2021年企業(yè)全面風(fēng)險管理報告

1、精選word文檔 下載可編輯企業(yè)全面風(fēng)險管理報告201*年度中央企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（模本）一、201*年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作回顧（一）企業(yè)全面風(fēng)險管理工作情況。主要從全面風(fēng)險管理體系建設(shè)、年度計劃完成情況、董事會或經(jīng)理辦公會議對年度工作的評價以及全面風(fēng)險管理工作取得的成效等方面進(jìn)行簡要說明。（不超過1500字）（二）企業(yè)重大風(fēng)險管理情況。逐一簡要說明201*年度重大風(fēng)險的管理情況。如有重大風(fēng)險事件發(fā)生，請簡要說明產(chǎn)生原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后的應(yīng)對措施。二、201*年度企業(yè)全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況（一）201*年企業(yè)風(fēng)險管理工作計劃。1董事會或經(jīng)理辦公會議對本企業(yè)201*年全面風(fēng)險

2、管理工作提出的要求。2企業(yè)201*年全面風(fēng)險管理工作計劃。（二）風(fēng)險評估情況。請簡要說明企業(yè)為開展201*年度風(fēng)險評估，尤其是結(jié)合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢，進(jìn)一步在戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運(yùn)營風(fēng)險和法律風(fēng)險等方面收集風(fēng)險管理初始信息，建立風(fēng)險事件庫的有關(guān)情況。2企業(yè)開展201*年度風(fēng)險評估的范圍、方式及參與人員等情況。3以附件形式說明企業(yè)在分析風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、發(fā)生后對經(jīng)營目標(biāo)的影響程度時，所采用的評估標(biāo)準(zhǔn)。4按照企業(yè)風(fēng)險分類，列示企業(yè)201*年度風(fēng)險評估的結(jié)果（企業(yè)風(fēng)險分類示例見附件），以及經(jīng)評估確定的重大風(fēng)險。5企業(yè)對重大風(fēng)險及其關(guān)鍵成因進(jìn)行量化分析的情況（包括建立分析、預(yù)測模型等）。6按照

3、風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和風(fēng)險事件發(fā)生后對企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的影響程度兩個維度，將企業(yè)201*年度的重大風(fēng)險繪制成風(fēng)險坐標(biāo)圖。（三）重大風(fēng)險管理情況。1重大風(fēng)險描述。根據(jù)企業(yè)201*年度風(fēng)險評估的結(jié)果，從風(fēng)險類別、產(chǎn)生原因、風(fēng)險事件發(fā)生后給企業(yè)帶來的影響等方面，逐一對重大風(fēng)險進(jìn)行簡要描述。2重大風(fēng)險管理策略和解決方案。（1）風(fēng)險管理策略。包括企業(yè)對每一項(xiàng)重大風(fēng)險的風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)等。（2）風(fēng)險解決方案。包括風(fēng)險事件發(fā)生前、中、后擬采取的應(yīng)對措施，包括重大風(fēng)險發(fā)生后的危機(jī)處理計劃等。3企業(yè)201*年度重大風(fēng)險同201*年度相比的變動情況及原因。（四）健全內(nèi)部控制系統(tǒng)情況。本企業(yè)

4、健全內(nèi)部控制系統(tǒng)的有關(guān)情況，主要圍繞企業(yè)流程、制度的梳理和優(yōu)化，針對重大風(fēng)險所制定的全流程控制措施等方面進(jìn)行簡要說明。（五）風(fēng)險管理信息系統(tǒng)建設(shè)情況。簡要說明本企業(yè)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、主要功能、監(jiān)控的重大風(fēng)險以及下一步工作計劃等情況。（六）簡要說明企業(yè)對執(zhí)行重大風(fēng)險管理策略和解決方案的監(jiān)督改進(jìn)機(jī)制。三、有關(guān)意見和建議（一）需要國資委協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險問題。（二）對國資委推動中央企業(yè)全面風(fēng)險管理工作的意見和建議。附件企業(yè)風(fēng)險分類示例重大風(fēng)險投資風(fēng)險政策風(fēng)險戰(zhàn)略管理風(fēng)險戰(zhàn)略風(fēng)險“走出去”風(fēng)險健康安全環(huán)保風(fēng)險人力資源風(fēng)險經(jīng)營風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險集團(tuán)管控風(fēng)險信息風(fēng)險產(chǎn)品風(fēng)險公司治理風(fēng)險宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

5、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險改制風(fēng)險運(yùn)營風(fēng)險競爭風(fēng)險市場需求風(fēng)險價格風(fēng)險行業(yè)風(fēng)險市場風(fēng)險匯利率風(fēng)險信用風(fēng)險證券市場風(fēng)險客戶風(fēng)險商品策劃風(fēng)險研究開發(fā)風(fēng)險資源保障風(fēng)險信息系統(tǒng)安全信息系統(tǒng)安全風(fēng)風(fēng)險工程建設(shè)風(fēng)險工程建設(shè)風(fēng)險項(xiàng)目管理風(fēng)險穩(wěn)定風(fēng)險社會輿情風(fēng)險道德風(fēng)險執(zhí)行風(fēng)險系統(tǒng)供應(yīng)商風(fēng)險現(xiàn)金流風(fēng)險應(yīng)應(yīng)收收/預(yù)預(yù)付付賬賬款款風(fēng)險文件體系建設(shè)風(fēng)險流程管理風(fēng)險品牌管理風(fēng)險采購風(fēng)險運(yùn)行控制風(fēng)險存貨風(fēng)險財務(wù)風(fēng)險成本費(fèi)用風(fēng)險財務(wù)控制風(fēng)險資本運(yùn)作風(fēng)險資產(chǎn)風(fēng)險關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險法律風(fēng)險合同管理風(fēng)險知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險法律糾紛風(fēng)險合規(guī)風(fēng)險擴(kuò)展閱讀某集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理報告xx集團(tuán)有限公司xx年度全面風(fēng)險管理報告目錄一、上一年度全面風(fēng)險管理工作回顧.3

6、（一）全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況.3（二）重大風(fēng)險管理情況.6（三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況.14（五）風(fēng)險管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況.15（六）建立健全全面風(fēng)險管理體系其他有關(guān)情況.15二、xx年度企業(yè)風(fēng)險評估情況.18（一）對未來風(fēng)險總體形勢的研判.18（二）xx年風(fēng)險評估情況.20（三）xx年度風(fēng)險評估結(jié)果.23（四）重大風(fēng)險關(guān)鍵成因量化分析.26（五）風(fēng)險坐標(biāo)圖.27三、xx年度全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險管理情況.28（一）xx年度風(fēng)險管理工作計劃.28（二）xx年度重大風(fēng)險管理情況.32四、有關(guān)意見和建議.49附件1風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn).50xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告一、上一年度

7、全面風(fēng)險管理工作回顧（一）全面風(fēng)險管理工作計劃完成情況上一年，xx集團(tuán)有限公司（以下簡稱“集團(tuán)公司”或“公司”）認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院的決策部署，在國務(wù)院國資委的領(lǐng)導(dǎo)下順利完成電力主輔分離改革及設(shè)計、施工一體化重組工作。經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，集團(tuán)公司于xxxx年x月x日正式掛牌成立。新組建的集團(tuán)公司包括中國水利水電建設(shè)集團(tuán)公司、中國水電工程顧問集團(tuán)公司以及國家電網(wǎng)公司和中國南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司14個省（區(qū)域）區(qū)電網(wǎng)企業(yè)所屬的勘測設(shè)計企業(yè)、電力施工企業(yè)和裝備修造企業(yè)。目前，集團(tuán)公司具有在水利水電、火電、新能源、電網(wǎng)和基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域提供規(guī)劃、勘測、設(shè)計、施工、制造、運(yùn)行一體化服務(wù)的能力。集團(tuán)公司成立后

