[經(jīng)濟(jì)學(xué)]西方經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)習(xí)講義（第 11 章－第15章）

1、第 11 章 市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策 導(dǎo)讀 通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，你應(yīng)該能夠： 1.了解信息不對(duì)稱對(duì)經(jīng)濟(jì)行為有很重要的影響。 2.了解壟斷與市場(chǎng)失靈、外部影響與市場(chǎng)失靈、科斯定理、公共物品與市場(chǎng)失靈等知識(shí)。 3.掌握一些關(guān)鍵的概念如：信息不對(duì)稱、逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)。 4.能利用理論解釋現(xiàn)實(shí)中存在的一些問(wèn)題。 市場(chǎng)失靈是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中目前最有生命力的內(nèi)容之一。 第一節(jié) 壟 斷 一、壟斷與低效率 如圖，橫軸表示產(chǎn)量，縱軸表示價(jià)格。曲線d和mr分別為該廠商的需求曲線和邊際收益曲線。為簡(jiǎn)單起見，假定平均成本和邊際成本相等且固定不變，它們由圖中水平直線ac=mc表示。壟斷廠商根據(jù)利潤(rùn)最大化原則生產(chǎn)產(chǎn)量qm，壟斷

2、價(jià)格為pm，高于邊際成本，這表明，消費(fèi)者愿意為增加額外一單位產(chǎn)量所支付的數(shù)量超過(guò)了生產(chǎn)該單位產(chǎn)量所引起的成本。因此，存在帕累托改進(jìn)的余地。如果能夠設(shè)法使產(chǎn)量從壟斷水平qm增加到最優(yōu)水平q*，則就實(shí)現(xiàn)了帕累托最優(yōu)。 可能的方法是壟斷廠商同意生產(chǎn)q*產(chǎn)量，并定價(jià)p*，這樣壟斷廠商的利潤(rùn)下降了（pm-p*）qm。而消費(fèi)者剩余pmbap*面積超過(guò)了壟斷廠商的利潤(rùn)損失。超過(guò)的部分為abc面積。這個(gè)收益可以在壟斷廠商和消費(fèi)者之間進(jìn)行適當(dāng)?shù)姆峙洌瑥亩p方都得到好處。 二、尋租理論 1.概念：尋租指非生產(chǎn)性的尋利活動(dòng)。即為獲得和維持壟斷地位從而得到壟斷利潤(rùn)（壟斷租金）的活動(dòng)。 2.損失衡量：從理論上來(lái)說(shuō)，單個(gè)

3、尋租者的尋租代價(jià)要小于或者等于上圖中的壟斷利潤(rùn)bcp*pm。在很多情況下，由于競(jìng)爭(zhēng)激烈，尋租代價(jià)常常要接近甚至等于全部的壟斷利潤(rùn)。 三、對(duì)壟斷的公共管制1.對(duì)壟斷的管制：遞增成本 2.對(duì)壟斷的管制：遞減成本 四、反托拉斯法 目的：反對(duì)壟斷活動(dòng) 第二節(jié) 外 部 影 響 一、外部影響及其分類 1.含義： 所謂外部影響或外部性，就是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)社會(huì)其他成員造成的影響而未將這些影響計(jì)入市場(chǎng)交易的成本與價(jià)格中。 2.分類： 外部影響有兩種類型，一是消費(fèi)或生產(chǎn)上的外部經(jīng)濟(jì)，一是消費(fèi)或生產(chǎn)上的外部不經(jīng)濟(jì)。 v 生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)：當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)者采取的經(jīng)濟(jì)行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，而自己卻不能從

4、中得到報(bào)酬時(shí)，便產(chǎn)生了生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)。 v 消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)：當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者采取的行動(dòng)對(duì)他人產(chǎn)生了有利的影響，而自己卻不能從中得到補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)。 v 生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)：當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)者采取的行動(dòng)使他人付出了代價(jià)而又未給他人以補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)。 v 消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)：當(dāng)一個(gè)消費(fèi)者采取的行動(dòng)使他人付出了代價(jià)而又未給他人以補(bǔ)償時(shí)，便產(chǎn)生了消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)。 二、外部影響和資源配置失當(dāng) 圖中水平直線d=mr是某競(jìng)爭(zhēng)廠商的需求曲線和邊際收益曲線，mc則為其邊際成本曲線。由于存在著生產(chǎn)上的外部不經(jīng)濟(jì)，故社會(huì)的邊際成本曲線位于（私人）邊際成本曲線的上方，它由虛線mc+me表示。me

5、表示邊際外部不經(jīng)濟(jì)，即由于廠商增加一單位生產(chǎn)所引起的社會(huì)其他人所增加的成本。競(jìng)爭(zhēng)廠商為追求利潤(rùn)最大化，其產(chǎn)量為x*，但使社會(huì)利益達(dá)到最大的產(chǎn)量應(yīng)當(dāng)使社會(huì)的邊際收益（可以看成是價(jià)格）等于社會(huì)的邊際成本，即應(yīng)當(dāng)為x*。因此，生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)造成產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)多，超過(guò)了帕累托效率所要求的水平x*。 資源的有效配置要求市場(chǎng)的價(jià)格等于社會(huì)邊際成本。 同理，當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)時(shí)，私人邊際收益小于社會(huì)邊際收益，提供的產(chǎn)量小于最優(yōu)產(chǎn)量。 三、有關(guān)外部影響的政策 1.使用稅收和津貼。對(duì)造成外部不經(jīng)濟(jì)性的企業(yè)征稅，其數(shù)額應(yīng)等于該企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損失，從而使該企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本。例如，政府向污染者收稅，其稅

6、額等于治理污染所需要的費(fèi)用。反之，對(duì)造成外部經(jīng)濟(jì)性的企業(yè)，國(guó)家則可以采取津貼的辦法，使企業(yè)的私人收益與社會(huì)收益相等。無(wú)論是何種情況，只要政府采取措施，使私人成本和私人收益與相應(yīng)的社會(huì)成本和社會(huì)收益相等，資源配置是可以達(dá)到帕累托最適度狀態(tài)的。 2.使用企業(yè)合并的方法。如果通過(guò)某種產(chǎn)權(quán)的分配，使具有外部性的相關(guān)企業(yè)同屬于一個(gè)公司或業(yè)主，合并使得外部效應(yīng)內(nèi)部化了，這種協(xié)調(diào)會(huì)帶來(lái)帕累托改進(jìn)。 3.使用規(guī)定財(cái)產(chǎn)權(quán)的辦法。在許多情況下，外部性之所以導(dǎo)致資源配置失當(dāng)，是由于產(chǎn)權(quán)不明確。如果產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分的保障，有些外部影響就可能不會(huì)發(fā)生。 四、科斯定理 科斯第一定理：若交易費(fèi)用為零，無(wú)論初始產(chǎn)權(quán)

