等保0二級(jí)通用測評(píng)要求

1、1安全物理環(huán)境1.1物理位置選擇本項(xiàng)要求包括：a）機(jī)房場地應(yīng)選擇在具有防震、防風(fēng)和防雨等能力的建筑內(nèi)；b）機(jī)房場地應(yīng)避免設(shè)在建筑物的頂層或地下室，否則應(yīng)加強(qiáng)防水和防潮措 施。1.2物理訪問控制機(jī)房出入口應(yīng)安排專人值守或配置電子門禁系統(tǒng)，控制、 鑒別和記錄進(jìn)入的人員。1.3防盜竊和防破壞本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)將設(shè)備或主要部件進(jìn)行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標(biāo)識(shí)；b）應(yīng)將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽安全處。1.4防雷擊應(yīng)將各類機(jī)柜、設(shè)施和設(shè)備等通過接地系統(tǒng)安全接地。1.5防火本項(xiàng)要求包括：a）機(jī)房應(yīng)設(shè)置火災(zāi)自動(dòng)消防系統(tǒng)，能夠自動(dòng)檢測火情、自動(dòng)報(bào)警，并自動(dòng) 滅火；b）機(jī)房及相關(guān)的工作房間和輔助房應(yīng)采用具有耐火等

2、級(jí)的建筑材料。1.6防水和防潮本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)采取措施防止雨水通過機(jī)房窗戶、屋頂和墻壁滲透；b）應(yīng)采取措施防止機(jī)房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透。1/151.7防靜電應(yīng)采用防靜電地板或地面并采用必要的接地防靜電措施。1.8溫濕度控制應(yīng)設(shè)置溫濕度自動(dòng)調(diào)節(jié)設(shè)施，使機(jī)房溫濕度的變化在設(shè)備運(yùn)行所允許的范園之內(nèi)。1.9電力供應(yīng)本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在機(jī)房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護(hù)設(shè)備；b）應(yīng)提供短期的備用電力供應(yīng)，至少滿足設(shè)備在斷電情況下的正常運(yùn)行要 求。1.10電磁防護(hù)電源線和通信線纜應(yīng)隔離鋪設(shè)，避免互相干擾。2安全通信網(wǎng)絡(luò)2.1網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)劃分不同的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域，并按照方便管

3、理和控制的原則為各網(wǎng)絡(luò)區(qū)域分 配地址；b）應(yīng)避免將重要絡(luò)區(qū)域部署在邊界處，重要網(wǎng)絡(luò)區(qū)域與其他網(wǎng)絡(luò)區(qū)域 之間應(yīng)采取可靠的技術(shù)隔離手段。2.2通信傳輸應(yīng)采用校驗(yàn)技術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。2.3可信驗(yàn)證可基于可信根對(duì)通信設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和通信 應(yīng)用程序等進(jìn)行可信驗(yàn)證，并在檢測到其可信性受到破壞后進(jìn)行報(bào)警，并將驗(yàn)證 結(jié)果形成審計(jì)記錄送至安全管理中心。3安全區(qū)域邊界3.1邊界防護(hù)應(yīng)保證跨越邊界的訪問和數(shù)據(jù)流通過邊界設(shè)備提供的受控接口 進(jìn)行通信。2/153.2訪問控制本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界或區(qū)域之間根據(jù)訪問控制策略設(shè)置訪問控制規(guī)則，默認(rèn)情 況下除允許通信外受控接口拒

4、絕所有通信；b）應(yīng)刪除多余或無效的訪問控制規(guī)則，優(yōu)化訪問控制列表，并保證訪問控 制規(guī)則數(shù)量最小化；c）應(yīng)對(duì)源地址、目的地址、源端口、目的端口和協(xié)議等進(jìn)行檢查，以允許/ 拒絕數(shù)據(jù)包進(jìn)出；d）應(yīng)能根據(jù)會(huì)話狀態(tài)信息為進(jìn)出數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒 絕訪問的能力。3.3入侵防范應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處監(jiān)視網(wǎng)絡(luò)攻擊行為。3.4惡意代碼防范。應(yīng)在關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)處對(duì)惡意代碼進(jìn)行檢測和清除，并維 護(hù)惡意代碼防護(hù)機(jī)制的升級(jí)和更新。3.5安全審計(jì)本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在網(wǎng)絡(luò)邊界、重要網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行安全審計(jì)，審計(jì)覆蓋到每個(gè)用戶，對(duì) 重要的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行審計(jì)；b）審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否

