企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的互動性

1、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的互動性一、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的互動性企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)和制度基礎(chǔ)體現(xiàn)著企業(yè)的特異性，是企業(yè)現(xiàn)實的市場競爭力的來源， 也是企業(yè)繼續(xù)創(chuàng)新的起始條件。 面對 市場環(huán)境和技術(shù)環(huán)境的變化，企業(yè)只有在此基礎(chǔ)上通過持續(xù)的技 術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新重建、突出其特異性，才能實現(xiàn)持續(xù)的成長。 在這個適應(yīng)性過程中，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是相互依賴、互為因果、共同進(jìn)化的。需要指出的是，技術(shù)創(chuàng)新具有持續(xù)不斷的性質(zhì)， 而制度創(chuàng)新 則具有相對穩(wěn)定的性質(zhì)。所謂兩者的“互動”，并不意味這兩種 創(chuàng)新總要一次性對應(yīng)、一次性發(fā)生。但在中國的現(xiàn)實情況下特別 是對國有大中型企業(yè)而言，企業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新過程的主要障礙無疑是

2、在制度方面，制度的創(chuàng)新就成為了關(guān)鍵。制度建設(shè)本身也需要有 一個探索和逐步完善的過程， 不可能等待制度創(chuàng)新徹底完成以后 再進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。事實上，總是首先進(jìn)行制度上的改進(jìn)，排除那 些阻礙技術(shù)創(chuàng)新的制度因素， 促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步；通過技術(shù)創(chuàng)新拓展 制度創(chuàng)新性的空間，推進(jìn)制度創(chuàng)新。從這個意義上說二者是互動 循環(huán)的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新良性互動的外部條件是社會為企業(yè)提供充分的創(chuàng)新激勵和廣闊的創(chuàng)新空間，其內(nèi)在條件是企業(yè)同時成為技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的主體，并擁有一個企業(yè)家群體。企 業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新互動過程的四個環(huán)節(jié)是： (1) 企業(yè)制度安 排規(guī)定了員工的技術(shù)創(chuàng)新激勵和技術(shù)創(chuàng)新空間， 并為技術(shù)創(chuàng)新提 供保險和約

3、束機(jī)制、信息機(jī)制、整合機(jī)制； (2) 隨著企業(yè)的成長 和市場技術(shù)環(huán)境的變化， 制度的不均衡將要求進(jìn)行特定層次的 制度創(chuàng)新，進(jìn)而為技術(shù)創(chuàng)新建立新的制度平臺； (3) 從技術(shù)創(chuàng)新 活動中產(chǎn)生的知識、文化、人才以及展現(xiàn)出來的發(fā)展遠(yuǎn)景，既為 企業(yè)制度創(chuàng)新規(guī)定了方向， 也為之提供了適當(dāng)?shù)臈l件和資源； (4) 技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的結(jié)果奠定了制約企業(yè)下一步創(chuàng)新的制度 與技術(shù)基礎(chǔ)， 兩種創(chuàng)新的互動正是重建其技術(shù)制度特異性的適 應(yīng)性過程。二、技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)特征 技術(shù)創(chuàng)新是在一定制度、 組織和文化背景下進(jìn)行的活動。 所 以，企業(yè)必須構(gòu)建激勵技術(shù)創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度結(jié)構(gòu)。所 謂技術(shù)創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)的特征， 就是

4、組成技術(shù)創(chuàng)新的制度安排體系 所具有的特性。技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)具有復(fù)雜性、演進(jìn)性、層次 性、關(guān)聯(lián)性、特殊性和趨同性等特征。1. 技術(shù)創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性。 指的是支持技術(shù)創(chuàng)新的制度 安排體系的復(fù)雜性。 支持技術(shù)創(chuàng)新的制度安排之所以復(fù)雜， 是因 為它幾乎涉及社會制度的各個方面： 既有經(jīng)濟(jì)制度， 也有政治和 思想文化制度；既有正式的制度安排，也有非正式的制度安排， 既有人們?yōu)橹匦路峙浼夹g(shù)創(chuàng)新所創(chuàng)造的新收入而有意識創(chuàng)立的 制度安排，也有大量并非專為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新而由人們加以創(chuàng)立， 但對技術(shù)創(chuàng)新有重要促進(jìn)作用或者構(gòu)成技術(shù)創(chuàng)新得以正常進(jìn)行 的基礎(chǔ)性的制度安排。2. 技術(shù)創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)的演進(jìn)性。 指的是促進(jìn)技術(shù)

