基金代理銷售協(xié)議

1、范文范例指導(dǎo)參考基金代理銷售協(xié)議word版整理乙方（受托方）：法定代表人:甲方（委托方）： 法定代表人:住址（主要經(jīng)營地）：住址（主要經(jīng)營地）：通訊電話:通訊地址:通訊傳真:通訊郵箱號:通訊電話: 通訊地址: 通訊傳真:通訊郵箱號:一、代理銷售協(xié)議的依據(jù)、目的和原則甲乙雙方根據(jù)中華人民共和國合同法（以下簡稱“合同法”）及其 他相關(guān)規(guī)定、本著平等、互利的原則，經(jīng)協(xié)商一致，就甲方委托乙方代理銷售 產(chǎn)品的事項簽訂本協(xié)議。二、雙方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)1甲方的權(quán)利：（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和本協(xié)議的約定，委托乙方辦理 基金產(chǎn)品代理銷售業(yè)務(wù)及按照本協(xié)議規(guī)定的條件和程序解除本協(xié)議

2、。（2）負(fù)責(zé)組織基金的銷售，依照有關(guān)法律規(guī)定制定基金的銷售和交易規(guī)則 及其他規(guī)則、制度。（3）要求乙方嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、 本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議的規(guī)定，辦理基金的代理銷售有關(guān)事宜。并以合理的方式和時 間對乙方的代理銷售業(yè)務(wù)開展情況經(jīng)行監(jiān)督。對因乙方的過錯而給基金、基金投 資者及乙方造成的損失，有權(quán)要求乙方承擔(dān)損失賠償責(zé)任 （包括但不限于甲方為 維護(hù)權(quán)益進(jìn)行必要的調(diào)查取證所支付的費(fèi)用，律師費(fèi)，鑒定費(fèi)，公證費(fèi)，評估費(fèi) 以及其他間接損失）。（4）根據(jù)自身業(yè)務(wù)需要，有權(quán)同時委托乙方以外的其他符合條件的機(jī)構(gòu)代理銷售或自行銷售同一個基金產(chǎn)品。（5）根據(jù)法律法規(guī)、基金合同/合伙

3、協(xié)議、募集說明書的規(guī)定，有權(quán)拒絕受 理某一筆或某一段時間的參與、退出或其他業(yè)務(wù)申請。（6）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他利益。2、甲方的義務(wù)：（1）向乙方提供與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書、 并保證其合法合規(guī)性和真實性、完整性、準(zhǔn)確性和及時性。（2）甲方應(yīng)積極配合甲方基金產(chǎn)品代理銷售工作。（3）向乙方提供必要的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于乙方簡況、投資策略、 基金的特點等。（4）按照本協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時間，及時足額付給乙方代理銷售費(fèi)用。（5）對乙方在業(yè)務(wù)過程中提供的乙方商業(yè)秘密等資料和信息負(fù)有保密義務(wù)， 不得用于甲方指定用途以外的任何目的或透露給任何第三

4、方。即使本協(xié)議終止， 仍負(fù)有保密義務(wù)，但法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。（6）甲方有義務(wù)建立完善的客戶服務(wù)制度和流程， 根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議 中的約定通過乙方向客戶提供相關(guān)服務(wù)。（7）履行法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、募集說明說、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議 規(guī)定的信息披露義務(wù)。（8）法律法規(guī)、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他義務(wù)。（二）乙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系1、乙方權(quán)利（1）根據(jù)國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，接受甲方委托辦理基金代理銷 售業(yè)務(wù)。（2）在本協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)，根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書和甲方 提供的業(yè)務(wù)規(guī)則、資料等，制定業(yè)務(wù)流程，獨立確定甲方的銷售策略、銷售網(wǎng)點安排，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)。（3）按照本

5、協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)、方式和時間。足額取得代理銷售 費(fèi)用。（4）法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議、本協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利。2、乙方的義務(wù)（1）嚴(yán)格遵循國家法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定和基金合同/合伙協(xié)議、募集 說明書及本協(xié)議的規(guī)定，辦理基金代理銷售業(yè)務(wù)，勤勉、盡責(zé)地履行代理銷售人 的職責(zé)。（2）采取有效的手段和方式，保證基金代理銷售交易的正常、高效進(jìn)行， 并負(fù)責(zé)由乙方認(rèn)購、參與、退出基金的基金投資者的客戶服務(wù)工作。 接受甲方對 乙方的代理銷售業(yè)務(wù)情況進(jìn)行合理監(jiān)督。（3）乙方應(yīng)該嚴(yán)格基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書的規(guī)定和合伙協(xié)議的約 定收取銷售費(fèi)用。（4）采取有效手段，確保按時、足額辦理基金

