TS16949過程內(nèi)審檢查表(DOC48頁).doc

1、XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（ A/0 ） NO：涉及過程顧客要求評(píng)審審核區(qū)域營(yíng)銷科審 核 員過程類型COP01責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33通過哪幾種方式 / 途徑來了解顧客的要求？是5.2否貫徹“以顧客中心”的原則？是否充分確定與產(chǎn)品有關(guān)的要求？包括：顧客規(guī)定的要求，預(yù)期或規(guī)定用途所必需的產(chǎn)品要4求，與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)的要求，公司的附7.2.1加要求（如果有的話） 。（查顧客的訂貨信息 （樣品訂

2、單 /EMAIL/ 傳真），收集的法規(guī)要求、業(yè)界通用要求，公司的附加要求。）5是否有顧客指定的特殊特性？如有，是否用顧7.2.1.1客指定符號(hào)或本公司相應(yīng)的符號(hào)？是否對(duì)顧客產(chǎn)品的各項(xiàng)要求（包括與以往產(chǎn)品要求不一致的內(nèi)容， ）進(jìn)行評(píng)審？顧客非書面形式的要求是否在接受前與顧客確6認(rèn)？7.2.2當(dāng)顧客產(chǎn)品要求發(fā)生更改時(shí)，是否予以修改并確保相關(guān)人員知道？（查銷售合同評(píng)審記錄，訂單更改通知等）7是否在向顧客作出提供產(chǎn)品的承諾前進(jìn)行制造7.2.2.2可行性及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？（查小組可行性承諾報(bào)告）當(dāng)顧客有詢問、合同/ 訂單變更、抱怨時(shí)是否及87.2.3 時(shí)與顧客溝通 ?9是否以顧客規(guī)定的語言通？（查報(bào)價(jià)單、合同

3、/ 格式與顧客進(jìn)行溝/ 訂單 / 售貨確認(rèn)書等）7.2.3.1本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行8.2.310監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措8.4/8.5施改善？XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過程產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃審核區(qū)域技術(shù)質(zhì)量科審 核 員過程類型COP02責(zé) 任 人審核日期審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款事項(xiàng)的描述評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足？是否能有效支持？6.33是否建立相關(guān)文件以規(guī)范新產(chǎn)品/ 變更產(chǎn)品先期策劃過7.1程？（查某個(gè)項(xiàng)目的策劃

4、過程）在策劃產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過程中，考慮哪些方面的內(nèi)容？（查4APQP功能展開表、 試生產(chǎn)控制計(jì)劃、檢驗(yàn) / 作業(yè)指導(dǎo)書、7.1檢驗(yàn) / 試驗(yàn)記錄、客戶確認(rèn)報(bào)告、小組可行性承諾報(bào)告）產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的規(guī)劃是否包括了顧客要求和對(duì)本身技術(shù)規(guī)格5的參考？（查顧客的新產(chǎn)品規(guī)范/ 資料 / 樣品，顧客特殊7.1.1要求，樣品訂單 /EMAIL/ 傳真，銷售合同評(píng)審表。 ）6是否建立相關(guān)文件，以規(guī)范對(duì)客戶所提供的各項(xiàng)產(chǎn)品資7.1.3料的保密工作？是否進(jìn)行設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃，并確定過程的各階段及職7.3.17責(zé)、權(quán)限？是否采用多方論證的方法進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的準(zhǔn)7.3.1.1備工作？（查APQP功能展開表）過程設(shè)計(jì)的輸入是否文件

5、化？是否包含了設(shè)計(jì)開發(fā)輸出8資料 / 生產(chǎn)率、成本、過程能力目標(biāo)/ 相關(guān)的產(chǎn)品過程資7.3.2.2料？是否經(jīng)過評(píng)審？是否有識(shí)別特殊特性并在相應(yīng)地方標(biāo)示？（查圖紙、試9生產(chǎn)控制計(jì)劃， PFMEA，檢驗(yàn) / 作業(yè)指導(dǎo)書，工序流程圖7.3.2.3等）10過程設(shè)計(jì)的輸出是否滿足輸入的要求？（查過程設(shè)計(jì)輸7.3.3.2出資料的充分性）11是否對(duì)過程設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行驗(yàn)證？（查材料清單、工裝7.3.4清單 / 檢驗(yàn)條件，各項(xiàng)檢驗(yàn)記錄）XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ）NO：涉及過程產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃審核區(qū)域技術(shù)質(zhì)量科審 核 員過程類型COP02責(zé) 任 人審核日期是否按計(jì)劃的安排

