八設計變更技術洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法

1、常州龍湖酈城項目施工總承包招標文件設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法11/14附件八設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法目的為了加強設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證的管理，規(guī)范工作流程，有效地控制施工階段成本，確保工程質(zhì)量和工程進度，特制定本管理辦法。范圍本管理辦法常州龍湖下屬項目全部適用。職責常州龍湖負責本辦法的制訂、修改、解釋、指導、監(jiān)督檢查。四、管理原則1.權力限制原則:常州龍湖對設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證管理實行嚴格的權限規(guī)定，不在權限范圍之內(nèi)的簽字一律無效。如對常州龍湖造成損失，追究越權簽字人的責任。2.時間限制原則:常州龍湖對設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證及其預、結(jié)算實行嚴格的時間限

2、制，禁止事后補辦。施工單位或供應單位在接到設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證的有效指令后7日內(nèi)，須將該份指令對應的商務預算或估算向項目成本經(jīng)理進行書面申報，否則,施工單位或供應單位超過此時間的商務訴求一律視為無效。3. 一單一算原則:一個設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證單應編制一份核定單、份預算書，一份結(jié)算書，且對應一個工程合同。4. 一月一清原則:每月18日前，常州龍湖造價采購部、施工單位應就上月1日至上月月底前已完工且手續(xù)完備的設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證的費用進行核對并簽字確認，造價采購部以此作為結(jié)算依據(jù)。5.完工確認原則：當設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證完工后，施工單位必須在完工后5日內(nèi)將確認單簽

3、字確認并報監(jiān)理單位、建設單位簽字確認。如屬隱蔽工程，必須在其覆蓋之前簽字確認。6.原件結(jié)算原則：設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為預、結(jié)算依據(jù)。7.多級審核原則：設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證的預、結(jié)算至少要經(jīng)過常州龍湖造價采購部二級以上的審核。8.法律約束原則：建設單位與施工單位簽署工程合同的同時，應將本管理辦法作9.標準表格原則為合同附件，與原合同具有同等法律效力，供雙方執(zhí)行。:所有的設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證單都必須使用本管理辦法規(guī)定的標準表格，詳見附件。五、審批流程1. 設計變更1.1定義:設計變更是指涉及到對原合同約定的改變，包括對合同范圍、合同圖紙、合

4、同約定的技術規(guī)范、工期、質(zhì)量、權利義務和責任的改變, 例如由甲方提出的功能性更改帶來的對合同圖紙的改變和修改，由 甲方提出的工期變更帶來的對合同工期的修改以及隨之帶來的趕工 措施等。1.2分類:A. 設計補充和完善因施工圖設計內(nèi)容出現(xiàn)漏項（設計原因）而提出的設計變更。這類設計變更雖然相對于原施工圖說出現(xiàn)費用增加，但由于發(fā)生在施工之前，不存在返工損失，所以仍然是正常的工程直接成本。B. 優(yōu)化設計在施工圖設計基礎上提出優(yōu)化設計的設計變更，相對原施工圖減少費用,并帶來直接經(jīng)濟效益。C. 功能改變由常州龍湖研發(fā)部、營銷部、造價采購部（資源條件變化）、物業(yè)公司、商運公司（市場變化）等部門在原施工圖基礎上

5、提出的功能變更并要求設計單位發(fā)出的設計變更。這類設計變更有的發(fā)生在施工之前，不產(chǎn)生返工費用；有的發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費用。D. 設計失誤因設計單位的原因，對施工圖設計漏項的疏忽而提出的設計變更。這類設計變更可能發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費用。E. 管理不到位在原施工圖基礎上提出的功能、效果變更并要求設計單位發(fā)出的設計變更。這類設計變更有的發(fā)生在施工之前，不產(chǎn)生返工費用；有的發(fā)生在施工已完之后，會產(chǎn)生返工費用。F.工期調(diào)整G.品牌和質(zhì)量標準變更H.合同范圍調(diào)整1.3審批流程:A.設計變更估值（以常州龍湖項目成本經(jīng)理估值為準） 在10萬元以內(nèi)的（含10萬元），由項目總監(jiān)審批;B.設計

6、變更估值（以常州龍湖項目成本經(jīng)理估值為準）在10萬元以上，50萬元以內(nèi)的（含50萬元），由項目總監(jiān)和造價采購部門負責人審批;C.設計變更估值（以常州龍湖項目成本經(jīng)理估值為準）在50萬元以上的,由項目總監(jiān)和常州公司PMC召集人審批;D.設計變更涉及到產(chǎn)品標準、效果和銷售承諾的改變，由常州龍湖項目總監(jiān)決定是否需添加項目研發(fā)經(jīng)理、項目營銷經(jīng)理會簽，及研發(fā)部負責人、營銷部負責人審批。E.設計變更完成后須按附表2要求對變更完成情況進行確認，并對變更金額進行審批。變更完成情況需常州龍湖項目工程組、施工單位、監(jiān)理單位進行確認，變更金額需常州龍湖項目成本組、綜合組、成本總監(jiān)、項目總監(jiān)審批，高于15萬低于50萬