7、如何界定，都可以通過(guò)市場(chǎng)交易達(dá)到資源的最優(yōu)配置。 科斯第二定理：若交易費(fèi)用為正，不同的產(chǎn)權(quán)初始界定會(huì)導(dǎo)致不同效率的資源配置。 科斯定理對(duì)外部性的含義就是，只要明確界定產(chǎn)權(quán)，企業(yè)之間會(huì)通過(guò)市場(chǎng)交易和談判來(lái)消除或減弱外部性。比如在一條河流的上下游有兩個(gè)企業(yè)，上游是個(gè)造紙廠，下游是紡織廠，造紙廠的污染水使得紡織廠的質(zhì)量下降，銷售下降。如果市場(chǎng)交易費(fèi)用為零，把產(chǎn)權(quán)界定給造紙廠有污染的權(quán)利，紡織廠將尋求與造紙廠談判，給予造紙廠一定補(bǔ)貼以讓其減少污染；反之，如果初始產(chǎn)權(quán)界定給紡織廠有使用潔凈水的權(quán)利，即造紙廠沒(méi)有污染的權(quán)利，則造紙廠會(huì)與紡織廠談判，給予紡織廠一筆補(bǔ)貼以讓其允許自己排放污染。所以產(chǎn)權(quán)初始界定

8、給誰(shuí)并不重要。但在現(xiàn)實(shí)中，交易費(fèi)用為正，因此產(chǎn)權(quán)的初始界定就顯得非常重要。 第 三 節(jié) 公 共 物 品 一、概念 1.公共物品：指具有非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的物品。 v 非競(jìng)爭(zhēng)性是指，對(duì)于任一給定的公共產(chǎn)品產(chǎn)出水平，增加額外一個(gè)人消費(fèi)該產(chǎn)品不會(huì)引起產(chǎn)品成本的任何增加，即消費(fèi)者人數(shù)的增加所引起的產(chǎn)品邊際成本等于零。 v 非排他性是指很難或禁止他人不付代價(jià)消費(fèi)該種產(chǎn)品。非排他性表明要采取收費(fèi)的方式限制任何一個(gè)消費(fèi)者對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)是非常困難、甚至是不可能的。 2.公共資源：指具有非排他性但具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品。 3.私人物品：指具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的物品。 二、私人物品和公共物品的最優(yōu)數(shù)量 三、市場(chǎng)失靈 1

9、.含義 指市場(chǎng)機(jī)制不能提供符合社會(huì)效率條件的商品或勞務(wù)。導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的原因主要有這樣幾種：信息不對(duì)稱、外部性、公共產(chǎn)品及壟斷。 2.免費(fèi)搭車與市場(chǎng)失靈 所謂免費(fèi)搭車，就是指某些個(gè)人不付費(fèi)也可以同享公共產(chǎn)品的好處，完全依賴于他人付費(fèi)。在這種情況下，愿意支付代價(jià)而消費(fèi)的人必將大幅度減少，從而導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。 四、公共物品和成本收益分析 成本收益分析是用來(lái)評(píng)估經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目或非經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目的。它首先估計(jì)一個(gè)項(xiàng)目所需花費(fèi)的成本以及它所可能帶來(lái)的收益，然后把二者加以比較，最后根據(jù)比較的結(jié)果決定該項(xiàng)目是否值得。公共物品也可以看成是一個(gè)項(xiàng)目，并運(yùn)用成本收益分析方法來(lái)加以討論。如果評(píng)估的結(jié)果是該公共物品的收益大于或至少等

10、于其成本，則它就值得生產(chǎn)，否則便不值得。 五、公共選擇理論 1.集體選擇的規(guī)則 （1）一致同意規(guī)則：所有參加者都認(rèn)可。 （2）多數(shù)規(guī)則：所有參加者中的多數(shù)認(rèn)可。 （3）加權(quán)規(guī)則：按實(shí)際得到的贊成票數(shù)（而非人數(shù)）的多少來(lái)決定集體行動(dòng)方案。 （4）否決規(guī)則：先讓每個(gè)參加者提出自己認(rèn)可的方案，匯總后，再讓每個(gè)成員從中否決掉自己反對(duì)的方案。 2.最優(yōu)的集體選擇規(guī)則 （1）成本模型：按最低的相互依賴成本來(lái)決定集體選擇的規(guī)則。 （2）概率模型：力圖使集體決策的結(jié)果偏離個(gè)人意愿的可能性達(dá)到最小。 3.政府官員制度的低效率 （1）缺乏競(jìng)爭(zhēng) （2）機(jī)構(gòu)龐大 （3）成本昂貴 第 四 節(jié) 不 完 全 信 息 一、信

11、息的不對(duì)稱性（或不完全性） 信息不對(duì)稱就是指市場(chǎng)上買方與賣方所掌握的信息是不對(duì)稱的，其中的一方比另一方掌握更多的信息。 在交易中，如果一方了解自己的一些特征(如商品的質(zhì)量、身體的好壞)，而另一方不了解，我們把這種信息不對(duì)稱結(jié)構(gòu)叫作隱藏特征；由于交易的一方能采取行為影響對(duì)方，而對(duì)方不能直接辨別，我們把這種信息不對(duì)稱結(jié)構(gòu)叫作隱藏行為。 信息不對(duì)稱容易產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇。 道德風(fēng)險(xiǎn)是指在協(xié)議達(dá)成后，信息多的一方通過(guò)改變自己的行為，來(lái)?yè)p害對(duì)方的利益。逆向選擇指信息不對(duì)稱情況下，擁有信息少的一方作出不利于另一方的選擇。 二、信息的不完全性與商品市場(chǎng) 1.價(jià)格質(zhì)量曲線 2.不完全信息與市場(chǎng)失靈 由上圖

12、知，當(dāng)價(jià)格由p*水平上升或下降時(shí)，由于商品的價(jià)值都是下降的，消費(fèi)者對(duì)商品的需求量也是下降的。由此得到一條向后彎曲的需求曲線d。 由于假定不完全信息只出現(xiàn)在消費(fèi)者一方，故生產(chǎn)者供給曲線仍向右上方傾斜。當(dāng)供給曲線為s1，與需求曲線的右下方傾斜部分相交時(shí)，結(jié)果與以前一樣，供求均衡點(diǎn)（p1，q1），不存在市場(chǎng)失靈。但是，當(dāng)供給曲線為s2，與需求曲線的向右上方傾斜部分相交時(shí)，均衡價(jià)格p2非最優(yōu)價(jià)格，因?yàn)樘醿r(jià)可以增加產(chǎn)量，并使供求雙方都獲利。p*才是最優(yōu)價(jià)格。而當(dāng)價(jià)格為p*時(shí)，產(chǎn)量為qd，但是，在qd上，需求價(jià)格超過(guò)了供給價(jià)格，社會(huì)的邊際收益大于社會(huì)的邊際成本。消費(fèi)者在產(chǎn)品質(zhì)量上的信息不完全導(dǎo)致了生產(chǎn)過(guò)低

