證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

1、附件: 證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱 中國證券業(yè)協(xié)會(huì) 2014 年 11 月 第一部分 證券市場基本法律法規(guī) 目錄 第一章 證券市場基本法律法規(guī) 3. 第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系 3. 第二節(jié) 公司法 3. 第三節(jié) 證券法 3. 第四節(jié) 基金法 4. 第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例 4. 第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 4. 第二章 證券從業(yè)人員管理 5. 第一節(jié) 從業(yè)資格 5. 第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為 5. 第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 6. 第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì) 6. 第二節(jié) 證券投資咨詢 6. 第三節(jié) 及證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 6 第四節(jié) 證券承銷及保薦 6. 第五節(jié) 證券自營 7.

2、第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理 7. 第七節(jié) 其他業(yè)務(wù) 7. 第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 8. 第一節(jié) 證券一級(jí)市場 8. 第二節(jié) 證券二級(jí)市場 8. 19 / 18 第一章 證券市場基本法律法規(guī) 第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系 熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級(jí)； 了解證券市場各層級(jí)的 主要法規(guī)。 第二節(jié) 公司法 掌握公司的種類； 熟悉公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的概念； 熟悉關(guān)于公司經(jīng) 營原則的規(guī)定； 熟悉分公司和子公司的法律地位； 了解公司的設(shè)立方 式及設(shè)立登記的要求； 了解公司章程的內(nèi)容； 熟悉公司對外投資和擔(dān) 保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。 了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)；

3、 熟悉有限責(zé)任公司注冊資 本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)；掌握有 限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。 掌握股份有限公司的設(shè)立方式及程序； 熟悉股份有限公司的組織 機(jī)構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行； 熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的 相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定。 了解董事、 監(jiān)事和高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任； 掌握公司財(cái)務(wù)會(huì) 計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉 高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。 熟悉關(guān)于虛報(bào)注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出 資、另立賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載等的法律責(zé)任。 第三節(jié) 證券法 熟悉證券法的

4、適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的 “三公 ”原則；掌 握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則； 掌握證券發(fā)行、 交易活動(dòng)禁止行為的 規(guī)定。 掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定； 熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、 承銷 協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團(tuán)及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟 悉代銷制度。 掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、 申請和公告； 掌握債券上市的條件和申請； 熟悉證券交易暫停和終止 的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果； 掌握內(nèi)幕交 易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺 詐客戶行為。 掌握上市公司收購的概念和方式； 熟悉上市公司收購的程序和規(guī) 則。 熟悉違

5、反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任； 熟悉違反證券交易規(guī)定的法 律責(zé)任；掌握上市公司收購的法律責(zé)任；熟悉違反證券機(jī)構(gòu)管理、人 員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。 第四節(jié) 基金法 掌握基金管理人、 基金托管人和基金份額持有人的概念、 權(quán)利和 義務(wù)；了解設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為； 了解公募基金運(yùn)作的方式； 掌握基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求； 掌握基金財(cái) 產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義。 熟悉基金公開募集及非公開募集的區(qū)別； 了解非公開募集基金的 合格投資者的要求； 了解非公開募集基金的投資范圍； 了解非公開募 集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求； 了解相關(guān)的法律 責(zé)任。 第五節(jié)

6、 期貨交易管理?xiàng)l例 掌握期貨的概念、 特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責(zé)；了解 期貨交易所會(huì)員管理、 內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定； 了解期貨公司設(shè)立 的條件；了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則； 了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。 第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、 履行誠信義務(wù)的規(guī)定； 熟悉禁止證 券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、 損害客戶權(quán)益的規(guī)定； 了解證券 公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股 東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時(shí)業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定； 熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定； 了解證券

7、公司合并、 分 立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機(jī) 構(gòu)的設(shè)立、變更、 注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī) 定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定； 掌握證券公司 為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定； 熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān) 規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定； 了解證券公司信 息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求。 了解證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施 （月 度、年度報(bào)告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措 施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。 第二章 證券從業(yè)人員管理 第一節(jié) 從業(yè)資格 了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人