5、成功及 其他與審計(jì)相關(guān)的信息；c）應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆 蓋等。3.6可信驗(yàn)證可基于可信根對(duì)邊界設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和邊界 防護(hù)應(yīng)用程序等進(jìn)行可信驗(yàn)證，并在檢測到其可信性受到破壞后進(jìn)行報(bào)警，并將 驗(yàn)證結(jié)果形成審計(jì)記錄送至安全管理中心。4安全計(jì)算環(huán)境3/154.1身份鑒別本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識(shí)和鑒別，身份標(biāo)識(shí)具有唯一性，身份鑒別 信息具有復(fù)雜度要求并定期更換；b）應(yīng)具有登錄失敗處理功能，應(yīng)配置并啟用結(jié)束會(huì)話、限制非法登錄次數(shù) 和當(dāng)?shù)卿涍B接超時(shí)自動(dòng)退出等相關(guān)措施；c）當(dāng)進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時(shí)，應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)

6、絡(luò)傳輸過程中被 竊聽。4.2訪問控制本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)登錄的用戶分配賬戶和權(quán)限：b）應(yīng)重命名或刪除默認(rèn)賬戶，修改默認(rèn)賬戶的默認(rèn)口令；。c）應(yīng)及時(shí)刪除或停用多余的、過期的賬戶，避免共享賬戶的存在；d）應(yīng)授予管理用戶所需的最小權(quán)限，實(shí)現(xiàn)管理用戶的權(quán)限分離。4.3安全審計(jì)本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)啟用安全審計(jì)功能，審計(jì)覆蓋到每個(gè)用戶，對(duì)重要的用戶行為和重要 安全事件進(jìn)行審計(jì)；b）審計(jì)記錄應(yīng)包括事件的日期和時(shí)間、用戶、事件類型、事件是否成功及 其他與審計(jì)相關(guān)的信息；c）應(yīng)對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行保護(hù)，定期備份，避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆4.4入侵防范。本項(xiàng)要求包括：4/15a）應(yīng)遵循最小安裝的原則，僅安裝需要

7、的組件和應(yīng)用程序；b）應(yīng)關(guān)閉不需要的系統(tǒng)服務(wù)、默認(rèn)共享和高危端口；c）應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式或網(wǎng)絡(luò)地址范圍對(duì)通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理的管理終 端進(jìn)行限制；d）應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗(yàn)功能，保證通過人機(jī)接口輸入或通過通 信接口輸入的內(nèi)容符合系統(tǒng)設(shè)定要求；e）應(yīng)能發(fā)現(xiàn)可能存在的已知漏洞，并在經(jīng)過充分測試評(píng)估后，及時(shí)修補(bǔ)漏 洞。4.5惡意代碼防范應(yīng)安裝防惡意代碼軟件或配置具有相應(yīng)功能的軟件，并定期進(jìn)行升級(jí)和更新 防惡意代碼庫。4.6可信驗(yàn)證可基于可信根對(duì)計(jì)算設(shè)備的系統(tǒng)引導(dǎo)程序、系統(tǒng)程序、重要配置參數(shù)和應(yīng)用 程序等進(jìn)行可信驗(yàn)證，并在檢測到其可信性受到破壞后進(jìn)行報(bào)警，并將驗(yàn)證結(jié)果 形成審計(jì)記錄送至安全管理中心。4.