8、，立即貫徹落實(shí)國資委對中央企業(yè)加強(qiáng)全面風(fēng)險管理工作的各項(xiàng)要求，借鑒國內(nèi)外企業(yè)開展全面風(fēng)險管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，服務(wù)于公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，立足于公司風(fēng)險管控現(xiàn)狀，通過不斷的實(shí)踐與創(chuàng)新，逐步形成了具有企業(yè)特色的全面風(fēng)險管理體系和運(yùn)行機(jī)制，各項(xiàng)工作取得了較好的成效。1全面風(fēng)險管理體系建設(shè)情況及工作計劃執(zhí)行情況（1）推進(jìn)集團(tuán)公司體制機(jī)制改革，管控體系初步搭建集團(tuán)公司從總部到成員企業(yè)層面在上一年積極推進(jìn)公司管控體系構(gòu)建工作。按照國務(wù)院國資委總體要求，制定了集團(tuán)公司工作規(guī)則和基本管控制度，形成了公司治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，建立了規(guī)范、xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告有序、受控的治理模式。母子公司產(chǎn)權(quán)關(guān)系

9、依法界定逐步理順，母子公司功能定位進(jìn)一步明晰，集團(tuán)公司出資人的職權(quán)職責(zé)逐步到位，對出資企業(yè)的資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策和管理者選擇等權(quán)利逐步得到落實(shí)，對所屬企業(yè)重大經(jīng)營行為的管控能力基本形成、逐步加強(qiáng)。集團(tuán)公司內(nèi)部組織和結(jié)構(gòu)調(diào)整有序推進(jìn)?？偛繖C(jī)關(guān)設(shè)15個職能部門、5個事業(yè)部；各成員企業(yè)整合工作有序進(jìn)行。（2）建立健全集團(tuán)總部全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織體系集團(tuán)公司深化推進(jìn)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)與融合工作，除了集團(tuán)公司黨政聯(lián)席會議作為公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的最高決策領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，而且還在公司設(shè)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的開展；在內(nèi)部控制與風(fēng)險管理

10、領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室和日常辦事機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的日常聯(lián)絡(luò)管理工作。在職能機(jī)構(gòu)設(shè)方面，公司明確了審計與風(fēng)險管理部是公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門，并在審計與風(fēng)險管理部專門設(shè)了風(fēng)險管理處，具體負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作的開展。公司各職能部門和成員企業(yè)是公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的具體實(shí)施和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)及時辨識、分析和評價本部門、本單位運(yùn)行過程中的風(fēng)險事項(xiàng)，提出相應(yīng)的應(yīng)對策略和解決方案，并付諸實(shí)施。集團(tuán)公司在穩(wěn)固發(fā)展總部的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織體系基礎(chǔ)上進(jìn)一步推進(jìn)成員企業(yè)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制組織架構(gòu)的搭xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告建和

11、深化工作，要求成員企業(yè)設(shè)立本單位的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確風(fēng)險管理與內(nèi)部控制管理職能部門，其他各職能部門也明確兼職風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作人員，由各業(yè)務(wù)系統(tǒng)的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制專職、兼職工作人員組成風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作小組，開展各成員企業(yè)的風(fēng)險管理工作。（3）建立健全全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度體系集團(tuán)公司在去年以風(fēng)險管理理念為核心，加大對全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系管理制度的制定和完善力度，包括xx集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作指引、xx集團(tuán)有限公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作規(guī)定、xx集團(tuán)有限公司風(fēng)險評估指引、xx集團(tuán)有限公司業(yè)務(wù)流程體系編制維護(hù)指引和xx集團(tuán)有限公

12、司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系評價測試指引。（4）積極推進(jìn)下屬股份公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制深化工作去年，xx股份公司作為xx集團(tuán)重要的成員企業(yè)，深入推進(jìn)股份公司的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制深化工作。股份公司按照總部先行、試點(diǎn)跟進(jìn)、全面推進(jìn)的原則，在股份公司總部率先開展全面風(fēng)險管理體系建設(shè)的基礎(chǔ)上，選取四家子企業(yè)試點(diǎn)跟進(jìn)，及時將體系建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)、工作方法制作成了ppt，提供給各子企業(yè)進(jìn)行學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，適時啟動非試點(diǎn)子企業(yè)的全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作。股份公司積極采取專欄介紹、電話講解、網(wǎng)絡(luò)說明、現(xiàn)場培訓(xùn)等方式，對非試點(diǎn)子企業(yè)進(jìn)行幫助、指導(dǎo)；將風(fēng)險管理工具和體系建設(shè)成果做成參考樣本，供大家學(xué)習(xí)借鑒；組織各單位風(fēng)險

13、管理聯(lián)絡(luò)人交流體系建設(shè)心得和體會，有xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告效推進(jìn)了體系建設(shè)的各項(xiàng)工作。截止去年底，股份公司除個別子企業(yè)因改制重組等原因未完成全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作外，其余子企業(yè)基本建立健全了全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系。2決策層對公司年度全面風(fēng)險管理工作的評價集團(tuán)公司決策層對于公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作給予了充分的肯定和支持。公司經(jīng)營管理層非常重視企業(yè)的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，作為集團(tuán)公司改革重組過程中的一項(xiàng)重要工作。不僅集團(tuán)公司管理層和職員在工作中重視對風(fēng)險的管控，并組織開展專項(xiàng)的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)工作，制定全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)

14、的整體方案與工作目標(biāo)，開展一系列有關(guān)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的教育與培訓(xùn)等活動，取得了多項(xiàng)體系建設(shè)的關(guān)鍵性成果，全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)進(jìn)展較快，成效明顯。（二）重大風(fēng)險管理情況上一年度公司重大風(fēng)險管理情況去年，集團(tuán)公司識別出重大風(fēng)險10項(xiàng)，分別為投資風(fēng)險、項(xiàng)目管理風(fēng)險、籌融資風(fēng)險、國際經(jīng)營風(fēng)險、人力資源結(jié)構(gòu)風(fēng)險、生產(chǎn)要素價格波動風(fēng)險、行業(yè)競爭風(fēng)險、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險、子企業(yè)管控風(fēng)險和廉潔從業(yè)風(fēng)險。各項(xiàng)風(fēng)險管理情況如下（1）投資風(fēng)險公司堅持以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)方針，嚴(yán)格按照目標(biāo)明確、風(fēng)險可控、突出主業(yè)、定位清晰、計劃合理、有序推進(jìn)的要求，做到不符合國家政策法規(guī)的不投，不符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的不投，行業(yè)

15、面臨淘汰和xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告衰退期以及國家政策不予支持的不投，達(dá)不到公司投資管控指標(biāo)要求的不投。在項(xiàng)目選擇上嚴(yán)格實(shí)行“有所為有所不為”的原則。堅持按“三控三強(qiáng)一確?！币约啊叭訌?qiáng)一嚴(yán)控”的管控要求，強(qiáng)化投資項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營規(guī)范化管理以及指標(biāo)控制。公司加強(qiáng)投資計劃管理，嚴(yán)格投資項(xiàng)目審批程序。去年，公司繼續(xù)注重控制固定資產(chǎn)投資規(guī)模，適時對投資計劃進(jìn)行了調(diào)整，并經(jīng)過了專項(xiàng)會議的科學(xué)決策審批，既確保了投資重點(diǎn)，又控制了投資節(jié)奏和投資風(fēng)險，較好地貫徹了“有保有壓”的指導(dǎo)方針。（2）項(xiàng)目管理風(fēng)險集團(tuán)公司針對在建施工項(xiàng)目，通過完善項(xiàng)目管理相關(guān)制度，并監(jiān)督制度的執(zhí)行，提高項(xiàng)目管控力度；通過優(yōu)