7、（含50萬）的需造價采購部門負責人審批，高于50萬的需PM（召集人審批。F.所有的變更完成情況及金額審批都需填報設計變更通知、確認單在0A上進行審批并抄送所有相關部門和人員（抄送人員包括常州龍湖研發(fā)部職能負責人、項目研發(fā)團隊、工程部職能負責人、項目工程團隊、造價部職能負責人、成本總監(jiān)、項目造價團隊、項目財務經(jīng)理）1.4處理原則:A.常州龍湖項目部在對外下發(fā)設計變更單前，應根據(jù)事件的重要性、涉及范圍通知相關部門、人員。所有的變更申請都需事先填報設計變更內(nèi)部審批表在0A上進行審批并抄送所有相關部門和人員（抄送人員包括常州龍湖研發(fā)部職能負責人、項目研發(fā)團隊、工程部職能負責人、項目工程團隊、造價部職能

8、負責人、成本總監(jiān)、項目造價團隊、項目營銷經(jīng)理）審批通過后方可按本管理辦法辦理設計變更。B.設計變更如涉及產(chǎn)品標準、效果和銷售承諾的改變，常州龍湖項目總監(jiān)需視事項重要性而添加項目營銷組會簽，營銷部、研發(fā)部審批。C. 設計變更通知、確認單應能明確反映編號、工程名稱、發(fā)生的時間、發(fā)生的部位或范圍、變更的內(nèi)容、變更前圖紙?zhí)枺ㄈ绮皇钦麖垐D紙?zhí)鎿Q的變更，應將變更部位用云線標示并附圖作為設計變更通知、確認單附件）、變更后圖紙等內(nèi)容。D. 若某專業(yè)的設計變更導致其它專業(yè)需要一同變更的，應將各專業(yè)變更同 時發(fā)放，并根據(jù)編號原則分別編號（如因墻體位置改變導致水電管線移位）。E.常州龍湖造價采購部在對設計變更費用進

9、行結(jié)算時，應對措詞不清、結(jié)算時易引起分歧的設計變更予以退回，要求責任部門表達清楚，不致引起歧義。F. 常州龍湖項目部工程師確認時只需要按照相應的設計變更確認其完成情況及質(zhì)量情況的事實，而不需要確認具體的工程量。如果無法根據(jù)設計變更直接計算出工程量，或者相應設計變更文件的某條或某幾條只完成一部分時，監(jiān)理工程師及項目部現(xiàn)場工程師應直接在設計變更文件中確 認相應的完成范圍（對于圖紙中無法進行工程量確認的請進行現(xiàn)場簽證,詳見2）。G. 對于工程內(nèi)容減少或造價調(diào)減的設計變更，常州龍湖項目現(xiàn)場工程師要及時跟蹤、落實簽發(fā)相應設計變更，施工單位亦有責任提醒。H.常州龍湖項目部應嚴格按設計變更的權限報批，為提高

10、效率，公司領導、 職能部門經(jīng)理可根據(jù)實際需要，在自身職能范圍內(nèi)，對下屬職員作書面授權，但授權人仍為責任人。I.設計變更須在建設單位完成全部審批手續(xù)后，由常州龍湖項目部統(tǒng)一對施工單位及相關部門發(fā)放。1.5特急類變更處理1.5.1特急類設計變更指：不能做到事前控制，同時又必須立即執(zhí)行，而 且延緩實施會造成更大損失的設計變更。是否特急類設計變更由項目總監(jiān)判斷。1.5.2特急類設計變更辦理注意事項:A. 特急類設計變更在經(jīng)常州龍湖有權審批人 qq回復或手機短信回復同意后（回復內(nèi)容需注明申請人、時間、變更內(nèi)容和意見，例如：同意XX在X月日提出的XX變更），即可實施，但相關手續(xù)需在當日內(nèi)補辦（經(jīng) 辦人需在

