第15講股東董事監(jiān)事和高級管理人員

1、第四單元 股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員【考點 3】董事、監(jiān)事、高級管理人員()(P65)( 2005年多選題，2013年單選題， 2014 年單選題， 2015 年單選題， 2016 年單選題， 2017 年簡答題， 2019 年簡答題)1. 董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格限制( 1 ) 無 民事行為能力或者 限制 民事行為能力。( 2)因 貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序， 被判處刑罰，執(zhí) 行期滿 未逾 5 年， 或者 因犯罪被剝奪政治權(quán)利， 執(zhí)行期滿 未逾 5 年。 ( 2017 年簡答題)( 3)擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者 廠長、經(jīng)理， 對該公司、

2、企業(yè)的破產(chǎn) 負有個人 責任 的，自該公司、企業(yè) 破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾 3 年。( 4 )擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人， 并 負有個人責任的，自該公司、企業(yè) 被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾 3 年。( 5)個人所負 數(shù)額較大 的債務(wù) 到期未清償?！究碱} 1 單選題】甲股份有限公司 2014年6月召開股東大會，選舉公司董事。根據(jù)公司 法的規(guī)定，下列人員中，不得擔任該公司董事的是()。( 2014 年)A. 張某，因挪用財產(chǎn)被判處刑罰，執(zhí)行期滿已逾 6 年B. 吳某，原系乙有限責任公司董事長，因其個人責任導致該公司破產(chǎn)，清算完結(jié)已逾5年C. 儲某，系丙有限責任公司控股股東，

3、該公司股東會決策失誤，導致公司負有300 萬元到期不能清償?shù)膫鶆?wù)D. 楊某，原系丁有限責任公司法定代表人，因其個人責任導致該公司被吊銷營業(yè)執(zhí)照未逾2年【答案】 D【考題2單選題】根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列人員中，符合公司董事、監(jiān)事、高級管理人 員任職資格的是( )。( 2016年)A. 張某，曾為甲大學教授，現(xiàn)已退休B. 王某，曾為乙企業(yè)董事長，因其決策失誤導致乙企業(yè)破產(chǎn)清算，自乙企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日 起未逾 3 年C. 李某，曾為丙公司董事，因貸款炒股，個人負有到期債務(wù)1000萬元尚未償還D. 趙某，曾擔任丁國有企業(yè)總會計師，因貪污罪被判處有期徒刑，執(zhí)行期滿未逾5年【答案】 A【解析】(1

4、 )選項 B ：擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3 年的，不得擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員；(2)選項 C ：個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?，不得擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員；( 3)選項 D ：因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序， 被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾 5 年的，不得擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員。2. 董事、高級管理人員義務(wù)(包括但不限于)（ 1）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)“股東（大）會或者董事會”同意，將公司資金借貸給他人或 者以公司財產(chǎn)為他人提供擔保。（ 2 ） “違反公

5、司章程” 的規(guī)定或者 “未經(jīng)股東（大）會同意”， 與本公司訂立合同或者進 行交易。（ 3 ） 未經(jīng)股東（大）會同意， 自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)。【提示】 公司董事、高級管理人員違反上述規(guī)定所得的收入 應當歸公司所有。 給公司造成損 失的，應當承擔賠償責任。（ 2019 年簡答題）【考題1 多選題】某有限責任公司的董事李某擬將其所有的一套商住兩用房屋以略低于市場價 格的條件賣給公司作為辦公用房。關(guān)于交易的下列表述中，正確的有（）。（ 2005 年）A. 該交易在獲得公司監(jiān)事會批準后可以進行B. 該交易在獲得公司董事會批準后可以進行C. 該交易在獲得公司股東會批準后可以進行D. 如

6、果公司章程中規(guī)定允許此種交易，該交易可以進行【答案】 CD【解析】公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)“股東大會”（而非 董事會、監(jiān)事會）同意，與本公司訂立合同或者進行交易。但是，如果公司章程事先有規(guī)定，或者 事先經(jīng)股東大會同意，董事、監(jiān)事、高級管理人員可以同本公司進行交易。【考題2單選題】甲有限責任公司董事陳某擬出售一輛轎車給本公司，公司章程對董事、高級 管理人員與本公司交易事項未作規(guī)定，根據(jù)公司法的規(guī)定，陳某與本公司進行交易須滿足的條 件是（ ）。（ 2013 年、 2015 年）A. 經(jīng)股東會同意B. 經(jīng)董事會同意C. 經(jīng)監(jiān)事會同意D. 經(jīng)經(jīng)理同意【答案】 A 【解

7、析】董事、高級管理人員不得違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會、股東大會同意，與本公 司訂立合同或者進行交易。本題中，公司章程未作約定，故需要經(jīng)股東會同意?！究键c4】上市公司獨立董事制度（）（P63 ） （ 2008年單選題,2011年多選題,2013 年多選題， 2016 年簡答題）1. 基本任職條件具有 5 年以上 法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責所必需的 工作經(jīng)驗。2. 不得擔任獨立董事（1 ）在 上市公司或者其附屬企業(yè)“任職”的 人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配 偶的兄弟姐妹等）；（2 ）直接或

8、間接持有上市公司已發(fā)行股份1 %以上 或者是上市公司 前10名 股東中的自然人股東及其直系親屬；（3 ）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5 %以上 的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的 人員及其直系親屬；（2016年簡答題）（4 ）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；（5）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢 等服務(wù)的人員；【考題1 多選題】某上市公司擬聘請獨立董事。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列人員中，不得 擔任該上市公司獨立董事的有（）。（2011年）A. 該上市公司的分公司的經(jīng)理B. 該上市公司董事會秘書配偶的弟弟C. 持有該上市公司已發(fā)行股份 2 %的股東鄭某的岳

9、父D. 持有該上市公司已發(fā)行股份 10 %的甲公司的某董事的配偶【答案】ABD【解析】（1）選項AB:在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；（2 ）選項C :直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；“岳父”是主要社會關(guān)系，而不是“直系親 屬”，因此不構(gòu)成障礙，可以擔任獨立董事；（3）選項D:在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬?！究碱}2多選題】甲上市公司擬聘請獨立董事。根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，下列候選人中，沒 有資格擔任該公司獨立董事的有（）。（2013年）A. 王某，因侵占財產(chǎn)被判刑，3年前刑滿釋放B. 張某，甲上市公司投資的某全資子公司的法律顧問C.趙某，個人負債100萬元到期未清償D. 李某，甲上市公司某監(jiān)事的弟弟【答案】ABCD【解析】（1）選項A :因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序， 被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年；或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年不得擔任董事；（2）選項 B :為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員不得擔任獨立董事。