16、化項(xiàng)目組織管理模式，實(shí)施項(xiàng)目精益化管理，加快推進(jìn)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高項(xiàng)目管理能力；通過健全設(shè)備物資及人才保障體系，提高項(xiàng)目工期、質(zhì)量和安全的保障能力；通過加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施階段相關(guān)資料的搜集工作等措施，及時進(jìn)行結(jié)算和變更、索賠，有效解決結(jié)算、變更、索賠問題，控制未完施工掛賬風(fēng)險。在項(xiàng)目安全質(zhì)量管理方面，公司及時修訂并下發(fā)了安全生產(chǎn)管理制度，賦予施工現(xiàn)場帶班作業(yè)人員、安全員、班組長緊急情況下帶隊撤離現(xiàn)場的權(quán)利。積極推行建立“管理、技術(shù)、實(shí)施、監(jiān)管”四個體系，積極開展“安全生產(chǎn)心中有數(shù)”活動，大規(guī)模組織項(xiàng)目地質(zhì)自然災(zāi)害等隱患排查工作。在項(xiàng)目生產(chǎn)管理方面，公司以項(xiàng)目管理為對象，制定了鐵路工程、xx集團(tuán)有限

17、公司xx年全面風(fēng)險管理報告非水電基礎(chǔ)設(shè)施、國際業(yè)務(wù)項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)，并以推廣應(yīng)用和加強(qiáng)技術(shù)管理為目的，積極推動國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作，持續(xù)建立企業(yè)工法和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系，大力推進(jìn)項(xiàng)目作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化和過程精細(xì)化管理。開展項(xiàng)目分包的監(jiān)督檢查，規(guī)范項(xiàng)目分包管理行為。項(xiàng)目未完施工管理方面，公司以建造合同為抓手，以未完施工掛賬為研究重點(diǎn)，對未完施工的同比、環(huán)比進(jìn)行分析，進(jìn)一步加強(qiáng)“已完工未結(jié)算”的考核，引導(dǎo)子企業(yè)加大對未完施工審核力度，清除不合理掛賬，避免經(jīng)營風(fēng)險。同時，公司還積極督促各子企業(yè)將“已完工未結(jié)算”指標(biāo)納入業(yè)績考核體系中進(jìn)行考核，以加大結(jié)算和索賠力度，降低經(jīng)營風(fēng)險。（3）籌融資風(fēng)險公司制定多項(xiàng)資金管控、融

18、資、授信等管理辦法，對公司融資、資金預(yù)算結(jié)算管理、資金集中管理、銀行賬戶管理、統(tǒng)一授信管理、資金風(fēng)險管理、外匯與金融衍生品管理、資金報告管理等進(jìn)行了明確規(guī)定，形成了一套比較完善的籌融資業(yè)務(wù)制度管理體系。公司充分發(fā)揮現(xiàn)有籌融資方式的資金籌集能力，利用公司良好的資信等有利條件，最大程度上發(fā)揮現(xiàn)有籌融資方式的融資能力，在此基礎(chǔ)上拓寬現(xiàn)有籌融資渠道，有效緩解公司現(xiàn)金流緊張的狀況，以支撐公司不斷發(fā)展的需求，提高公司的競爭力及綜合實(shí)力。（4）國際經(jīng)營風(fēng)險公司在去年實(shí)施穩(wěn)健的國際業(yè)務(wù)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，在業(yè)務(wù)組合中突出國際業(yè)務(wù)的重要地位，進(jìn)一步鞏固和發(fā)展亞洲、非洲市場，積極開xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告

19、拓南美市場，在歐洲、北美市場占據(jù)一定份額，提升國際經(jīng)營層次和國際經(jīng)營質(zhì)量，將國際業(yè)務(wù)發(fā)展成為具有較強(qiáng)的競爭力，較高創(chuàng)利能力的業(yè)務(wù)。其中，水電股份在去年對國際業(yè)務(wù)實(shí)行集團(tuán)化集約式集中管控模式（戰(zhàn)略管控、財務(wù)管控與關(guān)鍵經(jīng)營要素管控相結(jié)合），打造上下聯(lián)動的“股份公司+海外事業(yè)部/國際公司/區(qū)域總部+各子公司+項(xiàng)目部”的“四位一體化”的國際業(yè)務(wù)運(yùn)營模式，實(shí)行公司、區(qū)域總部、子企業(yè)、項(xiàng)目部“四位一體化”對國際業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行防控，發(fā)揮整體合力，推動國際業(yè)務(wù)不斷向前發(fā)展。此外，水電股份積極開展國際業(yè)務(wù)風(fēng)險辨識，客觀分析國際業(yè)務(wù)風(fēng)險分布情況，重點(diǎn)對國際業(yè)務(wù)所面臨的政治風(fēng)險、項(xiàng)目風(fēng)險、資金與投資風(fēng)險、安全風(fēng)險進(jìn)行

20、分析、評價，并采取有效應(yīng)對策略和解決方案。如針對政治風(fēng)險，公司通過加強(qiáng)對境外人員和機(jī)構(gòu)的安全保衛(wèi)工作，通過完善應(yīng)急處理機(jī)制，制定快速反應(yīng)、統(tǒng)一指揮、整體配合、安全保密等四項(xiàng)處突發(fā)事件的工作原則，并要求各駐外機(jī)構(gòu)要認(rèn)真貫徹落實(shí)，提高駐外機(jī)構(gòu)應(yīng)對突發(fā)事件的能力，通過要求各駐外機(jī)構(gòu)建立健全安全保衛(wèi)員制度、安全教育制度、值班制度、報告制度、與我國使館和當(dāng)?shù)卣?、警方、業(yè)主的聯(lián)系制度、雇用當(dāng)?shù)厝藛T審查制度等，有效防范和化解政治風(fēng)險。（5）人力資源結(jié)構(gòu)風(fēng)險公司通過制定合理的人力資源規(guī)劃，為公司人力資源工作提供指導(dǎo)；同時通過不斷建立和完善人才引進(jìn)機(jī)制、人才培育機(jī)制和人才獎xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報

21、告勵機(jī)制，來實(shí)現(xiàn)公司所需要的各方面人才不斷涌現(xiàn)，進(jìn)而為公司進(jìn)一步的發(fā)展奠定人才基礎(chǔ)。公司積極開展面向不同層級的人才培養(yǎng)工作，加大人力資源培訓(xùn)工作力度，開展面向不同層級的立體式培訓(xùn)，主要包括項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)班、人力資源業(yè)務(wù)培訓(xùn)等。培訓(xùn)過程中，公司注重培訓(xùn)質(zhì)量，針對項(xiàng)目安全管理情況，增設(shè)了預(yù)防突發(fā)事件專項(xiàng)課程，在每期培訓(xùn)班設(shè)立了優(yōu)秀學(xué)員和優(yōu)秀團(tuán)隊獎，激發(fā)了學(xué)員的學(xué)習(xí)熱情，提高了培訓(xùn)質(zhì)量。通過大力引進(jìn)緊缺專業(yè)人才和實(shí)施轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，每年定期開展職稱評審和職業(yè)技能鑒定工作，加大對青年優(yōu)秀人才和應(yīng)屆大學(xué)生的引進(jìn)，改善了公司人才隊伍結(jié)構(gòu)，提升了公司人員技能和素質(zhì)。（6）生產(chǎn)要素價格波動風(fēng)險公司密切跟蹤市場生產(chǎn)要素