5、創(chuàng)新的制度 安排是逐漸變化的。 國家創(chuàng)新體系突出的特征之一， 是隨著時間 變化而變化，通常是漸變，但有時也有劇變。技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié) 構(gòu)之所以是演進(jìn)的， 在于這類制度安排要適應(yīng)生產(chǎn)技術(shù)發(fā)展的要 求而變化， 正是技術(shù)的創(chuàng)新和生產(chǎn)力的發(fā)展， 推動了技術(shù)創(chuàng)新制 度結(jié)構(gòu)的演進(jìn)。 隨著科學(xué)和技術(shù)的發(fā)展， 不同科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域里 的研究與發(fā)展的特點會發(fā)生變化， 同樣，和研究與發(fā)展相適應(yīng)的 制度結(jié)構(gòu)也會變化。技術(shù)創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)的演進(jìn)性表現(xiàn)為兩種類 型：一是“劇變”， 即形成一種全新的促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的制度安排， 它在原來的制度結(jié)構(gòu)中是不存在的； 二是“漸變”， 即技術(shù)創(chuàng)新 制度結(jié)構(gòu)中原有制度安排的進(jìn)一步發(fā)展和完善。3

6、. 技術(shù)創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)的層次性。 指的是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的各種 制度安排在重要程度上的有差別。 在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來， 制度顯 然是有層次的， 即不同制度安排在社會生活中的重要程度是不一 樣的。依據(jù)不同制度安排在技術(shù)創(chuàng)新活動中的重要程度， 將其區(qū) 分為不同的層次， 如根本性制度、 重大性制度和輔助性制度三個 層次。根本性制度是指對技術(shù)創(chuàng)新活動起決定性作用的制度安 排，沒有這些制度，持續(xù)穩(wěn)定的技術(shù)創(chuàng)新就不可能產(chǎn)生；重大性 制度是指對技術(shù)創(chuàng)新起重大促進(jìn)作用的制度安排。 輔助性制度則 是指那些對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用要弱于前兩者或者雖然作用較 大但以非正式制度形式存在的制度安排。4. 技術(shù)創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)的關(guān)聯(lián)性。

7、 指的是有關(guān)各種制度安排之 間的相互依存與相互影響關(guān)系。 在技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)中， 不同 制度安排之間總是相互關(guān)聯(lián)、 耦合在一起的。 就技術(shù)創(chuàng)新制度結(jié) 構(gòu)的不同層次來說，一些非根本性制度 （ 包括重大性制度與輔助 性制度 ）的運作效率就受到根本性制度的決定性影響；同樣，根 本性制度的運作效率也會受到重大性制度與輔助性制度的制約。5. 技術(shù)創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)的特殊性。 指的是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的制度 安排的國別差異。 這就是說， 每個國家的技術(shù)創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)都不 會完全相同， 而總是具有自己的特點。 產(chǎn)生技術(shù)創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)國 別差異的原因在于， 促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的制度安排本身是歷史演進(jìn)的 結(jié)果，而每個國家都有不同的

8、歷史背景、 文化傳統(tǒng)以及國際技術(shù) 地位等等。即使某些國家其支持技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)中相當(dāng)多的 制度安排是通過向技術(shù)創(chuàng)新績效比較好的國家學(xué)習(xí)來的， 也不會 改變其技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)帶有本國特色的具體特征， 因為這里 有一個學(xué)習(xí)來的制度與本國環(huán)境的融合問題。6. 技術(shù)創(chuàng)新制度結(jié)構(gòu)的趨同性。 指的是各國支持技術(shù)創(chuàng)新的 制度安排具有相互學(xué)習(xí)、相互補(bǔ)充、相互融合的特點，這使得技 術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出趨同的趨勢。 各國支持技術(shù)創(chuàng)新的制度 安排的相互學(xué)習(xí)、相互融合與經(jīng)濟(jì)理論的進(jìn)步顯然有一定的關(guān) 聯(lián)。在制度學(xué)習(xí)過程中， 各國主要以技術(shù)創(chuàng)新績效比較好的發(fā)達(dá) 國家為榜樣，當(dāng)然，發(fā)達(dá)國家之間也存在相互學(xué)習(xí)。例如，