6、對(duì)過程設(shè)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行階段評(píng)審？監(jiān)12視的結(jié)果是否有提交管理評(píng)審？（查評(píng)審記錄，管理評(píng)審的輸入資料）7.3.4.1開發(fā)過程中是否發(fā)生由供應(yīng)商、顧客以及本公司所引起的各項(xiàng)變更？若有，需追問一下問題：a) 是否在實(shí)施前進(jìn)行了可行性評(píng)審？是否對(duì)實(shí)施的更改進(jìn)行了驗(yàn)證、確認(rèn)？（查產(chǎn)品技術(shù)更改通知單，客戶確13 認(rèn)資料。）7.1.4b) 針對(duì)具有專利權(quán)的設(shè)計(jì)， 若變更會(huì)影響產(chǎn)品功能、 性能、裝配、外觀等特性的，是有經(jīng)過顧客批準(zhǔn)？（查產(chǎn)品技術(shù)更改通知單，客戶確認(rèn)資料）。c) 如顧客有額外要求的驗(yàn)證和確認(rèn)，是否有被滿足？是否編制生產(chǎn)計(jì)劃單/ 流程單來計(jì)劃、 安排試生產(chǎn)？試生147.3.5 產(chǎn)是否采用正式的工裝、

7、材料、設(shè)備、生產(chǎn)節(jié)拍？是否依照策劃好的檢驗(yàn)指導(dǎo)書、控制計(jì)劃對(duì)試生產(chǎn)的產(chǎn)157.3.5 品進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)？是否依照 MSA計(jì)劃進(jìn)行測(cè)量系統(tǒng)分析？是否依照SPC分167.3.5析計(jì)劃進(jìn)行過程能力研究？是否按客戶的樣件提交要求提交樣件給客戶確認(rèn)，并保177.3.6 留確認(rèn)結(jié)果？18 是否進(jìn)行包裝評(píng)價(jià)？7.3.619 是否按策劃的防錯(cuò)計(jì)劃執(zhí)行防錯(cuò)措施并保持記錄？7.3.6是否根據(jù)試生產(chǎn)的結(jié)果確認(rèn)PFMEA、量產(chǎn)控制計(jì)劃、量20/PPAP7.3.6如顧客有原型樣件要求時(shí)，公司是否指定樣件控制計(jì)217.3.6 劃？XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ）NO：涉及過程產(chǎn)品質(zhì)量先

8、期策劃審核區(qū)域技術(shù)質(zhì)量科審 核 員過程類型COP02責(zé) 任 人審核日期是否使用與正式量產(chǎn)相同的供應(yīng)商、設(shè)備、工裝及制造過程？是否對(duì)所有的性能試驗(yàn)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，并及時(shí)完227.3.6 成和符合要求？是否有試驗(yàn)需委外進(jìn)行？如有，是否對(duì)外包負(fù)責(zé)，并提供技術(shù)指導(dǎo)？（查范例）23 是否按顧客的要求提交 PPAP？7.3.6.3所有的產(chǎn)品和制造過程是否都經(jīng)過顧客認(rèn)可？（查客戶247.3.6.3 的提交要求， PPAP卷宗）是否保留任何設(shè)計(jì)和開發(fā)的更改、及其評(píng)審、驗(yàn)證、確257.3.7 認(rèn)的結(jié)果？（查相關(guān)記錄）本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行監(jiān)視？統(tǒng)8.2.3268.4/8.5計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否

9、采取相應(yīng)措施改善？XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)審核區(qū)域生產(chǎn)科審 核 員程過程類COP03責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.3當(dāng)新產(chǎn)品、新設(shè)施導(dǎo)入或制造過程更改時(shí)，是3否采用一種多方面論證的方法來發(fā)展工廠、設(shè)6.3.1施及設(shè)備的計(jì)劃？（查：策劃小組的成員一定要跨部門，防錯(cuò)措施表）車間配置是否盡量減少材料的轉(zhuǎn)移和搬運(yùn)、優(yōu)化對(duì)場(chǎng)地空間的增值利用，及是否便于材料的4同步流動(dòng)？ （查

