煙草專賣職業(yè)技能案件查辦高級技能練習(xí)題

1、第一部分 案件調(diào)查第一題某市煙草專賣局辦案人員2008年6月2日在案件信息系統(tǒng)中查詢到如下案件情報(bào)信息：案一：a縣煙草專賣局于2008年5月15日查獲假煙50件，涉案金額10萬元，涉案車輛閩z12345，駕駛員趙二、李四，據(jù)駕駛員交代，車輛聯(lián)系安排裝貨的人名叫阿龍，聯(lián)系電話號碼12345678900。案二：b縣煙草專賣局于2008年5月25日查獲假煙40件，涉案金額8萬元，涉案車輛閩e67890，駕駛員張三、王五，據(jù)駕駛員交代，車輛聯(lián)系安排裝貨的人名叫陳龍，聯(lián)系電話號碼12345678900。案三：c縣煙草專賣局于2008年6月1日查獲假煙60件，涉案金額12萬元，涉案車輛閩z12345，駕駛

2、員張三、王五，案件尚未作進(jìn)一步調(diào)查。請根據(jù)上述案件情報(bào)信息，回答下列問題：1、案一與案二是否存在并案調(diào)查處理的條件，說明理由。2、案一與案三是否存在并案調(diào)查處理的條件，說明理由。3、案二與案三是否存在并案調(diào)查處理的條件，說明理由。4、案一、案二、案三有無可能實(shí)施并案處理，案三下一步調(diào)查的重點(diǎn)在哪里？5、本案例應(yīng)用了哪種情報(bào)分析方法？6、本案例運(yùn)用了哪二種情報(bào)利用方式？參考答案：1、案一與案二存在并案調(diào)查處理的條件。因?yàn)閮砂复嬖诠餐那閳?bào)信息點(diǎn)，即車輛聯(lián)系安排裝貨人的電話號碼相同，阿龍與陳龍應(yīng)為同一人，兩案存在關(guān)聯(lián)性，可以進(jìn)行并案調(diào)查處理。（2分）2、案一與案三存在并案調(diào)查處理的條件。（1分）因

3、為兩案存在共同的情報(bào)信息點(diǎn)，即涉案車輛為同一輛車，兩案存在關(guān)聯(lián)性，可以進(jìn)行并案調(diào)查處理。（2分）3、案二與案三存在并案調(diào)查處理的條件。（1分）因?yàn)閮砂复嬖诠餐那閳?bào)信息點(diǎn)，即駕駛員相同，兩案存在關(guān)聯(lián)性，可以進(jìn)行并案調(diào)查處理。（2分）4、案一、案二、案三有無可能實(shí)施并案處理。（1分）案三下一步調(diào)查的重點(diǎn)在于該案的車輛聯(lián)系安排裝貨人員是否與前兩案為同一人。（2分）5、本案例應(yīng)用了比較法（或邏輯思維方法）。（1分）6、本案例運(yùn)用了從案到人和從案到案的情報(bào)利用方式。（2分）第二題：2011年4月3日，a縣煙草專賣局接群眾舉報(bào)，稱四通貨運(yùn)站存放大量卷煙，遂派人前往調(diào)查。經(jīng)過現(xiàn)場檢查及詢問相關(guān)人員，得知該

4、批卷煙系當(dāng)天上午一男子用輕型皮卡車運(yùn)至貨運(yùn)站，外包裝是紅蜘蛛皮鞋包裝箱，欲發(fā)往b市。該男子外地口音，同伴稱其阿六，皮卡車牌為閩x12345。根據(jù)這些線索，執(zhí)法人員在a縣和b市的人員情報(bào)資料系統(tǒng)中查詢，查出該人一個(gè)叫劉冰的人有重大嫌疑。劉冰，b縣人，在a縣開有一家煙酒商店，曾因涉煙違法被處理過，屬日常我們關(guān)注的重點(diǎn)對象。問題：1、a縣煙草專賣局運(yùn)用了哪種利用情報(bào)的方式？除此之外還有哪些利用情報(bào)的方式？2、對劉冰涉嫌違法的線索應(yīng)如何處置？3、假如在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)劉冰與c縣的趙某有卷煙生意來往，趙某在當(dāng)?shù)赜兄卮笊鏌熯`法活動線索，對該線索a縣煙草專賣局應(yīng)如何處置？4、簡要回答對線索型情報(bào)應(yīng)重點(diǎn)分析哪些內(nèi)容

5、？參考答案：1、從案到人。還有從人到案和從案到案的方式。2、要立即組織人員深入調(diào)查，布置監(jiān)控重點(diǎn)對象的活動。3、涉及c縣的線索要及時(shí)傳遞給c縣煙草專賣局；由于此線索屬于涉及面廣、情況復(fù)雜，要迅速向上級機(jī)關(guān)報(bào)告情況。4、（1）分析線索的來源；（2）分析線索的真實(shí)、可靠性；（3）分析線索的客觀性；（4）分析提供線索的人與被反映人的關(guān)系；（4）分析線索的使用價(jià)值大小，以便分輕重緩急處理。第三題：2011年3月，甲市煙草專賣局稽查人員在案件查辦和市場監(jiān)管中搜集到如下情報(bào)線索：a線索：劉某，福建云霄人，在本地常住，經(jīng)常和當(dāng)?shù)亓闶鄞髴艚佑|。b線索：張某路邊經(jīng)營小店，偶爾賣幾包渠道外卷煙，被消費(fèi)者舉報(bào)過。c