8、7數(shù)據(jù)完整性應(yīng)采用校驗(yàn)技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的完整性。4.8數(shù)據(jù)備份恢復(fù)本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)的本地?cái)?shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能；b）應(yīng)提供異地?cái)?shù)據(jù)備份功能，利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù)定時(shí)批量傳送至備 用場地。4.9剩余信息保護(hù)應(yīng)保證鑒別信息所在的存儲(chǔ)空間被釋放或重新分配前得到完全清除。4.10個(gè)人信息保護(hù)本項(xiàng)要求包括：5/15a）應(yīng)僅采集和保存業(yè)務(wù)必需的用戶個(gè)人信息；b）應(yīng)禁止未授權(quán)訪問和非法使用用戶個(gè)人信息。5安全管理中心5.1系統(tǒng)管理本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)系統(tǒng)管理員進(jìn)行身份鑒別，只允許其通過特定的命令或操作界面進(jìn) 行系統(tǒng)管理操作，并對(duì)這些操作進(jìn)行審計(jì)；b）應(yīng)通過系統(tǒng)管理員對(duì)系統(tǒng)的資源和

9、運(yùn)行進(jìn)行配置、控制和管理，包括用 戶身份、系統(tǒng)資源配置、系統(tǒng)加載和啟動(dòng)、系統(tǒng)運(yùn)行的異常處理、數(shù)據(jù)和設(shè)備的 備份與恢復(fù)等。5.2審計(jì)管理本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)審計(jì)管理員進(jìn)行身份鑒別，只允許其通過特定的命令或操作界面進(jìn)行 安全審計(jì)操作，并對(duì)這些操作進(jìn)行審計(jì)；b）應(yīng)通過審計(jì)管理員對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行分析，并根據(jù)分析結(jié)果進(jìn)行處理，包括 根據(jù)安全審計(jì)策略對(duì)審計(jì)記錄進(jìn)行存儲(chǔ)、管理和查詢等。6安全管理制度6.1安全策略應(yīng)制定網(wǎng)絡(luò)安全工作的總體方針和安全策略，闡明機(jī)構(gòu)安全工作的總體目標(biāo)、范圍、原則和安全框架等。6.2管理制度本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)安全管理活動(dòng)中的主要管理內(nèi)容建立安全管理制度；。b）應(yīng)對(duì)管理人員或操作

10、人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程。6.3制定和發(fā)布本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)安全6/15管理制度的制定；b）安全管理制度應(yīng)通過正式、有效的方式發(fā)布，并進(jìn)行版本控制。6.4評(píng)審和修訂應(yīng)定期對(duì)安全管理制度的合理性和適用性進(jìn)行論證和審定，對(duì)存在不足或需要改進(jìn)的安全管理制度進(jìn)行修訂。7安全管理機(jī)構(gòu)7.1崗位設(shè)置本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)設(shè)立網(wǎng)絡(luò)安全管理工作的職能部門，設(shè)立安全主管、安全管理各個(gè)方 面的負(fù)責(zé)人崗位，并定義各負(fù)責(zé)人的職責(zé)；b）應(yīng)設(shè)立系統(tǒng)管理員、審計(jì)管理員和安全管理員等崗位，并定義部門及各 個(gè)工作崗位的職責(zé)。7.2人員配備應(yīng)配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、審計(jì)管理員和安全管理員

11、等。7.3授權(quán)和審批本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)根據(jù)各個(gè)部門和崗位的職責(zé)明確授權(quán)審批事項(xiàng)、審批部門和批準(zhǔn)人 等；b）應(yīng)針對(duì)系統(tǒng)變更、重要操作。物理訪問和系統(tǒng)接入等事項(xiàng)執(zhí)行審批過 程。7.4溝通和合作本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)加強(qiáng)各類管理人員、組織內(nèi)部機(jī)構(gòu)和網(wǎng)絡(luò)安全管理部門之間的合作與 溝通，定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，共同協(xié)作處理網(wǎng)絡(luò)安全問題；b）應(yīng)加強(qiáng)與網(wǎng)絡(luò)安全職能部門、各類供應(yīng)商、業(yè)界專家及安全組織的合作 與溝通；c）應(yīng)建立外聯(lián)單位聯(lián)系列表，包括外聯(lián)單位名稱、合作內(nèi)容，聯(lián)系人 和聯(lián)系方式等信息。7.5審核和檢查應(yīng)定期進(jìn)行常規(guī)安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運(yùn)行、系7/15 統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況。8安全管理人員8.