10、：現(xiàn)行的和計(jì)劃的車間配置圖，6.3.1過程流程圖檢查清單，場(chǎng)地平面布置圖檢查清單）是否開發(fā)并實(shí)施對(duì)現(xiàn)有作業(yè)有效性的評(píng)價(jià)和5監(jiān)控方法？（查：防錯(cuò)措施一覽表，過程流程6.3.1圖檢查清單，場(chǎng)地平面布置圖檢查清單，糾正預(yù)防措施報(bào)告，改進(jìn)計(jì)劃）是否制定應(yīng)急計(jì)劃，以在緊急事件下滿足顧客6要求，如：公共事業(yè)供應(yīng)中斷、勞動(dòng)力短缺、6.3.2材料短缺、 關(guān)鍵設(shè)備故障和顧客退貨等？ （查：應(yīng)急計(jì)劃，關(guān)鍵設(shè)備識(shí)別等）7是否確定和管理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的6.4工作環(huán)境？（查：相關(guān)文件的規(guī)定）是否考慮產(chǎn)品的安全和員工潛在風(fēng)險(xiǎn)最小化8的方法，特別是在設(shè)計(jì)和開發(fā)過程和制造過程6.4.1活動(dòng)中？（查： PFMEA，意外

11、事故記錄，有毒有害品處理規(guī)定，法律法規(guī)的要求）是否維持生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)處于有序、清潔的狀態(tài)，并9按產(chǎn)品和制造過程需求進(jìn)行適當(dāng)?shù)幕謴?fù)？（車6.4.2間參觀）是否獲得必要的資源來確保產(chǎn)品在受控的條10件下形成直至最終交付過程，以確保產(chǎn)品的質(zhì)7.5.1量？（查控制計(jì)劃，檢驗(yàn) /作業(yè)指導(dǎo)書，流程單，生產(chǎn)設(shè)備，測(cè)量和監(jiān)控設(shè)備）XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)審核區(qū)域生產(chǎn)科審 核 員程過程類COP03責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估是否在生產(chǎn)的相應(yīng)階段設(shè)置控制計(jì)劃？11對(duì)新開發(fā)的產(chǎn)

12、品是否有建立試生產(chǎn)控制計(jì)劃，7.5.1.1并在試產(chǎn)結(jié)束后建立量產(chǎn)控制計(jì)劃？控制計(jì)劃的內(nèi)容是否完整？（生產(chǎn)過程控制的控制方法、特性和特殊特性的監(jiān)控方法、顧客12所需要的信息、過程不穩(wěn)或統(tǒng)計(jì)不可接受時(shí)的7.5.1.1反應(yīng)計(jì)劃）當(dāng)有變更時(shí)，是否重新評(píng)審和更新？是否給可能影響產(chǎn)品質(zhì)量的崗位配置相應(yīng)的13作業(yè)指導(dǎo)書，并易于得到？這些作業(yè)指導(dǎo)書是7.5.1.2否源自控制計(jì)劃、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃過程等？是否在新過程開始或制造過程有變更（如材14料、工裝、參數(shù)、操作者等）時(shí)，進(jìn)行作業(yè)準(zhǔn)7.5.1.3備驗(yàn)證？（查：各項(xiàng)驗(yàn)證記錄，如首件檢驗(yàn)記錄等。）15生產(chǎn)計(jì)劃 /流程的編制是否體現(xiàn)定單驅(qū)動(dòng)？是7.5.1.6否能達(dá)到準(zhǔn)

13、時(shí)交付產(chǎn)品的要求？是否對(duì)每個(gè)制造過程都進(jìn)行生產(chǎn)過程確認(rèn)規(guī)定操作方法對(duì)操作人員進(jìn)行資格認(rèn)可對(duì)新設(shè)備 / 變更設(shè)備進(jìn)行認(rèn)可16對(duì)包含特殊特性的制造過程進(jìn)行監(jiān)7.5.2控、過程能力分析7.5.2.1是否進(jìn)行相應(yīng)的制造監(jiān)控？（查：各項(xiàng)操作指導(dǎo)書、人員認(rèn)可記錄、設(shè)備認(rèn)可記錄、監(jiān)控記錄、SPC記錄，檢驗(yàn) / 試驗(yàn)記錄等）生產(chǎn)過程中是否發(fā)生由供應(yīng)商、顧客以及本公17司所引起的各項(xiàng)變更？若有是否及時(shí)傳遞到7.1.4生產(chǎn)部門，是否得到實(shí)施7.3.7（查：產(chǎn)品技術(shù)更改通知單）本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行8.2.318監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措8.4/8.5施改善？XXX 有限公司內(nèi)審檢查

14、表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過交付審核區(qū)域營(yíng)銷科審 核 員程過程類COP04責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足？是否能有效支持？6.3是否策劃形成相關(guān)文件，以規(guī)范產(chǎn)品交付的各7.5.1.f3)項(xiàng)作業(yè)？（查發(fā)貨信息，發(fā)貨單、裝箱單等）47.5.1.f)交付的方式是否適宜、安全？57.5.1.f)各項(xiàng)的交付是否正確、齊全？交付是否外包？若是，追問以下內(nèi)容：外包運(yùn)6 輸商是否經(jīng)過評(píng)價(jià)并合格？外包運(yùn)輸商的績(jī)效如何？7.4.1如發(fā)生與產(chǎn)品