13、的產(chǎn)量。 三、信息不完全與保險(xiǎn)市場(chǎng) 在保險(xiǎn)市場(chǎng)中，信息的不完全性不僅會(huì)?/b扭曲?/b保險(xiǎn)市場(chǎng)中供給者即保險(xiǎn)公司的行為。而且也會(huì)?/b扭曲?/b投保人的行為。當(dāng)保險(xiǎn)公司很難了解到投保人的具體情況的條件下，?/b保險(xiǎn)?/b這種商品往往會(huì)誘發(fā)投保人的?/b敗德?/b行為：在沒(méi)有購(gòu)買到保險(xiǎn)以前，那些潛在的投保人總是小心翼翼地提防著風(fēng)險(xiǎn)，然而一旦買保險(xiǎn)了，投保人往往就?/b粗心大意?/b起來(lái)，因?yàn)榇藭r(shí)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的損失不再由投保人自己承擔(dān)，而由保險(xiǎn)公司承擔(dān)全部或部分。 四、信息不完全與勞動(dòng)市場(chǎng) 由于招聘者不能夠真正了解每一個(gè)具體的應(yīng)聘者，更無(wú)法做到使工資與回報(bào)相等。在這種情況下，招聘者常常只好對(duì)所有的應(yīng)聘

14、者?/b一視同仁?/b，即用相同的工資水平來(lái)招聘他們。 五、委托代理問(wèn)題 ? 當(dāng)一方當(dāng)事人即委托人雇用另一方當(dāng)事人代理人代表委托人完成某些任務(wù)時(shí)，代理人可能不以委托人所請(qǐng)求的方式行為，且委托人不能直接監(jiān)督代理人的行為。這就是?/b委托?/b代理問(wèn)題?/b。 ? 委托?/b代理問(wèn)題有三個(gè)重要特征：(1)委托人利益的實(shí)現(xiàn)取決于代理人的行為；(2)委托人的目標(biāo)不同于代理人的目標(biāo)。(3)有關(guān)代理人行為的信息是不對(duì)稱的。代理人的信息明顯要多于委托人的信息，代理人的行為不易直接被委托人觀察到。 六、發(fā)送信號(hào) 如果市場(chǎng)上信息多的一方通過(guò)某種方式將信號(hào)傳遞給信息少的一方，即向市場(chǎng)發(fā)送信號(hào)就可以消除因信息不對(duì)稱

15、而產(chǎn)生的逆向選擇問(wèn)題。 如果信息不對(duì)稱所產(chǎn)生的問(wèn)題很嚴(yán)重，以至于破壞市場(chǎng)的運(yùn)作時(shí)，政府有必要進(jìn)行干預(yù)，或通過(guò)法律解決問(wèn)題。附錄 一、本章內(nèi)容精要 1.市場(chǎng)失靈 市場(chǎng)失靈是指市場(chǎng)機(jī)制在不少場(chǎng)合下會(huì)導(dǎo)致資源不適當(dāng)配置，即導(dǎo)致無(wú)效率的一種狀況。換句話說(shuō)，市場(chǎng)失靈是自由的市場(chǎng)均衡背離帕累托最優(yōu)的一種情況。 在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上可以達(dá)到資源配置的帕累托最優(yōu)，但是理想化的假定條件并不符合現(xiàn)實(shí)情況，以下情況會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈： （1）壟斷；（2）公共物品； （3）外部影響；（4）信息不完全 2.壟斷與市場(chǎng)失靈 壟斷是對(duì)市場(chǎng)的控制。如果是生產(chǎn)者壟斷，即一般所說(shuō)的壟斷，或賣方壟斷。如果是購(gòu)買者壟斷，就稱為買方壟斷。這兩

16、種壟斷都會(huì)引起市場(chǎng)失靈。在競(jìng)爭(zhēng)情況下，價(jià)格由供求決定，當(dāng)價(jià)格調(diào)節(jié)使供求相等時(shí)，用消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余之和表示的社會(huì)福利達(dá)到最大，表明價(jià)格調(diào)節(jié)實(shí)現(xiàn)了資源配置的最優(yōu)化。當(dāng)有壟斷時(shí)，壟斷者利用對(duì)市場(chǎng)的控制把價(jià)格提高到均衡價(jià)格以上，這就引起消費(fèi)者剩余和生產(chǎn)者剩余的損失，從而資源配置沒(méi)有實(shí)現(xiàn)最優(yōu)。這就是壟斷引起的資源配置沒(méi)有實(shí)現(xiàn)，即市場(chǎng)失靈。 3.外部經(jīng)濟(jì)影響與市場(chǎng)失靈 l 外部經(jīng)濟(jì)影響，又稱為外在性，是指某一經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他經(jīng)濟(jì)單位所施加的?/b非市場(chǎng)性?/b影響。 l 正向外部影響：一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的外部影響對(duì)其他經(jīng)濟(jì)單位產(chǎn)生積極的影響，無(wú)償為他人帶來(lái)利益。 例如：養(yǎng)蜂專業(yè)戶對(duì)果園產(chǎn)

17、生了正向外部影響 l 負(fù)向外部影響：外部影響的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)給其他經(jīng)濟(jì)單位帶來(lái)消極影響，對(duì)他人施加了成本。 例如:某化工廠排放的有害物對(duì)周圍居民產(chǎn)生了負(fù)向外部影響 4.科斯定理 定義：只要產(chǎn)權(quán)是明確的，那么在交易成本為零的條件下，無(wú)論最初的產(chǎn)權(quán)賦予誰(shuí)，最終結(jié)果都是有效率的。 政策含義是：政府無(wú)須對(duì)外部經(jīng)濟(jì)影響進(jìn)行直接的調(diào)節(jié)，只要明確施加和接受外部成本或利益的當(dāng)事人雙方的產(chǎn)權(quán)，就可以通過(guò)市場(chǎng)談判加以解決。 5.公共物品與市場(chǎng)失靈 公共物品是集體消費(fèi)的物品，它的特征是消費(fèi)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性。這種特征決定了人們不用購(gòu)買仍然可以消費(fèi)，這樣公共物品就沒(méi)有交易，沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格，生產(chǎn)者不愿意生產(chǎn)。如果僅僅依靠市場(chǎng)

18、調(diào)節(jié)，由于公共物品沒(méi)有交易和相應(yīng)的交易價(jià)格，就沒(méi)人生產(chǎn)，或生產(chǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足。但公共物品是一個(gè)社會(huì)發(fā)展必不可少的，這樣，市場(chǎng)調(diào)節(jié)就無(wú)法提供足夠的公共物品。公共物品的供小于求是資源配置失誤，這種失誤是由于僅僅依靠市場(chǎng)機(jī)制引起的，這就是市場(chǎng)失靈。 6.信息不對(duì)稱下的道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇 v 信息分為私人信息和公開信息。 v 信息不對(duì)稱就是市場(chǎng)上買賣雙方所擁有的信息數(shù)量和質(zhì)量不同。 v 當(dāng)存在市場(chǎng)信息不對(duì)稱時(shí)，會(huì)引起道德危險(xiǎn)和逆向選擇。道德危險(xiǎn)就是擁有信息多的一方以自己的信息優(yōu)勢(shì)來(lái)侵犯擁有信息少的一方的利益，實(shí)現(xiàn)自己利益的可能性。逆向選擇指信息不對(duì)稱情況下，擁有信息少的一方作出不利于另一方的選擇。這種逆向選