9、20 世紀(jì) 60年代至 80 年代，由于美國和日本在技術(shù)創(chuàng)新方面的突出 成就，引起了其他國家學(xué)習(xí)兩國支持技術(shù)創(chuàng)新的制度安排的熱 潮。20 世紀(jì) 90 年代以來，美國“新經(jīng)濟(jì)”的興起，人們又發(fā)現(xiàn) 了其中的制度原因。 制度學(xué)習(xí)和制度模仿， 必然使各國支持技術(shù) 創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出趨同性。三、激勵技術(shù)創(chuàng)新的基本制度框架 技術(shù)創(chuàng)新的激勵是技術(shù)創(chuàng)新活動啟動、 開展、 強(qiáng)化的力量源 泉，它決定創(chuàng)新速度和規(guī)模。創(chuàng)新是一個網(wǎng)絡(luò)，包括個人和集體 的搜索、 學(xué)習(xí)以及在不同的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新機(jī)會中進(jìn)行選擇， 制 度的設(shè)定和功能是決定創(chuàng)新系統(tǒng)效率的關(guān)鍵。 因此，制度設(shè)計的 任務(wù)在于建立技術(shù)的共有和私有之間的平 衡，既保

10、持私人刺 激以激勵創(chuàng)新， 又保持公有性以促進(jìn)技術(shù)的推廣和應(yīng)用。 產(chǎn)權(quán)激 勵、市場激勵、 政府激勵和企業(yè)激勵共同構(gòu)成了激勵技術(shù)創(chuàng)新的 基本制度框架。1. 技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)權(quán)激勵。 國家的產(chǎn)生是為了節(jié)約社會交易費 用，其權(quán)威性在于生產(chǎn)博弈的基本規(guī)則。 為了兼顧主體的創(chuàng)新能 力和社會效益， 國家必須保持一種使創(chuàng)新的私人收益率趨同于社 會收益率的平衡。 諾斯分析技術(shù)創(chuàng)新的間斷性時指出： “創(chuàng)新可 以被人無代價地模仿， 直到現(xiàn)代，不能在創(chuàng)新方面建立一個 系統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)仍是技術(shù)變化遲緩的主要根源。 ”短期市場規(guī)模不容 易擴(kuò)大， “一套激勵技術(shù)變化、 提高創(chuàng)新的私人收益率接近社會 收益率的激勵機(jī)制，僅僅隨著專利制度

11、的建立才被確立起來”。產(chǎn)權(quán)的一個主要功能是導(dǎo)引人們實現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的 激勵，直接的有形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)和間接無形資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)對激勵創(chuàng)新同等 重要。2. 技術(shù)創(chuàng)新的市場激勵。 創(chuàng)新在很大程度上是由競爭者的橫 向競爭引起的。市場在一定程度上可以部分抵消創(chuàng)新的不確定 性，引導(dǎo)創(chuàng)新，它為培養(yǎng)企業(yè)家提供了環(huán)境；市場競爭的壓力提 高了技術(shù)創(chuàng)新的效率。 市場激勵的缺點是不能保證造就一個最有 利于創(chuàng)新的市場結(jié)構(gòu)和外部環(huán)境， 尤其是對追求“轉(zhuǎn)換效率”的 技術(shù)創(chuàng)新趨向極可能以犧牲經(jīng)濟(jì)和社會的可持續(xù)發(fā)展為代價。3. 技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵。 政府的作用， 主要表現(xiàn)在設(shè)立各種 正式和非正式的制度安排。 政府在創(chuàng)新系統(tǒng)中的激勵是指在某些 市場失效方面的活動上的激勵。 政府要尊重和鼓勵創(chuàng)新， 接受創(chuàng) 新失敗，在財政、稅收、法律保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面提供支 持。很多國家為鼓勵創(chuàng)新設(shè)立了風(fēng)險投資銀行、 以優(yōu)惠稅率和優(yōu) 惠利率提供的創(chuàng)新補(bǔ)貼。 國家在建立技術(shù)創(chuàng)新體系的同時， 必須 建立相應(yīng)的科學(xué)與知識創(chuàng)新體系， 為研發(fā)打下基礎(chǔ)， 促進(jìn)知識的 擴(kuò)散。4. 技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)激勵。 企業(yè)內(nèi)采用產(chǎn)權(quán)和非產(chǎn)權(quán)的方法激 勵成員的創(chuàng)新熱情， 充分挖掘企業(yè)潛在的