12、1人員錄用本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)人員錄用：b）應(yīng)對(duì)被錄用人員的身份、安全背景、專業(yè)資格或資質(zhì)等進(jìn)行審查。8.2人員離崗應(yīng)及時(shí)終止離崗人員的所有訪問權(quán)限，取回各種身份證件、鑰 匙、微章等以及機(jī)構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備。8.3安全意識(shí)教育和培訓(xùn)應(yīng)對(duì)各類人員進(jìn)行安全意識(shí)教育和崗位技能培，并 告知相關(guān)的安全責(zé)任和懲戒措施。8.4外部人員訪問管理本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在外部人員物理訪問受控區(qū)域前先提出書面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人全程 陪同，并登記備案；b）應(yīng)在外部人員接入受控網(wǎng)絡(luò)訪問系統(tǒng)前先提出書面申請(qǐng)，批準(zhǔn)后由專人 開設(shè)賬戶、分配權(quán)限，并登記備案；c）外部人員離場后應(yīng)及時(shí)清除其所有的訪問

13、權(quán)限。9安全建設(shè)管理9.1定級(jí)和備案本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)以書面的形式說明保護(hù)對(duì)象的安全保護(hù)等級(jí)及確定等級(jí)的方法和理 由；b）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對(duì)定級(jí)結(jié)果的合理性和正確性進(jìn)行 論證和審定；c）應(yīng)保證定級(jí)結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準(zhǔn)；8/15d）應(yīng)將備案材料報(bào)主管部門和相應(yīng)公安機(jī)關(guān)備案。9.2安全方案設(shè)計(jì)本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)根據(jù)安全保護(hù)等級(jí)選擇基本安全措 施，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果補(bǔ)充和調(diào)整安全措施；b）應(yīng)根據(jù)保護(hù)對(duì)象的安全保護(hù) 等級(jí)進(jìn)行安全方案設(shè)計(jì)；c）應(yīng)組織相關(guān)部門和有關(guān)安全專家對(duì)安全方案的合理性和正確性進(jìn)行論證 和審定，經(jīng)過批準(zhǔn)后才能正式實(shí)施。9.3產(chǎn)品采購和使用本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)確保

14、網(wǎng)絡(luò)安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)確保密碼產(chǎn)品與服務(wù)的采購和使用符合國家密碼管理主管部門的要 求。9.4自行軟件開發(fā)本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)將開發(fā)環(huán)境與實(shí)際運(yùn)行環(huán)境物理分 開，測試數(shù)據(jù)和測試結(jié)果受到控制；b）應(yīng)在軟件開發(fā)過程中對(duì)安全性進(jìn)行測試，在軟件安裝前對(duì)可能存在的惡 意代碼進(jìn)行檢測。9.5外包軟件開發(fā)本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)在軟件交付前檢測其中可能存在的惡意代碼；b）應(yīng)保證開發(fā)單位提供軟件設(shè)計(jì)文檔和使用指南。9.6工程實(shí)施本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定或授權(quán)專門的部門或人員負(fù)責(zé)工程實(shí) 施過程的管理；b）應(yīng)制定安全工程實(shí)施方案控制工程實(shí)施過程。9.7測試驗(yàn)收本項(xiàng)要求包括：3）應(yīng)制訂測試驗(yàn)收方

15、案，并依據(jù)測試驗(yàn)收方案 實(shí)施測試驗(yàn)收，形成測試驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；b）應(yīng)進(jìn)行上線前的安全性測試，并出具安全測試報(bào)告。9/159.8系統(tǒng)交付本項(xiàng)要求包括：3）應(yīng)制定交付清單，并根據(jù)交付清單對(duì)所交接 的設(shè)備、軟件和文檔等進(jìn)行清點(diǎn)；b）應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)運(yùn)行維護(hù)的技術(shù)人員進(jìn)行相應(yīng)的技能培訓(xùn)；c）應(yīng)提供建設(shè)過程文檔和運(yùn)行維護(hù)文檔。9.9等級(jí)測評(píng)本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)定期進(jìn)行等級(jí)測評(píng)，發(fā)現(xiàn)不符合相應(yīng)等級(jí)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)要求的及時(shí)整改；b）應(yīng)在發(fā)生重大變更或級(jí)別發(fā)生變化時(shí)進(jìn)行等級(jí)測評(píng)；c）應(yīng)確保測評(píng)機(jī)構(gòu)的選擇符合國家有關(guān)規(guī)定。9.10服務(wù)供應(yīng)商選擇本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)確保服務(wù)供應(yīng)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；b）應(yīng)與選定的服務(wù)供應(yīng)商簽訂