15、交付有關(guān)的問題時(shí)，是否與顧客77.2.3進(jìn)行及時(shí)的溝通？本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行8.2.38監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措8.4/8.5施改善？XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過顧客信息反饋處審核區(qū)域營(yíng)銷科審 核 員程理過程類COP05責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足？是否能有效支持？6.3是否在產(chǎn)品信息、顧客詢問、客戶抱怨等方面3 及時(shí)與顧客進(jìn)行溝通？ （顧客建議、 詢問資料，顧

16、客拜訪報(bào)告）7.2.3是否建立并保持服務(wù)問題信息與相關(guān)部門的47.5.1.7溝通過程？是否建立獲取顧客感受到的有關(guān)信息，以了解5 是否滿足顧客要求的過程？（查顧客滿意度調(diào)查信息、分析報(bào)告）8.2.1是否監(jiān)視統(tǒng)計(jì)如退貨率、顧客投訴/ 退貨、特殊通知、準(zhǔn)時(shí)交付方面的績(jī)效？6是否努力提升制造過程方面的績(jī)效，以證明符合顧客的要求？8.2.1.1當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格品被發(fā)運(yùn)時(shí)，是否有立即通知客78.3.3戶？是否對(duì)客戶抱怨、顧客調(diào)查很不滿的方面進(jìn)行原因分析，采取相應(yīng)措施進(jìn)行改善？（糾正預(yù)防措施報(bào)告， 8D報(bào)告）糾正措施 /8D 報(bào)告是否：8盡量采取了防錯(cuò)技術(shù)？進(jìn)行了舉一反三？得到了效果評(píng)價(jià)？8.5.2是否對(duì)退貨

17、產(chǎn)品進(jìn)行必要的測(cè)試分析，并保持98.5.2.4記錄？本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行8.2.310監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措8.4/8.5施改善？XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過人力資源管理審核區(qū)域辦公室審 核 員程過程類SOP01責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足？是否能有效支持？6.3組織的最高管理者是否確保組織內(nèi)的職責(zé)、授3權(quán)得到規(guī)定和傳達(dá)？（查質(zhì)量職責(zé)與權(quán)限5.5.1文件，組織

18、機(jī)構(gòu)圖）不符合要求的產(chǎn)品或過程是否迅速通知給負(fù)4有糾正措施職責(zé)和授權(quán)的管理者？（查顧客抱5.5.1.1怨處理的及時(shí)性，處理顧客審核發(fā)現(xiàn)問題的及時(shí)性等）負(fù)責(zé)產(chǎn)品品質(zhì)的組織人員，為了糾正品質(zhì)問5 題，是否有權(quán)停止生產(chǎn)？ ( 查職責(zé)與權(quán)限文件， 5.5.1.1 最近發(fā)生的案例 )對(duì)橫跨所有班次的組織生產(chǎn)作業(yè)是否指定了6負(fù)責(zé)確保產(chǎn)品品質(zhì)的人員？ ( 查所有班次中負(fù) 5.5.1.1 責(zé)品質(zhì)保證的人員的名單 )最高管理者是否任命一名管理階層人員，無論該成員為何，必須具有以下方面的職責(zé)和授權(quán)：a）確保品質(zhì)管理系統(tǒng)所需的過程得到建立、7實(shí)施和維持？5.5.2b）向最高管理者報(bào)告品質(zhì)管理系統(tǒng)的績(jī)效和任何改進(jìn)的需

19、求？c）確保在整個(gè)組織內(nèi)提高滿足顧客要求的意識(shí)？（查質(zhì)量手冊(cè)，管理評(píng)審記錄等）XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過人力資源管理審核區(qū)域辦公室審 核 員程過程類SOP01責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估最高管理者是否指派人員代表顧客對(duì)品質(zhì)要求的需求；包括選擇特殊特性、建立品質(zhì)目標(biāo)和相關(guān)的培訓(xùn)、糾正和預(yù)防措施、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和5.5.2.18開發(fā)？( 查質(zhì)量職責(zé)與權(quán)限文件，最近參與的案例，業(yè)務(wù)計(jì)劃，質(zhì)量方針和目標(biāo))基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)，從事影9響產(chǎn)品質(zhì)量的人員是否能夠勝任