6、線索：陳某，曾因多次涉煙違法行為被打擊過，近期多次雇車外出，疑為運(yùn)輸卷煙。d線索：錢某在偏僻山區(qū)租用一處閑置廢舊廠房，有人看見此處多次運(yùn)進(jìn)煙葉。根據(jù)以上案例回答下列問題：1、請分析判斷以上線索，情報(bào)價(jià)值可能比較大的有哪些？2、請簡答線索性情報(bào)分析的主要方法（3分）4、請簡答分析研究線索型情報(bào)的目的是什么？（5分）參考答案：1、acd2、線索內(nèi)容與日常信息的關(guān)聯(lián)分析，線索關(guān)聯(lián)內(nèi)容的初步查證，線索反映內(nèi)容信息、初步查證信息的匯總和判斷。3、是對各類線索進(jìn)行篩選、辨?zhèn)?，提取情?bào)內(nèi)容，權(quán)衡其情報(bào)價(jià)值的重要手段。為確定是否立案調(diào)查，特別是對發(fā)現(xiàn)隱案提供事實(shí)根據(jù)。為獲取各類證據(jù)起導(dǎo)向作用。為制定和校正調(diào)查

7、方案(計(jì)劃)提供依據(jù)。為深入調(diào)查提供途徑。為建立真實(shí)、可靠的線索型情報(bào)體系打下扎實(shí)的“物質(zhì)”基礎(chǔ)，使這一體系成為發(fā)現(xiàn)違法和揭露、證實(shí)違法的一個(gè)重要信息的來源。第四題：甲市煙草專賣局接到舉報(bào)，稱從大王莊北一廢舊廠房內(nèi)曾有卷煙運(yùn)出，且廠房附近有煙葉味道。甲市煙草專賣局遂派人進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)該處是制造假冒卷煙的窩點(diǎn)，且生產(chǎn)量較大。2011年3月5日14點(diǎn)，甲市煙草專賣局配合當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)對該處場所進(jìn)行了突擊檢查，為確保行動萬無一失，檢查組行動人員分成了調(diào)查取證、人員控制、外圍控制三個(gè)小組，并制訂了詳盡的調(diào)查取證方案。1、本案例中甲市煙草專賣局在調(diào)查中采用了什么調(diào)查組織形式？2、在確定調(diào)查人員時(shí)應(yīng)注意哪些

8、方面？3、一般情況下，調(diào)查取證方案的內(nèi)容應(yīng)包括哪些？4、本案應(yīng)重點(diǎn)檢查哪些內(nèi)容？參考答案：1、聯(lián)合式和母子式2、選定調(diào)查負(fù)責(zé)人，組織相應(yīng)的辦案力量，合理搭配人員，注意調(diào)查人員的回避。3、（1）成立調(diào)查組；（2）調(diào)查取證的內(nèi)容；（3）調(diào)查取證的方法與步驟；（4）突發(fā)情況處置；（5）紀(jì)律要求；（6）任務(wù)完成的時(shí)間。4、抓獲涉案當(dāng)事人；查獲涉案的煙機(jī)設(shè)備；煙草制品和各種原料；固定各類證據(jù)。第五題：2010年3月3日，某市局專賣稽查支隊(duì)支隊(duì)長接到線人舉報(bào)，反映幾個(gè)月前李某采購了一批機(jī)器設(shè)備，還購進(jìn)一批用于生產(chǎn)卷煙的煙絲、濾嘴等原料，近期李某可能在生產(chǎn)假冒卷煙，地點(diǎn)可能在本市郊區(qū)某村境內(nèi)。接到舉報(bào)后，市

9、局專賣稽查支隊(duì)經(jīng)過分析，認(rèn)為該舉報(bào)很有價(jià)值。指派稽查隊(duì)員對舉報(bào)人提供的信息進(jìn)行核實(shí)，綜合多種情況，發(fā)現(xiàn)該案涉及面廣、情況復(fù)雜，該市局決定對舉報(bào)的非法生產(chǎn)點(diǎn)進(jìn)行檢查。請根據(jù)以上案例回答下列問題：1、某市局掌握了涉及面廣、情況復(fù)雜的違法活動線索，應(yīng)如何處置利用？ 2、本案屬于生產(chǎn)環(huán)節(jié)案件的哪種類型？此外生產(chǎn)環(huán)節(jié)案件還有哪些類型？3、針對此類案件的調(diào)查取證，應(yīng)采用哪些檢查方法？參考答案：1、涉及面廣、情況復(fù)雜的違法活動線索，要迅速向上級機(jī)關(guān)報(bào)告情況。2、本案屬于生產(chǎn)煙草制品案件，此外還有生產(chǎn)煙機(jī)設(shè)備和生產(chǎn)煙用絲束、濾嘴棒等輔料兩種類型。3、（1）現(xiàn)場要注意收集注重原始證據(jù)，要盡量在封閉的場所內(nèi)，由專