19、擇不利于賣方，也會(huì)不利于整個(gè)市場(chǎng)的交易活動(dòng)。 v 信息不對(duì)稱下的市場(chǎng)行為 信息不對(duì)稱是普遍存在的，但信息不對(duì)稱市場(chǎng)仍在正常運(yùn)行。這表明市場(chǎng)機(jī)制本身完全可以解決信息不對(duì)稱問(wèn)題。 解決這一問(wèn)題的中心是如何得到私人信息。私人信息并不是得不到，而是付出代價(jià)才能得到。如果獲得這種信息付出的成本大于由這種信息得到的收益，缺少信息的一方就不會(huì)去尋找私人信息，但如果獲得這種信息付出的成本小于由這種信息得到的收益，缺少信息的一方就會(huì)去尋找私人信息。這時(shí)不對(duì)稱信息市場(chǎng)上的交易行為就可以正常進(jìn)行了。 在現(xiàn)實(shí)中有許多方法可以從雜亂的虛假信息中找出真實(shí)信息，這就是要善于從反映信息的各種信號(hào)中，找出能反映真實(shí)私人信息的信

20、號(hào)。發(fā)現(xiàn)能反映真實(shí)私人信息的信號(hào)有時(shí)是一件專業(yè)性的工作，如果要信息不充分的一方去做，可能會(huì)成本相當(dāng)高。這時(shí)就需要專門從事這種收集信息、分析信號(hào)的機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)為許多人進(jìn)行相同的信息搜尋工作，實(shí)現(xiàn)了專業(yè)化和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，使搜尋私人信息的成本下降。 二、考查重點(diǎn) 本章主要講述了市場(chǎng)失靈的一些基本內(nèi)容，大家要掌握市場(chǎng)失靈的一些基本結(jié)論，特別是關(guān)于壟斷、外部影響、公共物品以及信息不完全。 第12章 西方國(guó)民收入的核算 導(dǎo)讀 通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，你應(yīng)該能夠： 1.了解宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷史。 2.掌握gdp和gnp、名義gdp和實(shí)際gdp的概念和區(qū)別。 3.掌握國(guó)民收入的兩種核算方法。 4.掌握國(guó)民收入的相關(guān)概念

21、。 5.理解國(guó)民收入的流量模式。 第一節(jié) 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn) 一、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是社會(huì)總體的經(jīng)濟(jì)行為及其后果，即對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的整體，包括整個(gè)社會(huì)的產(chǎn)量、收入、價(jià)格水平和就業(yè)水平進(jìn)行分析。 二、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系 微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)，但微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的結(jié)論不一定適用于宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。 三、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法 總量分析法。 四、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的歷史發(fā)展 五、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)鳥瞰 第 二 節(jié) 國(guó) 內(nèi) 生 產(chǎn) 總 值 一、定義 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（gdp）是指經(jīng)濟(jì)社會(huì)（一國(guó)或一地區(qū)）在一定時(shí)期內(nèi)運(yùn)用生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的全部最終產(chǎn)品 （物品和勞務(wù)）的市場(chǎng)價(jià)值。 最終產(chǎn)品指在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)

22、的并由其最后使用者購(gòu)買的產(chǎn)品和勞務(wù)。 中間產(chǎn)品是指用于再出售而供生產(chǎn)別種產(chǎn)品用的產(chǎn)品。 二、對(duì)定義的理解 1.gdp是一個(gè)市場(chǎng)價(jià)值的概念。 2.gdp測(cè)度的是最終產(chǎn)品的價(jià)值，中間產(chǎn)品價(jià)值不計(jì)入gdp，否則會(huì)造成重復(fù)計(jì)算。 3.gdp是一定時(shí)期內(nèi)（往往為一年）所生產(chǎn)而不是所售賣掉的最終產(chǎn)品價(jià)值 。 4.gdp是計(jì)算期內(nèi)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品價(jià)值，因而是流量而不是存量。存量 是一定時(shí)點(diǎn)上存在的變量 流量 是一定時(shí)期內(nèi)發(fā)生的變量。 5.gdp是一國(guó)范圍內(nèi)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值，從而是一個(gè)地域概念，而與此相聯(lián)系的國(guó)民生產(chǎn)總值（gnp）則是一個(gè)國(guó)民概念，乃指某國(guó)國(guó)民所擁有的全部生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的最終產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)

23、值。 6.gdp一般僅指市場(chǎng)活動(dòng)導(dǎo)致的價(jià)值。家務(wù)勞動(dòng)、自給自足生產(chǎn)等非市場(chǎng)活動(dòng)不計(jì)入gdp中。第三節(jié) 核算國(guó)民收入的兩種方法 一、用支出法核算gdp 用支出法核算gdp，就是通過(guò)核算在一定時(shí)期內(nèi)整個(gè)社會(huì)購(gòu)買最終產(chǎn)品的總支出即最終產(chǎn)品的總賣價(jià)來(lái)計(jì)量gdp。為了避免重復(fù)計(jì)算，用支出法計(jì)算國(guó)民生產(chǎn)總值不包括中間產(chǎn)品的價(jià)值。以支出法計(jì)算國(guó)民生產(chǎn)總值的公式為： gdp = c + i + g + ( x ?m ) v 消費(fèi)（c）是指居民個(gè)人消費(fèi)支出，包括購(gòu)買耐用消費(fèi)品、非耐用消費(fèi)品和勞務(wù)的支出。建造住宅的支出不包括在內(nèi)。 v 投資（i）是指增加或更換資本資產(chǎn)（包括廠房、住宅、機(jī)械設(shè)備及存貨）的支出。 固

24、定資產(chǎn)投資包括存貨投資企業(yè)掌握的存貨價(jià)值的增加（或減 少） v 政府購(gòu)買（g）是指各級(jí)政府購(gòu)買物品和勞務(wù)的支出（國(guó)防、筑路、建校）。轉(zhuǎn)移支付不計(jì)入、公債利息不計(jì)入。 v 凈出口（xm）即出口（以?/bx?/b表示）減去進(jìn)口（以?/bm?/b表示），表示為?/bx-m?/b。 例1：如果年初全國(guó)企業(yè)存貨為1000億美元而年末為1200億美元，則存貨投資為200億美元。 存貨投資可能是正值，也可能是負(fù)值，困為年末存貨價(jià)值可能大于也可能小于年初存貨。 例2：假定某國(guó)家在1998年投資是900億美元（流量），該國(guó)1998年初資本存量是4500億美元。由于機(jī)器廠房等會(huì)不斷磨損，假定每年要消耗即折舊400

