縣煙草專賣局規(guī)范管理專項(xiàng)自查活動(dòng)方案

1、縣煙草專賣局規(guī)范管理專項(xiàng)自查活動(dòng)方案為認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家局新修訂的煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范及省局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則，不斷提高我局（分公司）經(jīng)營(yíng)和管理工作規(guī)范意識(shí)，推動(dòng)各項(xiàng)工作全面邁入規(guī)范化軌道，確保企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，經(jīng)行政會(huì)議研究，局（分公司）決定開展規(guī)范管理專項(xiàng)自查活動(dòng)，并制定本方案。一、 指導(dǎo)思想以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，牢記專賣立法宗旨，切實(shí)踐行“兩個(gè)至上”行業(yè)共同價(jià)值觀，不斷健全完善內(nèi)管工作制度，扎實(shí)推進(jìn)長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步增強(qiáng)干部員工自律規(guī)范意識(shí)，努力創(chuàng)建一個(gè)良好的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)秩序，為“十二五”期間專賣內(nèi)管工作開好頭、起好步。二、工作目標(biāo)認(rèn)真對(duì)照新修訂的工作規(guī)范及實(shí)施細(xì)

2、則，緊緊圍繞專賣管理、卷煙經(jīng)營(yíng)、卷煙配送等重點(diǎn)環(huán)節(jié)，通過(guò)教育培訓(xùn)、自查整改、督查抽查、規(guī)范提高等四個(gè)階段的工作，牢固樹立全員規(guī)范意識(shí)，努力實(shí)現(xiàn)內(nèi)部監(jiān)管工作常態(tài)化、制度化、規(guī)范化，確保轄區(qū)內(nèi)無(wú)違規(guī)違紀(jì)案件發(fā)生。三、組織領(lǐng)導(dǎo)為確保活動(dòng)扎實(shí)開展，取得實(shí)效，局（分公司）成立活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長(zhǎng)：副組長(zhǎng)：成 員：活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在內(nèi)管股，賈朝同志任主任，負(fù)責(zé)活動(dòng)的組織開展。并組成專項(xiàng)檢查組，成員由賈朝同志任小組長(zhǎng)，各部門抽取一名內(nèi)管員任成員，主要對(duì)各部門自查出來(lái)的問題進(jìn)行核查，對(duì)市場(chǎng)中重點(diǎn)問題進(jìn)行單項(xiàng)檢查，并對(duì)查出問題進(jìn)行定性上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審核。特別是三名部門負(fù)責(zé)人，要認(rèn)真進(jìn)行本部門活動(dòng)相

3、關(guān)事項(xiàng)的實(shí)施。四、行動(dòng)時(shí)間今年10月20日12月20日五、具體步驟（一）教育培訓(xùn)階段（10月20日-25日）1、教育培訓(xùn)對(duì)象。本單位領(lǐng)導(dǎo)班子，專賣（內(nèi)管）、營(yíng)銷、綜合辦部門負(fù)責(zé)人，專賣內(nèi)管工作人員、稽查員和客戶經(jīng)理。2、教育培訓(xùn)內(nèi)容。以國(guó)家局新修訂的煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范為重點(diǎn)，深入學(xué)習(xí)陜西省內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范實(shí)施細(xì)則、煙草專賣相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)內(nèi)管規(guī)章制度。3、教育培訓(xùn)安排。專賣內(nèi)管部門精心組織，認(rèn)真?zhèn)湔n，于10月下旬，組織開展1次專賣內(nèi)管集中培訓(xùn)，并進(jìn)行相關(guān)測(cè)試。內(nèi)管部門對(duì)培訓(xùn)工作抓實(shí)、抓細(xì)、抓出成效，嚴(yán)防走過(guò)場(chǎng)。（二）自查整改階段（10月25日-11月18日）專賣部門自