10、人清點(diǎn)涉案物品，清點(diǎn)的整個(gè)過程要進(jìn)行照相、攝像；（2）如果無法在現(xiàn)場清點(diǎn)登記而需要轉(zhuǎn)移，必須對證據(jù)進(jìn)行封存，加貼封條，整個(gè)過程進(jìn)行攝像，人貨不能分離。第六題：2008年3月15日上午9：30分，某市煙草專賣局稽查大隊(duì)接到線人舉報(bào)，該市煙販劉某將在某省購進(jìn)的假煙通過租用的小型貨車運(yùn)到該市銷售，大約在半小時(shí)后到達(dá)本市境內(nèi)。由于事情緊急，該市局稽查部門立即派兩輛稽查車和六名專賣稽查人員對運(yùn)貨車輛查找定位，并伺機(jī)進(jìn)行堵截。10分鐘后，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)了涉案車輛，于是對其進(jìn)行跟蹤。在跟蹤過程中，執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)劉某即將駛往相鄰的b省，為了防止目標(biāo)丟失，提高了速度并試圖攔截，被劉某發(fā)現(xiàn)，劉某隨即棄車逃跑。1、該案

11、屬于違法運(yùn)輸煙草專賣品案件的哪種類型？2、回答在接到舉報(bào)，發(fā)現(xiàn)嫌疑車輛，發(fā)現(xiàn)劉某即將駛離本省以及劉某棄車逃跑這四個(gè)環(huán)節(jié)，煙草專賣局對應(yīng)如何處置？參考答案：1、屬于自運(yùn)2、（1）接到舉報(bào)后，應(yīng)對涉案車輛行駛路線進(jìn)行分析，請公安交警部門配合，在涉案車輛可能經(jīng)過的路段進(jìn)行設(shè)伏；（2）發(fā)現(xiàn)涉案車輛后，及時(shí)對嫌疑車輛進(jìn)行跟蹤，同時(shí)，及時(shí)把發(fā)現(xiàn)的情況及車輛行駛路線向指揮人員匯報(bào)，指揮人員根據(jù)車輛運(yùn)行動態(tài)，組織人員堵截；（3）當(dāng)發(fā)現(xiàn)嫌疑車輛，可能駛往外省、市或難以繼續(xù)跟蹤時(shí)，應(yīng)立即通知可能途經(jīng)的當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu行政主管部門查處；（4）棄車逃跑的，指揮人員應(yīng)立即安排人員實(shí)施跟蹤追擊，同時(shí)控制好涉案車輛；第七題：2

12、008年4月8日上午10：30分，某縣煙草專賣局稽查大隊(duì)接到群眾舉報(bào)，該縣煙販孫某伙同其他三人共同駕駛一輛白色的桑塔納將其在某省購進(jìn)的假煙正往回運(yùn)，現(xiàn)在已經(jīng)進(jìn)入了本省境內(nèi)。該稽查大隊(duì)在核實(shí)和分析案情后，認(rèn)為情報(bào)可靠，隨機(jī)向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。煙草專賣局準(zhǔn)備安排人員對此案件進(jìn)行檢查，為了確保萬無一失，防范和處置突發(fā)事件的發(fā)生，需要制訂一份突發(fā)情況處置預(yù)案。問題：1、在核實(shí)和分析案情時(shí)應(yīng)注意哪些方面？2、在此案件的檢查中，應(yīng)如何妥善處理突發(fā)事件的發(fā)生？參考答案1、認(rèn)真分析核實(shí)情報(bào)信息，辨別真?zhèn)危徽莆盏缆翻h(huán)境狀況，確立道路檢查關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。2、（1）涉案人員發(fā)現(xiàn)執(zhí)法車輛進(jìn)行跟蹤后，棄車逃跑的（2分）。指揮人員應(yīng)

13、立即安排人員實(shí)施跟蹤追擊，同時(shí)控制好涉案車輛（2分）。（2）涉案人員發(fā)現(xiàn)執(zhí)法車輛攔截后，駕車強(qiáng)行闖關(guān)的（2分）。指揮人員應(yīng)提醒駕駛?cè)藛T提高警惕，避免與其車輛正面發(fā)生沖突，要由協(xié)助檢查的公安部門進(jìn)行堵截（2分）。（3）在現(xiàn)場查處過程中，涉案人員暴力抗法對執(zhí)法人員人身構(gòu)成威脅的（2分），辦案人員應(yīng)齊心合力，并及時(shí)報(bào)警，保護(hù)執(zhí)法人身安全（2分）。（4）對辦案現(xiàn)場圍觀人員較多，可能造成混亂的（1分）。要加強(qiáng)宣傳，并應(yīng)及時(shí)把涉案車輛、人員帶離現(xiàn)場（2分）。第八題：某市煙草專賣局接到一起舉報(bào)后，在經(jīng)過長達(dá)半年的摸排調(diào)查后，對不法煙販王某某和孫某某在該市某區(qū)化工路附近存放違法卷煙的倉庫已基本摸清，偵破該起案