22、市場價格變動，開展生產(chǎn)要素價格波動分析，加強(qiáng)對生產(chǎn)要素供應(yīng)商的選擇、控制，合理選擇戰(zhàn)略合作供應(yīng)商，降低生產(chǎn)要素價格波動造成的影響。公司進(jìn)一步加大集團(tuán)范圍內(nèi)的設(shè)備物資集中招標(biāo)采購工作的深度和力度，擴(kuò)大集中招標(biāo)采購的范圍，充分發(fā)揮集中采購的優(yōu)勢，確保產(chǎn)品質(zhì)量，降低采購成本。拓寬國際國內(nèi)勞務(wù)隊伍引入渠道，籌建社會外部勞務(wù)隊伍用工平臺。（7）行業(yè)競爭風(fēng)險公司堅持“優(yōu)質(zhì)工程、規(guī)范服務(wù)、合理價格、公平條件、互利雙贏、和諧發(fā)展”的市場營銷理念，及時根據(jù)市場發(fā)展需要，補(bǔ)充修正營銷策略。堅持實(shí)施“前沿營銷與高端營銷聯(lián)動、重視高端營銷，堅xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告持項(xiàng)目前期階段營銷與項(xiàng)目全生命周期營銷

23、結(jié)合、著眼項(xiàng)目全生命周期營銷，堅持項(xiàng)目協(xié)調(diào)與價格協(xié)調(diào)統(tǒng)一，堅持市場份額與營銷效益并舉、強(qiáng)調(diào)營銷效益”的營銷策略。公司有計劃的組織開展競爭對手情報收集和分析工作，加強(qiáng)對競爭對手的了解和掌握，取長補(bǔ)短，知己知彼，及時、有針對性地調(diào)整和創(chuàng)新市場營銷思路和方法，提升公司市場競爭能力。公司針對國內(nèi)水電項(xiàng)目定額水平與國內(nèi)勞動力成本、主要材料價格急劇上漲的不相匹配，注重統(tǒng)籌協(xié)調(diào)過程中的價值服務(wù)能力提升，特別是注重價格的控制與指導(dǎo)，有力提升了營銷質(zhì)量，增強(qiáng)了公司市場競爭能力。公司定期開展經(jīng)營活動分析工作，注重國資委對中央企業(yè)考核指標(biāo)的分析，注重內(nèi)部縱向?qū)?biāo)、外部橫向?qū)?biāo)分析，注重分析問題和解決問題，樹立公司良

24、好形象。（8）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險進(jìn)一步鞏固和加大公司在國內(nèi)電力工程建設(shè)市場的份額，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)業(yè)務(wù)和國際工程承包業(yè)務(wù)的發(fā)展，努力發(fā)展房地產(chǎn)業(yè)務(wù)、新能源開發(fā)、設(shè)備制造與租賃業(yè)務(wù)和勘測設(shè)計咨詢業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)公司多元化發(fā)展的目標(biāo)。其中，xx股份公司在去年堅持以科學(xué)發(fā)展為主題，以轉(zhuǎn)變發(fā)展方式為主線，繼續(xù)大力實(shí)施國際業(yè)務(wù)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)；大力實(shí)施“大集團(tuán)、大土木、大市場、大品牌”戰(zhàn)略，拓展非水電基礎(chǔ)設(shè)施市場，優(yōu)化業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)；穩(wěn)健推行與主業(yè)相關(guān)的投資開發(fā)戰(zhàn)略，xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。一方面繼續(xù)鞏固水電建筑的核心地位，積極開拓國內(nèi)水電建筑市場，新獲得了白鶴灘、猴子巖等一批重大水

25、電項(xiàng)目。同時，不斷加強(qiáng)在建水電建筑項(xiàng)目管理力度，確保了溪洛渡、錦屏一二級、長河壩等水電項(xiàng)目的順利開展和南水北調(diào)穿黃隧道主體工程的如期完工，保障了向家壩電站世界首臺80萬千瓦機(jī)組的成功安裝，全年成功完成機(jī)組安裝75臺共438萬千瓦。一方面不斷推進(jìn)國際業(yè)務(wù)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，以水電為核心，大力開展非水電國際業(yè)務(wù)市場，形成“大土木、大建筑”格局。另一方面繼續(xù)推進(jìn)非水電建筑業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，大力推動子企業(yè)大力開拓城市軌道交通、基礎(chǔ)設(shè)施、公路等非水電建筑市場。公司成立鐵路事業(yè)部，構(gòu)建了開拓鐵路市場的組織體系和經(jīng)營管理體系，努力擴(kuò)大鐵路市場建筑業(yè)務(wù)。（9）子企業(yè)管控風(fēng)險加強(qiáng)公司總部建設(shè)，根據(jù)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略和子企業(yè)

26、實(shí)際情況等因素，適時調(diào)整管控模式，引領(lǐng)子企業(yè)合理發(fā)展。通過發(fā)揮業(yè)績考核在經(jīng)營機(jī)制轉(zhuǎn)換中的導(dǎo)向作用，引導(dǎo)子企業(yè)科學(xué)發(fā)展。公司堅持科學(xué)地集團(tuán)化管控模式，從戰(zhàn)略規(guī)劃編制上入手，要求各子企業(yè)根據(jù)公司總體戰(zhàn)略要求，結(jié)合自身情況，合理制定子企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。戰(zhàn)略實(shí)施過程中，逐漸強(qiáng)化對戰(zhàn)略執(zhí)行的監(jiān)督檢查。實(shí)行每年滾動編制發(fā)展戰(zhàn)略，修正戰(zhàn)略執(zhí)行偏差，加強(qiáng)對子企業(yè)的戰(zhàn)略管控和引領(lǐng)。堅持實(shí)行年度全面預(yù)算管理制度，要求各子企業(yè)按照上下結(jié)合、分級編制、逐級匯總的程序，編制年度全面預(yù)算。同時要求各子企業(yè)xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告將年度預(yù)算細(xì)分為季度、月度預(yù)算，通過對分期預(yù)算實(shí)施控制，合理實(shí)現(xiàn)對子企業(yè)的經(jīng)營活

27、動、投資活動、財務(wù)活動的控制。堅持實(shí)施子企業(yè)負(fù)責(zé)人年度業(yè)績考核制度。公司每年度都對子企業(yè)負(fù)責(zé)人從年度經(jīng)營業(yè)績和管理評價兩方面實(shí)行分類考核、分級評價，強(qiáng)化對子企業(yè)的管控力度。（10）廉潔從業(yè)風(fēng)險公司在去年加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)，為公司健康有序發(fā)展提供有力保障，努力構(gòu)建腐敗風(fēng)險預(yù)警防線、思想道德防線、決策風(fēng)險防線、權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險防線、懲處腐敗行為的懲戒防線；突出抓好各領(lǐng)導(dǎo)人員的執(zhí)行力，進(jìn)一步規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，加大對相關(guān)制度執(zhí)行情況的檢查力度，特別是要重點(diǎn)對領(lǐng)導(dǎo)人員政治紀(jì)律、作風(fēng)建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制執(zhí)行情況的檢查。公司以推進(jìn)懲防體系建設(shè)為主線，以落實(shí)五項(xiàng)制度、開展效能監(jiān)察和專項(xiàng)檢查為抓手，切實(shí)解決反

