基礎(chǔ)押題卷五(解析)

1、基礎(chǔ)押題卷五（解析）單選題(1) 證券市場分為發(fā)行市場和交易市場的依據(jù)是（ ）不同。a、市場的功能b、市場參與主體c、市場組織形式d、市場范圍專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：198證券市場分為發(fā)行市場和交易市場的依據(jù)是市場的功能不同。(2) 為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納（）。a、結(jié)算保證金b、交易保證金c、投資保證金d、初始保證金專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：162為了控制期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和提高效率，期貨交易所的會(huì)員經(jīng)紀(jì)公司必須向交易所或結(jié)算所繳納結(jié)算保證金。(3) （ ）報(bào)告制度通常被視為反

2、洗錢預(yù)防監(jiān)控制度的核心。a、巨額和可疑交易b、大額和可疑交易c、大額和問題交易d、超額和可以交易專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：327考察反洗錢法內(nèi)容。(4) 我國股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是,向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上,公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為()以上。a、25%，10% b、35%，10% c、30%,15% d、25%，15% 專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：216考察股份有限公司申請股票上市的條件。(5) 根據(jù)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（qdii）制度，可以申請開展qdii業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

3、是（）。a、商業(yè)銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司b、商業(yè)銀行、社?；?、保險(xiǎn)公司、證券公司c、商業(yè)銀行、基金公司、社保基金、證券公司d、人民銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：42根據(jù)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（qdii）制度，可以申請開展qdii業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是商業(yè)銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司。(6) 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件中，對資產(chǎn)規(guī)模的要求為（）。a、1000萬b、3000萬c、5000萬d、1億專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：217首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件中，公司股本總額不少于3000萬

4、元。(7) ( )是指證券公司接受委托,向客戶提供投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。a、證券投資顧問業(yè)務(wù) b、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) c、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù) d、證券自營業(yè)務(wù) 專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：283考察證券投資顧問業(yè)務(wù)的含義。注意與其他業(yè)務(wù)的區(qū)別。(8) 既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金，稱之為（）。a、開放式基金b、封閉式基金c、上市開放式基金d、保本基金專家解析：正確答案：c 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：128上市開放式基金是一種既可以同時(shí)在場外市場進(jìn)行基金

5、份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回的基金。(9) 以下關(guān)于凈資產(chǎn)收益率的說法錯(cuò)誤的是（）。a、凈資產(chǎn)收益率=凈利潤/凈資產(chǎn)b、凈資產(chǎn)收益率是衡量盈利性的指標(biāo)c、凈資產(chǎn)收益率是衡量安全性的指標(biāo)d、凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率*資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率*杠桿比率專家解析：正確答案：c 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：59資產(chǎn)收益率是常用的衡量盈利性的指標(biāo)。(10) etf的申購和贖回在（）進(jìn)行，市場交易在（）進(jìn)行。a、一級市場，二級市場b、二級市場，一級市場c、場內(nèi)，場外d、場外，場內(nèi)專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：127etf的申購和贖回在一級市場進(jìn)行，市場

6、交易在二級市場進(jìn)行。(11) 當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí),做空股指期貨,買入指數(shù)組合,這種行為被稱作( )。a、套利 b、正套 c、反套 d、投機(jī) 專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：172正套指當(dāng)股指期貨價(jià)格高于理論值時(shí)，做空股指期貨，買入指數(shù)組合。 (12) 以下不屬于政府債券特征的是（）。a、安全性高 b、永久性 c、收益穩(wěn)定 d、免稅待遇 專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：86政府債券的特征：安全性高、流通性好、收益穩(wěn)定、免稅待遇。永久性屬于股票的特點(diǎn)。(13) 我國證券法規(guī)定,證券交易所的設(shè)立和解散由( )決定。a、國務(wù)院 b、國務(wù)院證券監(jiān)督