25、億美元，則上述900億美元投資中就有400億元要用來(lái)補(bǔ)償資本消耗，這400億美元因是用于重置資本設(shè)備的，故稱重置投資。凈增加的投資（凈投資，也是流量）只有500億美元，1998年末資本存量5000億。 二、用收入法核算國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值 收入法即用要素收入亦即企業(yè)生產(chǎn)成本核算國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。嚴(yán)格地說(shuō)，最終產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)值除了生產(chǎn)要素收入構(gòu)成的成本，還有間接稅、折舊、公司未分配利潤(rùn)等內(nèi)容，因此用收入法核算的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值應(yīng)包括以下一些項(xiàng)目。 v工資、利息和租金等這些生產(chǎn)要素的報(bào)酬。 v非公司企業(yè)主收入，如醫(yī)生、律師、農(nóng)民和小店鋪主的收入。 v公司稅前利潤(rùn)，包括公司所得稅、社會(huì)保險(xiǎn)稅、股東紅利及公司未 分配利潤(rùn)

26、等。 v企業(yè)轉(zhuǎn)移支付及企業(yè)間接稅。 v資本折舊 國(guó)民總收入=工資+利息+利潤(rùn)+租金+間接稅和企業(yè)轉(zhuǎn)移支付+折舊 這和用支出法計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值相等。因?yàn)橛檬杖敕ㄓ?jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值，是社會(huì)的總收入；而用支出法計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)總值，是社會(huì)的總支出。社會(huì)總收入與社會(huì)總支出在數(shù)值上是相等的。 第四節(jié) 從國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值到個(gè)人可支配收入 一、主要掌握以下概念及其相互關(guān)系 1.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（gdp） gdp是一國(guó)在一年內(nèi)所生產(chǎn)的商品和服務(wù)的貨幣價(jià)值。 最終產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值總和是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。 2.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)凈值（ndp） 最終產(chǎn)品的價(jià)值中扣除消耗的資本設(shè)備價(jià)值，就得到了凈增價(jià)值，因而從gdp中扣除資本折舊，就得到n

27、dp。 ndp = gdp ?/b 折舊 3.國(guó)民生產(chǎn)總值(gnp) 國(guó)民生產(chǎn)總值是指一國(guó)居民在一年內(nèi)生產(chǎn)的全部最終產(chǎn)品（物品和勞務(wù)）的市場(chǎng)價(jià)值總和。 4.國(guó)民生產(chǎn)凈值（nnp） nnp是一個(gè)國(guó)家一年內(nèi)新增加的產(chǎn)值。nnp=gnp-折舊 理論上，nnp比gnp更能準(zhǔn)確反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng) 5.國(guó)民收入（ni） 這里的國(guó)民收入指按生產(chǎn)要素報(bào)酬計(jì)算的國(guó)民收入。從國(guó)內(nèi)生產(chǎn)凈值中扣除間接稅和企業(yè)轉(zhuǎn)移支付加政府補(bǔ)助金，就得到一國(guó)生產(chǎn)要素在一定時(shí)期內(nèi)提供生產(chǎn)性服務(wù)所得報(bào)酬即工資（w）、利息（i）、租金（r ） 和利潤(rùn)（ ）的總和意義上的國(guó)民收入。 ni=ndp間接稅企業(yè)轉(zhuǎn)移支付+政府對(duì)企業(yè)的補(bǔ)助 ni =

28、w + r + i + 6.個(gè)人收入（pi） 從國(guó)民收入中減公司未分配利潤(rùn)、公司所得稅及社會(huì)保險(xiǎn)稅（費(fèi)），加上政府給個(gè)人的轉(zhuǎn)移支付，大體上就得到了個(gè)人收入。 pi = ni ?span style=mso-spacerun: yes 公司未分配利潤(rùn) ?/b 公司所得稅及社會(huì)保險(xiǎn)稅費(fèi) + 政府給個(gè)人的轉(zhuǎn)移支出7.個(gè)人可支配收入（dpi） 個(gè)人收入繳納個(gè)人所得稅后，稅后的個(gè)人收入即為個(gè)人可支配收入。 dpi = pi ? 個(gè)人所得稅和非稅支付 二、gdp與gnp的區(qū)別 gdp是一國(guó)境內(nèi)所生產(chǎn)的最終產(chǎn)品的價(jià)值總和。 gnp是一國(guó)居民所生產(chǎn)的最終產(chǎn)品的價(jià)值總和 gnp=gdp+本國(guó)公民在國(guó)外生產(chǎn)的最終

29、產(chǎn)品的價(jià)值總和-外國(guó)公民在本國(guó)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品總和或 gnp=gdp+國(guó)外凈要素收入，簡(jiǎn)稱nfp 其中，國(guó)外凈要素收入=本國(guó)居民從外國(guó)獲得的收入?/b外國(guó)居民從本國(guó)獲得的收入 發(fā)達(dá)國(guó)家gnp大于gdp，說(shuō)明本國(guó)公民在外國(guó)的收入大于外國(guó)公民在本國(guó)的收入。 美國(guó)1991年gdp到dpi pi=ni-社會(huì)保險(xiǎn)稅（從工資中繳的）企業(yè)所得稅社會(huì)保險(xiǎn)稅（從利潤(rùn)中繳的）未分配利潤(rùn)政府和企業(yè)轉(zhuǎn)移支付利息調(diào)整 =ni社會(huì)保險(xiǎn)稅（社會(huì)保險(xiǎn)稅企業(yè)所得稅未分配利潤(rùn)紅利）紅利政府和企業(yè)轉(zhuǎn)移支付利息調(diào)整 = ni社會(huì)保險(xiǎn)稅公司利潤(rùn)紅利政府轉(zhuǎn)移支付利息調(diào)整 第五節(jié) 國(guó)民收入的流量循環(huán) 一、兩部門經(jīng)濟(jì)的收入構(gòu)成及儲(chǔ)蓄 投資恒等

30、式 兩部門系指一個(gè)假設(shè)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，其中只有消費(fèi)者家戶和企業(yè)即廠商，因而不存在企業(yè)間接稅。為使分析簡(jiǎn)化，再先撇開折舊，這樣，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)凈值和國(guó)民收入，都用y表示。在兩部門經(jīng)濟(jì)中，沒(méi)有稅收、政府支出及進(jìn)出口貿(mào)易，在這種情況下，國(guó)民收入的構(gòu)成情況將是這樣： 從支出的角度看，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等于消費(fèi)（c）加投資（i），即： y = c + i 從收入的角度看，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值等于總收入。公式為： 國(guó)民收入=工資+利息+租金+利潤(rùn)=消費(fèi)（c）+儲(chǔ)蓄（s），即： y = c + s 由于 c + i = y = c + s就得到 i = s( 儲(chǔ)蓄?/b投資恒等式) 二、三部門經(jīng)濟(jì)的收入構(gòu)成及儲(chǔ)蓄