8、員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè) 務(wù)的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從 業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定 的法律責(zé)任。 掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證 券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢 人員分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問的注冊 登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資 格管理規(guī)定；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要 求；熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。 第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為 掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則； 熟悉中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管 理的有關(guān)規(guī)定；掌握證

9、券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程 序。 了解證券經(jīng)紀(jì)人及證券公司之間的委托關(guān)系； 掌握證券公司對證 券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定； 掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí) 業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。 掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。 掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任； 掌握投資 顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。 掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范； 掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的 法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。 熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。 熟悉財(cái)務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。 熟悉證券業(yè)財(cái)務(wù)及會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。 第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第一節(jié)

10、證券經(jīng)紀(jì) 了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)； 熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特 點(diǎn)；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定； 熟悉證券 公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交 易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及規(guī)范要求；掌 握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。 第二節(jié) 證券投資咨詢 掌握證券投資咨詢、 證券投資顧問、 證券研究報(bào)告的概念和基本 關(guān)系；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；掌握證券公司、證 券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活 動(dòng)的有關(guān)規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān) 規(guī)定；了解監(jiān)管部

11、門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自 律管理措施； 掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定； 掌握 監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定； 掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券 研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。 第三節(jié) 及證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問 了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)； 掌握證券公司不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的情形； 熟悉從事上 市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則； 熟悉財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法 律責(zé)任。 第四節(jié) 證券承銷及保薦 了解證券公司發(fā)行及承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)； 熟悉證券發(fā)行保 薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定； 了解證券發(fā)行及承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定； 掌握 證券

12、公司發(fā)行及承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定； 熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行 及承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行及承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施 第五節(jié) 證券自營 了解證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)； 了解證券公司自營業(yè)務(wù) 管理制度、 投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定； 了解證券自營 業(yè)務(wù)決策及授權(quán)的要求； 了解證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求； 掌握證 券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要 求；掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為； 熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違 反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。 第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理 熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求； 掌握證券公司 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求； 了解開

13、展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)， 投資主 辦人數(shù)的最低要求。 了解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容； 掌握辦理定向資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求； 掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受 的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；掌握資產(chǎn) 管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。 熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客 戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定； 掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶 資產(chǎn)托管的基本要求； 掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后 續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。 了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境 外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。 第七節(jié) 其他業(yè)

14、務(wù) 掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券 業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件； 掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系； 熟悉融資融 券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；掌握融資融券 業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容； 熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī) 定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉 及證券的權(quán)益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定； 了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。 熟悉代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則； 熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止 性行為；掌握違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。 熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍； 掌握證券公司

15、開展中間 介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定； 掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為； 熟悉中間介紹 業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。 熟悉股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購、直接投資、證 券公司參及區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則。 第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 第一節(jié) 證券一級(jí)市場 熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任； 熟悉欺 詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任；掌 握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，并熟悉其法律責(zé)任； 掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；了解 擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。 第二節(jié) 證券二級(jí)市場 掌握誘騙投資者買賣證券、 期

16、貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定； 掌握利 用未公開信息交易的刑事責(zé)任、 民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定； 掌握內(nèi) 幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌 握操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、 民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定； 掌握 在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、 行政責(zé)任 及刑事責(zé)任的認(rèn)定； 熟悉背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、 刑事追訴標(biāo) 準(zhǔn)及其法律責(zé)任。 第二部分 金融市場基礎(chǔ)知識(shí) 目錄 第一章 金融市場體系 1.0. 第一節(jié) 全球金融體系 1.0 第二節(jié) 中國的金融體系 1.0 第三節(jié) 中國多層次資本市場 1.0 第二章 證券市場主體 1.0. 第一節(jié) 證券發(fā)行人 1.1