7、管理機(jī)構(gòu) c、公司總裁 d、中央政府 專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：213證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。(14) 當(dāng)公司增資擴(kuò)股后,在短期內(nèi),公司的每股稅后凈利潤通常會(huì)因此而( )。a、波動(dòng) b、不確定 c、增加 d、攤薄 專家解析：正確答案：d 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：54考察增資對股價(jià)的影響。(15) 以下證券投資風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。a、信用風(fēng)險(xiǎn)b、利率風(fēng)險(xiǎn)c、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)d、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：257系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括：政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購買力風(fēng)險(xiǎn)等。(16) 證券公司分支機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵崗

8、位包括()。a、分支機(jī)構(gòu)電腦、交易和財(cái)務(wù)管理人員b、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，電腦及交易管理人員c、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，電腦及財(cái)務(wù)管理人員 d、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)及交易管理人員 專家解析：正確答案：c 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：299證券公司分支機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵崗位包括分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，電腦及財(cái)務(wù)管理人員。(17) 以下風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是( )。a、中央銀行票據(jù)b、地方政府債券c、長期國債d、短期國庫券專家解析：正確答案：d 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：263短期國庫券可以被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券。(18) 國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為（）。a、外國債券 b、歐洲債券 c、亞洲債券 d、熊貓債券 專家解

9、析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：113外國債券指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該貨幣為面值的債券。(19) 利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易（）的期貨交易。a、品種、數(shù)量、期限相當(dāng)且方向相同b、品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾碿、品種、數(shù)量、價(jià)格相同但方向相反d、品種、風(fēng)險(xiǎn)、期限相同但方向相反專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：169利用期貨交易進(jìn)行套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易品種、數(shù)量、期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪浗灰住?20) 經(jīng)營鐵路、

10、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東，稱之為（）。a、現(xiàn)金股息 b、股票股息 c、負(fù)債股息 d、建業(yè)股息 專家解析：正確答案：d 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：254建業(yè)股息指經(jīng)營鐵路、港口、水電、機(jī)場等業(yè)務(wù)的股份公司，為了籌集所需資金，在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)給股東。(21) 商業(yè)匯票和商業(yè)本票屬于（）。a、銀行證券b、商業(yè)證券c、資本證券d、商品證券專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：2此題考查對商業(yè)證券的理解。(22) 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額

11、為（）億元。 a、5 b、3 c、2 d、1 專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：286設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元。(23) 根據(jù)銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引,中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。a、20% b、30% c、35% d、40% 專家解析：正確答案：d 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：見解析中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。(24) 以下基金品種中適用我國證券投資基金法的是()。a、私募基金 b、創(chuàng)業(yè)基金 c、證券投資基金 d、社?；?專家解析：正確答案：c 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：322我國證券

12、投資基金法的適用范圍。(25) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由（）舉證其無過錯(cuò)。a、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)b、發(fā)行人c、上市公司d、證券投資者專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：316證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。(26) 目前道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用（）方法計(jì)算的。a、修正股價(jià)平均數(shù)b、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)c、簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)d、幾何加權(quán)法專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：250道-瓊斯股價(jià)指數(shù)是采用修正股價(jià)平均數(shù)方法計(jì)算的。(27)

13、 金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這是金融衍生工具基本特征之一的（）。a、杠桿性b、跨期性c、聯(lián)動(dòng)性d、不確定性專家解析：正確答案：c 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：146金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)，這是金融衍生工具基本特征之一的聯(lián)動(dòng)性。(28) 通常情況下，債券的收益率（ ）。a、與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比b、與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比c、與償還期成正比，與風(fēng)險(xiǎn)性成反比d、與償還期成反比，與風(fēng)險(xiǎn)性成正比專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：79通常情況下，期限越長收益率越高；風(fēng)險(xiǎn)性越大收益率越高。(29) 假

14、設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，該基金總份額為2000萬份，則基金份額凈值為（）。a、1.10b、1.12c、1.15d、1.17專家解析：正確答案：c 題型：計(jì)算題 難易度：難 頁碼：13710*30+50*20+100*10=300+1000+1000=2300萬（股票市值）；資產(chǎn)=2300+1000（銀行存款）=3300萬；負(fù)債=500+500=1000萬；權(quán)益=3300萬(資產(chǎn)）-1000萬（負(fù)債）=2300萬；單位凈值