31、投資恒等式 在三部門經(jīng)濟(jì)中，引入政府部門，因此，收入的構(gòu)成如下： 從支出的角度看 y = c + i + g 從收入的角度看 y = c + s + t 當(dāng) c + i + g = c + s + t 即 ： i + g = s + t 或： i = s + （t - g）(儲(chǔ)蓄和投資的恒等式)。 式中，g表示政府支出，t表示稅收。 三、四部門經(jīng)濟(jì)的收入構(gòu)成及儲(chǔ)蓄 投資恒等式 三部門經(jīng)濟(jì)加進(jìn)一個(gè)國(guó)外部門就成了四部門經(jīng)濟(jì)。四部門經(jīng)濟(jì)由于有了對(duì)外貿(mào)易，因此國(guó)民收入的構(gòu)成如下： 從支出的角度看 y = c + i + g + （x-m） 從收入的角度看 y = c + s + t + kr 這樣，四

32、部門經(jīng)濟(jì)中國(guó)民收入構(gòu)成的基本公式就是： c + i + g + （ x ?/b m ）= c + s + t + kr 即： i + g + （ x ?/b m ）= s + t + kr 或： i = s + （t - g） + （ m?x + kr ） (儲(chǔ)蓄和投資的恒等式) 其中kr代表本國(guó)居民對(duì)外國(guó)人的轉(zhuǎn)移支付。 注意：如果上述y指gdp則上述所有等式兩邊的i和s分別表示把折舊包括在內(nèi)的總投資和總儲(chǔ)蓄。如果y指ndp，則等式兩邊的和分別表示不含折舊的凈投資和凈儲(chǔ)蓄，如果y指n1，則c、i、g是按出廠價(jià)計(jì)量的，等式兩邊減少了一個(gè)相同的等于間接稅的量值。 四、經(jīng)濟(jì)循環(huán)的應(yīng)用 將i+g+x=

33、s+t+m，移項(xiàng)得： (i-s)+(g-t)=(m-x) 用途： ? 投資過(guò)渡（經(jīng)濟(jì)活躍）與投資不足（經(jīng)濟(jì)疲軟） ? 財(cái)政赤字與財(cái)政盈余 ? 進(jìn)出口：順差與逆差，外貿(mào)赤字與外貿(mào)盈余 ? 總需求與總供給 生產(chǎn)產(chǎn)品的去向： 總需求：ad=c+i+g+x 要素收入的去向： 總供給：as=c+s+t+m ? 給定某些變量，求另外某一變量 第六節(jié) 名義gdp和實(shí)際gdp 一、名義（貨幣gdp） 名義是用生產(chǎn)物品和勞務(wù)的當(dāng)年價(jià)格計(jì)算的全部最終產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值。 二、實(shí)際 實(shí)際是用某一年作為基期的價(jià)格計(jì)算的全部最終產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)值。 三、實(shí)際gdp與名義的關(guān)系 實(shí)際名義折算數(shù) gdp折算指數(shù) 是名義gdp 和實(shí)

34、際gdp的比率。 gdp折算指數(shù) = 名義gdp / 實(shí)際gdp100% 一國(guó)gdp的變動(dòng)由兩個(gè)因素造成：一是所生產(chǎn)的物品和勞務(wù)的數(shù)量的變動(dòng)，一是物品和勞務(wù)的價(jià)格的變動(dòng)。為弄清國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值變動(dòng)究竟是由產(chǎn)量還是由價(jià)格變動(dòng)引起，需要區(qū)分名義國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和實(shí)際國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值。 例：gdp折算指數(shù) 名義上增長(zhǎng)了53.5（330215）/21553.5。 實(shí)際gdp只增長(zhǎng)20.9（260215）/215=20.9。 1999年gdp折算指數(shù)：330/260126.9，說(shuō)明從1989年到1999年該國(guó)價(jià)格水平上升了26.9。 四、潛在gdp與奧肯定律 1.潛在gdp 與實(shí)際gdp v 潛在gdp：是指一個(gè)國(guó)

35、家一定時(shí)期可供利用的生產(chǎn)資源在正常情況下可以產(chǎn)出的最大產(chǎn)量，也就是實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)時(shí)會(huì)有的gdp 。 v 實(shí)際gdp：是指一國(guó)在一定時(shí)期內(nèi)實(shí)際所生產(chǎn)的gdp。即由有效需求水平所決定的gdp，它和潛在的gdp相對(duì)應(yīng)。 v gdp缺口：潛在gdp 和實(shí)際gdp之間的差距稱為gdp缺口。 在有效需求不足或經(jīng)濟(jì)蕭條期間，潛在gdp大于實(shí)際gdp，二者間的差額就是蕭條缺口（通貨緊縮缺口）； 若有更多的成年人參加勞動(dòng)或增加時(shí)數(shù)，則實(shí)際gdp大于潛在gdp，二者間的差額就是通貨膨脹缺口。 2.潛在gdp是不斷增長(zhǎng)的導(dǎo)致潛在gdp不斷增長(zhǎng)的主要因素，是勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高。 v 奧肯定律是回答潛在gnp 和實(shí)際gnp

36、變化與失業(yè)率變化之間的關(guān)系。 v 概述如下：第一，假定潛在gnp每年增長(zhǎng)x%； 第二，如果實(shí)際gnp每年增長(zhǎng)超過(guò)潛在gnp 增長(zhǎng)的3%，則失業(yè)率下降1%。 v 注意兩點(diǎn)（1）這是一種經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證； （2）為調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)提供了一種政策依據(jù)。五、西方收入核算（sna）的合理性 首先，由信息、知識(shí)、勞務(wù)等部門所構(gòu)成的第三產(chǎn)業(yè)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中地位日益重要，因此，在國(guó)民收入中把非物質(zhì)生產(chǎn)勞務(wù)計(jì)算在內(nèi)，把一切有償勞務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值計(jì)人gdp也具有必要性。 其次，根據(jù)sna核算國(guó)民收入時(shí)可以避免重復(fù)計(jì)算。 最后，區(qū)分名義gdp和實(shí)際gdp。 六、西方國(guó)民收入核算體系缺陷 首先，非市場(chǎng)交易活動(dòng)得不到反映。例如，許多不經(jīng)過(guò)

37、市場(chǎng)交易的活動(dòng)，像家務(wù)活動(dòng)，自給自足生產(chǎn)等，難以在gdp統(tǒng)計(jì)中反映出來(lái)。家務(wù)勞動(dòng)由自己干改為雇人干，gdp就會(huì)上升，但國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)際產(chǎn)出并未增加。又如，不少地下交易，只是為了逃避稅收，在這里，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生了，gdp統(tǒng)計(jì)中卻未得到反映。 其次，有些嚴(yán)重影響社會(huì)發(fā)展和人們生活質(zhì)量的內(nèi)容無(wú)法得到反映。例如，gdp核算無(wú)法說(shuō)明人們享受了多少閑暇（兩個(gè)生產(chǎn)了同樣多gdp的國(guó)家，一國(guó)成員勞動(dòng)十分緊張，一國(guó)成員享有許多閑暇，顯然后者福利大于前者）。又如，gdp無(wú)法說(shuō)明環(huán)境污染到了什么程度（兩個(gè)生產(chǎn)了同樣多gdp的國(guó)家，如一國(guó)環(huán)境污染了，另一國(guó)并未污染，顯然，前一國(guó)人們不及后一國(guó)人們幸福）。 再次，西方國(guó)民收入