28、腐倡廉建設(shè)中職工群眾反映的突出問題，持續(xù)加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊伍建設(shè)，不斷提高反腐倡廉建設(shè)工作的科學(xué)化水平，有效防范和化解了廉潔從業(yè)風(fēng)險。繼續(xù)全面深入貫徹落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。按照國資委紀(jì)委及股份公司黨委部署，及時修訂下發(fā)了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法、評價辦法和評分標(biāo)準(zhǔn)。努力將懲防體系建設(shè)、紀(jì)檢監(jiān)察組織建設(shè)落實(shí)情況等重點(diǎn)工作納入責(zé)任制考核內(nèi)容，通過調(diào)整各項(xiàng)工作所占的評分標(biāo)準(zhǔn)，使年度黨風(fēng)廉政建設(shè)任務(wù)更加明確。采取在測評得分中增加總部主要業(yè)務(wù)部門對各子公司責(zé)任制執(zhí)行情況的工作xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告評價，使責(zé)任制考核形成點(diǎn)對點(diǎn)考核、公司黨委常委評分、主要業(yè)務(wù)部門評價、被檢單位民主測評等全方

29、位、立體系考核體系。深入開展廉潔從業(yè)教育，著力構(gòu)建廉潔從業(yè)教育的長效機(jī)制，舉辦多期紀(jì)檢監(jiān)察工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，從思想、能力和作風(fēng)建設(shè)方面不斷加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊伍建設(shè)。開展各子企業(yè)紀(jì)委書記和監(jiān)察部門負(fù)責(zé)人的述職報告工作，準(zhǔn)確掌握基層紀(jì)檢監(jiān)察工作情況。上一年度公司重大風(fēng)險事件分析去年，集團(tuán)公司成員企業(yè)xx股份公司發(fā)生一起重大風(fēng)險事件利比亞全國性動亂。（三）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況根據(jù)集團(tuán)公司改革重組整體規(guī)劃，公司的內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)按照改革重組戰(zhàn)略部署規(guī)劃分布推進(jìn)，其中去年集團(tuán)公司內(nèi)部控制體系總體情況概括為集團(tuán)公司總部全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)與部分成員企業(yè)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系運(yùn)行優(yōu)化并進(jìn)前行。去年

30、，集團(tuán)公司總部的內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)體現(xiàn)在以下三方面一是完善組織架構(gòu)設(shè)與部門職能設(shè)，根據(jù)集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營及其發(fā)展的實(shí)際情況，結(jié)合集團(tuán)管控方案對總部范圍以及成員企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和管理模式進(jìn)行設(shè)，為開展內(nèi)部控制體系建設(shè)奠定了基礎(chǔ)；二是開展風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度建設(shè)，根據(jù)集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營及其發(fā)展的實(shí)際情況，以風(fēng)險管理理念為核心，從治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)管控、人員管理、市場管控等層面補(bǔ)充了近30項(xiàng)制度；三是開展公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程梳理工作，從部門業(yè)務(wù)入手，初步梳理跨部門業(yè)務(wù)，形成集團(tuán)xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告公司總部部分業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)流程和管理流程，初步清晰了業(yè)務(wù)概念，為公司層面標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)提供了依據(jù)。（五

31、）風(fēng)險管理信息系統(tǒng)有關(guān)情況集團(tuán)公司現(xiàn)階段重點(diǎn)規(guī)劃“信息化311工程”，打造辦公、業(yè)務(wù)、通信三個一體化平臺，建成一個決策支持系統(tǒng)，推行一套信息化績效考核體系。在各信息系統(tǒng)規(guī)劃建設(shè)過程中，公司十分注重把企業(yè)的管理模式、管理流程和風(fēng)險管理工作緊密結(jié)合。通過在信息系統(tǒng)中規(guī)范并固化業(yè)務(wù)管理流程，在業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)風(fēng)險監(jiān)控點(diǎn)，控制關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的審批，切實(shí)提升了企業(yè)的風(fēng)險管控能力和管控水平。（六）建立健全全面風(fēng)險管理體系其他有關(guān)情況風(fēng)險管理文化建設(shè)情況（1）企業(yè)風(fēng)險管理文化建設(shè)培育為提升全體員工的風(fēng)險管理意識，促進(jìn)風(fēng)險管理工作的有效推進(jìn)，公司組織一系列風(fēng)險管理相關(guān)的培訓(xùn)，如組織對安全管理責(zé)任人的培訓(xùn)，加強(qiáng)公

32、司安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理方面責(zé)任人履行工作職責(zé)的理念傳播；組織對全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制管理人員的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制基礎(chǔ)知識、實(shí)務(wù)操作的培訓(xùn)，提高集團(tuán)公司范圍內(nèi)對全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的管理意識。此外，公司在上開辟了全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制專欄，在報紙上刊登專題知識講座，廣泛宣傳開展風(fēng)險內(nèi)控工作的作用意義、政策文件、工作信息，為體系建設(shè)創(chuàng)造良好的輿論氛圍。xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告（2）專項(xiàng)風(fēng)險管理評估機(jī)制建設(shè)情況集團(tuán)公司加強(qiáng)專項(xiàng)風(fēng)險管理評估工作方面的制度約束，確保各部門、各事業(yè)部在提交決策機(jī)構(gòu)審議的重要事項(xiàng)議案必須經(jīng)過轉(zhuǎn)型的風(fēng)險評估。尤其針對三重一大決策風(fēng)險，公司在重點(diǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)中深入

33、探索并進(jìn)行系統(tǒng)性流程設(shè)計；系統(tǒng)設(shè)計涵蓋決策前、決策中、決策后各環(huán)節(jié)的全周期管理流程，包括議題提出、前期論證與風(fēng)險評估、論證初步審核、提請決策、會議決策、決策執(zhí)行與督辦、決策完成情況反饋和決策后自評估等管理環(huán)節(jié)，使各部門、各企業(yè)業(yè)務(wù)程序更加清晰，大幅降低了風(fēng)險發(fā)生可能性。其中，審計與風(fēng)險管理風(fēng)險管理處負(fù)責(zé)定期或不定期組織對公司的重大風(fēng)險管理策略和風(fēng)險管理解決方案執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，及時發(fā)現(xiàn)公司重大風(fēng)險管理過程中存在的問題，并提出相應(yīng)的改進(jìn)措施；審計處堅持“從分析風(fēng)險入手確定審計目標(biāo)、范圍和程序，以財務(wù)會計和業(yè)務(wù)運(yùn)行、管理流程為審計路徑，以檢查和改善內(nèi)部控制有效性為審計核心，以監(jiān)督和評價財務(wù)表現(xiàn)、業(yè)

34、務(wù)成果和內(nèi)控能力為審計成果，以管理信息化和計算機(jī)技術(shù)為審計支撐”的內(nèi)部審計模式，通過逐步推進(jìn)效益審計，著力加強(qiáng)工程項(xiàng)目審計，深化經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計，穩(wěn)步推進(jìn)內(nèi)部控制審計等審計工作的開展，實(shí)現(xiàn)對重大風(fēng)險管理策略和解決方案的執(zhí)行和落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督，出具相應(yīng)的評價報告，并提出對重大風(fēng)險控制和管理的改進(jìn)建議。法律事務(wù)部負(fù)責(zé)對公司重大決策、規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同的法律審核；持續(xù)健全法律風(fēng)險防范體系；對生產(chǎn)經(jīng)營管理過程中的法律風(fēng)險xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告進(jìn)行管控；定期收集、識別、評估、檢測和報告公司的合規(guī)風(fēng)險，并提出有效的風(fēng)險處方案；按照國家統(tǒng)一部署并結(jié)合公司經(jīng)營實(shí)際需求開展法制宣傳教育培訓(xùn)。監(jiān)察部則