20、的？（查崗位6.2.1要求、表明合格上崗的記錄）是否建立并維持文件化的程序，以識(shí)別培訓(xùn)需求并達(dá)成所有從事對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響的工作106.2.2.2 人員的能力？（查培訓(xùn)管理程序）是否：- 確定從事影響產(chǎn)品質(zhì)量的人員所需的能力？- 提供培訓(xùn)或采取其他措施以及滿足這些需求？- 評(píng)價(jià)所采取措施的有效性？11 - 確保員工認(rèn)識(shí)到他們所從事活動(dòng)的相關(guān)性6.2.2和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)品質(zhì)目標(biāo)作出貢獻(xiàn)？- 維持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)記錄？（查崗位要求說明書，培訓(xùn)計(jì)劃，質(zhì)量意識(shí)培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)技能培訓(xùn)等培訓(xùn)記錄及有效性評(píng)價(jià)）是否確保負(fù)有制造過程設(shè)計(jì)職責(zé)的人員有資格達(dá)到設(shè)計(jì)要求，和熟練的掌握適用的工具和1

21、26.2.2.1 技術(shù)？（查崗位要求說明書，培訓(xùn)記錄，與設(shè)計(jì)人員交談）XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過人力資源管理審核區(qū)域辦公室審 核 員程過程類SOP01責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估是否對(duì)設(shè)計(jì)需求所適用的工具和技術(shù)進(jìn)行識(shí)13 別？6.2.2.1（查崗位要求說明書中已識(shí)別的工具和技術(shù)）對(duì)從事特殊指派任務(wù)的人員是否根據(jù)所受教14育、培訓(xùn)、技能和 / 或經(jīng)歷進(jìn)行資格考核？ 6.2.2.2 （查 培訓(xùn)記錄，資格證書等）是否關(guān)注滿足顧客特定要求的培訓(xùn)？156.2.2.2 （

22、查 顧客特定要求及培訓(xùn)記錄）對(duì)所有影響產(chǎn)品質(zhì)量的工作，是否對(duì)新到職或調(diào)整工作的工作人員提供適當(dāng)?shù)脑诼毰嘤?xùn)，包166.2.2.3 括合同工和臨施工？（查新員工、合同工、臨時(shí)工的培訓(xùn)記錄）是否告知影響質(zhì)量的工作人員，不符合顧客品176.2.2.3 質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的后果？（查 培訓(xùn)記錄）是否建立了一個(gè)激勵(lì)員工去實(shí)現(xiàn)品質(zhì)目標(biāo)、進(jìn)18行持續(xù)改進(jìn)，和建立促進(jìn)創(chuàng)新的環(huán)境的過程？ 6.2.2.4 （查員工激勵(lì)程序，改進(jìn)的實(shí)例）員工激勵(lì)過程是否包括促進(jìn)整個(gè)組織對(duì)品質(zhì)19和技術(shù)的認(rèn)知程度？ 6.2.2.4 （查員工激勵(lì)程序所闡述的范圍）是否具有一個(gè)衡量過程，以確保員工理解他們的工作相關(guān)性和重要性的程度，和他們對(duì)達(dá)到206

23、.2.2.4 品質(zhì)目標(biāo)的重要程度？（查質(zhì)量意識(shí)調(diào)查的相關(guān)記錄）本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行8.2.321監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措8.4/8.5施改善？XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過生產(chǎn)計(jì)劃管理審核區(qū)域生產(chǎn)科、營(yíng)銷科審 核 員程過程類SOP02責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33是否充分確定顧客對(duì)產(chǎn)品的交付要求？（查顧7.2.1客的樣品訂單 /EMAIL/

24、 傳真）4是否對(duì)顧客的要求（包括與以往產(chǎn)品要求不一7.2.2致的內(nèi)容，）進(jìn)行評(píng)審？是否將顧客要求，結(jié)合本公司庫存，制定相應(yīng)5的銷售計(jì)劃，以明確生產(chǎn)任務(wù)，并及時(shí)下達(dá)到7.5.1.6生產(chǎn)科？（查銷售計(jì)劃）生產(chǎn)科是否根據(jù)銷售計(jì)劃編制相應(yīng)的生產(chǎn)計(jì)6劃，并下達(dá)到各班組？7.5.1.6（查生產(chǎn)計(jì)劃）7生產(chǎn)計(jì)劃 / 流程的編制是否體現(xiàn)定單驅(qū)動(dòng)？是7.5.1.6否能達(dá)到準(zhǔn)時(shí)交付產(chǎn)品的要求？8是否實(shí)現(xiàn)100%的按期交付？7.5.1.6（查訂單及發(fā)貨記錄等）本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行8.2.39監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措8.4/8.5施改善？XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF

25、4005-Z（A/0 ） NO：涉及過采購控制審核區(qū)域生產(chǎn)科審 核 員程過程類SOP03責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.3是否確保所采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的采購要7.43求？7.4.1（查：來料檢驗(yàn)記錄）對(duì)供應(yīng)商及所采購的產(chǎn)品實(shí)施控制的類型和4程度，是否取決于所采購的產(chǎn)品對(duì)隨后的產(chǎn)品7.4實(shí)現(xiàn)，或最終產(chǎn)品的影響？( 查：材料的分類7.4.1及依據(jù) )用于產(chǎn)品制造的所有采購的產(chǎn)品或材料，是否5均滿足適用的法規(guī)的要求，特別是有毒有害7.4.