14、件的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟。在向主管副局長匯報(bào)，經(jīng)同意后，準(zhǔn)備組織第三稽查大隊(duì)的專賣管理人員和公安干警對該藏匿非法卷煙的倉庫進(jìn)行檢查。為了確保此次調(diào)查取證工作依法、高效、安全開展，某市煙草專賣局準(zhǔn)備制訂一份調(diào)查取證方案。1、該案中存儲場所的類型屬于哪一種？在檢查該類場所時(shí)在檢查方法上應(yīng)注意哪些問題？2、核實(shí)和分析案情應(yīng)從哪幾方面入手？3、為防范和妥善處置突發(fā)事件，需要制訂一份應(yīng)急突發(fā)事件工作預(yù)案，請回答應(yīng)從幾個(gè)方面制訂該預(yù)案。參考答案（略）1、屬于非經(jīng)營性場所，檢查時(shí)應(yīng)注意：（1）當(dāng)事人主動配合檢查，在公安干警配合下，當(dāng)場進(jìn)行采集視聽資料，兩名以上執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件后可以依法進(jìn)行檢查。（2）當(dāng)事人不主

15、動配合檢查，要有確鑿證據(jù)支持下，可在公安干警配合下，兩名以上執(zhí)法人員出示執(zhí)法證件后可以依法進(jìn)行檢查，同時(shí)要做好視聽資料的采集。（3）檢查前要通過監(jiān)控，采集視聽資料，確定該場所內(nèi)存有違法煙草專賣品，并將周圍的情況了解清楚，如有后門、后窗戶的，必須事先安排人員控制。2、接到報(bào)案后，及時(shí)對舉報(bào)信息進(jìn)行核對，辨別真?zhèn)?。分析案件，掌握存儲煙草專賣品場所內(nèi)部及周邊環(huán)境狀況。確定存儲環(huán)節(jié)（窩點(diǎn)）案件的檢查節(jié)點(diǎn)。3、聯(lián)合公安相關(guān)部門干警對存儲場所（窩點(diǎn)）周圍關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行布控，減少圍觀人員，防止發(fā)生暴力抗法等突發(fā)事件；在現(xiàn)場查處過程中，涉案人員暴力抗法對執(zhí)法人員人身構(gòu)成威脅時(shí)，辦案人員應(yīng)齊心合力，并及時(shí)與公安人

16、員聯(lián)系，確保執(zhí)法人身安全；對辦案現(xiàn)場圍觀人員較多，可能造成混亂的，要加強(qiáng)宣傳，并應(yīng)及時(shí)把涉案物品、人員帶離現(xiàn)場。第九題：2007年5月15日上午9：30分，某縣局稽查大隊(duì)接到線人舉報(bào)，該縣煙販王某將在某省購進(jìn)的假煙通過汽車運(yùn)到該縣銷售，可能是與他人共同合租一輛汽車運(yùn)輸，大約在5月16日到達(dá)本縣境內(nèi)，在本縣下貨后將繼續(xù)送貨。車號：xxxxxx，車型：東風(fēng)十噸左右箱式貨車。不確定走高速公路還是國道等公路。經(jīng)過分析，因舉報(bào)人是本局長期培養(yǎng)的線人，近期煙販王某對外聯(lián)絡(luò)頻繁，且有準(zhǔn)備向其下線出售假煙的反饋信息，舉報(bào)人提供的情況基本屬實(shí)。為此該縣局制訂了一份案件調(diào)查取證方案如下，請回答此調(diào)查取證方案在內(nèi)容

17、上有哪些欠缺的地方？xx縣煙草專賣局運(yùn)輸案件調(diào)查取證方案一、案件來源：群眾舉報(bào)二、案件承辦部門（一）牽頭部門：縣局稽查大隊(duì)；（二）協(xié)助部門： 市公安局交巡警支隊(duì)xx高速公路大隊(duì)、縣公安局交巡警大隊(duì)x中隊(duì)。三、案件調(diào)查組成人員市公安局交巡警支隊(duì)人員2名、縣公安局交巡警大隊(duì)一中隊(duì)4名、縣局稽查機(jī)動中隊(duì)5名（正副隊(duì)長各1名、隊(duì)員3名）、縣局稽查一中隊(duì)3名（隊(duì)長1名、隊(duì)員2名）、煙草局駕駛員3名。四、案情分析（略）六、檢查適用程序（略）七、工作分工和具體任務(wù)（一）檢查一組檢查人員6人：現(xiàn)場指揮由縣局稽查機(jī)動中隊(duì)隊(duì)長負(fù)責(zé)、稽查隊(duì)員2人、駕駛員1人，高速公路交巡警2人；車輛2輛（其中煙草部門1輛、公安警車