4、查重點(diǎn)：1、重點(diǎn)檢查內(nèi)管機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員組成情況，是否符合國(guó)家局和省局規(guī)定及要求。2、重點(diǎn)排查非順銷卷煙品牌銷量是否存在異常情況，是否有單位內(nèi)部人員參與回收倒賣或非法套購(gòu)行為。3、重點(diǎn)排查卷煙零售戶所訂卷煙與實(shí)際經(jīng)營(yíng)能力是否匹配，有無(wú)幫其他零售戶代訂卷煙行為。4、重點(diǎn)檢查內(nèi)管系統(tǒng)預(yù)警信息處理和相關(guān)備案是否及時(shí)、是否經(jīng)過(guò)調(diào)查核實(shí)，以及落實(shí)情況。5、重點(diǎn)排查卷煙零售戶客戶分類管理情況，以及訂貨電話和銀行結(jié)算帳號(hào)管理情況，是否符合規(guī)定及要求。6、重點(diǎn)檢查許可證管理情況，尤其是新辦、變更、停業(yè)、歇業(yè)、恢復(fù)營(yíng)業(yè)等環(huán)節(jié)是否符合規(guī)定及要求。7、重點(diǎn)檢查專賣執(zhí)法情況，在執(zhí)法過(guò)程、案件定性，是否存在粗暴執(zhí)法或不按

5、法定程序?qū)嵤┬姓幜P。8、重點(diǎn)檢查真煙案件情況，是否及時(shí)對(duì)真煙案件進(jìn)行分析調(diào)查來(lái)源和流向，是否及時(shí)反饋同級(jí)營(yíng)銷部門進(jìn)行相關(guān)處理，并在內(nèi)管系統(tǒng)進(jìn)行備案上報(bào)市局。9、重點(diǎn)檢查舉報(bào)投訴情況，處理舉報(bào)投訴流程是否符合規(guī)定及要求，相關(guān)舉報(bào)投訴是否及時(shí)進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，相關(guān)工作表格及痕跡化資料是否完善。營(yíng)銷部門自查重點(diǎn)：1、重點(diǎn)檢查應(yīng)急用煙審批程序是否真實(shí)，是否存在通過(guò)虛擬客戶訂購(gòu)卷煙情況，是否在內(nèi)管系統(tǒng)進(jìn)行備案。2、重點(diǎn)檢查是否存在內(nèi)部員工利用停歇業(yè)戶套購(gòu)倒賣卷煙行為，或幫助大戶套購(gòu)貨源的行為等。3、重點(diǎn)檢查客戶經(jīng)理零售戶走訪等營(yíng)銷服務(wù)是否到位。4、重點(diǎn)檢查卷煙零售戶客戶基礎(chǔ)資料是否真實(shí)，是否存在客戶業(yè)態(tài)、

6、電話號(hào)碼、經(jīng)營(yíng)地址、法人等信息不符，是否存在買賣、出租、出借或者以其他形式私自轉(zhuǎn)讓煙草專賣零售許可證的。5、重點(diǎn)檢查客戶經(jīng)理是否存在隨意調(diào)整經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)、零售戶類別，頻繁變更訪銷電話、定貨帳號(hào)等行為。6、重點(diǎn)檢查客戶商定量、貨源分配、品牌培育等是否存在優(yōu)親厚友、吃拿卡要、以煙謀私、隨意調(diào)整，商定量波動(dòng)幅度超過(guò)50%等不規(guī)范行為和現(xiàn)象。7、重點(diǎn)檢查是否存在假入網(wǎng)、拆單分?jǐn)?、賣大戶、跨區(qū)銷售的現(xiàn)象和行為，是否存在一證多戶、一戶多證、無(wú)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的虛擬戶。8、重點(diǎn)檢查是否對(duì)卷煙大戶進(jìn)行相關(guān)監(jiān)管，監(jiān)管流程和相關(guān)資料是否完善，并同時(shí)對(duì)高價(jià)位卷煙銷售是否進(jìn)行監(jiān)管。9、重點(diǎn)檢查卷煙零售戶訂購(gòu)卷煙是否按規(guī)定做到10