35、從開展重大風(fēng)險專項(xiàng)檢查和效能監(jiān)察方面對公司的重大風(fēng)險管理策略和解決方案的執(zhí)行效果進(jìn)行監(jiān)督。如開展清理對外投資、借款、擔(dān)保和高息存款的效能監(jiān)察，投資建設(shè)工程項(xiàng)目的執(zhí)法檢查，工程項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益效能監(jiān)察，外部勞務(wù)使用管理效能監(jiān)察，施工安全與質(zhì)量監(jiān)督專項(xiàng)檢查，虧損項(xiàng)目專項(xiàng)整治效能監(jiān)察等。風(fēng)險管理組織體系建設(shè)情況去年,集團(tuán)公司在改革重組進(jìn)程中搭建總部層面的全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系，組建內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由集團(tuán)公司分管副總擔(dān)任組長，總會計師擔(dān)任副組長，并成立內(nèi)部控制與風(fēng)險管理辦公室和日常辦事機(jī)構(gòu)。設(shè)董事會的成員企業(yè)，董事會負(fù)責(zé)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系的建立健全和有效實(shí)施，監(jiān)事會對董事會建立與實(shí)

36、施全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督，經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。公司在董事會下設(shè)審計與風(fēng)險管理委員會，全面負(fù)責(zé)公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作；在經(jīng)理層設(shè)了全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組，具體組織領(lǐng)導(dǎo)公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的開展；在職能部門明確了企業(yè)發(fā)展部是公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作的牽頭部門，并專設(shè)了風(fēng)險內(nèi)控處，具體負(fù)責(zé)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制相關(guān)管理工作。xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告風(fēng)險管理與內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組在成立之處就明確集團(tuán)公司全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系初步建設(shè)、運(yùn)行維護(hù)和監(jiān)督評價過程中的重大事項(xiàng)，審定各部門提交的風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案。

37、在公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，公司風(fēng)險管理與內(nèi)部控制辦公室負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織和協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理和內(nèi)部控制工作，系統(tǒng)制定了相關(guān)風(fēng)險管理工作辦法，并組織開展了多次風(fēng)險管理先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)交流或?qū)ｎ}培訓(xùn)。公司各職能部門、事業(yè)部嚴(yán)格執(zhí)行全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制的基本流程，定期開展風(fēng)險辨識工作，編寫評估報告，不斷完善各種風(fēng)險的內(nèi)部控制機(jī)制，對評估出的重大風(fēng)險制定解決方案并做到基本貫徹落實(shí)。各成員企業(yè)風(fēng)險管理與內(nèi)部控制辦公室均為本企業(yè)制定風(fēng)險管理實(shí)施細(xì)則，定期向總部反饋工作進(jìn)展情況并接受總部相關(guān)部門的監(jiān)督與評估。二、xx年度企業(yè)風(fēng)險評估情況（一）對未來風(fēng)險總體形勢的研判收集整理分析風(fēng)險事件和風(fēng)險案例，搭建集團(tuán)

38、公司風(fēng)險數(shù)據(jù)庫集團(tuán)公司在開展風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)中著力收集本公司、國內(nèi)同行業(yè)及國外企業(yè)發(fā)生的風(fēng)險事件和風(fēng)險案例，搭建集團(tuán)公司范圍的公司層面風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。集團(tuán)公司的公司層面風(fēng)險數(shù)據(jù)庫由風(fēng)險類別、風(fēng)險名稱、風(fēng)險詳細(xì)描述、風(fēng)險涉及流程與涉及部門/企業(yè)xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告組成。其中風(fēng)險數(shù)據(jù)庫主體覆蓋集團(tuán)公司總部及成員企業(yè)；風(fēng)險數(shù)據(jù)庫內(nèi)容涵蓋戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運(yùn)營和法律方面的管理行為所產(chǎn)生的風(fēng)險事件，以及與本公司業(yè)務(wù)發(fā)展相關(guān)的外部事件。xx年3月份，集團(tuán)公司審計與風(fēng)險管理部在風(fēng)險數(shù)據(jù)庫初步搭建完成的基礎(chǔ)上對風(fēng)險事件庫進(jìn)行調(diào)整和完善，包括對風(fēng)險進(jìn)行級別劃分，并且建立風(fēng)險事件的收集整理

39、分析工作流程等。截止到目前，集團(tuán)公司范圍的公司層面風(fēng)險數(shù)據(jù)庫共識別5項(xiàng)一級風(fēng)險、31項(xiàng)二級風(fēng)險和105項(xiàng)三級風(fēng)險，并針對每項(xiàng)三級風(fēng)險收集對應(yīng)的風(fēng)險事件，完善集團(tuán)公司范圍的風(fēng)險信息收集工作。描述內(nèi)外部環(huán)境因素變化，分析未來風(fēng)險總體形勢xx年，在風(fēng)險初始信息收集過程中，集團(tuán)公司根據(jù)企業(yè)特有的特點(diǎn)和自身業(yè)務(wù)開展的情況，結(jié)合公司年度經(jīng)營目標(biāo)，適時加強(qiáng)了對未來中長期面臨風(fēng)險的全局性、趨勢性研判，定位xx年度公司風(fēng)險管理工作的方向和重點(diǎn)。經(jīng)研究分析，xx年度公司面臨的國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢更加復(fù)雜嚴(yán)峻，不穩(wěn)定性、不確定性還會加劇，主要體現(xiàn)在以下方面（1）國際宏觀經(jīng)濟(jì)政治形勢復(fù)雜多變當(dāng)前國際金融危機(jī)仍在繼續(xù)深化，

40、影響不斷擴(kuò)大。全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一個較長時期的低速增長期，國際政治形勢十分復(fù)雜，貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，對全球經(jīng)濟(jì)的影響具有風(fēng)大的不確定性。其中，由于美國、德國、法國、俄羅斯等多個主要經(jīng)濟(jì)體將面臨政府選舉，為了迎合選民需要，部分政治家可能不顧客觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，發(fā)表偏激言論和難以兌現(xiàn)xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告的承諾，上臺之后也可能對現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)政策做出不合時宜的調(diào)整，將使脆弱復(fù)蘇進(jìn)程雪上加霜。另外部分國家內(nèi)部政治不穩(wěn)定，個別地區(qū)局部沖突和區(qū)域性對抗增強(qiáng)，尤其是公司傳統(tǒng)國際市場北非、中東地區(qū)，經(jīng)營環(huán)境惡化。對集團(tuán)公司的影響是，國際工程承包市場萎縮、需求不足，競爭更為激烈；國際投資并購將更為復(fù)雜、多變，不確