15、=2300/2000（基金份額）=1.15。(30) 中華人民共和國證券法于()開始實(shí)施。a、1998年12月29日 b、1999年7月1日 c、1999年1月1日 d、2006年1月1日 專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：317中華人民共和國證券法與1998年12月29日通過，于1999年7月1日實(shí)施。(31) （）履行管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。a、證監(jiān)會(huì)b、證券交易所c、證券業(yè)協(xié)會(huì)d、國務(wù)院專家解析：正確答案：c 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：235中國證券業(yè)協(xié)會(huì)履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。(32) 我國證

16、券交易所采用的交易方式為（ ）。a、專家經(jīng)紀(jì)人制b、經(jīng)紀(jì)制c、自助方式d、做市商制專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：226我國證券交易所采用的交易方式為經(jīng)紀(jì)制。(33) 在奇異期權(quán)中，合約中具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)選其一種的期權(quán)是（）。a、平均期權(quán)b、障礙期權(quán)c、百慕大期權(quán)d、任選期權(quán)專家解析：正確答案：d 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：178在奇異期權(quán)中，合約中具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)，可以擇優(yōu)選其一種的期權(quán)是任選期權(quán)。(34) 根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。a、1b、2c、4d、5專家解析：正確答案：c

17、題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：333根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。(35) 股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。a、10%b、15%c、20%d、25%專家解析：正確答案：d 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：255股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。(36) 合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)，享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約，稱之為（）。a、金融期貨b、金融期權(quán)c、金融遠(yuǎn)期合約d、金融互換專家

18、解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：174這是金融期權(quán)的定義。(37) 證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng)，以（ ）實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)。a、最低成本b、合理的成本c、預(yù)計(jì)成本d、最高成本專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：297這是完善內(nèi)部控制機(jī)制合理性原則的體現(xiàn)。(38) 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是（）。a、私募證券b、公募證券c、上市證券d、非上市證券專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：3向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條

19、件相對較松、不采用公示制度的證券是私募證券。(39) 證券中介機(jī)構(gòu)不包括（）。a、會(huì)計(jì)師事務(wù)所b、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)c、資信評級公司d、信托投資公司專家解析：正確答案：d 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：265證券中介機(jī)構(gòu)不包括信托投資公司。(40) 我們通常所說的道-瓊斯指數(shù)是指()。a、道-瓊斯股價(jià)平均指數(shù) b、道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均指數(shù) c、道-瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均指數(shù) d、道-瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) 專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：250平時(shí)所說的道-瓊斯指數(shù)就是指道-瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)。(41) 儲(chǔ)蓄國債（電子式）以電子記賬方式記錄債權(quán)，采?。ǎ┩泄荏w制由各承辦銀行總行

20、和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一管理。a、四級 b、三級 c、二級 d、一級 專家解析：正確答案：c 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：91儲(chǔ)蓄國債（電子式）以電子記賬方式記錄債權(quán)，采取二級托管體制由各承辦銀行總行和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一管理。(42) 我國證券法規(guī)定，證券市場內(nèi)幕信息不包括（）。a、公司已公開的資產(chǎn)重組的信息b、公司分配股利或者增資的計(jì)劃c、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化d、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：352內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對該公司證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開信息。(43) 在全國銀

21、行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為（）。a、1天b、2天c、91天d、365天專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：159在全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行的債券遠(yuǎn)期交易，期限最短為2天，最長為365天。(44) 中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在（）人民幣以上，待償期限在（）以上的債券，指數(shù)樣本債券每月月末調(diào)整一次。a、100億，1年b、50億，2年c、50億，1年d、100億，2年專家解析：正確答案：c 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：248中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在50億人民幣以上，待償期限在1年以上的債券，指數(shù)樣本債券