16、相關(guān)協(xié)議，明確整個(gè)服務(wù)供應(yīng)鏈 各方需履行的網(wǎng)絡(luò)安全相關(guān)義務(wù)。10安全運(yùn)維管理10.1環(huán)境管理本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)指定專門的部門或人員負(fù)責(zé)機(jī)房安全，對(duì)機(jī)房出人進(jìn)行管理，定期對(duì) 機(jī)房供配電、空調(diào)、溫濕度控制、消防等設(shè)施進(jìn)行維護(hù)管理；b）應(yīng)對(duì)機(jī)房的安全管理做出規(guī)定，包括物理訪問、物品進(jìn)出和環(huán)境安全 等：c應(yīng)不在重要區(qū)域接待來訪人員，不隨意放置含有敏感信息的紙檔文件和移 動(dòng)介質(zhì)等。10.2資產(chǎn)管理應(yīng)編制并保存與保護(hù)對(duì)象相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責(zé)任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容。10.3介質(zhì)管理本項(xiàng)要求包括:10/a）應(yīng)將介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對(duì)各類介質(zhì)進(jìn)行控制和保護(hù)，實(shí)行存儲(chǔ) 環(huán)境專人管理，并根據(jù)存

17、檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點(diǎn)；b）應(yīng)對(duì)介質(zhì)在物理傳輸過程中的人員選擇、打包、交付等情況進(jìn)行控制， 并對(duì)介質(zhì)的歸檔和查詢等進(jìn)行登記記錄。10.4設(shè)備維護(hù)管理本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)對(duì)各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專 門的部門或人員定期進(jìn)行維護(hù)管理；b）應(yīng)對(duì)配套設(shè)施、軟硬件維護(hù)管理做出規(guī) 定，包括明確維護(hù)人員的責(zé)任、維修和服務(wù)的審批。維修過程的監(jiān)督控制等。10.5漏洞和風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)采取必要的措施識(shí)別安全漏洞和隱患，對(duì)發(fā)現(xiàn)的安全漏洞和隱患及時(shí)進(jìn)行 修補(bǔ)或評(píng)估可能的影響后進(jìn)行修補(bǔ)。10.6網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理。本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)劃分不同的管理員角色進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)的運(yùn)維管理，明確各個(gè)角色的 責(zé)任和權(quán)限

18、；b）應(yīng)指定專門的部門或人員進(jìn)行賬戶管理，對(duì)申請(qǐng)賬戶、建立賬 戶、刪除賬戶等進(jìn)行控制；c）應(yīng)建立網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)安全管理制度，對(duì)安全策略、 賬戶管理、配置管理、日志管理、日常操作、升級(jí)與打補(bǔ)丁、口令更新周期等方 面作出規(guī)定；d）應(yīng)制定重要設(shè)備的配置和操作手冊，依據(jù)手冊對(duì)設(shè)備進(jìn)行安全配置和優(yōu) 化配置等；e）應(yīng)詳細(xì)記錄運(yùn)維操作日志，包括日常巡檢工作、運(yùn)行維護(hù)記錄、 參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容。10.7惡意代碼防范管理本項(xiàng)要求包括：a）應(yīng)提高所有用戶的防惡意代碼意識(shí)，對(duì)外來計(jì)算機(jī)或存儲(chǔ)設(shè)備接人系統(tǒng) 前進(jìn)行惡意代碼檢查等；b）應(yīng)對(duì)惡意代碼防范要求做出規(guī)定，包括防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級(jí)、惡意代碼的定期查殺等;11 /c）應(yīng)定期檢查惡意代碼庫的升級(jí)情況，對(duì)截獲的惡意代碼進(jìn)行及時(shí)分析處理。10.8配置管理應(yīng)記錄和保存基本配置信息，包括網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)、各個(gè)設(shè)備安裝的軟件組 件、