41、定性更大；受西方國家對中國國有企業(yè)“競爭中立性”偏見的影響，一些傳統(tǒng)的國別市場受限，開拓新市場的難度增大；在對一些傳統(tǒng)業(yè)務(wù)國家的顯性或隱性經(jīng)營風(fēng)險、安全風(fēng)險增加，對集團(tuán)公司整體“走出去”帶來不利的影響。（2）國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢較為嚴(yán)峻國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增速呈下行趨勢，建筑市場總需求相對減少，水電及水利工程市場預(yù)期有限，煤電價格問題導(dǎo)致火電工程投資緊縮，國內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施新開工項(xiàng)目減少，房地產(chǎn)工程施工項(xiàng)目受調(diào)控影響階段性總體需求不旺?？梢灶A(yù)見，國內(nèi)建筑市場產(chǎn)能過剩加劇，競爭將更加激烈，保市場、保訂單、保增長壓力巨大。企業(yè)要素成本持續(xù)上升，對企業(yè)盈利能力影響明顯。建筑產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險縱向傳遞，對集團(tuán)公司形成擠壓態(tài)勢，企業(yè)面臨

42、更大的產(chǎn)能閑風(fēng)險、資金風(fēng)險和壞賬風(fēng)險。（二）xx年風(fēng)險評估情況公司xx年度的風(fēng)險評估工作，在公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和部署下，由公司各部門負(fù)責(zé)人、各成員企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)共同參與實(shí)施。xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告風(fēng)險評估范圍本次風(fēng)險評估涵蓋集團(tuán)公司總部15個職能部門、5個事業(yè)部和105家成員企業(yè)，重點(diǎn)評估事項(xiàng)涉及以下幾方面關(guān)系到企業(yè)戰(zhàn)略制定、改制重組、重大投資、大額資金使用等的重大事項(xiàng)；關(guān)系到企業(yè)聲譽(yù)和企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力的營銷、質(zhì)量、安全、合同、訴訟、項(xiàng)目運(yùn)營等基本和核心事項(xiàng)；關(guān)系到職工切實(shí)利益的人事任免、薪酬、保險、福利、健康、文化生活等的資源配和方式調(diào)整等重大事項(xiàng)；涉及到集團(tuán)

43、公司戰(zhàn)略布局、投資管控政策、公司主營業(yè)務(wù)管理等在內(nèi)的重大決策；其他集團(tuán)公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)有必要納入風(fēng)險評估的其他事項(xiàng)。風(fēng)險評估方式此次風(fēng)險評估采取“自下而上、縱橫整合、內(nèi)外結(jié)合”的評估方式。風(fēng)險梳理采取“自下而上”的方式，即崗位風(fēng)險成員企業(yè)層面風(fēng)險、總部部門層面風(fēng)險公司層面風(fēng)險，體現(xiàn)了風(fēng)險的層次性和統(tǒng)一性；風(fēng)險辨識采取“縱橫整合”的方法，即橫向覆蓋所有總部部門、成員企業(yè)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項(xiàng)，縱向從政策、制度及執(zhí)行、組織職責(zé)、人力資源、技術(shù)等各方面對每個風(fēng)險進(jìn)行深入的分析，體現(xiàn)了風(fēng)險識別的全面性和準(zhǔn)確性；風(fēng)險分析采取“內(nèi)外結(jié)合”的方式，不僅分析集團(tuán)公司內(nèi)部的風(fēng)險因素，同樣分析行業(yè)層面、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢以及國外x

44、x集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告政治經(jīng)濟(jì)形勢，內(nèi)外結(jié)合，形成集團(tuán)公司范圍的風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。具體對應(yīng)到集團(tuán)公司實(shí)際風(fēng)險管理工作分析如下第一步風(fēng)險辨識根據(jù)前期收集的初始信息，公司啟動了中層領(lǐng)導(dǎo)的訪談工作，主要受訪對象是集團(tuán)公司的各部門負(fù)責(zé)人共20名，訪談的主要內(nèi)容為中層領(lǐng)導(dǎo)對本部門及公司總體風(fēng)險的關(guān)注點(diǎn)，以及他們對于風(fēng)險的看法、態(tài)度，對目前存在風(fēng)險的管理思路等內(nèi)容。通過對部門負(fù)責(zé)人的訪談，理解身處不同部門、不同職位的領(lǐng)導(dǎo)對待風(fēng)險的不同態(tài)度、存在不同認(rèn)知的真實(shí)原因，理解各重大風(fēng)險在現(xiàn)有管理體系上可能引發(fā)的問題。風(fēng)險訪談作為風(fēng)險調(diào)查問卷結(jié)果的基礎(chǔ)和補(bǔ)充，為確定最后的風(fēng)險評估重點(diǎn)提供重要的信息。集團(tuán)公司

45、審計與風(fēng)險管理部在對各部門負(fù)責(zé)人訪談進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合內(nèi)外部收集信息，經(jīng)過匯總、分類、風(fēng)險辨識分析、調(diào)整等環(huán)節(jié)后，進(jìn)一步調(diào)整和完善了公司xx年度風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，并書面征求了公司各部門的意見。第二步風(fēng)險分析在完成信息收集工作之后，審計與風(fēng)險管理部對辨識出的風(fēng)險及特征進(jìn)行定性分析，通過研究行業(yè)風(fēng)險庫、內(nèi)部討論等方式，明確風(fēng)險的定義描述、風(fēng)險產(chǎn)生原因、所處流程關(guān)鍵點(diǎn)、風(fēng)險所在責(zé)任部門和風(fēng)險造成的影響。在集團(tuán)公司和成員企業(yè)設(shè)計和發(fā)放了xx年xx集團(tuán)有限公司企業(yè)風(fēng)險調(diào)查問卷和xx年xx集團(tuán)有限公司企業(yè)風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)，并在風(fēng)險定量分析的環(huán)節(jié)中，依據(jù)各層級領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告務(wù)部門

46、對風(fēng)險的管理職責(zé)和業(yè)務(wù)權(quán)限賦予不同的權(quán)重統(tǒng)計分析，匯總計算出各類風(fēng)險的發(fā)生可能性、影響程度性的分值。第三步風(fēng)險評價在風(fēng)險的評價環(huán)節(jié)中，集團(tuán)公司綜合采用多種評價方式，通過風(fēng)險評估問卷定量分析、部門研討、綜合定性分析、高層領(lǐng)導(dǎo)訪談確認(rèn)等方法對現(xiàn)有風(fēng)險事件進(jìn)行評估。通過對集團(tuán)公司董事長、黨委書記、總經(jīng)理等高層領(lǐng)導(dǎo)的訪談，綜合考慮集團(tuán)公司多項(xiàng)經(jīng)營重點(diǎn)工作，最終確定了集團(tuán)公司范圍內(nèi)xx年所面臨的6項(xiàng)重大風(fēng)險，并在對風(fēng)險進(jìn)行排序的基礎(chǔ)上，繪制了風(fēng)險地圖。在風(fēng)險管理解決方案制定階段，通過確定重大風(fēng)險主要責(zé)任部門，提出重大風(fēng)險管理策略，將重大風(fēng)險與相關(guān)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行對接，確定重大風(fēng)險的具體控制措施，來確保重大風(fēng)

47、險管理的真正落地。風(fēng)險評估參與人員xx年度風(fēng)險評估主體涉及集團(tuán)公司總部高管領(lǐng)導(dǎo)、總部各職能部門、事業(yè)部和所有成員企業(yè)。其中，風(fēng)險問卷參與人員涵蓋集團(tuán)公司所有高管層領(lǐng)導(dǎo)、職能部門（含各事業(yè)部）副主任以上人員，105家成員企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)。風(fēng)險評估共發(fā)放調(diào)查問卷809份。其中，針對集團(tuán)公司總部高層領(lǐng)導(dǎo)人員21份，針對總部各職能部門管理人員41份，成員企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)共745份，回收有效問卷588份，有效率73%；離散度測試結(jié)果顯示，問卷調(diào)查結(jié)果具有較強(qiáng)的代表性。（三）xx年度風(fēng)險評估結(jié)果xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告xx年度風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)本年度風(fēng)險評估的標(biāo)準(zhǔn)包含以下四個部分評估依據(jù)、評估維度、風(fēng)險等