22、每月月末調(diào)整一次。(45) 上證基金指數(shù)的代碼為(）。a、000001b、000011c、000002d、000012專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：249上證基金指數(shù)的代碼為000011。(46) 股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為（）。a、現(xiàn)金股息 b、股票股息 c、財(cái)產(chǎn)股息 d、負(fù)債股息 專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：254股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金派發(fā)給股東。(47) （）是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)。a、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)b、

23、簡單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)c、修正股價(jià)平均數(shù)d、股價(jià)指數(shù)平均數(shù)專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：237加權(quán)股價(jià)平均數(shù)是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價(jià)平均數(shù)。(48) 向特定的投資者發(fā)行、審查條件相對較松、不采用公示制度的證券是()。a、公募證券 b、私募證券 c、上市證券 d、非上市證券 專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：3考察私募證券的定義。 (49) 股東大會(huì)作出修改公司章程的決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)()以上通過。a、1/3 b、2/3 c、半數(shù) d、3/4 專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：65股東

24、大會(huì)作出修改公司章程的決議,必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過。(50) 以下有關(guān)實(shí)物債券的表述中正確的是（ ）。a、一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券b、一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券c、一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券d、以某種貨幣為本位而發(fā)行的國債專家解析：正確答案：c 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：83常識(shí)題，考察實(shí)物債券的定義。(51) 基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的出事資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。 a、3000萬元b、5000萬元c、1億元d、2億元專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：132基金管理公司為單一客

25、戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的出事資產(chǎn)不得低于3000萬元人民幣。(52) 由于期貨合約是介于現(xiàn)在和將來之間的一種合約，因此期貨價(jià)格反映的是市場對（）的預(yù)期。a、未來期貨價(jià)格b、目前現(xiàn)貨價(jià)格c、未來現(xiàn)貨價(jià)格d、目前期貨價(jià)格專家解析：正確答案：c 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：161由于期貨合約是介于現(xiàn)在和將來之間的一種合約，因此期貨價(jià)格反映的是市場對未來現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。(53) 權(quán)證發(fā)行時(shí)，履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（ ）。a、權(quán)證上市數(shù)量+行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)b、權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)c、權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)d、權(quán)證上市數(shù)量/行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)專家解析：正確答案：c 題型：

26、常識(shí)題 難易度：易 頁碼：180履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量=權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額=權(quán)證上市數(shù)量行權(quán)比例擔(dān)保系數(shù)行權(quán)價(jià)格。(54) 證券公司可以接受（）家期貨公司的委托，從事期貨ib業(yè)務(wù)。a、1b、2c、3d、4專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：289證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之三：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。(55) 股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表（）的有價(jià)證券。a、收益權(quán)b、財(cái)產(chǎn)權(quán)c、物權(quán)d、股

27、東權(quán)專家解析：正確答案：b 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：46股票本身沒有價(jià)值，但股票是一種代表財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)證券。(56) 交易者買入看漲期權(quán)，是因?yàn)槠漕A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期限內(nèi)將會(huì)（）。a、上漲 b、下跌 c、不變 d、無法確定 專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：177交易者之買入看漲期權(quán)，是因?yàn)槠漕A(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價(jià)格在合約期內(nèi)將會(huì)上漲。(57) 財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用（）作為股息分派給股東。a、公司財(cái)產(chǎn)b、現(xiàn)金c、股票d、現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)專家解析：正確答案：d 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：254財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)作為股息分派給股東。

28、(58) 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期（交割日）買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是（ ）。a、金融遠(yuǎn)期合約b、金融期貨合約c、金融現(xiàn)貨合約d、金融期權(quán)合約專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：158這是金融遠(yuǎn)期合約的定義。(59) 證券公司從事ib業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。a、協(xié)助辦理開戶手續(xù)b、代理客戶進(jìn)行期貨交易c、代理客戶進(jìn)行期貨結(jié)算d、代理客戶進(jìn)行期貨交割專家解析：正確答案：a 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：290證券公司從事ib業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：協(xié)助辦理開戶手續(xù)，提供期貨的行情信息、交易設(shè)施等，其他答案均屬于不得代理的內(nèi)容

