浙江省2016年下半年期貨從業(yè)資格_期貨市場基本制度模擬試題

1、浙江2016 下半期貨從業(yè)資格：期貨市場基本制模擬試題一、單項選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）1、導致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有 。 A期貨從業(yè)人員因工傷住院 B期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家基公司 C期貨從業(yè)人員辭職后，準備去一家期貨公司 D期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷2、加工商和農(nóng)場主通常所采用的套期保值方式分別是 。 A賣出套期保值；買入套期保值 B買入套期保值；賣出套期保值 C空頭套期保值；多頭套期保值 D多頭套期保值；空頭套期保值3、在進透支交審查時，保證比標準應當依照（）確定。 A期貨交所規(guī)定的標準B中國證監(jiān)會規(guī)定的標準

2、 C國務院規(guī)定的標準 D期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標準4、下哪種情況屬于超賣狀態(tài)？（） AWMS=85BWMS=15 CK=85 DD=855、期貨公司董事長、總經(jīng)、首席風險官在失蹤、死亡、喪失為能等特殊情形下能職責的， 期貨公司可以按照（）等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為職責， 并自作出決定之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。A中國證監(jiān)會有關(guān)法規(guī) B中國期貨業(yè)協(xié)會的自規(guī)則 C中國期貨業(yè)協(xié)會的章程 D公司章程6、CME 的 3 個月歐洲美元期貨合約的標的物是期限為 3 個月期本的歐洲美元定期存單。A1 000 美元B10 000 美元C100 000 美元D100 萬美元7

3、、下關(guān)于期貨交的基本特征的說法，正確的是 。A處在場外的廣大客戶想?yún)⑴c期貨交，只能委托期貨公司代交 B期貨合約保證比越高，期貨交的杠桿作用就越大 C在期貨價格上升時，可以通過低買高賣來獲 D當交者的保證賬戶資足時，要求交者必須在下一個交日開始前追加保證，做到“當日無負債8、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨董事以外的其他董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向（）提出申請。A中國證監(jiān)會 B期貨公司C公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D期貨交所9、（）負責客戶開戶管的具體實施工作。 A中國期貨保證監(jiān)控中心有限責任公司 B中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C中國期貨業(yè)協(xié)會D中國證監(jiān)會10、申請期貨經(jīng)紀公

4、司高級管人員任職資格時， 在向相關(guān)管機構(gòu)報送的材中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（）提供。 A所在期貨經(jīng)紀公司人事部門B原工作單位保衛(wèi)部門 C原工作單位人事部門 D戶籍所在地派出所11、某紡織廠 3 個月后將向美國進口棉花 250000 磅，當前棉花價格為 72 美分/磅，為防止價格上漲，該廠買入 5 手棉花期貨避險，成交價格 78.5 美分/磅。3個月后，棉花交貨價格為 70 美分/磅，期貨平倉價格為 75.2 美分/磅，棉花實際進口成本為 美分/磅。A73.3 B75.3 C71.9 D74.612、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等

5、融業(yè)務或者法、會計業(yè)務 以上經(jīng)驗， 或者經(jīng)濟管工作 以上經(jīng)驗。（）A3；3 B3；5 C5；7 D5；1013、為加強對期貨公司的監(jiān)督管，促進期貨公司加強內(nèi)部控制，防范風險，根據(jù)制定期貨公司風險監(jiān)管指標管試辦法A企業(yè)會計準則 B期貨交管條C期貨交所管辦法D期貨經(jīng)紀公司管辦法14、通過期貨交形成的價格具有 的特點。 A對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進預期的功能 B間斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢 C集中在交所內(nèi)通過公開競爭達成 D被視為一種權(quán)威價格，成為現(xiàn)貨交的重要參考依據(jù)15、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進期貨交的，對交產(chǎn)生的損失， 承擔主要賠償責任，賠償額得 。A超過損失的 60%B超過損失的 8

6、0%C低于損失的 60%D低于損失的 80%16、鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為 1150 元/噸，買入價格為 1151 元/噸，前一成交價為 1153 元/噸，那么該合約的撮合成交價應為 元/噸。 A1150B1151 C1152 D115317、某投資者以 7 385 限價買進日元期貨，則下 價位可以成交。A7387B7385C7384D738318、某日，英國銀公布的外匯牌價為 1 英鎊兌 1.21 美元，這種外匯標價方法是 。A美元標價法 B浮動標價法 C直接標價法D間接標價法19、套交與投機交的區(qū)別在于 。A套交關(guān)注的是同合約或同市場之間的相對價格關(guān)系，而投機交關(guān)注單個合約的絕

7、對價格變化B套交動性較差，而投機交動性好 C套交在同一時間同合約或同市場之間進相反方向的交，投機交只做買或賣的交D套交活躍，而投機交很活躍20、10 期國債期貨合約的報價為97-125，則該期貨合約的價值為 美元。A97 125B97 039.01C97 390.63D102 659.3621、以真實身份從事期貨交的單位，交為符合期貨交所交規(guī)則的，交結(jié)果由承擔。A從事交的工作人員 B期貨交所C期貨公司 D單位自身22、以下關(guān)于套為描述正確的是 。A消除價格變動的風險 B提高期貨交的活躍程C保證套期保值的順實現(xiàn) D促進交的暢化和價格的合化23、期貨公司為客戶開設賬戶的基本程序包括 。 A風險揭示

8、B簽署合同 C繳納保證 D下單交24、期貨公司會員單位應當完善（），為投資者提供合的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處糾紛。A交程序規(guī)定 B客戶糾紛處機制 C客戶投訴管機制 D客戶效機制25、期貨公司與客戶對交結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定明確， 期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額（）。A為損失的百分之五十以上 B超過損失的百分之五十 C為損失的百分之八十以上 D超過損失的百分之八十二、多項選擇題（共 25 題，每題 2 分，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有 1 個錯項。錯選，本題得分

