實(shí)務(wù)操作物權(quán)法和擔(dān)保法及相關(guān)的司法解釋對于內(nèi)資企業(yè)的股權(quán)二次質(zhì)押問題并未作出明確規(guī)定。但同時，物權(quán)法和擔(dān)保法及相關(guān)司法解釋也從未對該行為予以禁止。從操作層面的法律規(guī)章來看，國家工商總局于2008年出臺的股權(quán)質(zhì)押登記管理辦法第五條規(guī)定：

2、“申請出質(zhì)登記的股權(quán)應(yīng)當(dāng)是依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)的股權(quán)。對于已經(jīng)被人民法院凍結(jié)的股權(quán)，在解除凍結(jié)之前，不得申請辦理股權(quán)出質(zhì)登記。以外商投資的公司的股權(quán)出質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)原公司設(shè)立審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后方可辦理出質(zhì)登記?！备鶕?jù)該規(guī)定，作為質(zhì)押的股權(quán)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1、 該股權(quán)應(yīng)當(dāng)依法可以轉(zhuǎn)讓和出質(zhì)；2、 未被人民法院凍結(jié)；3、外資企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)完成前置審批。因此對于提交二次質(zhì)押的股權(quán)，如果符合上述條件中的前兩條規(guī)定，就符合股權(quán)二次質(zhì)押的規(guī)定，工商行政管理部門就應(yīng)當(dāng)給予辦理股權(quán)質(zhì)押登記。因此對于內(nèi)資企業(yè)而言，股權(quán)二次質(zhì)押不存在法律障礙。雖然股權(quán)二次質(zhì)押并不存在實(shí)質(zhì)性的法律障礙，但是部分地方工商管理部門仍然會基于股

3、權(quán)再次質(zhì)押違反物權(quán)法、擔(dān)保法規(guī)定為由拒絕辦理質(zhì)押登記。筆者建議在此情形下與工商部門做好溝通，采用以下方法完成質(zhì)押再次登記。股權(quán)質(zhì)押登記管理辦法第六條規(guī)定，申請股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記、變更登記和注銷登記，應(yīng)當(dāng)由出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同提出。申請股權(quán)出質(zhì)撤銷登記，可以由出質(zhì)人或者質(zhì)權(quán)人單方提出。由于股權(quán)二次質(zhì)押并未取消原股權(quán)質(zhì)押權(quán)人的質(zhì)押權(quán)，因此從操作上將與其說屬于新設(shè)股權(quán)質(zhì)押登記手續(xù)，不如說是變更原股權(quán)質(zhì)押登記。變更的內(nèi)容時在原質(zhì)押權(quán)人基礎(chǔ)上再增加一個質(zhì)押權(quán)人，其他所有信息均未變。當(dāng)然考慮到原質(zhì)押權(quán)人的質(zhì)押權(quán)益，可以考慮質(zhì)押權(quán)人之間明確受償順序。 二、外商投資企業(yè)股權(quán)二次質(zhì)押的法律依據(jù)及實(shí)務(wù)操作 相對內(nèi)資企

4、業(yè)的股權(quán)二次質(zhì)押登記手續(xù)而言，外商投資企業(yè)的股權(quán)質(zhì)押手續(xù)反而更有明確的法律支持。 就法律依據(jù)而言，除了筆者提及的物權(quán)法、擔(dān)保法、股權(quán)質(zhì)押登記管理辦法之外，在2006年4月由國家工商行政管理總局、商務(wù)部、海關(guān)總署、國家外匯管理局共同出臺了關(guān)于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執(zhí)行意見，該意見第二十條規(guī)定：“外商投資的公司的股東辦理股權(quán)質(zhì)押備案，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交公司出具的股權(quán)質(zhì)押備案申請書、審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件、質(zhì)押合同。公司登記機(jī)關(guān)接受備案后，應(yīng)申請人的要求，可出具載明出質(zhì)股東名稱、出質(zhì)股權(quán)占所在企業(yè)股權(quán)的比例、質(zhì)權(quán)人名稱或姓名、質(zhì)押期限、質(zhì)押合同的審批機(jī)關(guān)等事項的備案證明。在質(zhì)押期間，未經(jīng)質(zhì)權(quán)人同意，出質(zhì)股東不得轉(zhuǎn)讓或再質(zhì)押已經(jīng)出質(zhì)的股權(quán)，也不得減少相應(yīng)的出資額。” 通過關(guān)于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執(zhí)行意見的規(guī)定可以看出，如果質(zhì)押權(quán)人同意，外商投資企業(yè)的股東可以就其對外商投資企業(yè)的股權(quán)做二次或再次股權(quán)質(zhì)押。當(dāng)然外商投資企業(yè)做股權(quán)質(zhì)押登記需要進(jìn)行前置審批，但顯然本規(guī)定也是有關(guān)部門進(jìn)行前置審批的重要法律依據(jù)。 三、溝通的重要性 由于當(dāng)前法律、法規(guī)關(guān)于股權(quán)二次或再次