賓館公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

1、公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告一、內(nèi)部控制總體情況（一）公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)公司嚴(yán)格按照公司法、證券法和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的要求，不斷完善和規(guī)范公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)，確保公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)的規(guī)范有效運(yùn)作，維護(hù)了廣大投資者利益。目前，公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)為：1.公司股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，能夠確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，確保所有股東能夠充分行使自己的權(quán)利；2.公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)建立與完善內(nèi)部控制系統(tǒng)，監(jiān)督內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況；3.公司監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)董事、全體高級(jí)管理人員的行為及公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行監(jiān)督及檢查；4

2、.董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)等四個(gè)專業(yè)委員會(huì)，所有委員會(huì)按各自的職能分工合作；5.公司管理層負(fù)責(zé)內(nèi)部控制制度的具體制定和有效執(zhí)行。（二）公司內(nèi)部控制制度建設(shè)情況公司上市以來(lái)，按照公司法、證券法、上市公司治理準(zhǔn)則等法律法規(guī)的要求，制定了公司章程、股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、獨(dú)立董事制度、內(nèi)部控制制度、信息披露管理制度、接待與推廣制度、獨(dú)立董事年報(bào)工作制度、審計(jì)委員會(huì)年報(bào)工作規(guī)程等各項(xiàng)內(nèi)控制度。在公司章程中明確的規(guī)定了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層等各自的權(quán)利和義務(wù)，并在實(shí)際工作中嚴(yán)格執(zhí)行。公司建立了較為完整的內(nèi)部組織框架

3、。公司內(nèi)部管理制度主要包括：三會(huì)制度、投資經(jīng)營(yíng)管理制度、行政管理制度、人力資源制度、財(cái)務(wù)管理制度、薪金考評(píng)制度、法務(wù)管理制度、消防安全管理制度。上述管理制度均包含多項(xiàng)內(nèi)容和具體實(shí)施細(xì)則，已經(jīng)由公司各相關(guān)部門得到有效地貫徹執(zhí)行。（三）公司內(nèi)審部門的設(shè)立，人員配備及開(kāi)展內(nèi)控工作的主要情況根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求，公司設(shè)立專門的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)，配備一位內(nèi)審員，在董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)對(duì)公司及控股參股公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和內(nèi)部控制進(jìn)行獨(dú)立的審計(jì)監(jiān)督。公司還制定了內(nèi)部審計(jì)制度，按相關(guān)制度開(kāi)展公司內(nèi)部審計(jì)工作。（四）公司2009 年度內(nèi)部控制的重要活動(dòng)根據(jù)廣東證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步深入開(kāi)展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作

4、的通知（廣東證監(jiān)200999 號(hào)）的有關(guān)要求，我公司嚴(yán)格按通知要求對(duì)2007 以來(lái)公司治理工作的各項(xiàng)情況再次進(jìn)行了深入的自查。經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)我公司于2006 年向控股股東廣州市東方酒店集團(tuán)有限公司收購(gòu)廣州市東方汽車有限公司（下稱東方汽車）45的股權(quán)尚未完成工商變更登記。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后，我公司立刻積極開(kāi)展工作，與相關(guān)部門聯(lián)系，了解東方汽車變更登記的辦理程序，并積極準(zhǔn)備各項(xiàng)資料，推進(jìn)變更登記工作。2009 年10 月19 日，廣州市工商局就變更登記事宜出具了公司變更（備案）記錄，我公司關(guān)于公司治理的整改項(xiàng)目已全部整改完成。（五）公司內(nèi)部控制情況的總體評(píng)價(jià)公司已結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，制定了一系列內(nèi)部控制的規(guī)章制

5、度和控制程序，并得到有效執(zhí)行，從而保證了公司經(jīng)營(yíng)管理的正常進(jìn)行。公司內(nèi)部控制體現(xiàn)了完整性、合理性、有效性。符合上市公司內(nèi)部控制指引的規(guī)定。二、重點(diǎn)控制活動(dòng)（一）子公司內(nèi)部控制公司對(duì)子公司的高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)人員進(jìn)行選拔、任命、培訓(xùn)與考核。子公司嚴(yán)格執(zhí)行本公司制定的相關(guān)財(cái)務(wù)制度。公司根據(jù)上市公司內(nèi)部控制指引制定了內(nèi)部控制制度，對(duì)子公司的投資管理、財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部審計(jì)、信息管理等方面作出了系統(tǒng)的規(guī)定，公司對(duì)子公司內(nèi)部控制符合相關(guān)法律法規(guī)及深交所上市公司內(nèi)部控制指引的規(guī)定。附控股子公司控制結(jié)構(gòu)及持股比例圖：（二）關(guān)聯(lián)交易控制公司對(duì)關(guān)聯(lián)交易嚴(yán)格控制，遵照?qǐng)?zhí)行上市公司治理準(zhǔn)則、股票上市規(guī)則等法律法規(guī)的規(guī)定