6、代理銷售的資金交收。（5）對甲方在業(yè)務(wù)辦理過程中提供的（包括但不限于基金投資者信息、交 易數(shù)據(jù)，甲方商業(yè)秘密等資料等重要信息）負(fù)有保密義務(wù)。即使本協(xié)議終止，仍 負(fù)有保密義務(wù)。（6）按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及相關(guān)約定，妥善保管在代理銷售乙方基金產(chǎn) 品過程中的相關(guān)資料。（7）根據(jù)中華人民共和國反洗錢法等相關(guān)法律法規(guī)，履行基金投資者 身份識別等反洗錢義務(wù)。（8）建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，向通過乙方認(rèn)購基金的基金投資者 提供持續(xù)服務(wù)。（9）在簽訂基金合同/合伙協(xié)議前，并對基金投資者資金能力、金融投資經(jīng) 驗和投資目的進(jìn)行充分了解。（10） 對因乙方違反法律規(guī)定或乙方的過錯而給基金、 基金投資者及甲方造

7、成的損失（包括但不限于甲方為維護(hù)權(quán)益進(jìn)行必要的調(diào)查取證所支付的費(fèi)用， 律 師費(fèi)，鑒定費(fèi)，公證費(fèi)，評估費(fèi)以及其他間接損失），應(yīng)承擔(dān)損失賠償責(zé)任。（11）乙方同意承擔(dān)甲方基金的銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)， 不構(gòu)成乙方對甲方的代理關(guān) 系。乙方獨立銷售基金產(chǎn)品，獨立承擔(dān)銷售行為的一切法律后果， 因乙方原因?qū)?致基金投資者、委托理財或乙方損失時，乙方應(yīng)獨立承擔(dān)賠償責(zé)任，其損害賠償 責(zé)任不因其不再作為基金銷售機(jī)構(gòu)而免除。甲方不對乙方的銷售行為承擔(dān)責(zé)任。（12） 乙方有義務(wù)協(xié)助甲方建立完善的客戶服務(wù)制度和流程，根據(jù)基金合同/合伙協(xié)議中的約定通過乙方向客戶提供相關(guān)服務(wù)。（13）乙方保證在基金銷售的有效期內(nèi)進(jìn)行基金銷售行為，

8、 銷售期限屆滿后 乙方不得再以同一產(chǎn)品進(jìn)行非法吸收資金或?qū)⒎欠ㄎ召Y金以甲方的名義進(jìn)行 其他用途。（14）乙方在基金銷售期間進(jìn)行的以甲方名義吸收的合格投資者的資金必須進(jìn)入甲方指定的賬戶，乙方不得挪作他用，或用甲方的名義進(jìn)行非法集資。乙方 將合格投資者的投資款進(jìn)入指定賬戶后視為乙方簽訂的合格投資者的投資行為 有效。三、代理銷售業(yè)務(wù)安排（一）市場推廣和銷售1、乙方應(yīng)建立健全的銷售管理制度， 做好銷售人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作，加強(qiáng)對基 金銷售行為的管理，加大對基金投資者風(fēng)險提示，嚴(yán)格遵循銷售適用性原則。2、甲方必須配備足夠的、合格的銷售人員開展基金的銷售工作，并做好銷售人 員培訓(xùn)工作，必要時甲方可以協(xié)助乙

9、方開展培訓(xùn)工作。3、在初始銷售基金前，甲乙雙方應(yīng)保證有充足的時間供基金投資者審閱基金合同/合伙協(xié)議的內(nèi)容，乙方應(yīng)指派專人向基金投資者做出詳細(xì)的基金說明； 甲方應(yīng)在能力范圍內(nèi)積極配合。4、根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，甲乙雙方均不得通過報刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)（甲方、 乙方的網(wǎng)站除外）及其他公共媒體宣傳、銷售基金。甲乙雙方可協(xié)商制定在 雙方的網(wǎng)站宣傳基金的投資方案，但須遵守相關(guān)規(guī)定。5、 根據(jù)市場營銷需要，甲乙雙方可協(xié)商制定基金宣傳材料（印刷品、光盤等）， 該類資料的內(nèi)容須事先經(jīng)由雙方認(rèn)可確認(rèn)， 并僅供甲乙雙方獨立或共同經(jīng)行 的客戶推薦時向客戶提供。雙方應(yīng)保證宣傳資料的一致性。6、甲乙雙方在基金銷售中使用宣