26、1.1品？（相關(guān)資料）若合約中有規(guī)定，是否是從經(jīng)顧客批準(zhǔn)的供應(yīng)6商處采購產(chǎn)品、材料或服務(wù)？7.4.1.3查：合格供應(yīng)商名錄（應(yīng)包括該類供應(yīng)商）是否對(duì)從顧客指定的供應(yīng)商處所采購的產(chǎn)品7的質(zhì)量負(fù)有責(zé)任，包括工裝/ 量具供應(yīng)商？7.4.1.3查：來料檢驗(yàn)及供應(yīng)商管理范圍采購資料是否說明了擬采購產(chǎn)品的要求，適當(dāng)時(shí)包括： 產(chǎn)品、程序、過程和設(shè)備的批準(zhǔn)要求；87.4.2人員資格的要求；品質(zhì)管理系統(tǒng)的要求；（采購訂單或合同，外協(xié)合同）在與供應(yīng)商溝通前，是否確保所規(guī)定的采購要求是充分與適宜的？（請(qǐng)購單，生產(chǎn)計(jì)劃和庫97.4.2存情況、采購計(jì)劃，外協(xié)/ 外發(fā)加工申請(qǐng)，采購訂單或合同外協(xié)合同的審批記錄）當(dāng)采購 /

27、 外協(xié)的產(chǎn)品需要在供方處驗(yàn)證時(shí)，采10購文件中是否規(guī)定了驗(yàn)證的安排及產(chǎn)品的放 7.4.3 行方法？（采購訂單或合同，外協(xié)合同）本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行8.2.3111監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措8.4/8.5施改善？XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過產(chǎn)品防護(hù)審核區(qū)域生產(chǎn)科、營(yíng)銷科審 核 員程過程類SOP04責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33在公司內(nèi)部加工和

28、交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間，是7.5.5否針對(duì)產(chǎn)品的符合性提供防護(hù)？產(chǎn)品防護(hù)是否包括防護(hù)性標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、4儲(chǔ)存和保護(hù)？7.5.5產(chǎn)品防護(hù)是否也應(yīng)用于產(chǎn)品的組成部分？（查看程序文件，參觀車間）是否按適當(dāng)計(jì)劃的時(shí)間間隔來檢查庫存品狀5況，以便及時(shí)偵測(cè)變質(zhì)情況？7.5.5.1（查：庫存產(chǎn)品狀況檢查表）是否執(zhí)行先進(jìn)先出原則？是否使用一庫存管理系統(tǒng)，以優(yōu)化庫存周轉(zhuǎn)6期，確保貨物周轉(zhuǎn)？7.5.5.1（庫存管理系統(tǒng)，庫存周轉(zhuǎn)率）是否以對(duì)待不合格品的類似方法，對(duì)過期、廢7舊的產(chǎn)品進(jìn)行控制？7.5.5.1（查：庫存材料 / 成品送檢單）本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行8.2.38監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，

29、是否采取相應(yīng)措8.4/8.5施改善？XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過進(jìn)貨檢驗(yàn)審核區(qū)域技術(shù)質(zhì)量科審 核 員程過程類SOP05責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.3是否定義了進(jìn)料檢驗(yàn)的接受準(zhǔn)則，當(dāng)被要求時(shí)，是否由顧客批準(zhǔn)？3對(duì)于計(jì)劃數(shù)型數(shù)據(jù)的抽樣，組織的接受準(zhǔn)則是7.1.2否為零缺陷？( 查看：文件規(guī)定的接受準(zhǔn)則，顧客批準(zhǔn)的接受準(zhǔn)則 )是否建立并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動(dòng)，以確4保所采購的產(chǎn)品