7、0%送貨到店，有無(wú)送貨人員克扣截留卷煙情況。綜合辦部門自查重點(diǎn)：1、重點(diǎn)檢查物資采購(gòu)、油料管理、廣告促銷、工程項(xiàng)目投資等事項(xiàng)是否執(zhí)行嚴(yán)格的審批程序，是否符合“三項(xiàng)檢查”工作相關(guān)制度規(guī)定。2、重點(diǎn)檢查公文起草及檔案管理、督察考評(píng)、安全管理等工作事項(xiàng)是否符合iso9000質(zhì)量體系認(rèn)證的規(guī)定，是否做到了流程化、規(guī)范化。各部門結(jié)合規(guī)范管理專項(xiàng)自查表（附后），針對(duì)本部門重點(diǎn)內(nèi)容逐項(xiàng)開展工作自查，對(duì)持證零售戶，分別由客戶經(jīng)理、專管員以所管轄零售戶為對(duì)象進(jìn)行自查，并填寫自查表。部門及工作人員在自查工作中務(wù)必要嚴(yán)肅認(rèn)真，要徹底暴漏這些重點(diǎn)工作環(huán)節(jié)和崗位上的不規(guī)范行為和現(xiàn)象。對(duì)自查出的不規(guī)范問題要主動(dòng)積極進(jìn)行整

8、改，并將自查和整改詳細(xì)情況于11月18日前，書面報(bào)告的形式上報(bào)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。（三） 督查抽查階段（11月18日30日）活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組組織檢查組對(duì)自查的問題進(jìn)行復(fù)查，并涉及的各項(xiàng)重點(diǎn)工作事項(xiàng)進(jìn)行檢查抽查，對(duì)持證零售戶按照客戶業(yè)態(tài)，重點(diǎn)對(duì)煙酒店、便利店等經(jīng)營(yíng)大戶分片分線路進(jìn)行抽查，檢驗(yàn)活動(dòng)效果。11月25日前對(duì)復(fù)查和抽查結(jié)果提交領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組召開專題會(huì)議審核處理上報(bào)問題，并對(duì)處理結(jié)果以自查報(bào)告的形成上報(bào)市局內(nèi)管科。（四）規(guī)范提高階段（11月30日12月20日）在前期教育培訓(xùn)、自查整改、督查抽查的基礎(chǔ)上，專賣內(nèi)管部門認(rèn)真對(duì)照工作規(guī)范，組織開展一次回頭看，針對(duì)存在問題的工作環(huán)節(jié)和部位，認(rèn)真進(jìn)行

9、研究分析，查找問題原因，查遺補(bǔ)漏，不斷健全完善內(nèi)管工作制度，明確內(nèi)管工作職責(zé)，規(guī)范內(nèi)管工作流程,全力推動(dòng)內(nèi)管工作上水平。六、活動(dòng)要求1、全體員工要充分認(rèn)識(shí)到內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的重要性，全員參與，深入查找，加強(qiáng)協(xié)調(diào)與配合，積極協(xié)助本次專項(xiàng)活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組開展工作，及時(shí)消除各種隱患。2、實(shí)行嚴(yán)格的包干到人責(zé)任制。專賣、營(yíng)銷、綜合辦部門負(fù)責(zé)人為直接責(zé)任人，具體負(fù)責(zé)跟進(jìn)各自所屬人員在專賣執(zhí)法、卷煙經(jīng)營(yíng)、綜合管理過(guò)程中的不規(guī)范行為。3、專項(xiàng)檢查組要分階段對(duì)活動(dòng)開展情況進(jìn)行跟蹤檢查和重點(diǎn)問題的抽查，對(duì)各部門自查階段查找出的問題，局（分公司）不予追究責(zé)任。但在抽查中、在省、市局工作檢查中或者經(jīng)消費(fèi)者、零售戶及社會(huì)各界投訴、舉報(bào)發(fā)現(xiàn)問題的，經(jīng)調(diào)查核實(shí)，局（分公司）將直接追究分管領(lǐng)導(dǎo)、部門責(zé)任人和相關(guān)責(zé)任人責(zé)任，決不姑息。4、專項(xiàng)自查活動(dòng)結(jié)束后，專賣內(nèi)管部門要對(duì)本次專項(xiàng)活動(dòng)開展