29、。(60) 對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以（）。a、備案b、注冊c、核準(zhǔn)d、審批專家解析：正確答案：c 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：362對證券公司從事的創(chuàng)新業(yè)務(wù)，監(jiān)管部門依據(jù)審慎監(jiān)管的原則予以核準(zhǔn)。多選題(61) 一般來說,下列說法正確的是( )。a、發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段 b、股票不屬于債權(quán)證券，而屬于物權(quán)證券 c、有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的統(tǒng)一表現(xiàn)形式 d、股票應(yīng)具備公司法規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要見，股票就無法律效力 專家解析：正確答案：acd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：47考察股票的性質(zhì)。股票既不屬于債權(quán)證券，也不屬于物權(quán)

30、證券。(62) 證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成（ ）。a、資金逐筆結(jié)算b、資金全額結(jié)算c、證券凈額結(jié)算d、資金凈額結(jié)算專家解析：正確答案：cd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：376證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。(63) 被采取市場禁入措施的人員應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定包括（）。a、停止從事證券業(yè)務(wù)b、停止履行上市公司職務(wù)c、停止從事上市公司任何職務(wù)d、由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)專家解析：正確答案：abd 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：341被采取證券市場禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)作出的證券市場禁入決定后，立即

31、停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。(64) 作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是（）。a、都屬于有價(jià)證券b、權(quán)利相同c、都是籌措資金的手段d、風(fēng)險(xiǎn)相同專家解析：正確答案：ac 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：84兩者權(quán)利不同，風(fēng)險(xiǎn)不同。(65) 基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。a、逐日計(jì)算并累計(jì)b、逐月計(jì)算并累計(jì)c、按月支付d、按季支付專家解析：正確答案：ac 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：135基金托管費(fèi)逐日計(jì)算并累計(jì)、按月支付。(66) 深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時(shí)一般考慮的因素包括(

32、 )。a、公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率 b、公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景 c、公司近年來的財(cái)務(wù)狀況 d、公司的地區(qū)、板塊代表性 專家解析：正確答案：abcd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：243深圳證券交易所選取成分股的一般考慮因素：公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率，公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景，公司近年來的財(cái)務(wù)狀況、盈利記錄、發(fā)展前景及管理素質(zhì)等，公司的地區(qū)、板塊代表性等。(67) 中國證監(jiān)會(huì)對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括（）。a、證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露b、證券公司須按照中國證監(jiān)會(huì)的要求定期報(bào)送公司日常信息和年報(bào)信息c、對證券公司進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控d、

33、年報(bào)審計(jì)監(jiān)管專家解析：正確答案：abd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：281證監(jiān)會(huì)對證券公司信息披露方面的監(jiān)管要求包括：一是信息公開披露制度，即證券公司的基本信息公示和財(cái)務(wù)信息公開披露；二是信息報(bào)送制度，即證券公司須按照中國證監(jiān)會(huì)的要求定期報(bào)送公司日常信息和年報(bào)信息；三是年報(bào)審計(jì)監(jiān)管，將年報(bào)審計(jì)監(jiān)管作為對證券公司非現(xiàn)場檢查和日常監(jiān)管的重要手段。(68) 股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）。a、股票已公開發(fā)行b、公司股本總額不少于5000萬元c、公司股東人數(shù)不少于200人d、公司最近3年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載專家解析：正確答案：acd 題

34、型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：217公司股本總額不少于3000萬元。(69) 下列有關(guān)滬深300股指期貨合約說法正確的是（）。a、在中國金融期貨交易所上市交易b、采用現(xiàn)金的交割方式c、最后交易日為合約到期的第一個(gè)周五d、最小變動(dòng)價(jià)位為0.2點(diǎn)專家解析：正確答案：abd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：167最后交易日為合約到期的第三個(gè)周五，遇國家法定假日順延。(70) 根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為包括（）。a、違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息b、在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送c、利用基金的相