18、1輛）。工作職責(zé)：負(fù)責(zé)xx高速公路省際收費(fèi)主線站點(diǎn)的檢查。（二）檢查二組檢查人員5人：現(xiàn)場指揮由縣局稽查機(jī)動中隊(duì)副隊(duì)長負(fù)責(zé)、稽查隊(duì)員1人、駕駛員1人，縣局交巡警2人；車輛2輛（其中煙草部門1輛、公安警車1輛）。工作職責(zé)：負(fù)責(zé)高速公路本縣進(jìn)出口的檢查。（三）檢查三組檢查人員6人：現(xiàn)場指揮由縣局稽查一中隊(duì)隊(duì)長負(fù)責(zé)、稽查隊(duì)員2人、駕駛員1人，縣局交巡警2人；車輛2輛（其中煙草部門1輛、公安警車1輛）。工作職責(zé)：負(fù)責(zé)國道公路的檢查?；榇箨?duì)負(fù)責(zé)人作為現(xiàn)場檢查總指揮，參加一組的檢查。八、檢查要求（略）九、檢查報(bào)告檢查工作結(jié)束后，由案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人在三日內(nèi)提交書面檢查報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容為檢查時(shí)間、參檢單位、線

19、路（區(qū)域）、檢查方法；被檢查單位和個(gè)人分類匯總數(shù)據(jù)；檢查發(fā)現(xiàn)的主要違規(guī)問題；現(xiàn)場處理情況及后續(xù)處理建議；執(zhí)法建議等。十、調(diào)查取證方案要報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。參考答案：一是缺少案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人（4分）；二是重點(diǎn)檢查內(nèi)容應(yīng)在方案中明確 (4分)；三是調(diào)查取證中須配備的必要的執(zhí)法裝備應(yīng)明確（3分）；四是方案中缺少預(yù)計(jì)完成的時(shí)間。（4分）第十題：某市煙草專賣局接到舉報(bào)稱，轄區(qū)內(nèi)有非法生產(chǎn)卷煙的窩點(diǎn)。為了確保此次調(diào)查取證工作依法、高效、安全開展，某市煙草專賣局制訂了一份調(diào)查取證方案如下。請回答此調(diào)查取證方案遺漏了哪些必要內(nèi)容？xx市煙草專賣局生產(chǎn)場所（窩點(diǎn)）案件調(diào)查取證方案一、案件來源：群眾舉報(bào)二、案件

20、承辦部門（一）牽頭部門：市局專賣稽查支隊(duì)；（二）協(xié)助部門： 市公安局治安支隊(duì)案件查處大隊(duì)、防暴大隊(duì)。三、案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人：市局專賣稽查支隊(duì)支隊(duì)長四、案件調(diào)查組成人員（一）煙草部門：專賣稽查支隊(duì)支隊(duì)長1名、副支隊(duì)長2名；稽查機(jī)動大隊(duì)大隊(duì)長1名、副大隊(duì)長2名、隊(duì)員20名；稽查一大隊(duì)大隊(duì)長1名、副大隊(duì)長1名、隊(duì)員10名；（二）鑒定煙機(jī)設(shè)備專家2名。五、案情分析（略）六、執(zhí)法裝備（一）人身防護(hù)裝備：每人一件防刺背心。（二）通訊器材：無線電臺x部、手機(jī)x部（僅供案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人和各小組指揮使用）；（三）執(zhí)法車輛，根據(jù)情況每組2-3臺；（四）其他裝備：攝像機(jī)x部、照相機(jī)x臺、錄音筆x支（以上設(shè)備按組配備）

21、、電筒每人1個(gè)。七、工作分工和具體任務(wù)（略）八、檢查適用程序（略）九、取證的注意事項(xiàng)（略）十、檢查前會議檢查出發(fā)前，案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人主持召開檢查準(zhǔn)備會，宣講檢查方案、劃分檢查小組、落實(shí)人員分工、強(qiáng)調(diào)檢查紀(jì)律。十一、預(yù)計(jì)完成時(shí)間檢查時(shí)間控制在三個(gè)小時(shí)之內(nèi)。十二、檢查報(bào)告檢查工作結(jié)束后，由案件調(diào)查組負(fù)責(zé)人在三日內(nèi)提交書面檢查報(bào)告。報(bào)告內(nèi)容為檢查時(shí)間、參檢單位、檢查方法；被檢查單位和個(gè)人分類匯總數(shù)據(jù)；檢查發(fā)現(xiàn)的主要違規(guī)問題；現(xiàn)場處理情況及后續(xù)處理建議；執(zhí)法建議等。十三、調(diào)查方案只能在一定范圍內(nèi)討論，充分征求意見后報(bào)專賣管理處（支隊(duì)）審核，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。標(biāo)準(zhǔn)答案一是在案件調(diào)查組成人員中缺少公安部