30、滿足了規(guī)定的采購要求？（查7.4.3看：程序文件規(guī)定進(jìn)貨檢驗(yàn)的流程）組織是否有一過程以確保所采購產(chǎn)品的品質(zhì)，可以采用下列的一種或多種方法：由組織進(jìn)行接收、評(píng)價(jià)和統(tǒng)計(jì)資料？接收檢查和 / 或試驗(yàn)，例如基于績(jī)效的抽樣？5結(jié)合已交付的可接受的產(chǎn)品的品質(zhì)記錄，7.4.3.1由第二者或第三者機(jī)構(gòu)對(duì)供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行評(píng)審或稽核？由指定的實(shí)驗(yàn)室來評(píng)價(jià)零件？顧客同意的其他方法？（查看：按公司現(xiàn)行的方法執(zhí)行的檢驗(yàn)記錄）在材料采購回來入庫前，是否進(jìn)行進(jìn)料檢驗(yàn)，6以驗(yàn)證產(chǎn)品要求已得到滿足？并保持驗(yàn)證的記錄且記錄簽名齊全？8.2.4( 查材料驗(yàn)證、試驗(yàn)、抽驗(yàn)報(bào)告 )當(dāng)生產(chǎn)急需而未經(jīng)檢驗(yàn)的材料或檢驗(yàn)不合格7的材料在放行前，

31、是否得到有關(guān)授權(quán)人員的批8.2.4準(zhǔn)，及合適的顧客的批準(zhǔn)？（查材料代用單，材料檢驗(yàn)不合格通知單）本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行88.2.3監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措施改善？8.4/8.5XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過設(shè)備管理審核區(qū)域生產(chǎn)科審 核 員程過程類SOP06責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足？是否能有效支持？6.3是否確定、提供并維護(hù)為達(dá)到產(chǎn)品符合性要求3所需的基礎(chǔ)設(shè)施？6

32、.3（查固定資產(chǎn)清單，設(shè)施設(shè)備請(qǐng)購單）是否識(shí)別關(guān)鍵的過程設(shè)備，為機(jī)器/ 設(shè)備的維護(hù)提供適當(dāng)?shù)馁Y源，并建立有效的、有計(jì)劃的47.5.1.4全面性預(yù)防性維護(hù)系統(tǒng)？（查關(guān)鍵設(shè)備清單，保養(yǎng)計(jì)劃）預(yù)防性維護(hù)系統(tǒng)是否至少包括：- 有計(jì)劃的維護(hù)活動(dòng)？- 設(shè)備、工裝和量具的包裝和防護(hù)？- 關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備更換零件的可獲得性？7.5.1.45- 維護(hù)目標(biāo)的文件化、評(píng)估和改進(jìn)？（查年度保養(yǎng)計(jì)劃，備品備件清單，維修申請(qǐng)及記錄，點(diǎn)檢、保養(yǎng)記錄、維護(hù)目標(biāo)統(tǒng)計(jì)/ 改進(jìn)記錄）是否利用預(yù)知性維護(hù)方法以持續(xù)改進(jìn)設(shè)備的6有效性和效率？7.5.1.4（查維護(hù)項(xiàng)目 / 頻次的調(diào)整記錄）本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行8.2.37

33、監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措8.4/8.5施改善？XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過工裝模具管理審核區(qū)域生產(chǎn)科審 核 員程過程類SOP07責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.3是否為工具和量具的設(shè)計(jì)、制造和驗(yàn)證活動(dòng)提3供適當(dāng)?shù)募夹g(shù)資源？（查相關(guān)圖紙，數(shù)據(jù)的設(shè)7.5.1.5計(jì)資料、驗(yàn)收記錄）是否建立和實(shí)施生產(chǎn)工裝管理的系統(tǒng)，包括：- 維護(hù)、修理設(shè)施與人員？（查培訓(xùn)資料）- 儲(chǔ)存與

34、修復(fù)？ ( 儲(chǔ)存環(huán)境、維修 / 保養(yǎng)記錄）- 工裝準(zhǔn)備？（模夾具制造申請(qǐng)單，模具開制計(jì)劃，模 / 夾具檢驗(yàn)報(bào)告）4- 易損工具的更換計(jì)劃？（查易損件的更換計(jì)7.5.1.5劃或壽命規(guī)定）- 工具設(shè)計(jì)修改的文件，包括工程變更等級(jí)？（查更改記錄）- 工具的修改和文件的修訂？（查更改記錄）- 工裝確認(rèn)，明確其狀態(tài)，如生產(chǎn)、修理或處置？（查模具狀態(tài)標(biāo)識(shí)）如果任何工作被分包，是否實(shí)施監(jiān)控工裝管理活動(dòng)的系統(tǒng)？5（查監(jiān)視活動(dòng)的記錄：模夾具制造申請(qǐng)單，模7.5.1.5具制造商調(diào)查表 / 評(píng)審表，合格模具制造商一覽表，等）當(dāng)有客戶提供工裝模具時(shí)，是否對(duì)工裝模具也6應(yīng)進(jìn)行永久性標(biāo)識(shí) , 確保財(cái)產(chǎn)權(quán)得到清楚的界7.5