38、核算把所有市場(chǎng)交易活動(dòng)反映到gdp中來(lái)，并不能正確反映社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。如某地賭博和黃色活動(dòng)盛行，也許gdp水平很高，但并不說(shuō)明該地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展能給人民帶來(lái)幸福，而只說(shuō)明社會(huì)生活腐朽。 最后，由于gdp含勞務(wù)活動(dòng)，兩個(gè)國(guó)家可以擁有相同的gdp，但物質(zhì)生產(chǎn)水平大不一樣。 附錄 一、本章內(nèi)容精要 1.宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn) 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是以收入和就業(yè)分析主中心的收入理論或就業(yè)理論。 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所涉及到是總體，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中正確的未必在宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中都正確。 宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是社會(huì)總體的經(jīng)濟(jì)行為及其后果，就是研究整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況：為什么一些國(guó)家經(jīng)濟(jì)會(huì)迅速增長(zhǎng)，而另一些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展很緩慢？為什么一些國(guó)家會(huì)出現(xiàn)

39、嚴(yán)重的失業(yè)問(wèn)題和通貨膨脹問(wèn)題？為什么有些國(guó)家會(huì)出現(xiàn)金融危機(jī)等等？ 2. 國(guó)民生產(chǎn)總值(gross national product，簡(jiǎn)寫為gnp) 一定時(shí)期內(nèi)(通常為一年)一國(guó)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品及勞務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值總和 。 3.gdp與gnp gnp遵循國(guó)民原則，是本國(guó)的生產(chǎn)要素產(chǎn)生的增加值；gdp遵循國(guó)土原則，是在本國(guó)的國(guó)土上生產(chǎn)的增加值。這兩者之間相差一個(gè)凈要素收入。 4.最終產(chǎn)品與中間產(chǎn)品 最終產(chǎn)品（final goods）是指以消費(fèi)和投資為目的現(xiàn)期生產(chǎn)和出售的產(chǎn)品。最終產(chǎn)品是和中間產(chǎn)品相對(duì)而言的。 中間產(chǎn)品（intermediate goods）是指用于生產(chǎn)其它產(chǎn)品的產(chǎn)品；或現(xiàn)期生產(chǎn)出來(lái)的但是

40、進(jìn)入了其他產(chǎn)品或勞務(wù)的產(chǎn)品和勞務(wù)。 5.國(guó)民收入的流量循環(huán) 用支出法和收入法進(jìn)行核算的基礎(chǔ)是總產(chǎn)出等于總支出，總產(chǎn)出等于總收入。 產(chǎn)出總等于支出：指最終產(chǎn)品價(jià)值總等于購(gòu)買最終產(chǎn)品的支出，其所以如此，關(guān)鍵在于把企業(yè)沒(méi)有賣掉的存貨價(jià)值看成是企業(yè)自己在存貨投資上的支出。 產(chǎn)出總等于收入：產(chǎn)出指整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的最終產(chǎn)品(包括勞務(wù))價(jià)值，亦即新生產(chǎn)的財(cái)富和價(jià)值，它總等于要素收入的總和，其所以如此，關(guān)鍵是把利潤(rùn)看成是產(chǎn)品售價(jià)扣除工資、利息、地租等成本后的余額，即利潤(rùn)是收入的一部分 國(guó)民產(chǎn)品（產(chǎn)出） 國(guó)民收入 國(guó)民支出 6.國(guó)民收入的流量循環(huán)模型 7.實(shí)際gnp、名義gnp l 實(shí)際國(guó)民生產(chǎn)總值與名義生產(chǎn)總值

41、的區(qū)別在于計(jì)算時(shí)所使用的價(jià)格不一樣。前者用不變價(jià)格，后者用當(dāng)年價(jià)格。這兩者之間的差別反映了通貨膨脹程度。 l 國(guó)民生產(chǎn)總值用人口總數(shù)除所得出的數(shù)值就是人均國(guó)民生產(chǎn)總值。前者可以反映一國(guó)的綜合國(guó)力，后者可以反映一國(guó)的富裕程度。 l gnp折算系數(shù)=名義gnp/實(shí)際gnp 由于價(jià)格變動(dòng)，名義gnp并不反映實(shí)際產(chǎn)出的變動(dòng)。 二、考查重點(diǎn) 本章的考查重點(diǎn)是gdp（或gnp）的核算，包括標(biāo)準(zhǔn)、范圍等，例如關(guān)于投資、利息、支出法和收入法，以及投資儲(chǔ)蓄恒等式的具體規(guī)定。同時(shí)西方國(guó)民收入核算的缺陷也是應(yīng)該重點(diǎn)掌握的。 第 13章 簡(jiǎn)單國(guó)民收入決定理論 導(dǎo)讀 通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，你應(yīng)該能夠： 1.掌握消費(fèi)函數(shù)、平均

42、消費(fèi)傾向與邊際消費(fèi)傾向的含義。 2.掌握各部門經(jīng)濟(jì)國(guó)民收入均衡模型。 3.掌握乘數(shù)的含義與計(jì)算。 第一節(jié) 均 衡 產(chǎn) 出 一、最簡(jiǎn)單的經(jīng)濟(jì)關(guān)系 假設(shè)： 1.假設(shè)所分析的經(jīng)濟(jì)中不存在政府，也不存在對(duì)外貿(mào)易，只有家戶部門（居民戶）和企業(yè)部門。還假定企業(yè)投資是自主的，即不隨利率和產(chǎn)量而變動(dòng)。 2.假設(shè)不論需求量為多少，經(jīng)濟(jì)制度均能以不變的價(jià)格提供相應(yīng)的供給量。 3.假定折舊和公司未分配利潤(rùn)為零，則gnp=nnp=ni=pi。 二、均衡產(chǎn)出的概念 1.概念 和總需求相等的產(chǎn)出稱為均衡產(chǎn)出。也就是經(jīng)濟(jì)社會(huì)的收入正好等于全體居民和企業(yè)想要有的支出。即總需求與總供給相等（ad=as）時(shí)的產(chǎn)出水平。 2.公式

43、 y = c + i 式中，y、c、i代表剔除了價(jià)格變動(dòng)的實(shí)際產(chǎn)出或收入、實(shí)際消費(fèi)和實(shí)際投資，c表示意愿消費(fèi)數(shù)量，i表示意愿投資數(shù)量。 3.圖型 圖（a）中，假定企業(yè)生產(chǎn)100億美元產(chǎn)品，居民和企業(yè)要購(gòu)買產(chǎn)品的支出也是100億美元，則此100億美元的生產(chǎn)就是均衡產(chǎn)出或者說(shuō)均衡收入。圖中e表示支出，y代表收入，則經(jīng)濟(jì)均衡的條件是e=y。從原點(diǎn)出發(fā)的45線上的各點(diǎn)都表示支出和收入相等。例如，a點(diǎn)表示支出和收入各為100億美元。 圖（b）中，假定總支出（即總需求量）為100億美元，則總產(chǎn)出（總收入）為100億美元時(shí)就是均衡產(chǎn)出，b為均衡點(diǎn)。同b點(diǎn)相對(duì)應(yīng)的支出和收入為100億美元，說(shuō)明生產(chǎn)數(shù)額正好等于