22、門的人員（3分）；二是缺少需要重點(diǎn)檢查的內(nèi)容（4分）；三是缺少調(diào)查取證紀(jì)律要求（4分）；四是缺少可能發(fā)生的問題和對策（4分）。第二部分 案件審理第一題：a縣煙草專賣局在對張某涉嫌銷售非法生產(chǎn)卷煙案件調(diào)查過程中，取得了以下證據(jù)：在甲的經(jīng)營場所內(nèi)查獲非法生產(chǎn)卷煙15條，并進(jìn)行了先行登記保存，為確保甲配合案件調(diào)查，將甲的10條合法卷煙同時(shí)予以登記保存。執(zhí)法人員現(xiàn)場制作了勘驗(yàn)筆錄，因考慮到登記保存合法卷煙會激發(fā)與當(dāng)事人的矛盾，沒有讓甲在勘驗(yàn)筆錄上簽字或蓋章。執(zhí)法人員對甲進(jìn)行了詢問，并制作了詢問筆錄，甲供述共購進(jìn)非法生產(chǎn)卷煙25條，已經(jīng)銷售10條，通過收集甲的銷售記錄等其他相關(guān)證據(jù)，證明甲僅購進(jìn)非法生產(chǎn)

23、卷煙20條。執(zhí)法人員對檢查過程進(jìn)行了錄像，為增強(qiáng)錄像的證明力，對甲的辯解及其他不利于執(zhí)法人員的部分進(jìn)行了刪減。鄰居乙證明甲不僅存在銷售非法生產(chǎn)卷煙行為，還銷售過走私卷煙，但乙為精神病人，無法清晰的表達(dá)自身意志。請根據(jù)證據(jù)的特性法則，對案例中取得的相關(guān)證據(jù)內(nèi)容進(jìn)行審查，指出存在的問題。參考答案1、物證本身與案件事實(shí)必須具有關(guān)聯(lián)性，本案中登記保存甲的10條合法卷煙與案件沒有關(guān)聯(lián)性，不是本案證據(jù)，采取登記保存的措施是錯(cuò)誤的。（3分）2、勘驗(yàn)筆錄必須有執(zhí)法人員和被檢查人在筆錄上的簽字或蓋章，本案中勘驗(yàn)筆錄沒有當(dāng)事人簽字或蓋章不能作為證據(jù)使用。（3分）3、當(dāng)事人陳述（本案中的詢問筆錄）應(yīng)當(dāng)與其他證據(jù)相互

24、印證、吻合，本案中當(dāng)事人的陳述與其他證據(jù)不相吻合，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步查證。僅有當(dāng)事人供述，沒有其他證據(jù)相印證的，不能作為定案的根據(jù)。（3分）4、視聽資料的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)，不能進(jìn)行刪節(jié)、剪接、篡改，本案中被刪減的錄像不能作為證據(jù)使用。（3分）5、證人應(yīng)當(dāng)具備作證能力，本案中乙為精神病人，不能清晰的表達(dá)自己的意志，其證言不能作為證據(jù)使用。（3分） 第二題：2011年3月12日，甲縣煙草專賣局對張某銷售非法生產(chǎn)的卷煙進(jìn)行調(diào)查，并獲得以下證據(jù)：一、對張某的詢問筆錄，張某承認(rèn)從王某處購進(jìn)中華（硬）卷煙23條，在3月1日銷售給李某12條假冒中華（硬）卷煙。二、對王某的詢問筆錄，王某稱銷售給張某中華（硬）卷煙25條，

25、每條單價(jià)100元。三、對李某的詢問筆錄，李某稱3月1日從張某購買了15條中華（硬）卷煙，每條單價(jià)100元。四、王某銷售流水帳，記載3月1日銷售中華（硬）卷煙25條。五、李某給張某出具的欠條，記載欠張某煙款1500元。對于購進(jìn)數(shù)額，由于證據(jù)之間存在矛盾，執(zhí)法人員再次詢問張某，在說服教育后，張某承認(rèn)除2月份從張某購進(jìn)23條中華（硬）卷煙，1月份還購進(jìn)2條，新筆錄反映的數(shù)額與其他證據(jù)一致，予以采信，對第一份筆錄中的購進(jìn)數(shù)額予以排除。對于銷售數(shù)額，由于證據(jù)三、證據(jù)四和證據(jù)五一致，且可靠性較強(qiáng)，予以采信，證據(jù)一與其他證據(jù)不一致，予以排除。1、甲縣煙草專賣局在證據(jù)審查中采用了哪些方法？2、在對張某、王某和

26、李某的詢問筆錄進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)審查哪些內(nèi)容？3、在對流水帳和欠條這類證據(jù)進(jìn)行審查時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)審查哪些內(nèi)容？參考答案：1、矛盾排除法 詢問釋疑法 比較取舍法 對照分析法2、（1）詢問筆錄的來源，即是否是違反法定程序所得。（2）是否與當(dāng)事人真實(shí)意思表示相一致，即詢問筆錄是否是以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當(dāng)手段獲取的。（3）詢問筆錄是否符合邏輯。（4）詢問筆錄同其他證據(jù)之間的關(guān)系。3、（1）書證的形成過程。（2）書證內(nèi)容是否真實(shí)。（3）書證的形式是否符合要求。第三題：某縣煙草專賣局接到群眾舉報(bào)，縣城a零售戶出售非法生產(chǎn)卷煙，遂指派執(zhí)法人員甲、乙前往調(diào)查。兩名執(zhí)法人員出示了檢查證件，表明了身份。后在