35、關(guān)信息為本人或者他人謀取私利d、挪用基金投資者的交易資金和基金份額專家解析：正確答案：abcd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：381考察基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的特殊禁止行為，除以上選項(xiàng)外還有“在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶”。(71) 隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。a、商業(yè)信用b、個(gè)人信用c、國家信用d、銀行信用專家解析：正確答案：acd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：20隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。(72) 證券公司設(shè)立子公司,需要滿足的條件包括( )。a、最近12

36、個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) b、最近一年凈資本不得于10億元人民幣c、具有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近一年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平 d、最近一年凈資本不得于12億元人民幣專家解析：正確答案：acd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：272考查設(shè)立分公司的條件。最近一年凈資本不得于12億元人民幣。 (73) 計(jì)算凈資本，要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并抵御潛在的（）等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全。a、市場風(fēng)險(xiǎn)b、信用風(fēng)險(xiǎn)c、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)d、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)專家解析：正確答案：abcd 題型：常識(shí)題

37、 難易度：易 頁碼：300計(jì)算凈資本，要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，可以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全。(74) 下列有關(guān)附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是（）。a、債券和認(rèn)股權(quán)可以分離，獨(dú)立轉(zhuǎn)讓b、認(rèn)股權(quán)不可以跟債券相分離c、行權(quán)后，公司債券形態(tài)依然存在d、行權(quán)后，公司債券形態(tài)消失專家解析：正確答案：ac 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：104附權(quán)證的可分離型公司債券，債券與認(rèn)股權(quán)可以分離，可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓。 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同，前者在行使新股認(rèn)購權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在，而后者在行使轉(zhuǎn)換權(quán)之后，債券形

38、態(tài)隨即消失。(75) 與基金業(yè)共同構(gòu)成現(xiàn)代金融體系支柱的有（）。a、證券業(yè)b、期貨業(yè)c、銀行業(yè)d、保險(xiǎn)業(yè)專家解析：正確答案：acd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：119與基金業(yè)共同構(gòu)成現(xiàn)代金融體系支柱的有證券業(yè)、銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)。(76) 計(jì)算股票的理論價(jià)格需要考慮的因素包括( )。a、已實(shí)現(xiàn)的股息 b、預(yù)期股息 c、必要收益率 d、票面金額 專家解析：正確答案：bc 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：57股票理論價(jià)格的計(jì)算。 (77) 近年來我國金融債券品種逐漸多樣化。例如，國家開發(fā)銀行曾發(fā)行過（）。a、投資人選擇權(quán)債券b、長期次級債券c、本息分離債券d、混合資本債券專家解析：正確答案：abc

39、 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：99混合資本債券是由商業(yè)銀行發(fā)行的。(78) 按基金的投資理念劃分，證券投資基金可分為（）。 a、私募基金 b、主動(dòng)型基金 c、公募基金 d、被動(dòng)型基金 專家解析：正確答案：bd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：126按基金的投資理念劃分，證券投資基金可分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。(79) 證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。a、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)b、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)c、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)d、特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專家解析：正確答案：abc 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：286證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的3種類型。(80) 我國證券投資基金法規(guī)定，基金托管人需要具備的主要條件

40、是（）。a、設(shè)有專門的基金托管部門b、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)c、有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件d、有安全高效的清算、交割系統(tǒng)專家解析：正確答案：abcd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：133考察基金托管人應(yīng)滿足的條件。(81) 目前，我國證券法規(guī)定，證券公司可以采用的組織形式包括（）。a、私營合伙企業(yè) b、有限責(zé)任公司 c、股份有限公司 d、私營獨(dú)資企業(yè) 專家解析：正確答案：bc 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：265我國證券法的實(shí)施，完善了證券公司的相關(guān)制度，其規(guī)定我國證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司。(82) 關(guān)于中證全債指數(shù)，以下說法中正確的是（）。a、中證指數(shù)