35、.4.1定。（查顧客工裝、模具的標(biāo)識(shí)）本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行8.2.37監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措8.4/8.5施改善？XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過顧客財(cái)產(chǎn)管理審核區(qū)域技術(shù)質(zhì)量科審 核 員程過程類SOP08責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.3是否愛護(hù)在組織控制下或組織使用中的顧客7.5.43財(cái)產(chǎn)？ ( 查：顧客資料、工裝的相關(guān)程序文件)是否識(shí)別、驗(yàn)證

36、、保護(hù)和維護(hù)供其使用或構(gòu)成4產(chǎn)品一部分的顧客財(cái)產(chǎn)？（查： 驗(yàn)證、維護(hù)記錄，保存環(huán)境）7.5.4若顧客資產(chǎn)發(fā)生遺失、損壞或發(fā)現(xiàn)不適用的情5況時(shí)，組織是否報(bào)告顧客，并維持記錄？7.5.4（查與顧客溝通的記錄）顧客擁有的工裝和制造、試驗(yàn)、檢驗(yàn)的工具和6設(shè)備是否有永久性標(biāo)識(shí)，以使每一工裝設(shè)備的7.5.4.1所屬關(guān)系清晰可見，并可以被確定？（查看顧客工裝設(shè)備的永久性標(biāo)識(shí)）本過程的衡量指標(biāo)是否明確？是否達(dá)成，進(jìn)行8.2.37監(jiān)視？統(tǒng)計(jì)分析？未達(dá)到時(shí)，是否采取相應(yīng)措8.4/8.5施改善？XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)審核區(qū)域技術(shù)質(zhì)量科審 核

37、員程過程類SOP09責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估1過程的責(zé)任人是否明確？是否有能力執(zhí)行？6.22過程的資源是否充足，是否能有效支持？6.33是否定義了過程檢驗(yàn)的接受準(zhǔn)則，當(dāng)被要求7.1.2時(shí)，是否由顧客批準(zhǔn)？對(duì)于計(jì)劃數(shù)型數(shù)據(jù)的抽樣，組織的接受準(zhǔn)則是4否為零缺陷？7.1.2( 查看：文件規(guī)定的接受準(zhǔn)則，顧客批準(zhǔn)的接受準(zhǔn)則 )在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，是否進(jìn)行產(chǎn)品檢驗(yàn)，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求已得到滿足？并保持驗(yàn)證的記錄58.2.4 且記錄簽名齊全？( 查看：流程單，控制圖表等)當(dāng)生產(chǎn)過程中檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，如需保6留，是否得到有關(guān)授

38、權(quán)人員的批準(zhǔn)，及合適的8.2.4顧客的批準(zhǔn)？是否進(jìn)行成品檢驗(yàn)，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求已得到滿7足？并保持驗(yàn)證的記錄且記錄簽名齊全？8.2.4( 查看：流程單 )當(dāng)最終檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，如需保留，是否8得到有關(guān)授權(quán)人員的批準(zhǔn)，及合適的顧客的批8.2.4準(zhǔn)？（查看特別放行申請(qǐng)單）XXX 有限公司內(nèi)審檢查表編號(hào)： TS/JF4005-Z（A/0 ） NO：涉及過產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)審核區(qū)域技術(shù)質(zhì)量科審 核 員程過程類SOP09責(zé) 任 人審核日期型審核內(nèi)容涉及審核發(fā)現(xiàn)和不符合事項(xiàng)的審核（輸入、輸出、資源、人員、方法、指標(biāo)）條款描述評(píng)估是否按控制計(jì)劃或流程單中規(guī)定的足夠頻率，根據(jù)顧客的工程材料及性能標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)所有產(chǎn)品進(jìn)行全尺寸檢查和功能驗(yàn)證？結(jié)果是否供顧9客審查？8.2.4.1（查看：控制計(jì)劃，尺寸檢驗(yàn)及關(guān)鍵尺寸抽樣報(bào)告，物理實(shí)驗(yàn)室測(cè)試報(bào)告單，外部實(shí)驗(yàn)室報(bào)告等）是否進(jìn)行成品檢驗(yàn)，以驗(yàn)證產(chǎn)品要求已得到滿10 足？并保持驗(yàn)證的記錄且記錄簽名齊全？8.2.4( 查看：流程單 )當(dāng)最終檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)不合格品時(shí)，如需保留，是否得到有關(guān)授權(quán)