17、第二節(jié) 證券投資者 1.1 第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu) 1.1 第四節(jié) 自律性組織 1.1 第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 1.2 第三章 股票市場 1.2. 第一節(jié) 股票 1.2. 第二節(jié) 股票發(fā)行 1.2 第三節(jié) 股票交易 1.3 第四章 債券市場 1.3. 第一節(jié) 債券 1.3. 第二節(jié) 債券的發(fā)行及承銷 1.4 第三節(jié) 債券的交易 1.4 第五章 證券投資基金及衍生工具 1.4 第一節(jié) 證券投資基金 1.5 第二節(jié) 衍生工具 1.5 第六章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理 1.6. 第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述 1.6 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理 1.6 第一章 金融市場體系 第一節(jié) 全球金融體系 掌握金融市場的概念； 熟悉金融市場的分類； 了解影

18、響金融市場 的主要因素；熟悉金融市場的特點(diǎn)；掌握金融市場的功能。 熟悉非證券金融市場的概念， 了解非證券金融市場的分類 （股權(quán) 投資市場、信托市場、融資租賃市場等） 。 了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢；了解國際資金流動(dòng)方式； 熟悉全球金融體系的主要參及者；了解金融危機(jī)的教訓(xùn)。 第二節(jié) 中國的金融體系 了解建國以來我國金融市場的演變歷史； 熟悉我國金融市場的發(fā) 展現(xiàn)狀；了解影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素。 了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況；熟悉我國金 融市場“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)。 了解中央銀行主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備金制度及貨幣乘數(shù)的概 念；掌握貨幣政策的概念、 措施及目標(biāo)；掌握貨

19、幣政策工具的概念及 作用原理；了解貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。 第三節(jié) 中國多層次資本市場 掌握資本市場的分層特性； 掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容及結(jié) 構(gòu)特征。 熟悉中國多層次資本市場建設(shè)的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢； 熟悉場內(nèi)市場 的定義、特征和功能； 熟悉場外市場的定義、 特征和功能； 熟悉主板、 中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類型和管理規(guī)定；熟悉全國中小 企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定；熟悉私募基金市 場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺(tái)市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)及服務(wù)系統(tǒng) 的概念及特點(diǎn)。 第二章 證券市場主體 第一節(jié) 證券發(fā)行人 掌握證券市場融資活動(dòng)的概念、 方式及特征； 掌握直接融資的概 念、特點(diǎn)和分

20、類；熟悉直接融資及間接融資的區(qū)別。 掌握證券發(fā)行人的概念和分類； 熟悉政府和政府機(jī)構(gòu)直接融資的 方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；掌握金融機(jī) 構(gòu)直接融資的特點(diǎn)；熟悉直接融資對金融市場的影響。 第二節(jié) 證券投資者 掌握證券市場投資者的概念、 特點(diǎn)及分類； 了解我國證券市場投 資者結(jié)構(gòu)及演化。 掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、 特點(diǎn)及分類； 熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市 場中的作用；熟悉政府機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；掌握金融 機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念及特點(diǎn)； 掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的 概念及特點(diǎn)；掌握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及

21、分類。 掌握個(gè)人投資者的概念； 熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征及投資者適 當(dāng)性。 第三節(jié) 中介機(jī)構(gòu) 掌握證券公司的定義； 了解我國證券公司的發(fā)展歷程； 掌握我國 證券公司的監(jiān)管制度及具體要求； 掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi) 容。 熟悉證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別； 熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù) 的管理；熟悉對注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù) 的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對資信評級(jí)機(jī) 構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理； 熟悉對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、 期貨業(yè)務(wù)的 管理；掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理； 熟悉證券服務(wù)機(jī) 構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。 第四節(jié) 自律性組織 掌握證券交易所

22、的定義、 特征及主要職能； 熟悉證券交易所的組 織形式；了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。 了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和宗旨； 了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的歷史沿革； 熟 悉證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)和自律管理職能；了解證券業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置。 熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件及主要職能； 熟悉證券登記結(jié) 算公司的登記結(jié)算制度。 掌握證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證 券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。 第五節(jié) 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、 市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段； 掌握 我國的證券市場的監(jiān)管體系；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組 成；熟悉證券法賦予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。 第三章 股票市場