41、有限公司于2007年12月17日發(fā)布中證全債指數(shù)b、該指數(shù)的樣本債券種類是在上海證券交易所、深圳證券交易所及銀行間市場上市的國債、金融債及企業(yè)債c、付息方式為固定利息付息和一次還本付息d、該指數(shù)采用加權(quán)平均綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算專家解析：正確答案：abc 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：247中證全債指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算。(83) 證券市場禁入期間不得（ ）。a、擔(dān)任上市公司監(jiān)事b、擔(dān)任上市公司董事c、擔(dān)任上市公司高級管理人員d、從事證券業(yè)務(wù)專家解析：正確答案：abcd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：343證券市場禁入期間不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理

42、人員。(84) 證券評級業(yè)務(wù)是指對下列評級對象開展資信評級服務(wù)()。a、中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券 b、在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外 c、在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，包括國債 d、以上都對 專家解析：正確答案：ab 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：309開展資信評級服務(wù)的對象：（1）中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；（2）在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持債券以及其他固定收

43、益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資債券，國債除外；（3）上述（1）、（2）項(xiàng)規(guī)定的證券發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；（4）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評級對象。(85) 關(guān)于有價(jià)證券所具有的特征，以下說法正確的是（）。a、證券的風(fēng)險(xiǎn)與其收益成正比b、不同證券的流動(dòng)性是不同c、有價(jià)證券本身具有收益性d、債券一般有明確的還本付息期限，股票可視為無期證券專家解析：正確答案：abcd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：3常識(shí)題，考察對有價(jià)證券的特征的理解。(86) 以下關(guān)于我國股票發(fā)行的描述,正確的有( )。a、我國股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時(shí)也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條

44、件下向特定對象非公開發(fā)行股票 b、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會(huì)公開募集股份采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式 c、戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于6個(gè)月 d、詢價(jià)對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月 專家解析：正確答案：abd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：208考察我國股票的發(fā)行。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于12個(gè)月。(87) 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（）。a、損害社會(huì)公眾利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益b、貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)c、拒絕從事與其履行職責(zé)有

45、利益沖突的業(yè)務(wù)d、違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾專家解析：正確答案：abd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：380考察從業(yè)人員一般性禁止行為。(88) 以下關(guān)于亞洲債券說法正確的是（）。a、在亞洲地區(qū)發(fā)行和交易b、需求方來自包括亞洲各經(jīng)濟(jì)體在內(nèi)的全球投資者c、用國際通用貨幣計(jì)價(jià)d、供給方大都來自亞洲經(jīng)濟(jì)體專家解析：正確答案：abd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：115亞洲債券是用亞洲國家貨幣定值。(89) 深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時(shí)一般考慮的因素有（ ）。a、交易活躍程度b、平均總市值c、行業(yè)代表性d、平均可流通股市值專家解析：正確答案：abcd 題

46、型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：243深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時(shí)一般考慮的因素有交易活躍程度、平均總市值、行業(yè)代表性、平均可流通股市值。(90) 證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息的情形有（）。a、該公司股票發(fā)生異常波動(dòng)b、有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約c、上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請d、上市公司股票漲到10%專家解析：正確答案：abc 題型：常識(shí)題 難易度：中 頁碼：368第五十七條出現(xiàn)以下情況之一證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司股票交易并要求上市公司立即公布有關(guān)信息（一）該公司股票交易發(fā)生異常波動(dòng)（二）有投資者發(fā)出收購該公司股票公

47、開要約（三）上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請（四）證監(jiān)會(huì)依法作出暫停股票交易決定時(shí)（五）證券交易所認(rèn)為必要時(shí)。(91) 有關(guān)證券公司自營業(yè)務(wù)表述正確的是（）。a、證券自營活動(dòng)有利于活躍證券市場，維護(hù)交易的連續(xù)性b、證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可c、證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制d、證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)，從中獲利的行為專家解析：正確答案：abc 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：284證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，從中獲利的行為。(92) 創(chuàng)業(yè)板臨時(shí)報(bào)告的實(shí)時(shí)披露制度要求（）。a、上市公司可以在中午休

