證券從業(yè)資格考試真題答案

1、證券從業(yè)資格考試真題答案61、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A. 風(fēng)險(xiǎn)性B. 收益性C. 保密性D. 被動性62、向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過（）人的，亦構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。A. 50B. 100C. 150D. 20063、證券公司應(yīng)當(dāng)（）計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。A. 逐日B. 逐月C. 逐季D. 逐年（）賬戶。64、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的A.個(gè)人B. 期貨交易C期貨結(jié)算D.期貨保證金協(xié)會可在（）65、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員, 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

2、A. 2B. 3C. 4D. 566、 注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其（）將不會在證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示。A. 所在機(jī)構(gòu)B. 執(zhí)業(yè)證書編號C. 身份證號D. 從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)類型67、 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。A. 3000;6000B. 3000;5000C. 2000;6000D. 2000;500068、在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的季度報(bào)告、半年度報(bào)告和年度報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的（ ）H內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.

3、5B. 10C. 15D. 3069、 （）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例及融券賣出的價(jià) 格作出限制性規(guī)定。A. 證券公司B. 證券交易所C中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會70、依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊的證券市場主體是（）。A. 中國證監(jiān)會B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所71、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，實(shí)現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)

4、 議終止之日起不得少于（）年。A. 1B. 3C. 5D. 1072、 證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（）。A. 10%B. 20%C. 30%D. 50%73、設(shè)立股份有限公司應(yīng)由（）作為申請人。A. 董事會B. 監(jiān)事會C. 理事會D. 董事長74、 （）是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。A. 轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)B. 轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)C. 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)D. 轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)75、 下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間權(quán)利和義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A. 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)

5、與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B. 接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)C. 財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D. 委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料76、 個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A. 誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄B. 最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人C. 最近2年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰D. 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)77、 下列選項(xiàng)中，不屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（）。A. 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照B. 年檢申請

6、報(bào)告C. 年度業(yè)務(wù)報(bào)告D. 經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表78、下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是（）。A. 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B. 期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)C. 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)D期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)79、 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于（）。A. 結(jié)果犯B. 預(yù)測犯C. 原因犯D. 過程犯80、 涉及證券市場的法律、法規(guī)中，行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。A. 全國人民代表大會B. 國務(wù)院C中國證券業(yè)協(xié)會D.

7、證券監(jiān)管部門81、財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯（）行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。A.低于B.等于C.高于D.大于82、 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A. 5B. 10C. 15D. 2083、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由（）進(jìn)行托管。A. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)B. 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)C. 證券托管機(jī)構(gòu)D. 證券管理機(jī)構(gòu)84、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書，需

8、要符合的條件是（ ）。A. 未被機(jī)構(gòu)聘用B. 存在中華人民共和國證券法第一百二十六條規(guī)定的情形C. 被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者D. 最近3年未受過刑事處罰85、通過基金銷售人員從業(yè)考試即 （）一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。A. 證券市場基礎(chǔ)知識B. 證券投資基金C. 證券交易D. 證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識86、 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A. 未被機(jī)構(gòu)聘用B. 存在中華人民共和國證券法第一百三十二條規(guī)定的情形C. 被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者D. 5年前受過輕微的刑事處罰87、 下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券

9、業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（）。A. 客戶信用資金臺賬B. 融券專用證券賬戶C. 客戶信用證券賬戶D. 客戶信用資金賬戶88、中華人民共和國公司法規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的（ ）。A. 60%B. 50%C. 40%D. 30%89、證券發(fā)行和交易的原則不包括（）。A. 公開B. 公平C. 公正D. 互利90、證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)是指（）業(yè)務(wù)。A. 證券經(jīng)紀(jì)B. 證券自營C. 融資融券D. 證券咨詢91、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在（）進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。A. 中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會C. 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)D.

10、證券公司92、下列關(guān)于股份有限公司董事會會議的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A. 董事會會議分為定期會議和臨時(shí)會議兩種C. 董事會召開臨時(shí)會議，其會議通知方式和通知時(shí)限，可由公司章程作出規(guī)定D. 董事會會議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行93、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有 （）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有（ ）名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A. 5;5B. 5;10C. 10;5D. 10;1094、財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之

11、日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會報(bào)告，申請撤回申報(bào)文件，并說明原因。A. 1B. 5C. 10D. 2095、 下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A. 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損 害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任B. 證券公司違反有關(guān)規(guī)定，擅自開辦客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款C. 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款，并依法取消其高級管理人員任職資 格或者證券從業(yè)資格D. 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反有關(guān)規(guī)定從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，中國證券業(yè)協(xié)會依照規(guī)定進(jìn)行行政處罰96、 中華人民共和國證券法規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.證券交易所B中國證券業(yè)協(xié)會C. 證券公司D. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)97、期貨交易所違反規(guī)定收取保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。A. 1萬元以上 5萬元以下B. 1萬元以上10萬元以下C. 5萬元以上10萬元以下D. 5萬元以上20萬元以下98、 在誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息效力期限為（）年。A.