27、a的經(jīng)營場所內(nèi)查獲非法生產(chǎn)卷煙20條，取得非法生產(chǎn)卷煙銷售賬冊一份，并采取了先行登記保存措施。甲、乙現(xiàn)場制作了勘驗(yàn)筆錄，對a進(jìn)行了詢問，a供述共購進(jìn)20條，準(zhǔn)備銷售但尚未售出。詢問筆錄沒有經(jīng)a閱讀和確認(rèn)簽字。執(zhí)法人員對檢查過程進(jìn)行了錄像，為增強(qiáng)錄像的證明力，對a的辯解及其他不利于執(zhí)法人員的部分進(jìn)行了刪減。案件審理過程中，執(zhí)法人員從a記錄的銷售賬冊發(fā)現(xiàn)，a共購進(jìn)了25條，已經(jīng)售出5條，遂對a進(jìn)行了教育，并就進(jìn)貨數(shù)量再次對其進(jìn)行詢問，a承認(rèn)因害怕被處罰未如實(shí)陳述，的確購進(jìn)了25條，已經(jīng)售出了5條。辦案人員認(rèn)為，對a第二次詢問制作的筆錄能與其他證據(jù)相互印證，第一次的詢問筆錄予以舍棄，不作為定案的依據(jù)

28、。（10年4月考題） 請根據(jù)以上案例回答：1、本案中執(zhí)法人員分別取得了哪些證據(jù)?(3分)2、請根據(jù)案例，用證據(jù)的資格確認(rèn)法對本案取得的證據(jù)進(jìn)行審查。(9分)3、請問在本案中，執(zhí)法人員使用了哪些證據(jù)審查方法?具體體現(xiàn)在哪里?(6分)參考答案：1、登記保存的卷煙、(o.5分) 銷售賬冊、(1分) 勘驗(yàn)筆錄、(0.5分) 詢問筆錄、(o.5分) 視聽資料(或錄像)。(0.5分)2、(1)辦案人員收集證據(jù)的來源是合法的；(1分) (2)執(zhí)法人員兩名以上并取得了煙草專賣執(zhí)法資格，收集證據(jù)的主體是合法的；(2分) (3)從收集證據(jù)的程序來看： 執(zhí)法人員登記保存的卷煙、賬冊和取得的勘驗(yàn)筆錄符合程序規(guī)定，是合

29、法的；(2分) 詢問筆錄沒有經(jīng)當(dāng)事人核對和簽字確認(rèn)，不符合法定程序，不能作為證據(jù)使用；(2分)視聽資料不能進(jìn)行刪節(jié)、剪接、篡改，本案中被刪減的錄像不能作為證據(jù)使用。(2分)3、對照分析法(1分)，將零售戶a的第一次詢問筆錄與賬冊相核對；(1分) 詢問釋疑法(1分)，針對非法卷煙進(jìn)貨量對零售戶a再次進(jìn)行詢問，辨明真?zhèn)危?1分)比較取舍法(1分)，對零售戶a作了兩次詢問筆錄，并結(jié)合其他證據(jù)，對證據(jù)進(jìn)行了取舍。(1分)（注：“具體體現(xiàn)的意思表述正確即可得分)第四題：a縣煙草專賣局在對張某涉嫌銷售非法生產(chǎn)卷煙案件調(diào)查過程中，取得了以下證據(jù)：在甲的經(jīng)營場所內(nèi)查獲非法生產(chǎn)卷煙15條，并進(jìn)行了先行登記保存，

30、為確保甲配合案件調(diào)查，將甲的10條合法卷煙同時(shí)予以登記保存。執(zhí)法人員現(xiàn)場制作了勘驗(yàn)筆錄，因考慮到登記保存合法卷煙會激發(fā)與當(dāng)事人的矛盾，沒有讓甲在勘驗(yàn)筆錄上簽字或蓋章。執(zhí)法人員對甲進(jìn)行了詢問，并制作了詢問筆錄，甲供述共購進(jìn)非法生產(chǎn)卷煙25條，已經(jīng)銷售10條，通過收集甲的銷售記錄等其他相關(guān)證據(jù)，證明甲僅購進(jìn)非法生產(chǎn)卷煙20條。執(zhí)法人員對檢查過程進(jìn)行了錄像，為增強(qiáng)錄像的證明力，對甲的辯解及其他不利于執(zhí)法人員的部分進(jìn)行了刪減。鄰居乙證明甲不僅存在銷售非法生產(chǎn)卷煙行為，還銷售過走私卷煙，但乙為精神病人，無法清晰的表達(dá)自身意志。請根據(jù)證據(jù)的特性法則，對案例中取得的相關(guān)證據(jù)內(nèi)容進(jìn)行審查，指出存在的問題。1、