11、OAt提交內(nèi)部審批單）。B. 特急類設計變更經(jīng)常州龍湖項目成本經(jīng)理估算金額小于10萬元（含10萬元），有權審批人為項目總監(jiān)；項目成本經(jīng)理估算金額大于 10萬元，有 權審批人為PM召集人。C.常州龍湖項目部應加強特急類設計變更管理工作，提高工程管理質(zhì)量,盡量減少特急類設計變更的發(fā)生。2. 現(xiàn)場簽證 3.1定義：根據(jù)合同或設計變更單的要求，針對圖紙上無法反映的工程內(nèi)容，進行現(xiàn)場確認。例如拆改、窩工、地下障礙物清除簽證等。3.2分類A. 合同約定需簽證的工程，例如合同約定按實結(jié)算的地下障礙物、停電等;B. 設計變更導致的現(xiàn)場簽證，例如隔墻拆改、零星工程等;3.3審批流程:現(xiàn)場簽證僅為合同或經(jīng)審批通過

12、的設計變更做確認現(xiàn)場工程量用，不需事先審批?，F(xiàn)場認量時，如涉及到事后不可復核的項目，則應由常州龍湖項目部工程師及造價采購部項目成本經(jīng)理共同現(xiàn)場核定工程量，并留下影像資料。施工簽證完成后須按附表3要求對施工簽證完成情況進行確認，并對簽證金額進行審批。施工簽證完成情況需常州龍湖項目工程組、施工單位、監(jiān)理單位進行確認，簽證金額需常州龍湖項目成本組、綜合組、成本總監(jiān)、項目總監(jiān)審批，高于15萬低于50萬（含50萬）的需造價采購部門負責人審批，高于50萬的需PMO召集人審批。所有的施工簽證完成情況及金額審批都需填報現(xiàn)場簽證確認單在OA上進行審批并抄送所有相關部門和人員（抄送人員包括常州龍湖研發(fā)部職能負責人

13、、項目研發(fā)團隊、工程部職能負責人、項目工程團隊、造價部職能負責人、成本總監(jiān)、項目造價團隊、項目財務經(jīng)理）3.4處理原則:A.常州龍湖項目部工程師應認真填寫現(xiàn)場簽證確認單，包括簽證工程的施工時間、工作內(nèi)容、發(fā)生原因、發(fā)生的工程量、工日數(shù)、機械臺班數(shù)以及簽證所發(fā)生的費用應由何方負擔等。特別是對發(fā)生的原因以及責任單位的交代應詳 細、明了。B.常州龍湖項目部工程師在對簽證情況確認時，應避免簽署類似“情況屬實 或“工程量屬實”等模糊性內(nèi)容，而必須實度實量后簽字確認完成或未完成的 事實或者工程量、材料材質(zhì)和規(guī)格、工日數(shù)、機械臺班等，并留下相關的影像 資料。常州龍湖項目部工程師及監(jiān)理單位不應直接在簽證上簽認

14、有關單價或總 價。C. 常州龍湖造價采購部在對現(xiàn)場簽證費用進行結(jié)算時，應對措詞不清，結(jié)算時 易引起分歧的現(xiàn)場簽證予以退回，要求責任部門表達清楚，不致引起歧義。D. 常州龍湖項目部對簽證單上直接簽定的工程量的準確性負責；造價采購部對 費用計算辦法和費用口徑負責。E. 如果簽證單附有計量資料，則常州龍湖項目部工程師應審核計量資料是否與 實際施工結(jié)果相符，并在計量資料上簽字確認，此時項目部工程師可以不對工 程量總量進行確認，而由造價采購部按照計量資料核算工程量。F. 如簽證分類屬于因非建設單位原因，且由施工單位或供應單位不履約所導致 的，常州龍湖項目部須注明原合同名稱及單位名稱，以便辦理索賠等事宜。

15、G. 現(xiàn)場簽證確認單須由常州龍湖項目部統(tǒng)一對施工單位及相關部門發(fā)放。六、辦理時間要求1.施工單位在收到設計變更通知、確認單后，須于 7日歷日內(nèi)向常州龍湖項目成本經(jīng)理提交相關預算或估算。2.設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證內(nèi)容施工完成后，施工單位須在5日歷日內(nèi)（自監(jiān)理及建設單位工地代表確認完工情況的日期開始計算）向監(jiān)理提交已填完確 認欄的設計變更通知確認單及現(xiàn)場簽證確認單和相應的完整結(jié)算資料。3. 監(jiān)理單位應在施工單位提供設計變更通知確認單、現(xiàn)場簽證確認單及相應的完整結(jié)算資料后2日歷日內(nèi)，根據(jù)本辦法對相關內(nèi)容完成審批，并提交建設單位工 程部。4.常州龍湖項目工程組應在2日歷日內(nèi)，根據(jù)本辦法對相關內(nèi)容