9、； 少選，所選的每個選項得 0.5 分）1、期貨交所的職能有 。 A設計合約、安排上市 B監(jiān)控市場風險 C保證合約 D參與期貨價格的形成2、下關(guān)于成交和持倉關(guān)系的說法，正確的是 。A成交和持倉的變化可以反映合約交的活躍程和投資者的預期 B只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉才會增加，同時成交增加 C當買賣雙方有一方做平倉交時 (即換手)，持倉變，但成交增加 D當買賣雙方均為原交者，雙方均為平倉時，持倉下，成交增加3、營業(yè)部負責人離任的，期貨公司應當按照相關(guān)規(guī)定向營業(yè)部所在地派出機構(gòu)報告。期貨公司應當對離任營業(yè)部負責人任職期間的合規(guī)經(jīng)營情況進離任審計，對離任審計報告簽字確認。A公司總經(jīng) B董

10、事長C人事部負責人 D首席風險官4、下公司制期貨交所的為應經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有（）。 A收購本期貨交所股份B股東轉(zhuǎn)讓其所持股份 C選舉、換非職工代表擔任的董事、監(jiān)事 D對其股份進其他處置5、期貨公司執(zhí)非受托人的交指造成客戶損失， 。A客戶有權(quán)予認可 B客戶可以予以追認C非受托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任6、芝加哥商業(yè)交所的英文縮稱是（）ACBOT BCME CCBD DCBT7、在審期貨糾紛案件中， 關(guān)于人民法院對會員的保全措施說法正確的是（）。 A可以保全與會員資格相應的會員資格費 B可以保全與會員資格相應的會員交席位C應當依法裁定得

11、轉(zhuǎn)讓該會員資格 D法院得裁定停止該會員交席位的使用8、 的工作人員用職務上的，挪用本單位或者客戶資進非法活動的，處 3 以下有期徒刑或者拘役。A期貨交所 B期貨經(jīng)紀公司 C證券交所 D保險公司9、期貨投機減緩價格波動作用實現(xiàn)的前提有 。A價格低 B要性化操作 C適投機 D長期投資10、假設黃現(xiàn)價為733 美元/盎司，其存儲成本為每2 美元/盎司，一后支 付，美元一期無風險為4%。則一期黃期貨的論價格為 美元/盎司。A735.00 B746.28 C764.91 D789.5511、交割倉庫針對交割商品的管主要包括 。 A負責將交割商品從工廠運至指定交割倉庫 B商品審驗及開具倉單C交割儲備商品的

12、管 D為投資者提供配套服務12、我國期貨公司的分類結(jié)果可用于 。 A期貨公司申請增加業(yè)務種類 B期貨公司新設營業(yè)網(wǎng)點 C確定新業(yè)務試點范圍 D期貨投資者保障基同繳納比13、期貨公司有下（）情形之一的，應當即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A擬換董事長、總經(jīng) B財務狀況惡化，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準C發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大影響 D公司或其董事、監(jiān)事、高級管人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)案調(diào)查或者采取強制措施14、中介服務機構(gòu)有下（）為的，責改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務許可，并處業(yè)務收入 1 倍以上 5 倍以下的

13、罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。 A所出具的文件有誤導性陳述B所出具的文件有虛假記載 C所出具的文件有重大遺 D組織變相期貨交活動15、當黃的 屬性凸現(xiàn)時，黃的當期供給對黃價格的影響較小。A自然 B貨幣 C社會 D收藏16、關(guān)于侵權(quán)為責任的正確描述是（）。 A期貨交所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交所、期貨公司承擔 B期貨公司私下對沖、與客戶對賭等將客戶指入市交的為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失 C期貨公司擅自以客戶的名義進交，客戶對交結(jié)果予追認的，所造成的損失由期貨

14、公司最多承擔 80%D期貨公司挪用客戶保證，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證造成客戶損失的，應當承擔賠償責任17、目前紐約商業(yè)交所是世界上最具影響的能源產(chǎn)品交所，上市的品種有 。 A原油 B汽油 C丙烷 D取暖油18、目前，我國大連商品交所上市的期貨品種包括 等。A大豆 B紅小豆 C豆粕 D啤酒大麥19、套期保值是通過建 機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交方式。A期貨市場與現(xiàn)貨市場之間盈虧沖抵 B以小博大的杠桿 C期貨市場代替現(xiàn)貨市場 D買空賣空的雙向交20、與商品期貨相比，融期貨的特點有 。A交割 B全部采用現(xiàn)交割方式交割 C期現(xiàn)套容進 D容發(fā)生逼倉情21、未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務的

15、，中國證監(jiān)會責改正，給予警告，單處或者并處 萬元以下罰款。A3 B5 C10D122、某公司在 6 月 20 日預計將于 9 月 10 日收到 1 000 萬美元，該公司打算到時將其投資于 3 個月期的歐洲美元定期存款。 6 月 20 日的存款為5.75%，該公司擔心到 9 月 10 日時會下跌，于是以94.29 的價格買進 CME 的 3 個月歐洲美元期貨合約進套期保值交 (CME 的 3 個月期歐洲美元期貨合約面值為 1 000000 美元)。假設 9 月 10 日時存款跌到 5.15%，該公司以 94.88 的價格賣出 3 個月歐洲美元期貨合約。則下說法正確的有 。A該公司需要買入 10 份 3 個月歐洲美元期貨合約 B該公司在期貨市場上獲 14 750 美元C該公司所得的息收入為143 750 美元D該公司實際收為5.74%23、下關(guān)于投機交的說法，正確的有 。A違背市