48、市期間或下午3:30后通過指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告b、公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的，公司可以向深圳證券交易所申請相關(guān)股票及其衍生品種臨時(shí)停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告c、公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)，需要進(jìn)行說明的，公司可以通過指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告d、公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄露的，公司可可以在指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告專家解析：正確答案：abcd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：356考核創(chuàng)業(yè)板臨時(shí)報(bào)告的實(shí)時(shí)披露制度。(93) 以下關(guān)于證券公司董事、監(jiān)

49、事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法的說法正確的有（）。a、擔(dān)任高級管理人員必須具有證券從業(yè)資格b、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律或會(huì)計(jì)工作5年以上c、持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位的任職人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事d、為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事專家解析：正確答案：abc 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：294為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事。(94) 設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。a、自有資金不少于人民幣1億元b、自有資金不少于人民幣2億元c、具有證券登記、存管和

50、結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施d、主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格專家解析：正確答案：bcd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：375設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的條件：第一，自有資金不少于人民幣2億元； 第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施； 第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格； 第四，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。(95) 開放式基金的特點(diǎn)有（ ）。a、沒有發(fā)行規(guī)模限制b、常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象c、沒有存續(xù)期限d、每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值專家解析：正確答案：acd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：123,124常識(shí)題，封閉式基金常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象。(9

51、6) 有擔(dān)保的存托憑證是由（）三方簽署存券協(xié)議。a、證券發(fā)行人b、承銷商c、托管銀行d、存券銀行專家解析：正確答案：bcd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：187有擔(dān)保的存托憑證是由承銷商、存券銀行和托管銀行三方簽署存券協(xié)議。(97) 外國債券在發(fā)行法律方面的特性有( )。a、發(fā)行不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn) b、發(fā)行不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束 c、發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法律的管制和約束 d、發(fā)行必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 專家解析：正確答案：cd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：114考察外國債券與歐洲債券在發(fā)行法律方面的區(qū)別。(98) 一般來講，債券因具有固定的（），因而在二級市場上其市場

52、價(jià)格相對于股票價(jià)格而言比較穩(wěn)定。a、票面利率b、收益率c、期限d、投資回報(bào)專家解析：正確答案：ac 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：5一般來講，債券因具有固定的票面利率和期限，因而在二級市場上其市場價(jià)格相對于股票價(jià)格而言比較穩(wěn)定。(99) 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括()。a、貨幣期貨 b、股票期貨 c、股票期權(quán) d、股票指數(shù)期權(quán) 專家解析：正確答案：bcd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：148股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。貨幣期貨屬于貨幣衍生工具。(100) 證券投資人主要由（）構(gòu)成。a、政府機(jī)構(gòu)b、金融機(jī)構(gòu)c、企業(yè)

53、和事業(yè)法人及各類基金d、個(gè)人投資者專家解析：正確答案：abcd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：8-16證券投資人包括機(jī)構(gòu)和個(gè)人。(101) 政府債券的功能包括（）。a、是籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段b、金融商品職能c、信用工具職能d、是實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具專家解析：正確答案：abcd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：86上述都是。(102) 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括（ ）。a、為了某種特殊政策b、彌補(bǔ)財(cái)政赤字c、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目d、戰(zhàn)爭期間彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的開支專家解析：正確答案：abcd 題型：常識(shí)題 難易度：易 頁碼：7政府發(fā)行債券所籌集的資金既可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目，也可以用于實(shí)施某種特殊的政策，在戰(zhàn)爭期間還可以用于彌補(bǔ)戰(zhàn)爭費(fèi)用的開支。(103) 從內(nèi)容上看,中國證券市場對外開放包含以下幾個(gè)方面( )。a、在國際資本市場募集資金 b、開放國內(nèi)資本市場 c、有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資者境外資本市場 d、對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放 專家解析：正確答案：a