23、 第一節(jié) 股票 掌握股票的定義、 性質(zhì)、特征和分類； 熟悉普通股票及優(yōu)先股票、 記名股票及不記名股票、 有面額股票及無面額股票的區(qū)別和特征； 掌 握股利政策、股份變動(dòng)等及股票相關(guān)的資本管理概念。 掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、清算價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念及聯(lián) 系；熟悉股票的理論價(jià)格及市場價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直 接原因；了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素。 掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)； 掌握公司利潤分配順序、 股利分 配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、 順序；熟悉股東重大決策參及權(quán)、 資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。 熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解 優(yōu)先股票

24、的分類及各種優(yōu)先股票的含義。 了解我國各種股份的概念； 了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類 及概念；了解我國股票按流通受限及否的分類及概念；熟悉 A股、B 股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。 了解我國股權(quán)分置改革的情況。 第二節(jié) 股票發(fā)行 熟悉股票發(fā)行制度的概念； 了解我國的股票發(fā)行制度的演變； 掌 握審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊制度的概念及特征；掌握保薦制度、承 銷制度的概念；了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。 掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、 一般規(guī)定、 配股的 特別規(guī)定、 增發(fā)的特別規(guī)定； 熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、 配股的發(fā)行方式。 第三節(jié) 股票交易 掌握證券賬戶的種類； 掌握開

25、立證券賬戶的基本原則和要求； 掌 握證券交易原則和交易規(guī)則； 掌握委托指令的基本類別； 掌握證券交 易的競價(jià)原則和競價(jià)方式； 了解做市商交易的基本概念及特征； 了解 融資融券交易的基本概念。 熟悉委托指令的內(nèi)容； 熟悉委托受理的手續(xù)和過程； 了解證券托 管和證券存管的概念； 了解我國證券托管制度的內(nèi)容； 了解證券買賣 中交易費(fèi)用的種類； 了解股票交易的清算及交收程序； 了解股票的非 交易過戶和擔(dān)保業(yè)務(wù)； 了解證券委托的形式； 了解委托指令撤銷的條 件和程序。 熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能； 了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟 和方法；熟悉我國主要的股票價(jià)格指數(shù)； 了解海外國家主要股票市場 的股票價(jià)格指

26、數(shù)。 了解滬港通的概念及組成部分； 了解滬港通股票范圍及投資額度 的相關(guān)規(guī)定。 第四章 債券市場 第一節(jié) 債券 掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券及股票的異 同點(diǎn)；熟悉影響債券期限和利率的主要因素。 掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類； 了解我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；掌握地方政府債券的概念；熟悉 地方政府債券的發(fā)行主體、 分類方法； 了解我國國債及地方政府債券 的發(fā)行情況。 掌握金融債券、 公司債券和企業(yè)債券的定義和分類； 了解我國金 融債券的品種和管理規(guī)定； 熟悉各種公司債券的含義； 了解我國企業(yè) 債的品種和管理規(guī)定； 了解我國公司債的管理規(guī)定； 熟悉我國公

27、司債 券和企業(yè)債券的區(qū)別。 掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。 掌握國際債券的定義、 特征和分類； 掌握外國債券和歐洲債券的 概念、特點(diǎn)；了解我國國際債券的發(fā)行概況 第二節(jié) 債券的發(fā)行及承銷 掌握我國國債的發(fā)行方式； 熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷 程序；熟悉國債銷售的價(jià)格和影響國債銷售價(jià)格的因素。 了解財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。 熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托 管及兌付的有關(guān)規(guī)定；了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式；了解混合資 本債券的概念、募集方式。 熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、 募集資金投向和 不得再次發(fā)行的情形；了解企業(yè)債券和

28、公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要 求。 熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、 承銷的組織； 熟 悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點(diǎn)、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、 評級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。 熟悉證券公司債券的發(fā)行條件及條款設(shè)計(jì)； 了解證券公司次級(jí)債 券的發(fā)行條件；了解證券公司債券發(fā)行的申報(bào)程序、 申請文件的內(nèi)容； 熟悉證券公司債券的上市及交易的制度安排。 了解國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行及承銷的有關(guān)規(guī)定。 第三節(jié) 債券的交易 掌握債券現(xiàn)券交易、 回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念； 熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別； 掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式；熟悉債券的開戶、交易、清算、