16、完成審批。5.常州龍湖項目工程組應于每月月底前與施工單位核對本月1日至本月月底前發(fā)生且已施工完成的設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證單，以保證雙方資料的完整性 和一致性。6.常州龍湖項目工程組每月月底前將核對后的設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證單交造價采購部一份。7.施工單位每月月底前將與常州龍湖工程部核對后的設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證單分別做一份匯總表報常州龍湖造價采購部進行結(jié)算審核。8. 常州龍湖造價采購部于次月1日至10日審核施工單位申報的設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證單結(jié)算。9. 常州龍湖造價采購部于次月11日至18日與施工單位核對設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證單結(jié)算。10. 常州龍湖造價采購部對

17、對設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證單結(jié)算的內(nèi)部審核不得少于兩級審核。11. 雙方核對確認后應在其結(jié)算書上注明核定費用，并由雙方責任人簽字并加蓋有效印章。12. 核對、確認后的設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證單結(jié)算可根據(jù)合同約定支付相應工程款。七、格式要求1.編號原則:所有設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證由建設單位的工程部按分合同統(tǒng)一連續(xù)編 號，完善手續(xù)后發(fā)監(jiān)理單位及施工單位；雙方都應建立設計變更、技術洽商及 現(xiàn)場簽證事項的單據(jù)交付記錄，即交付對方單據(jù)時要求對方簽收，接受方不得 拒簽。A. 設計變更核定表編號（設計變更通知單編號同）如：JD0-BG-XX 001說明：JD:嘉定0:樣板區(qū)（一期為1,依次類推

18、）BG :設計變更XX：合同名稱 001 :序號B.現(xiàn)場簽證單編號如：JD0-QZ-XX 001說明：JD:嘉定0:樣板區(qū)（一期為1,依次類推）QZ :現(xiàn)場簽證XX：合同名稱 001 :序號2.相關表格及文件要求A.設計變更審批單，見附件一-標準表格-附表1B.設計變更通知、確認單，見附件一-標準表格-附表2C. 現(xiàn)場簽證確認單，見附件一-標準表格-附表3D.設計變更/現(xiàn)場簽證的預算書應包括：設計變更通知、確認單、/現(xiàn)場簽證確認單原件、預算書（格式自擬）、需要說明的與造價有關的問題等。E. 設計變更/現(xiàn)場簽證的結(jié)算書應包括：設計變更通知、確認單 /現(xiàn)場簽證確認單原件、結(jié)算書（詳見附件一-標準表

19、格-附表4,包括封面、結(jié)算匯總表、 結(jié)算申報/審核明細表）、其他需要說明的與造價有關的問題等。八、對各責任方的約定1.建設單位:根據(jù)本管理辦法管理;2.監(jiān)理單位:應將本辦法中的關于對監(jiān)理單位的要求體現(xiàn)于各項目監(jiān)理合同3.施工單位:中;簽署各類工程合同，應將本管理辦法作為合同附件納入相應合同,供雙方執(zhí)行。常州龍湖基業(yè)發(fā)展有限公司設計變更內(nèi)部審批單附表8.1合同名稱變更名稱費用承擔人合同編號 變更編號 實施單位內(nèi)容：（變更提出人，原因、范圍及內(nèi)容）變更內(nèi)容經(jīng)辦人：項目營銷組研發(fā)部項目營銷組（如需）工程部負責人:（由項目總監(jiān)選擇會簽組或部門） 項目研發(fā)組（明確對質(zhì)量和標準的影響等）項 目 會 簽 欄

20、小 于 或 等 于10萬負責人:負責人: 項目工程組（明確對工期的影響等）項目成本組 （附計算書等）項目總監(jiān)研發(fā)部（如需）負責人:負責人:工程部（如需）建 設 單 位 審 核 會 簽 欄大于10萬負責人:造價部（成本總監(jiān)W 15萬元、造價采購部負 責人（15萬元、W 50萬元）成本總監(jiān):負責人:負責人:總經(jīng)理審批（50萬元）：常州龍湖酈城項目施工總承包招標文件設計變更、技術洽商及現(xiàn)場簽證管理辦法設計變更通知、確認單附表8.2合冋名稱合同編號變更名稱變更編號費用承擔人實施單位通知變更內(nèi)容：（需附設計變更單或工程洽商單或技術核定單等）建設單位項目部經(jīng)辦人：有權簽發(fā)人：監(jiān)理單位簽收人:施工單位簽收人：變更實施情況：（工期、質(zhì)量、工程量及報價，可附頁）施工單位經(jīng)辦人:授權負責人：日期：監(jiān)理單位確認的情況：（工期、質(zhì)量、工程量）經(jīng)辦人：總監(jiān)或代表：日期：建設單位項目部確認的情況：經(jīng)辦人：工程經(jīng)理：日期：項目總監(jiān)：日期：造價咨詢單位確認的情況（如果有）：經(jīng)辦人：負責人：日期：雙方確認的變更金額：項目成本組：項目成本經(jīng)理：綜合組專業(yè)工程師：日期：成