48、級和離散度（1）評估依據(jù)風(fēng)險的評分是在考慮公司目前已有控制的情況下做出的（不考慮未來公司可能增加的控制）。（2）評估維度從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面對每項(xiàng)風(fēng)險進(jìn)行評分?？赡苄源盹L(fēng)險發(fā)生的概率，影響程度代表風(fēng)險對企業(yè)經(jīng)濟(jì)、運(yùn)營、聲譽(yù)等方面帶來的損失，均為5分制。風(fēng)險值可能性影響程度，因此風(fēng)險值的分值范圍為1-25分。由下表可以看出，分值越高代表風(fēng)險越大。（注對具體的風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度的評價標(biāo)準(zhǔn)請參見附件一）發(fā)生的可能性影響程度1幾乎不太可能極低2不太可能低3可能中等4很可能高5基本確定極高（3）風(fēng)險等級根據(jù)計算出的風(fēng)險值，通過以下標(biāo)準(zhǔn)分為高、中、低三個等級的風(fēng)險梯隊。風(fēng)險等級范

49、圍高中低大于介于本范圍之間小于從1266至12影響程度極高高5454108241512201*25xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告中等低極低3213211幾乎不太可能可能性6422不太可能9633可能12844很可能151055基本確定（4）離散度離散度代表同一組數(shù)據(jù)中偏離平均數(shù)的程度，離散度越小，代表參與人員對該項(xiàng)風(fēng)險的評價更為一致。為了增強(qiáng)不同數(shù)量樣本之間離散度的可比性，我們用標(biāo)準(zhǔn)差來計算。（標(biāo)準(zhǔn)差（standarddeviation）也稱均方差（meansquareerror），是各數(shù)據(jù)偏離平均數(shù)的距離的平均數(shù)，它是離均差平方和平均后的方根，用表示。）xx年度風(fēng)險評估結(jié)果通過風(fēng)險辨

50、識與評估，梳理出集團(tuán)公司戰(zhàn)略類、財務(wù)類、市場類、運(yùn)營類、法律類等5類一級風(fēng)險、70類二級風(fēng)險；根據(jù)最終評估結(jié)果，集團(tuán)公司xx年重大風(fēng)險為重組整合風(fēng)險、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險、集團(tuán)管控風(fēng)險、國際業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險、投資風(fēng)險、安全質(zhì)量管理風(fēng)險。風(fēng)險評估結(jié)果如下圖列示，其中重大風(fēng)險已標(biāo)示xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告（四）重大風(fēng)險關(guān)鍵成因量化分析為確保重大風(fēng)險評估結(jié)果的客觀性，集團(tuán)公司在風(fēng)險評估過程中通過離散度測試和德爾菲調(diào)研等專業(yè)統(tǒng)計方法確定公司重大風(fēng)險。首先企業(yè)將風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)分為五個等級，并分別用1，2，3，4，5五個數(shù)值來代表；其次針對集團(tuán)公司不同層級人員進(jìn)行問卷調(diào)查，并且對不同層級人員設(shè)立權(quán)重，盡可

51、能體現(xiàn)不同層級人員對公司層面風(fēng)險的影響程度；然后，以發(fā)生可能性和影響程度的乘積來代表各個風(fēng)險的綜合得分，評分得出的結(jié)果由公司內(nèi)部專業(yè)分析人員經(jīng)過離散度測試和德爾菲調(diào)研等定性和定量分析方法的多次循環(huán)驗(yàn)證得出最終的風(fēng)險排序，并由集團(tuán)公司多位高層領(lǐng)導(dǎo)對評估結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證，使公司的中高層對風(fēng)險的理解和認(rèn)識趨于一致。xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告至于重大風(fēng)險預(yù)測模型的建立需要大量風(fēng)險事件數(shù)據(jù)的支撐，而現(xiàn)階段集團(tuán)公司還不具備相應(yīng)的條件，目前正對相應(yīng)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集與積累，為將來預(yù)測模型的建立做準(zhǔn)備。（五）風(fēng)險坐標(biāo)圖按照風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對企業(yè)目標(biāo)的影響程度兩個維度，將企業(yè)xx年度的重大風(fēng)

52、險繪制成風(fēng)險坐標(biāo)圖。說明1、風(fēng)險坐標(biāo)圖中，橫坐標(biāo)為風(fēng)險發(fā)生可能性，縱坐標(biāo)為風(fēng)險發(fā)生后的影響程度。圖中左下部綠區(qū)為相對低風(fēng)險區(qū)，可根據(jù)實(shí)際情況決定承擔(dān)區(qū)域中各項(xiàng)風(fēng)險且不再增加控制措施；圖中右上部紅區(qū)為相xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告對高風(fēng)險區(qū)，應(yīng)規(guī)避和轉(zhuǎn)移區(qū)域中的各項(xiàng)風(fēng)險且優(yōu)先安排實(shí)施各項(xiàng)防范措施；圖中黃區(qū)中的各項(xiàng)風(fēng)險應(yīng)該嚴(yán)格加以控制并且專門補(bǔ)充各項(xiàng)控制措施。2、圖中各重大風(fēng)險分別為r03重組整合風(fēng)險、r05產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)風(fēng)險、r10集團(tuán)管控風(fēng)險、r35國際化業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險、r07投資風(fēng)險、r45安全質(zhì)量管理風(fēng)險。三、xx年度全面風(fēng)險管理工作有關(guān)情況及重大風(fēng)險管理情況（一）xx年度風(fēng)險管理工作計

53、劃決策層對xx年全面風(fēng)險管理工作要求集團(tuán)公司黨組高度重視公司全面風(fēng)險管理工作，在集團(tuán)公司全系統(tǒng)xx年工作會議上，要求總部各部門和各成員企業(yè)充分認(rèn)識全面風(fēng)險管理工作的重要意義，建立健全全面風(fēng)險管理體系。要建立常態(tài)化的風(fēng)險評估和內(nèi)控評價機(jī)制，健全重大風(fēng)險預(yù)警和報告制度，完善重大風(fēng)險管控、效能監(jiān)察和設(shè)計監(jiān)督，完善債務(wù)風(fēng)險監(jiān)測和防范機(jī)制。具體要求如下（1）出臺全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制體系建設(shè)三年規(guī)劃，堅持“統(tǒng)一規(guī)劃、分步實(shí)施、重點(diǎn)突出、基礎(chǔ)先行、深入推進(jìn)”原則，開展全面風(fēng)險管理，構(gòu)筑集團(tuán)公司風(fēng)險管理“三道防線”。（2）制定風(fēng)險評估管理辦法，發(fā)布集團(tuán)公司重大風(fēng)險庫和重大風(fēng)險分布圖，搭建風(fēng)險管理流程體系框架和風(fēng)險控制矩陣，完善風(fēng)險監(jiān)測識別與防范體系。xx集團(tuán)有限公司xx年全面風(fēng)險管理報告（3）強(qiáng)化內(nèi)控管理，加強(qiáng)內(nèi)部審計管理體系建設(shè)，健全完善法律風(fēng)險防范機(jī)制，增強(qiáng)法制工作針對性，確保當(dāng)期風(fēng)險穩(wěn)妥處。xx年度全面風(fēng)險管理工作計劃