29、交收的概 念及有關(guān)規(guī)定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。 掌握債券評級(jí)的定義及內(nèi)涵； 了解債券評級(jí)的程序； 熟悉債券評 級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。 了解銀行間債券市場的發(fā)展情況； 了解交易所債券市場的發(fā)展情 況；熟悉銀行間債券市場及交易所債券市場的交易方式、 托管方式及 結(jié)算方式；熟悉債券市場轉(zhuǎn)托管的定義及條件。 第五章 證券投資基金及衍生工具 第一節(jié) 證券投資基金 掌握證券投資基金的定義和特征； 掌握基金及股票、債券的區(qū)別； 熟悉基金的作用； 熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況； 熟悉證券投資 基金的分類方法； 掌握契約型基金及公司型基金、 封閉式基金及開放 式基金的定義及區(qū)別； 掌握貨

30、幣市場基金管理內(nèi)容； 熟悉各類基金的 含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、 特點(diǎn)；了解 ETF 和 LOF 的異同；了解私募基金的概念、 特點(diǎn)；了解我國私募基金的發(fā)展概況。 熟悉基金份額持有人的權(quán)利及義務(wù)； 掌握基金管理人的概念、 資 格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職 責(zé)、更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。 熟悉基金的管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)、運(yùn)作費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)的含 義和提取規(guī)定； 掌握基金資產(chǎn)凈值的含義； 熟悉基金資產(chǎn)估值的概念 及估值的基本原則。 熟悉基金收入的來源、 利潤分配方式及分配原則； 掌握基金的投 資風(fēng)險(xiǎn)；掌握基金的投資范圍及投資限制。 第二節(jié) 衍

31、生工具 掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分類；掌握股 權(quán)類、貨幣類、 利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；掌握遠(yuǎn) 期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。 掌握金融期貨、 金融期貨合約的定義； 了解金融期貨合約的主要 種類；掌握金融期貨的集中交易制度、 保證金制度、 無負(fù)債結(jié)算制度、 限倉制度、大戶報(bào)告制度、每日價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉 制度等主要交易制度； 掌握金融期權(quán)的定義和特征； 熟悉金融期貨及 金融期權(quán)的區(qū)別； 熟悉金融期權(quán)的主要功能； 了解金融期權(quán)的主要種 類。 了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容； 了解信用違約互換的含義和主 要風(fēng)險(xiǎn)；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換

32、公司債券的概念、特征、發(fā)行 基本條件；熟悉可交換債券及可轉(zhuǎn)換債券的不同。 掌握資產(chǎn)證券化的定義、 主要種類； 熟悉資產(chǎn)證券化各方參及者 的條件和職責(zé)； 熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求； 了解結(jié)構(gòu)化金融衍 生產(chǎn)品的定義和分類。 了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、 發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢； 掌握金融 衍生工具市場的特點(diǎn)及功能；了解我國衍生工具市場的發(fā)展?fàn)顩r 第六章 金融風(fēng)險(xiǎn)管理 第一節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)概述 掌握風(fēng)險(xiǎn)的概念及特征； 熟悉風(fēng)險(xiǎn)的來源、作用機(jī)制和影響因素； 掌握金融風(fēng)險(xiǎn)的分類； 熟悉系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)及非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的概念； 熟悉宏觀 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)的概念及特 點(diǎn)；熟悉信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn) 的概念及特點(diǎn)。 第二節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理 掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的概念；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管理的方法；熟悉風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng) 險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)母拍罴疤攸c(diǎn)；熟悉風(fēng)險(xiǎn)管 理的過程；了解風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展趨勢。 附件：參考書目及相關(guān)法規(guī)目錄 證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試涉及但不限于以下參考書目 及相關(guān)法規(guī)： 一、參考書目 1、證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材（ 2