6、，并在公司章程、關(guān)聯(lián)交易管理辦法對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易的審核程序、決策權(quán)限、決策程序作出了系統(tǒng)的規(guī)定。公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事按照要求，分別履行審核、決策職責(zé)。對(duì)于重大關(guān)聯(lián)交易，公司聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、具有相關(guān)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、評(píng)估事務(wù)所及律師出具獨(dú)立報(bào)告和中介意見(jiàn)。公司對(duì)關(guān)聯(lián)交易的控制嚴(yán)格、有效。（三）對(duì)外擔(dān)?？刂茷閲?yán)格、有效控制對(duì)外擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)，公司在公司章程及內(nèi)部控制制度中對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)的審核、決策進(jìn)行了規(guī)定。對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)需經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的審核 、審批與決議程序。2009 年度，公司不存在任何對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，不存在逾期擔(dān)保事項(xiàng)。所有擔(dān)保按照法律法規(guī)的要求履行了必要的審批程序和信息披露。（四）募集資

7、金使用公司在內(nèi)部控制制度中對(duì)募集資金的管理、使用、信息披露等作100廣州市東方賓館股份有限公司廣州市東方汽車有限公司了明確規(guī)定。報(bào)告期內(nèi)，公司無(wú)募集資金使用情況。（五）重大投資公司在公司章程中對(duì)重大投資事項(xiàng)的審批權(quán)限和決策程序進(jìn)行了明確規(guī)定，并制定了專門的對(duì)外投資管理制度，以有效加強(qiáng)公司對(duì)外投資的管理，防范對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)，提高對(duì)外投資的效益。公司重大投資內(nèi)部控制符合公司發(fā)展需要，和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定的要求。（六）信息披露公司嚴(yán)格按照證券監(jiān)管部門的要求進(jìn)行信息披露，并制定了公司信息披露管理制度，對(duì)公司信息披露的具體內(nèi)容，信息披露的事務(wù)管理及.披露程序和要求進(jìn)行了規(guī)定。公司對(duì)信息披露

8、的內(nèi)部控制嚴(yán)格、充分、有效，符合相關(guān)法律法規(guī)及上市公司內(nèi)部控制指引等規(guī)定。三、重點(diǎn)控制活動(dòng)的問(wèn)題及整改計(jì)劃根據(jù)廣東證監(jiān)局關(guān)于進(jìn)一步深入開(kāi)展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知（廣東證監(jiān)200999 號(hào)）的有關(guān)要求，我公司對(duì)公司治理工作的各項(xiàng)情況再次進(jìn)行了自查，經(jīng)自查我公司于2009 年10 月19 日完成了向控股股東廣州市東方酒店集團(tuán)有限公司收購(gòu)廣州市東方汽車有限公司45股權(quán)的工商變更登記工作。2009 年度，我公司關(guān)于公司治理的整改項(xiàng)目已全部整改完成。公司下一步的整改計(jì)劃如下：（一）建立年報(bào)披露差錯(cuò)責(zé)任追究機(jī)制為保障公司年報(bào)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，我公司將建立年報(bào)披露差錯(cuò)責(zé)任追究制度，年報(bào)出現(xiàn)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的，公司將按照證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定披露重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的原因及影響，并由董事會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。（二）建立并完善內(nèi)幕信息保密制度為加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理，杜絕相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息在年報(bào)披露前、業(yè)績(jī)預(yù)告或業(yè)績(jī)快報(bào)披露前的窗口期買賣公司股票的行為，我公司將建立內(nèi)幕信息保密制度。（三）建立向外部單位報(bào)送信息的管理制度根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，我公司將建立向外部單位報(bào)送信息的管理制度。公司在對(duì)外報(bào)送信息的同時(shí)，將對(duì)報(bào)送單位及相關(guān)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行登記，并書(shū)面提醒外部單位及相關(guān)人員履行保密義務(wù)。報(bào)告期內(nèi)，我公司未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證