44、需要支出（消費(fèi)加投資）的數(shù)額。若產(chǎn)出大于100億美元，非意愿存貨投資（圖中用iu表示）就大于零，企業(yè)要削減生產(chǎn)。反之，企業(yè)會(huì)擴(kuò)大生產(chǎn)。因此，經(jīng)濟(jì)總要趨于100億美元產(chǎn)出水平。再假定總需求為90億美元，則均衡產(chǎn)出必為90億美元。若總需求為110億美元，則均衡產(chǎn)出為110億美元。 三、投資等于儲(chǔ)蓄 n 根據(jù)均衡產(chǎn)出的含義，c+i=y，知：i=y-c=s。即： i=s n 故經(jīng)濟(jì)均衡的總需求與總供給相等的條件與投資與儲(chǔ)蓄相等的條件是等價(jià)的。 第二節(jié) 凱恩斯的消費(fèi)理論 一、消費(fèi)（c）函數(shù) 1. 消費(fèi)函數(shù)或消費(fèi)傾向隨著收入的增加，消費(fèi)也會(huì)增加，但是消費(fèi)的增加不及收入增加的多，消費(fèi)和收入的這種關(guān)系稱做消費(fèi)

45、函數(shù)或消費(fèi)傾向，用公式表示為： c =（y） 2.邊際消費(fèi)傾向（mpc）增加的消費(fèi)與增加的收入之比率或增加1單位的收入中用于增加的消費(fèi)部分的比例。 邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律：是凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)理論的三大心理規(guī)律之一，認(rèn)為隨著收入水平的不斷增加，消費(fèi)增加的比例越來(lái)越小。 3.平均消費(fèi)傾向（apc）指任一收入水平上消費(fèi)支出在收入中的比率 apc=c/y c=y時(shí)，apc=1；cy時(shí)，apc1 cy時(shí)(即存在s)，apc0 ；為邊際消費(fèi)傾向mpc ，0 mpc，則aps和mps都隨收入增加而遞增，但aps棘輪效應(yīng)”?/b指長(zhǎng)期消費(fèi)傾向的穩(wěn)定性對(duì)短期消費(fèi)減少的抑制作用。二、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家莫迪利安尼的生命周期假

46、定 這種理論把人生分為青年、壯年、老年三個(gè)階段，認(rèn)為消費(fèi)者總是要估算一生的總收入并考慮在人生命過(guò)程中如何最佳分配自己的收入，以獲得一生中消費(fèi)最大滿足。 三、美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德曼的持久收入假定 這種理論認(rèn)為，消費(fèi)者的消費(fèi)支出主要不是由他現(xiàn)期收入決定的，而是由他的持久收入決定的。 持久收入是指消費(fèi)者可以預(yù)計(jì)到的長(zhǎng)期收入，即他一生中所得收入的平均數(shù)。 根據(jù)這個(gè)理論政府的財(cái)政政策是不能奏效的。 四、跨期選擇理論（一個(gè)兩時(shí)期模型） 考慮到有未來(lái)收入情況下，消費(fèi)者（家庭）可以有多種不同選擇的理論。 （1）跨時(shí)消費(fèi)約束線：既定收入情況下，消費(fèi)者在不同時(shí)期最大可能消費(fèi)組合點(diǎn)的運(yùn)動(dòng)軌跡。 （2）跨時(shí)消費(fèi)無(wú)差異曲

47、線：消費(fèi)者在兩個(gè)時(shí)期的各種不同消費(fèi)組合，都能給消費(fèi)者帶來(lái)同等滿足程度的點(diǎn)的運(yùn)動(dòng)軌跡。 （3）跨時(shí)期消費(fèi)者的選擇 為了使分析簡(jiǎn)單，我們考察一個(gè)生活在兩個(gè)時(shí)期的消費(fèi)者面臨的決策，第一個(gè)時(shí)期代表消費(fèi)者的青年時(shí)期，而第二個(gè)時(shí)期代表消費(fèi)者的老年時(shí)期。在第一個(gè)時(shí)期消費(fèi)者賺到收入y1并消費(fèi)c1，而在第二個(gè)時(shí)期消費(fèi)者賺到收入y2并消費(fèi)c2。由于消費(fèi)者有機(jī)會(huì)借貸與儲(chǔ)蓄，所以，在任何一個(gè)時(shí)期的消費(fèi)都可以大于或小于當(dāng)期的收入。 考慮兩個(gè)時(shí)期消費(fèi)者的收入如何限制了這兩個(gè)時(shí)期的消費(fèi)。在第一個(gè)時(shí)期，儲(chǔ)蓄等于收入減消費(fèi)，即： s=y1-c1 在第二個(gè)時(shí)期，消費(fèi)等于積累的儲(chǔ)蓄，包括儲(chǔ)蓄所賺到的利息加第二個(gè)時(shí)期的收入，這就是：

48、 c2=（1+r）s+y2 在這里，r實(shí)際利率。另外，由于沒(méi)有第三個(gè)時(shí)期，消費(fèi)者在第二個(gè)時(shí)期并不儲(chǔ)蓄。要注意的是，變量s代表儲(chǔ)蓄或借貸，而且，這個(gè)式子在兩種情況下都是成立的。如果第一時(shí)期消費(fèi)小于第一時(shí)期的收入，消費(fèi)者有儲(chǔ)蓄，并且s大于零。如果第一時(shí)期的消費(fèi)大于第一時(shí)期的收入，消費(fèi)者有借貸，并且s小于零。為了簡(jiǎn)單起見，我們假設(shè)借貸的利率和儲(chǔ)蓄的利率相同。 如把上述兩個(gè)方程式結(jié)合起來(lái)就可以導(dǎo)出該消費(fèi)者的預(yù)算約束，即： c2=（1+r）（y1-c1）+y2 進(jìn)而可得： （1+ r）c1+c2=（1+r）y1+y2 或： c1+c2/（1+r）=y1+y2/(1+r) 這個(gè)式子把兩個(gè)時(shí)期的消費(fèi)與兩個(gè)時(shí)期的收入聯(lián)系在一起。它是表示消費(fèi)者跨期預(yù)算約束的標(biāo)準(zhǔn)方法。 第四節(jié) 兩部門經(jīng)濟(jì)中國(guó)民收入的決定及變動(dòng) 一、兩部門經(jīng)濟(jì)中收入的決定 使用消費(fèi)函數(shù)決定收入 1.由消費(fèi)