10、傳推介材料必須與基金合同/合伙協(xié)議、募集說明書相符，不得有下列情形：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（3）詆毀其他基金管理人、資產(chǎn)托管人和其他代理銷售機(jī)構(gòu)；（4）在宣傳時，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收 益、無風(fēng)險等可能使基金投資者認(rèn)為沒有風(fēng)險的詞語；（5）登載單位或個人的推薦性文字；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。（二）代理銷售業(yè)務(wù)安排1、甲方負(fù)責(zé)印制統(tǒng)一編號的基金合同/合伙協(xié)議，乙方負(fù)責(zé)合同/合伙協(xié)議的發(fā) 放、簽署及回收。乙方應(yīng)在基金合同/合伙協(xié)議生效后的個工作日內(nèi)將基金 投資者簽署的基金合同/合伙協(xié)議等資料提供給甲方并留存一

11、份備查。2、資金交收（1）甲方應(yīng)以書面或者乙方方便接收的形式向乙方提供甲方基金產(chǎn)品募集專戶的基本信息（包括但不限于開戶行名稱、賬戶名稱、賬號等），上述信息發(fā)生變更時，甲方應(yīng)及時通知乙方。（2）乙方應(yīng)以書面形式向甲方指定一個基金產(chǎn)品銷售資金的結(jié)算賬戶，除 甲方應(yīng)向乙方支付的代理銷售費(fèi)用等，甲乙雙方發(fā)生的資金往來皆通過此賬戶辦 理。如甲方變更賬戶信息，應(yīng)及時向甲方出具正式蓋章案件說明更新后的賬戶信 息。3、客戶服務(wù)（1）甲乙雙方應(yīng)建立完善的、專職的客戶服務(wù)部門，明確并執(zhí)行客戶服務(wù) 制度和服務(wù)流程、對服務(wù)對象、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)程序等業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范化管理。（2）乙方應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、基金合同/合伙協(xié)議

12、及本協(xié)議的規(guī)定建 立完善的客戶服務(wù)體系，根據(jù)甲方及時提供的準(zhǔn)確信息，向基金投資者提供必 要的服務(wù)，使基金投資者能夠及時充分、準(zhǔn)確的獲取相關(guān)信息。（三）業(yè)務(wù)資料的保管1、基金代理銷售業(yè)務(wù)資料是指甲乙雙方在為基金投資者辦理本協(xié)議規(guī)定的業(yè)務(wù)過程中形成的各類書面和電子形式的資料， 包括但不限于：基金投資者的 各類業(yè)務(wù)申請表單和相關(guān)證明資料、 交易記錄與確認(rèn)數(shù)據(jù)、各類涉及基金及 基金投資者的協(xié)議、合同等。2、 基金投資者書面填寫的各類業(yè)務(wù)申請表等書面資料，由乙方依相關(guān)法律法規(guī) 涉及乙方業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定妥善保管，并在甲方有合理需求時提供必要的相 關(guān)資料給甲方。3、 甲乙雙方在代理銷售業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的各類交易記

13、錄、基金投資者信息資料等電子資料，由雙方依照法律法規(guī)及雙方自身的業(yè)務(wù)資料保管規(guī)定，以電子數(shù)據(jù)形式保存，并做好數(shù)據(jù)備份和維護(hù)工作。4、所有資料應(yīng)自形成之日起完整保存， 保存期不少于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或主管部門規(guī)定 的年限。四、代理銷售費(fèi)用基金代理銷售費(fèi)用表貨幣單位：萬元基金名稱發(fā)行時間發(fā)行金額渠道名稱各項費(fèi)用比例各項費(fèi)用金額備注說明代理銷售傭金比例代理銷售傭金管理費(fèi)比例管理費(fèi)業(yè)績獎勵提成比例業(yè)績獎勵提成說明:1、代理銷售傭金結(jié)算時間為，基金發(fā)行結(jié)束，且投資者認(rèn)購基金到位后，按乙方代理銷售實際到位資 金總額乘以上表對應(yīng)代理銷售傭金費(fèi)率計算。2、 管理費(fèi)及業(yè)績獎勵提成分享的結(jié)算時間為，甲方實際收到基金管理費(fèi)及