31、物證本身與案件事實(shí)必須具有關(guān)聯(lián)性，本案中登記保存甲的10條合法卷煙與案件沒有關(guān)聯(lián)性，不是本案證據(jù)，采取登記保存的措施是錯(cuò)誤的。2、勘驗(yàn)筆錄必須有執(zhí)法人員和被檢查人在筆錄上的簽字或蓋章，本案中勘驗(yàn)筆錄沒有當(dāng)事人簽字或蓋章不能作為證據(jù)使用。3、當(dāng)事人陳述（本案中的詢問筆錄）應(yīng)當(dāng)與其他證據(jù)相互印證、吻合，本案中當(dāng)事人的陳述與其他證據(jù)不相吻合，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步查證。僅有當(dāng)事人供述，沒有其他證據(jù)相印證的，不能作為定案的根據(jù)。4、視聽資料的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)，不能進(jìn)行刪節(jié)、剪接、篡改，本案中被刪減的錄像不能作為證據(jù)使用。5、證人應(yīng)當(dāng)具備作證能力，本案中乙為精神病人，不能清晰的表達(dá)自己的意志，其證言不能作為證據(jù)使用。第

32、五題：甲為一個(gè)體工商戶，持有煙草專賣零售許可證，雇用店員乙經(jīng)營卷煙。煙草專賣局執(zhí)法人員在甲經(jīng)營場所內(nèi)查獲非法生產(chǎn)卷煙一宗。執(zhí)法人員制作了勘驗(yàn)筆錄，對查獲的卷煙進(jìn)行了先行登記保存，并拍攝了照片。對甲銷售非法生產(chǎn)卷煙的經(jīng)過進(jìn)行了詢問并制作了詢問筆錄，甲供述非法生產(chǎn)卷煙全部由自己進(jìn)貨，乙負(fù)責(zé)銷售。甲的表弟丙聽甲說過其經(jīng)營非法生產(chǎn)卷煙的事實(shí)，并提供了證人證言。甲的鄰居丁也證實(shí)曾看到過甲經(jīng)營非法生產(chǎn)卷煙，并向執(zhí)法人員作證，丙、丁做為證人的主體條件符合要求。請根據(jù)以上案例回答：1、本案的違法主體是誰，為什么？2、煙草專賣局如果對本案進(jìn)行處罰，誰應(yīng)當(dāng)對違法行為負(fù)舉證責(zé)任？為什么？3、根據(jù)證據(jù)的采信規(guī)則，本案

33、應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采信哪些證據(jù)？參考答案1、答：本案的違法主體為甲。因?yàn)榇_定違法主體的基本原則是“誰違法，誰負(fù)責(zé)”，乙雖然有違法行為，但個(gè)體戶的從業(yè)人員違法，應(yīng)當(dāng)由個(gè)體工商戶承擔(dān)責(zé)任。（4分）2、答：煙草專賣局應(yīng)當(dāng)負(fù)舉證責(zé)任。因?yàn)樵谛姓幜P程序中，行政機(jī)關(guān)對當(dāng)事人行為的違法性負(fù)有舉證責(zé)任。（3分）3、答：勘驗(yàn)筆錄優(yōu)于證人證言，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采信；（2分）查獲的卷煙優(yōu)于拍攝的照片，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采信；（2分）丁的證人證言優(yōu)于丙，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采信；（2分）甲的陳述優(yōu)于證人證言，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采信。（2分）第六題：某市煙草專賣局?jǐn)M對一起涉及商業(yè)秘密案件當(dāng)事人作出10萬元罰款的行政處罰，現(xiàn)依法履行聽證程序，案件調(diào)查人員指定二人為聽證

34、會主持人，聽證主持人確定聽證日期后，在聽證會舉行5日前書面通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人等事項(xiàng)，并告知其不得委托代理人參加聽證，當(dāng)事人接到通知后要求變更聽證日期，聽證主持人未同意。聽證會如期公開舉行，并制作了聽證筆錄，筆錄在當(dāng)事人確認(rèn)無誤后簽字或蓋章，記錄人同時(shí)也在筆錄上簽字或蓋章。請指出上述聽證程序中的錯(cuò)誤之處，并說明原因。參考答案1、聽證會的主持人由煙草專賣行政主管部門負(fù)責(zé)人指定，人數(shù)一般為三人以上的單數(shù)。2、聽證主持人確定聽證日期后，應(yīng)在聽證會舉行7日前書面通知當(dāng)事人舉行聽證的時(shí)間、地點(diǎn)、主持人等事項(xiàng)。3、當(dāng)事人要求變更聽證日期的，應(yīng)當(dāng)允許，但只能延期一次。4、聽證會應(yīng)當(dāng)公開舉行，允許公眾旁聽，但涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的案件除外。5、聽證會應(yīng)當(dāng)制作筆錄，筆錄在當(dāng)事人確認(rèn)無誤后簽字或蓋章,主持人、記錄人也應(yīng)當(dāng)在筆錄上簽字或蓋章。第七題：2011年4月3日，甲縣煙草專賣局聯(lián)合當(dāng)?shù)毓簿謱埬辰?jīng)營場所實(shí)施檢查，當(dāng)場查獲某品牌卷煙25件（25萬支），價(jià)值4萬元，經(jīng)過鑒定，該批卷煙全部為真品卷煙。由于