14、業(yè)績獎勵提成后,15個工作 日內(nèi)，按乙方實際代理銷售到位資金總額乘以上表對應(yīng)比例計算，支付給甲方。3、年代理銷售各項費(fèi)用費(fèi)率最高不超過乙方代理銷售實際到位總金額【】%如上述各項費(fèi)用比例超過甲方代理銷售實際到位總金額【】%則按照【】計算。五、雙方的承諾和保證雙方就本協(xié)議內(nèi)容和與本協(xié)議相關(guān)事宜提供的信息及做出的意思表示均真 實、準(zhǔn)確、完整、充分、無條件和無保留。（一）雙方擁有完全的權(quán)利和被授權(quán)定理并履行本協(xié)議。（二）雙方對本協(xié)議的訂立和履行不會損害任何第三方的合法權(quán)益。（三）不實施任何可能損害另一方權(quán)益和商譽(yù)的行為。六、保密條款（一）保密信息指與基金代理銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的，由提供方向?qū)Ψ揭詴?、電子?/p>

15、以任何其他形式或載體提供或披露的由提供方開發(fā)及（或）持有的商業(yè)秘密、客戶信息以及其他。（二）保密信息除依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定向第三人披露， 依據(jù)監(jiān)管部門的合法 檢查、法院或其他司法機(jī)構(gòu)的判定、裁定、書面命令、書面決定披露之外、 未經(jīng)提供方同意，不得向第三人披露，亦不得用于從事與提供與本協(xié)議無 關(guān)或不利于本協(xié)議目的之其他用途，不得利用之從事與提供方利益相沖突 的行為（包括直接營銷行為）。并且應(yīng)當(dāng)將上述資料的范圍限定在雙方為 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、根據(jù)各自工作制度確定的員工及專業(yè)顧問、 并告知員 工及專業(yè)顧問應(yīng)履行的各項保密業(yè)務(wù)，并且促使他們?nèi)媛男猩鲜霰Ｃ芰x 務(wù)。雙方應(yīng)謹(jǐn)慎盡責(zé)，保守機(jī)密，并應(yīng)盡其所

16、能防止任何第三人以不法手 段盜取保密信息，或以任何方式復(fù)制保密信息。（三）本保密條款獨立于本協(xié)議，本協(xié)議的中止、終止或失效將不會影響本保密 條款的效力，法律法規(guī)另有強(qiáng)制性規(guī)定的除外。七、違約責(zé)任（一）本協(xié)議任何一方違反本協(xié)議的約定，給基金、基金投資者、另一方造成損 失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如屬雙方共同違約，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的 責(zé)任。（二）如一方承擔(dān)了按法律法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定應(yīng)有另一方承擔(dān)的責(zé)任，該方在承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向另一方進(jìn)行追償。（三）在涉及第三方的爭議中，甲乙雙方有義務(wù)對對方提供必要的證據(jù)或協(xié)助必 要的取證工作。八、爭議解決1、本協(xié)議發(fā)生爭議，雙方以友好協(xié)商的方式解決，協(xié)商解決不成的，任何 一方均有權(quán)向天津仲裁委員會提起仲裁，按照屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲 裁裁決是終局的，對雙方均有約束力；2、本協(xié)議發(fā)生爭議，雙方以友好協(xié)商的方式解決，協(xié)商解決不成的，任何 一方均有權(quán)向甲方所在地管轄法院提起訴訟。九、附則（一）本協(xié)議經(jīng)雙方加蓋公章后生效，有效期為年。本協(xié)議一式貳份，協(xié)議雙方 各持壹份，每份具有同等法律效力。（二）對于未盡事宜甲乙雙方可簽署代理銷售補(bǔ)充協(xié)議（以下簡稱補(bǔ)充協(xié)議）經(jīng)行約定。本協(xié)議項下的補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議組成部分， 與本協(xié)議具有同等的 法律效力；補(bǔ)充協(xié)議約定與本協(xié)議不一致